GBT31950：2015企業(yè)誠信管理體系一整套程序文件

A0版XXX/XXXX-2019XXXX有限公司企業(yè)誠信管理體系一整套程序文件文件編號(hào)：XXX/XXXX-2019受控狀態(tài)：版本號(hào)：A/O分發(fā)號(hào)：01編制：審核：批準(zhǔn)：2019年9月1日發(fā)布2019年9月1日實(shí)施修改記錄章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容摘要修改日期修改人審核批準(zhǔn)2019.9.1首次發(fā)布程序目錄程序編號(hào)程序名稱XXX/XXXX-01誠信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制和更新程序XXX/XXXX-02信息交流控制程序XXX/XXXX-03文件控制程序XXX/XXXX-04記錄控制程序XXX/XXXX-05誠信運(yùn)行控制程序XXX/XXXX-06應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序XXX/XXXX-07監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序XXX/XXXX-08不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序XXX/XXXX-09內(nèi)部核查控制程序XXX/XXXX-10合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序XXX/XXXX-11體系評(píng)價(jià)控制程序XXX/XXXX-12風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序XXX/XXXX-13重大事項(xiàng)信息披露制度01誠信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制和更新程序1目的識(shí)別、評(píng)價(jià)本公司能夠控制以及可以期望對(duì)其施加影響的誠信因素，確定重要誠信因素，并及時(shí)更新這方面信息，以對(duì)其進(jìn)行管理和控制。2適用范圍適用于本公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的誠信因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管理。3職責(zé)3.1誠信負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要誠信因素的批準(zhǔn)。3.2各部門負(fù)責(zé)本部門誠信因素及其影響的識(shí)別和初步評(píng)價(jià)。3.3誠信管理體系小組組織誠信影響的評(píng)價(jià)活動(dòng)，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，編制重要誠信因素清單，負(fù)責(zé)根據(jù)確定的重要誠信因素制訂管理方案，負(fù)責(zé)重要誠信因素的更新。4工作程序現(xiàn)場觀察識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)目價(jià)目4.1工作流程圖現(xiàn)場觀察識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)目價(jià)目培訓(xùn)培訓(xùn)審批審批實(shí)施控制更新制定措施實(shí)施控制更新制定措施4.2誠信因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)a．公司誠信管理體系建立之初進(jìn)行初始誠信評(píng)價(jià)時(shí)；b．以公司全體部門為對(duì)象，每年年底前，在設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)前進(jìn)行；c．相關(guān)法律法規(guī)變更或追加，涉及到新的開發(fā)或修改活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)以及相關(guān)方要求情況下。4.3初次進(jìn)行誠信因素識(shí)別和評(píng)價(jià)前，誠信因素識(shí)別和調(diào)查人員應(yīng)參加誠信管理體系小組組織的誠信因素調(diào)查和評(píng)價(jià)培訓(xùn)，掌握誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)的基本方法和技巧。4.4誠信因素識(shí)別4.4.1誠信因素包括，但不限于以下幾個(gè)方面：a）生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品供應(yīng)、廣告宣傳、技術(shù)改造銷售服務(wù)等活動(dòng)中涉及的誠信因素包括：——原料及其它投入品的質(zhì)量安全控制；——生產(chǎn)過程質(zhì)量安全控制；——包裝材料、標(biāo)識(shí)管理；——倉儲(chǔ)、物流管理；——其它b）與新項(xiàng)目有關(guān)的誠信因素包括：——新產(chǎn)品預(yù)期用途；——技術(shù)改造；——其它c(diǎn)）影響誠信的其他因素人力資源管理、誠信環(huán)境建設(shè)、需求和期望的確定、誠信文化建設(shè)、誠信風(fēng)險(xiǎn)管理等幾個(gè)方面，對(duì)每個(gè)因素均嚴(yán)格進(jìn)行控制。