銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報制度（五篇）

第1頁共1頁銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報制度為充分發(fā)揮案件警示教育的作用。把查辦案件的結(jié)果在一定范圍通報，利用典型案件進行警示教育，堅持對重大案件認真研究和剖析，做到查處一件，通報一件，達到“查處一案，教育一片”目的。1、對情節(jié)嚴重、影響惡劣、社會關(guān)注的典型案件，要通過新聞媒體向全社會曝光，以表明黨委和政府維護群眾利益、糾正不正之風的態(tài)度和決心，澄清事實真相，引導社會輿論，接受社會監(jiān)督。2、對違紀事實清楚，在本系統(tǒng)內(nèi)造成影響的案件，要在本系統(tǒng)內(nèi)進行通報批評，以警示廣大稅務干部不犯類似的錯誤。3、要求查報結(jié)果的案件和信訪部門直接查辦的案件，要定期匯總、綜合分析，并做到定期或不定期的向承辦單位或呈報單位通報查處情況、進度、效果、意見或建議，及時向上級紀檢監(jiān)察機關(guān)報告。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報制度（二）銀監(jiān)辦通[____]____號____年____月____日第一條為進一步防范銀行業(yè)各類違法違規(guī)案件的發(fā)生，強化銀行業(yè)金融機構(gòu)風險意識，健全案件預警和懲戒機制，制定本制度。第二條案件通報是一項嚴肅的工作，對銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生的重大案件和對全局性工作具有警示作用的案件進行通報，是審慎監(jiān)管、防范風險的重要手段。第三條銀監(jiān)會各監(jiān)管部門要按照監(jiān)管職責，認真掌握和處理銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息，并提出通報的建議。第四條通報范圍原則上為銀行業(yè)內(nèi)部，必要時抄報____有關(guān)部門，經(jīng)批準也可以適當對外披露。第五條案件通報形式以銀監(jiān)會名義發(fā)文。第六條立案查處過程中的案件一般不進行通報。有苗頭性、警示性的未結(jié)案件可視情況予以通報。第七條通報案件類型包括經(jīng)濟案件和違規(guī)經(jīng)營案件兩類。經(jīng)濟案件指個人違反國家法律規(guī)定，依據(jù)刑法應受到刑事處罰的行為，包括挪用、貪污、侵占、賄賂行為。違規(guī)經(jīng)營案件指單位或個人違反國家金融法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)章的行為，如違規(guī)承兌、違規(guī)擔保、違規(guī)貸款、違規(guī)拆借等行為。盜竊、搶劫、詐騙類案件只對其中的典型案件和苗頭性、傾向性案件進行通報。第八條根據(jù)不同情況，通報內(nèi)容包括：（一）案件分析通報1、總體情況。包括各類案件的累計數(shù)、新增數(shù)及相應的涉案金額、風險金額、損失金額、結(jié)案數(shù)及結(jié)案率，與歷史的比較情況。2、結(jié)構(gòu)情況。一是案件類型，各類案件及其明細項目的累計數(shù)、新增數(shù)；二是涉案金額，如百萬元以上案件的發(fā)生數(shù)、涉案金額、風險金額、損失金額；三是地區(qū)分布，包括發(fā)生數(shù)和涉案金額的地區(qū)集中度情況。3、違法違規(guī)機構(gòu)和人員處理情況。包括處理人員的職務情況和處分種類情況。4、各類案件的特點和產(chǎn)生原因分析。5、對各類案件的查防意見、擬采取的措施及建議。（二）典型案件通報各類案件涉案金額為百萬元以上的重大案例或金額雖然不大但作案手段十分惡劣具有一定代表性的案例。1、基本案情。包括涉案人員基本情況、違法違規(guī)事實。對作案形式、作案經(jīng)過和作案手段不作詳盡描述。2、案發(fā)原因及分析。3、對違法違規(guī)人員的處理情況。包括直接負責的高級管理人員和直接責任人的基本情況、應承擔的責任、處理依據(jù)、處罰種類和責任追究情況。4、應吸取的教訓，提出監(jiān)管措施和要求。第九條案件分析一般按年度通報，傾向性、苗頭性的案件分析和典型案件可根據(jù)工作需要、案件類型隨時通報。