4.4.2主要以過程方法來控制各部門以本部門職責(zé)的工作過程活動(dòng)為主線：以工藝流程為主線，加后勤管理、員工食堂的過程活動(dòng)來進(jìn)行誠信因素分析，其中有外包過程的如蟲害的控制，包裝供應(yīng)、廣告策劃、物流運(yùn)輸?shù)纫惨筮M(jìn)行誠信因素分析，并施加誠信影響。在識(shí)別誠信因素和誠信影響時(shí)應(yīng)考慮以下方面：a）人員結(jié)構(gòu)：包括能力要求、健康狀況、對(duì)本崗位工作的勝任程度等；b）制度履行：指制度制訂是否滿足法律法規(guī)要求，對(duì)制度執(zhí)行情況是否合適；c）環(huán)境設(shè)施：應(yīng)包括工作環(huán)境，誠信環(huán)境、設(shè)施要求是指設(shè)施和設(shè)備；d）信息溝通：內(nèi)部溝通、外部溝通、上下溝通。4.5誠信因素評(píng)價(jià)4.5.1評(píng)價(jià)流程a．各部門使用《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》針對(duì)本部門職責(zé)的活動(dòng)，產(chǎn)品、服務(wù)的誠信因素、失信表現(xiàn)、失信結(jié)果、失信風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)、控制措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行填寫。b．各部門按照《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》對(duì)本部門的誠信影響進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人核查后，匯總成公司《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》。c．誠信管理體系小組對(duì)各部門判定結(jié)果，并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定重要誠信影響因素，編制公司的《重要誠信因素清單》。4.5.2評(píng)價(jià)原則a.誠信影響的范圍、規(guī)模及嚴(yán)重程度；b．發(fā)生頻率、持續(xù)時(shí)間；c．法律法規(guī)遵循情況；d．改變誠信影響對(duì)其他活動(dòng)與過程將帶來的“影響”；e．相關(guān)方的利益；f．公司的公共形象等。4.5.3評(píng)價(jià)重要誠信因素的方法a）定性判斷公司的誠信因素的評(píng)價(jià)基本上以定性判斷為主，定性判斷時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按照“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。若出現(xiàn)不符合法律法規(guī)，不符合國家、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的任一方面時(shí)，都要把它確定為重大誠信因素。b）失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表危害的可能性危害的嚴(yán)重性頻繁經(jīng)常偶爾極少不可能ABCDE嚴(yán)重Ⅰ極高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅱ輕微Ⅲ中等風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)可忽略Ⅳ注：顏色相同，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相同風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表危害的可能性危害的嚴(yán)重性頻繁經(jīng)常偶爾極少不可能ABCDE嚴(yán)重Ⅰ126812一般Ⅱ3471115輕微Ⅲ59101416可忽略Ⅳ1317181920注：數(shù)字越小，等級(jí)越高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在8級(jí)以內(nèi)的，確定為重大誠信因素。c）重大誠信因素確定后，填寫《重要誠信因素清單》，并制定管理方案、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)批準(zhǔn)后加以控制。4.6誠信因素更新4.6.1更新時(shí)機(jī)a.相關(guān)法律法規(guī)變更或追加；b．涉及到新的開發(fā)，使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備時(shí)；c．當(dāng)本組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)；d．當(dāng)相關(guān)方有合理抱怨時(shí)；e．當(dāng)公司誠信方針有變化時(shí)；4.6.2對(duì)于開發(fā)和新的修改活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)（新項(xiàng)目），由誠信管理體系小組組織生產(chǎn)車間、誠信體系工作小組對(duì)計(jì)劃實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行初步誠信評(píng)價(jià)，確定主要誠信影響和誠信因素，經(jīng)誠信負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并及時(shí)更新《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》和《重要誠信因素清單》。4.6.3誠信管理體系小組應(yīng)及時(shí)將更新后的《重要誠信因素清單》發(fā)至各相關(guān)部門。4.7重要誠信因素管理對(duì)登記于《重要誠信因素清單》中的重要誠信因素的管理通過目標(biāo)指標(biāo)、誠信管理方案，運(yùn)行控制及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的方式加以控制，對(duì)因經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無法實(shí)施的，要制定具體實(shí)施計(jì)劃。5相關(guān)記錄《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》《重要誠信因素清單》02信息交流控制程序1目的確保公司內(nèi)、外與誠信相關(guān)信息、質(zhì)量信息及時(shí)有效傳遞、暢通交流和正確理解。2適用范圍本程序適用于本公司內(nèi)部以及公司與相關(guān)方（顧客、供方、政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、公眾、媒體等）之間有關(guān)誠信、質(zhì)量安全信息交流。3職責(zé)3.1管理中心部和誠信小組為誠信、質(zhì)量信息交流的歸口管理部門。3.2各部門負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍的內(nèi)外部信息交流，配合管理中心部和誠信小組做好誠信、質(zhì)量信息交流工作。3.3全體員工：公司內(nèi)部各層次人員的誠信信息交流。4工作方法/程序4.1內(nèi)部信息交流4.1.1內(nèi)部信息交流包括：a)本企業(yè)的誠信方針、誠信管理體系的運(yùn)行信息、誠信目標(biāo)；b)誠信要素及更新信息；c)誠信目標(biāo)、誠信方針的分解，指令傳達(dá)、完成情況等；d)誠信管理體系運(yùn)行信息及緊急狀態(tài)信息；e)職責(zé)信息；f)權(quán)限信息；g)顧客滿意情況；h)相關(guān)方投訴；i)員工提出的合理意見。a)誠信、質(zhì)量和方針傳達(dá)到全體員工和有關(guān)相關(guān)方；b)誠信、質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)的細(xì)化和指令的傳達(dá)、反饋；c)各崗位職責(zé)和權(quán)限；d)誠信、質(zhì)量管理體系文件的分發(fā)及改進(jìn)；e)培訓(xùn)的有關(guān)信息；f)對(duì)體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果的傳達(dá)及反饋信息；g)運(yùn)行狀態(tài)及緊急狀態(tài)信息；h)與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的信息、半成品、成品檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的信息；i)涉及誠信、質(zhì)量安全的信息，如誠信工作小組和質(zhì)量安全小組的信息、供方的信息、與外部組織有關(guān)的誠信、質(zhì)量安全信息、任何工藝及配方、設(shè)備的更改信息等；j)體系內(nèi)部核查和體系評(píng)價(jià)或質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審的信息。4.1.2內(nèi)部信息交流按“4.5信息交流傳遞圖”進(jìn)行。4.1.3誠信體系工作小組負(fù)責(zé)傳達(dá)公司誠信方針、誠信管理體系手冊(cè)、質(zhì)量管理體系手冊(cè)、程序文件到各部門，各部門再傳達(dá)到各相應(yīng)工作崗位，操作規(guī)程由各部門自行傳達(dá)。4.1.4總經(jīng)理、誠信工作小組組長對(duì)誠信管理體系，管理者代表對(duì)質(zhì)量管理體系的有關(guān)指示，由各部門主管負(fù)責(zé)傳達(dá)。a)產(chǎn)品或新產(chǎn)品；b)原料、輔料和服務(wù)；c)生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備；d)生產(chǎn)場所，設(shè)備位置，周圍環(huán)境；e)清潔和衛(wèi)生計(jì)劃；f)包裝、貯存和分銷體系；g)人員資格水平和（或）職責(zé)和權(quán)限分配；h)相關(guān)法定要求；i)與質(zhì)量安全危害和控制措施有關(guān)的知識(shí)；j)公司遵守的顧客、行業(yè)和其他要求；k)來自外部相關(guān)方的有關(guān)問詢；l)表明與產(chǎn)品有關(guān)的健康危害的抱怨；m)影響質(zhì)量安全及有失信風(fēng)險(xiǎn)的其他條件。