第十條典型案件和傾向性、苗頭性的案件通報稿根據(jù)通報內(nèi)容按照“誰監(jiān)管誰起草”的原則由相關(guān)監(jiān)管部門擬定；分析性通報稿由辦公廳商相關(guān)部門擬定，案件統(tǒng)計數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析材料由統(tǒng)計部提供。通報稿起草完成并經(jīng)分管會領(lǐng)導審批后，按發(fā)文程序報會主要領(lǐng)導簽發(fā)。第十一條銀監(jiān)會各監(jiān)管部門要根據(jù)監(jiān)管職責，督促有關(guān)金融機構(gòu)按照通報要求進行整改。第十二條各銀監(jiān)局可根據(jù)本制度制定相應辦法。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報制度（三）第一條為加強我省營運客車在高速公路通行過程中經(jīng)營行為和運輸安全的監(jiān)管力度，保障營運客車高速公路行車及旅客生命財產(chǎn)安全，維護道路客運市場秩序，提高道路運輸生產(chǎn)安全監(jiān)管水平，根據(jù)《湖南省道路運輸條例》，交通運輸部、公安部、安監(jiān)總局《____進一步加強和改進道路客運安全工作____》（交運發(fā)[____]____號），省交通運輸廳、省公安廳、省安監(jiān)局《____進一步加強和改進道路客運安全工作____》（湘交運管[____]____號，hnpr-____-17002）及省安監(jiān)局、省運管局、省公安廳交通管理局《____加強高速公路客運車輛交通安全管理的通告》（湘公交管[____]____號，hnpr-____-55001）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所指“營運客車高速公路違法違規(guī)信息（”以下簡稱“違法違規(guī)信息”）是指由省交警總隊高速公路管理支隊抄告的營運客車在高速公路上超速、超載、違法上下旅客、發(fā)生安全事故等涉及道路運輸安全和經(jīng)營行為的信息。第三條各級運管機構(gòu)應建立工作制度，確定工作部門和人員，負責做好違法違規(guī)信息收集、處理以及經(jīng)營業(yè)戶整改情況的匯總、整理、上報等工作，并負責違法違規(guī)信息通報制度的執(zhí)行。第四條省道路運輸管理局對省交警總隊高速公路管理支隊抄告的違法違規(guī)信息，進行整理后，于每季度的前____個工作日內(nèi)將上季度的違法違規(guī)信息抄告各市州運管處（局），并在省運管局門戶網(wǎng)站“道路運輸違章信息通報”欄予以通報。市州道路運輸管理機構(gòu)應將違法違規(guī)信息抄告轄區(qū)內(nèi)縣（市、區(qū)）運管機構(gòu)。對直接管轄的客運經(jīng)營者，應同時通知相關(guān)經(jīng)營者并提出書面整改意見?？h（市、區(qū)）道路運輸管理機構(gòu)應將違法違規(guī)信息分別通知到相關(guān)經(jīng)營者，并提出書面整改意見。上一級運管機構(gòu)應加強對下級運管機構(gòu)執(zhí)行本制度情況的指導、監(jiān)督和檢查。第五條縣（市、區(qū)）道路運輸管理機構(gòu)應于每季度的前____個工作日內(nèi)，將通報的上季度的違法違規(guī)信息處理和經(jīng)營者整改情況上報市州運管處（局）；市州運管處（局）于每季度的前____個工作日內(nèi)，將通報的上季度的違法違規(guī)信息處理和經(jīng)營者整改情況上報省運管局，省運管局定期將有關(guān)情況通報省公安交通管理部門。第六條縣級以上道路運輸管理機構(gòu)應根據(jù)經(jīng)營者違法違規(guī)行為的輕重情形對所涉及經(jīng)營者、營運車輛和駕駛員分別采取約談負責人、掛牌整改、駕駛員誠信考核、質(zhì)量信譽考核、安全生產(chǎn)狀況評估考核、吊銷從業(yè)資格證、吊銷道路運輸經(jīng)營許可等方式對經(jīng)營者運輸安全管理和經(jīng)營行為實施監(jiān)管。第七條對每季度違法違規(guī)____次以上或一年內(nèi)累計違法違規(guī)____次以上，存在較大交通安全隱患的客運車輛及駕駛員，其車籍所在地道路運輸管理機構(gòu)應及時列入“違章行為登記____”，對其實施重點監(jiān)管，并責成經(jīng)營者加強教育，限期整改。對在高速公路發(fā)生行車安全責任事故、每季度違法違規(guī)____次以上或一年內(nèi)累計違法違規(guī)____次以上，存在重大交通安全隱患的客運車輛及駕駛員，應責令客運車輛和駕駛員停運整頓。