各部門就上述變更發(fā)生前及時(shí)向誠信工作小組通報(bào)，征求其意見；若不能做到事前通報(bào)，責(zé)任部門應(yīng)將變更信息及時(shí)向誠信工作小組通報(bào)，誠信工作小組應(yīng)就變更信息進(jìn)行質(zhì)量安全評(píng)估，提出預(yù)防或糾正措施，責(zé)任部門負(fù)責(zé)落實(shí)。4.4由管理中心部負(fù)責(zé)本公司誠信管理體系情況的對(duì)外宣傳工作，宣傳資料會(huì)同相關(guān)部門共同編制，形式可以是書面、標(biāo)語、電子傳媒、廣告等類型，各相關(guān)部門應(yīng)作好對(duì)外宣傳的記錄。4.5信息交流圖如下：政府機(jī)構(gòu)社會(huì)團(tuán)體公眾個(gè)人其他顧客公司政府機(jī)構(gòu)社會(huì)團(tuán)體公眾個(gè)人其他顧客公司誠信體系工作小組為信息交流的歸口管理部門，負(fù)責(zé)收集、處理、傳遞、答復(fù)和協(xié)調(diào)各類誠信信息、質(zhì)量信息誠信體系工作小組為信息交流的歸口管理部門，負(fù)責(zé)收集、處理、傳遞、答復(fù)和協(xié)調(diào)各類誠信信息、質(zhì)量信息公司總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量安全小組組長、各個(gè)職能部門負(fù)有收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄各類誠信信息、質(zhì)量信息處理的職責(zé)公司總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量安全小組組長、各個(gè)職能部門負(fù)有收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄各類誠信信息、質(zhì)量信息處理的職責(zé)4.6信息交流方式和內(nèi)容4.6.1信息交流可以采用口頭或書面形式，也可以采用其他適當(dāng)?shù)姆绞剑珉娫?、傳真、電子郵件、座談會(huì)和新聞發(fā)布會(huì)等。4.6.2對(duì)內(nèi)對(duì)外交流的信息應(yīng)進(jìn)行記錄，并對(duì)這些記錄和證據(jù)按規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋４妗?.6.3一旦收到對(duì)公司有關(guān)質(zhì)疑，質(zhì)詢和投訴信息，應(yīng)盡快登記；核實(shí)質(zhì)疑和投訴人的身份(包括姓名、服務(wù)機(jī)構(gòu)和聯(lián)絡(luò)電話等)，查清質(zhì)疑或投訴的原因。4.6.4對(duì)員工提出的建議、質(zhì)疑或投訴的問題進(jìn)行回復(fù)、解釋，妥善處理質(zhì)疑和投訴事件，并及時(shí)作出糾正措施，重大問題應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.6.5如經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反公司政策、法律法規(guī)事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救和糾正措施，情況嚴(yán)重時(shí),應(yīng)及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理.4.6.6信息交流過程中，應(yīng)注意保護(hù)個(gè)人隱私和公司商業(yè)機(jī)密。5相關(guān)文件質(zhì)量《糾正/預(yù)防措施和改進(jìn)控制程序》質(zhì)量《產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量控制程序》《監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序》6相關(guān)記錄《信息交流與控制記錄》《工作聯(lián)系單》《外部信息交流傳遞表》《內(nèi)部信息交流傳遞表》03文件控制程序1目的 為保證公司在誠信管理體系運(yùn)行中，所有誠信管理活動(dòng)場所使用有效版本的文件（包括適用范圍的外來文件），以防止使用失效或作廢文件。2適用范圍本程序適用于誠信管理體系中有關(guān)誠信活動(dòng)的文件控制和管理。3職責(zé)3.1誠信體系工作小組負(fù)責(zé)誠信管理體系文件的編制、控制和管理。3.2誠信體系工作小組負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及操作崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)的編制、控制和管理。3.3誠信體系工作小組負(fù)責(zé)誠信管理體系有關(guān)的行政性文件及部門、各級(jí)人員的工作標(biāo)準(zhǔn)的編制、控制和管理。3.4誠信體系工作小組負(fù)責(zé)設(shè)備、監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備、設(shè)備技術(shù)改造以及計(jì)量管理的文件編制、控制和管理。3.5各使用部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)文件的識(shí)別和保管。4工作程序4.1文件的分類4.1.1誠信管理體系手冊(cè)、程序文件。4.1.2與誠信管理體系有關(guān)的行政性文件。4.1.3管理標(biāo)準(zhǔn)：包括有關(guān)的管理辦法，管理職責(zé)、管理制度和實(shí)施細(xì)則。4.1.4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、方法標(biāo)準(zhǔn)、原輔材料標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)簽標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)。4.1.5工作標(biāo)準(zhǔn)：包括部門、各級(jí)人員及操作崗位等工作標(biāo)準(zhǔn)。4.1.6質(zhì)量記錄表格和報(bào)告等。4.1.7外來文件。a、國家及上級(jí)機(jī)關(guān)頒發(fā)的與誠信管理體系策劃和運(yùn)行所必須的法定要求。b、行業(yè)可直接引用或執(zhí)行的規(guī)范、規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。c、顧客提供的資料、來函、傳真及電話記錄等。4.2文件的編號(hào)執(zhí)行ISO9001及ISO14001管理體系要求。4.2.1下列文件的編號(hào)按《公司標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)規(guī)定》執(zhí)行：a、誠信管理體系、質(zhì)量管理體系手冊(cè)的編號(hào)；b、程序文件的編號(hào)；c、管理標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；d、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；e、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；f、原輔材料標(biāo)準(zhǔn)（包括包裝物）的編號(hào)；g、方法標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；h、工藝標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；i、工作標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)。4.2.2誠信管理體系文件編號(hào)按《誠信管理手冊(cè)》要求執(zhí)行。4.2.3有關(guān)誠信管理體系的行政性文件按公司原文件編號(hào)規(guī)定。4.3文件和資料的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放4.3.1誠信管理體系手冊(cè)誠信管理體系手冊(cè)由誠信體系工作小組組織編制，修改和換版工作，副總經(jīng)理審核并批準(zhǔn)，誠信體系工作小組發(fā)放。4.3.2誠信管理體系程序文件誠信管理體系程序文件由誠信日常工作小組副組長組織相關(guān)人員負(fù)責(zé)編制，副總經(jīng)理審核并批準(zhǔn)，誠信體系工作小組發(fā)放。4.3.3技術(shù)文件和資料技術(shù)文件和資料及操作崗位工作標(biāo)準(zhǔn)由誠信體系工作小組組織編寫，副總經(jīng)理審核并批準(zhǔn)，誠信體系工作小組發(fā)放。4.3.4管理標(biāo)準(zhǔn)各類管理標(biāo)準(zhǔn)由各職能部門編寫，交誠信體系工作小組審核各文件之間的相融性和合規(guī)性，由誠信體系工作小組統(tǒng)一編號(hào)報(bào)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由編寫部門發(fā)放。4.3.5誠信記錄各部門需使用的誠信記錄表格設(shè)計(jì)后，報(bào)誠信體系工作小組審核后統(tǒng)一編號(hào)，發(fā)放樣表。4.3.6誠信管理體系有關(guān)的行政性文件及部門、各級(jí)人員的工作標(biāo)準(zhǔn)由管理中心部編制，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由管理中心部發(fā)放。4.3.7外來文件各部門收集與誠信管理體系有關(guān)的外來文件，必須報(bào)誠信體系工作小組，由誠信體系工作小組識(shí)別其有效性，統(tǒng)一發(fā)放。客戶提供的資料或文件，由各主管部門參照本程序，確定自行管理辦法，控制其有效性。4.4文件的發(fā)放范圍誠信管理體系誠信管理體系4.4.2各類文件和資料的發(fā)放范圍，由各發(fā)放部門編制“文件和資料發(fā)放清單”，確定發(fā)放范圍，報(bào)該文件資料審批人批準(zhǔn)。4.4.3對(duì)誠信管理體系運(yùn)行起重要作用各場所都應(yīng)得到相應(yīng)文件有效版本。4.4.4各文件和資料發(fā)放部門，在文件和資料發(fā)放時(shí)做好簽收記錄。4.4.5各文件資料發(fā)放后，各發(fā)放部門及時(shí)將“文件和資料簽發(fā)稿”、“文件和資料發(fā)放清單”、“文件和資料發(fā)放記錄”存檔。