車籍所在地道路運輸管理機構(gòu)應根據(jù)交通運輸部《道路運輸駕駛員誠信考核辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，對違法違規(guī)的營運客車駕駛員進行計分考核；營運客車駕駛員異地從業(yè)的，應同時抄告其從業(yè)資格證發(fā)證運管機構(gòu)。對道路運輸駕駛員在誠信考核周期內(nèi)累計計分達到____分的，發(fā)證運管機構(gòu)應組織其到有培訓資格的機構(gòu)接受不少于____個學時的道路運輸法規(guī)、職業(yè)道德和安全知識的繼續(xù)教育。第八條對較大以上行車安全事故負同等以上責任的客運經(jīng)營者，原許可機關(guān)應吊銷該事故客運車輛的客運線路經(jīng)營許可和該車輛駕駛員的從業(yè)資格證，同時責令該經(jīng)營者整改。因發(fā)生較大行車安全事故被依法吊銷從業(yè)資格證的營運駕駛員，自吊銷之日起，三年內(nèi)不得申請從業(yè)資格證。因發(fā)生重大以上行車安全事故被依法吊銷從業(yè)資格證的營運駕駛員，終生不得重新申請從業(yè)資格。第九條對單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以下的經(jīng)營者，所在地縣級以上運管機構(gòu)應下發(fā)整改通知書，責令企業(yè)提出整改措施，加強駕駛員行車安全教育、培訓和獎懲工作。對單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上____%以下的企業(yè)，企業(yè)所在地縣級以上運管機構(gòu)應約談企業(yè)負責人，責令其提出整改措施，加強駕駛員行車安全教育、培訓和獎懲工作。對單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上____%以下或連續(xù)兩季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上的企業(yè)，企業(yè)所在地市（州）級以上運管機構(gòu)要約談企業(yè)主要負責人，責令其提出整改措施，加強駕駛員行車安全教育、培訓和獎懲工作。對單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上或連續(xù)兩季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上的企業(yè)，省道路運輸管理局應約談企業(yè)負責人，責令其提出整改措施，掛牌整改。經(jīng)營者應在收到整改通知之日起____個工作日內(nèi)完成整改并上報整改結(jié)果。第十條各級道路運輸管理機構(gòu)應將全年通報的客運車輛違法違規(guī)信息匯總，并按照職責權(quán)限，依照交通運輸部《道路運輸企業(yè)質(zhì)量信譽考核辦法（試行）》、《湖南省道路運輸安全生產(chǎn)狀況評估考核辦法》和交通運輸部《道路運輸駕駛員誠信考核辦法（試行）》的規(guī)定，對應相關(guān)考核內(nèi)容，分別對經(jīng)營者、營運車輛和駕駛員進行計分、考核。第十一條縣（市、區(qū)）道路運輸管理機構(gòu)應于每年____月____日前總結(jié)轄區(qū)內(nèi)上年度營運客車高速公路違法違規(guī)信息通報制度執(zhí)行情況以及企業(yè)落實整改情況，并上報市州運管機構(gòu)。市州運管機構(gòu)應及時整理匯總，于____月31前上報省道路運輸管理局。省道路運輸管理局總結(jié)上年度全省營運客車高速公路違法違規(guī)信息通報工作情況以及經(jīng)營者落實整改情況后，于____月____日前向全省通報，并同時抄告省公安廳交通管理局和省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。第十二條本制度從____年____月____日起開始執(zhí)行。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報制度（四）景園0801趙燁____305____80改革開放使我國的城鄉(xiāng)規(guī)劃與建設(shè)取得了輝煌的成就，城鄉(xiāng)面貌發(fā)生了顯著的變化。與此同時，在城市規(guī)劃和建設(shè)中也出現(xiàn)了一系列不容忽視的問題，其中不乏疏于管理、違法亂紀之舉?！镑梓媵场边`規(guī)案件即是一起具有代表性的案件。1、“麒麟舫”違法案件的基本情況“麒麟舫”系由某省珍寶飲業(yè)有限公司投資興建，____年____月，省計委批復了其可行性報告，同意在其省會城市水上公園修建仿古石舫建筑，項目總投資____萬（含流動資金____萬）。