4.4.6各部門需增發(fā)的文件和資料，不得自行復(fù)印，需經(jīng)原發(fā)放部門批準(zhǔn)后，統(tǒng)一發(fā)放。4.5文件和資料的有效性4.5.1每年合規(guī)性評(píng)價(jià)、體系評(píng)價(jià)前，由誠信工作小組對(duì)所發(fā)放文件的適宜性和有效性進(jìn)行識(shí)別，必要時(shí)進(jìn)行修改，并將此傳遞給誠信體系工作小組，誠信體系工作小組進(jìn)行匯總、核對(duì)并編制公司在用文件和資料目錄下發(fā)至各有關(guān)部門，在目錄之外的文件和資料為無效文件。4.5.2各部門編制本部門在用文件和資料目錄，并與誠信工作小組所發(fā)的總目錄核對(duì)，確保部門使用文件的有效性。如發(fā)現(xiàn)所使用的文件與總目錄的版本不一致，向該文件的管理部門獲取最新版本。4.5.3誠信工作小組在每年度內(nèi)部核查前組織對(duì)誠信管理體系文件進(jìn)行識(shí)別，有下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)識(shí)別文件的適應(yīng)性和有效性。a、國家法定要求有變化、調(diào)整，新的有關(guān)法定要求出臺(tái)；b、產(chǎn)品發(fā)生調(diào)整；c、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或發(fā)生變化。4.6文件和資料的更改4.6.1經(jīng)評(píng)價(jià)或工作中遇到文件和資料需要更改時(shí)，應(yīng)事先由各職能部門提出更改申請(qǐng)，經(jīng)原審批部門同意方可更改。4.6.2經(jīng)更改后的文件必須經(jīng)原審批人審批。如需由其它部門審批，須經(jīng)總經(jīng)理同意，審批時(shí)應(yīng)獲得有關(guān)的背景資料。4.6.3任何文件的更改必須作好記錄。4.6.4更改后的文件應(yīng)按原確定的發(fā)放范圍發(fā)放，并收回作廢的文件，作記錄。4.7文件和資料的保管、查閱4.7.1所有文件和資料使用部門都應(yīng)妥善保管、防止損壞，如發(fā)現(xiàn)丟失，應(yīng)立即報(bào)告，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，經(jīng)該文件和資料發(fā)放部門確認(rèn)同意進(jìn)行補(bǔ)發(fā)，并作記錄。4.7.2各部門對(duì)文件和資料應(yīng)有專人保管，保管場所應(yīng)便于查索、使用。4.7.3需查閱文件和資料的應(yīng)填寫“文件和資料查閱單”，經(jīng)保管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到保管處進(jìn)行查閱。4.7.4因各種原因所保留作廢文件和資料，應(yīng)蓋“作廢”章，并單獨(dú)存放。4.7.5銷毀，換發(fā)新版時(shí)，原版失效文件由發(fā)放部門負(fù)責(zé)收回并作好記錄，除按“4.7.4”要求外，應(yīng)由該文件資料保管員及時(shí)銷毀。4.8各文件使用部門及管理部門應(yīng)及時(shí)反饋有關(guān)文件使用及控制中的問題，并可向誠信工作小組就文件控制提出改進(jìn)意見。5相關(guān)文件《不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序》《記錄控制程序》6質(zhì)量記錄文件和資料簽發(fā)稿文件和資料發(fā)放記錄在用文件和資料目錄文件和資料更改申請(qǐng)及更改記錄04記錄控制程序1目的為了保護(hù)證明產(chǎn)品、過程和體系符合要求及體系有效運(yùn)行的證據(jù)完整，需要時(shí)可追溯，并為采取不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)時(shí)提供證據(jù)，并對(duì)已建立的記錄得到有效控制。2適用范圍本程序適用于本公司誠信管理體系各過程活動(dòng)中與誠信管理活動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量安全和員工誠信行為有關(guān)的各種記錄，包括來自供方及其它組織與誠信管理、質(zhì)量有關(guān)的記錄。3職責(zé)3.1本程序由誠信體系工作小組歸口管理。3.2各部門配合誠信體系工作小組對(duì)本部門的誠信記錄及相關(guān)記錄按本程序要求做好管理和控制。3.3過程中按規(guī)定設(shè)置的誠信及相關(guān)記錄由相關(guān)人員按本程序要求實(shí)施。3.4管理中心部是員工誠信檔案的歸口管理部門，具體按《員工誠信檔案管理辦法》執(zhí)行。4工作程序4.1誠信及相關(guān)記錄的標(biāo)識(shí)由各部門負(fù)責(zé)編制各自部門所需的誠信及相關(guān)記錄表格，報(bào)誠信體系工作小組審批后，進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，并發(fā)放樣表。4.2誠信及相關(guān)記錄的填寫誠信及相關(guān)記錄必須認(rèn)真填寫，應(yīng)做到：項(xiàng)目完整；內(nèi)容真實(shí)；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；字跡清晰；不準(zhǔn)涂改；如需更改，應(yīng)在錯(cuò)誤處劃上“—”，寫上正確內(nèi)容，并有更改人簽名。