同年____月，公司與省城市政工程建設(shè)處簽訂了租用第一號水池的合同，期限____年。____月得到省城土地規(guī)劃管理局批準，____月開始施工，預計____年____月完工。自“麒麟舫”建設(shè)開始，有關(guān)部門就認為其基址存在很大問題，可能影響南川河的行洪。____年，省人民政府指出，省城總體規(guī)劃（包括防洪部分）在____年____月____日經(jīng)____批準，但在南川河等河道建房仍很嚴重，其中特別指出“省計委于____年批復在南川河上建‘水上酒家’”。____年____月，原省城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護廳向省人民政府提出，暫緩修建該建筑。同年____月，省防汛抗旱指揮部對此進行調(diào)查。2、“麒麟舫”案件存在的問題及處理結(jié)果省計委越權(quán)該項目選址，違反了省城總體規(guī)劃侵占行洪河道；該項目還違反了《中華人民共和國水法》、《防洪法》等法律，影響城市防洪安全；該項目未按法定程序取得“建設(shè)項目選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”，而省土地規(guī)劃管理局卻發(fā)放了工程規(guī)劃許可證。____年____月，省人民政府責成省防汛指揮機構(gòu)于____月底前拆除麒麟舫。事實上，“麒麟舫”建設(shè)違反了《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和該省的城市總體規(guī)劃，違反了《防洪法》、《河道管理條例》等法律法規(guī)，影響了城市安全、違法性質(zhì)嚴重，依據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的相關(guān)規(guī)定，應予以拆除。____年，“麒麟舫”最終依法拆除。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報制度（五）第一章總則第一條為切實發(fā)揮違紀違法案件的警示作用，教育廣大黨員干部筑牢黨紀國法和思想道德防線，增強遵紀守法的自覺性，結(jié)合我局實際，制定本制度。第二章案件通報第二條案件通報是指在違紀違法案件發(fā)生后，我局紀檢監(jiān)察部門以案為鑒，開展的帶有查擺、剖析、反思、總結(jié)性質(zhì)的通報工作。其主要目的是通過對案件成因的剖析，掌握案件發(fā)生的主客觀因素和教育管理工作方面的薄弱環(huán)節(jié)，促使相關(guān)單位采取切實可行措施堵塞漏洞，警醒廣大干部特別是領(lǐng)導干部始終保持清醒頭腦，防止案件的再次發(fā)生。第三條案件通報工作一般選擇在案件查辦單位對違紀違法當事人立案或案件查結(jié)后的____天內(nèi)進行。第四條案件通報內(nèi)容包括案發(fā)經(jīng)過、案發(fā)主客觀原因、案件性質(zhì)和特點、存在教育管理方面的問題、應該汲取的教訓以及相應的整改要求等。在案件查結(jié)后開展的通報工作，還應包括案件查辦結(jié)果和涉案人員的處理情況、領(lǐng)導責任分析與追究等內(nèi)容。第五條案件通報前，我局紀檢監(jiān)察部門應會同發(fā)案相關(guān)職能股室以及分管紀檢監(jiān)察的領(lǐng)導、黨組成員對違紀違法案件進行認真調(diào)研分析，總結(jié)案件的成因、性質(zhì)、特點和教訓，分析涉案人員心理動機和誘發(fā)因素，并形成有針對性的案件剖析材料，以保證案件通報工作的質(zhì)量。第六條案件通報工作可采用發(fā)文、召開職工會和干部大會等形式進行。采用會議通報形式可根據(jù)實際情況和需要，在單位范圍內(nèi)進行。第三章案件反饋第七條案件反饋是指我局紀監(jiān)監(jiān)察部門開展案件通報工作后，對發(fā)案部門及個人落實整改措施、辦案程序、執(zhí)行處分決定以及案件回訪等有關(guān)情況予以逐級上報的工作。第八條案件反饋目的在于落實逐級呈報制度，使局紀檢部門掌握領(lǐng)導班子在案發(fā)后開展治理整頓和案件處理工作的實際情況。第九條案件反饋的內(nèi)容通常包括。落實整改情況、相關(guān)制度和措施的建立、辦案程序檢查；處分決定執(zhí)行和案件回訪等內(nèi)容。第十條檢查辦案程序和案件回訪的具體工作由局紀檢監(jiān)察部門負責。檢查辦案程序分為案中檢查和案后檢查兩種形式，主要檢查