4.3誠信及相關(guān)記錄的收集、貯存和防護(hù)4.3.1各部門應(yīng)指定專人收集、保管誠信及相關(guān)記錄。4.3.2誠信及相關(guān)記錄的貯存環(huán)境應(yīng)干燥、防鼠、防蟲蛀，保持誠信及相關(guān)記錄不受損壞、變質(zhì)。4.4誠信及相關(guān)記錄的編目、存檔和查閱的控制4.4.1誠信體系工作小組對(duì)公司使用的誠信及相關(guān)記錄編制目錄——“誠信及相關(guān)記錄一覽表”。4.4.2需存檔的誠信及相關(guān)記錄由各填寫部門保存六個(gè)月后按“誠信及相關(guān)記錄一覽表”的規(guī)定送部門存檔，并編制“存檔的誠信及相關(guān)記錄目錄”，以便查閱。4.4.3誠信及相關(guān)記錄的查閱a、本公司內(nèi)需查閱誠信及相關(guān)記錄的，應(yīng)填寫“誠信及相關(guān)記錄查閱申請(qǐng)單”，經(jīng)該記錄存檔部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后向存檔部門查閱；b、原則上外來人員不得查閱誠信及相關(guān)記錄，合同要求時(shí)，可在定期內(nèi)向顧客提供誠信及相關(guān)記錄的查閱，須填寫“誠信及相關(guān)記錄查閱申請(qǐng)單”，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，到有關(guān)部門查閱；c、誠信及相關(guān)記錄一律不準(zhǔn)外借。4.5由各填制部門按季將誠信及相關(guān)記錄整理、裝訂、交指定人保管。4.6誠信及相關(guān)記錄期限、處置的控制4.6.1超過存檔期的誠信及相關(guān)記錄，由各存檔部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)銷毀，并將此填制“銷毀的誠信及相關(guān)記錄目錄”報(bào)誠信體系工作小組，每年進(jìn)行一次。4.6.2如有超期，但各部門認(rèn)為有保留價(jià)值的誠信及相關(guān)記錄，各部門應(yīng)做好標(biāo)識(shí)，妥善保存。4.7監(jiān)測(cè)、改進(jìn)4.7.1每年由誠信體系工作小組對(duì)記錄使用的規(guī)范情況和歸檔的及時(shí)性、完整性進(jìn)行檢查。4.7.2各記錄歸檔部門在歸檔記錄時(shí)，核對(duì)記錄表式的準(zhǔn)確性及填寫是否清晰、可辨。4.8各部門根據(jù)平時(shí)的使用及管理情況，及時(shí)反饋問題并實(shí)施改進(jìn)。5誠信及相關(guān)記錄誠信及相關(guān)記錄一覽表個(gè)人誠信檔案存檔誠信及相關(guān)記錄目錄誠信及相關(guān)記錄查閱清單銷毀的誠信及相關(guān)記錄目錄05誠信運(yùn)行控制程序1目的本程序規(guī)定了本公司運(yùn)行控制的內(nèi)容，以預(yù)防失信行為，確保本公司誠信體系的持續(xù)改進(jìn)。適用于本公司誠信因素，特別是與重大誠信因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)控制，以確保這些活動(dòng)按計(jì)劃進(jìn)行，并糾正各種重要偏差的過程。2適用范圍適用與本公司誠信體系運(yùn)行過程中所有控制程序的管理。3職責(zé)本程序由誠信體系工作小組歸口實(shí)施，相關(guān)部門配合實(shí)施。各部門：負(fù)責(zé)本部門誠信因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)的控制。4誠信運(yùn)行和活動(dòng)實(shí)施運(yùn)行控制4.1對(duì)人員的控制管理中心部對(duì)員工誠信意識(shí)的培養(yǎng)，解決職工困難，疏導(dǎo)職工心理，提高員工忠誠、敬業(yè)度。同時(shí)對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。通過評(píng)估，針對(duì)員工的工作表現(xiàn)，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。具體按照公司《人力資源管理制度》執(zhí)行。4.2生產(chǎn)中心部負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行控制，確保設(shè)備能力、作業(yè)環(huán)境滿足過程所需。生產(chǎn)中心部對(duì)能源進(jìn)行重點(diǎn)管理，以確保能源充分有效利用，降低能源消耗。具體按照《能源管理制度》執(zhí)行。生產(chǎn)中心部在購買設(shè)備、材料，應(yīng)盡可能采取低耗、低噪聲、低污染的設(shè)備，材料應(yīng)盡可能減少污染，符合環(huán)保要求。4.3財(cái)務(wù)中心部對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行控制，確保償債能力、履約能力和發(fā)展能力。4.4管理中心部和市場中心部在設(shè)計(jì)過程中應(yīng)充分考慮降低成本、減少環(huán)境污染、節(jié)約資源和能源、提高效益等有關(guān)問題；在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)階段，需對(duì)原材料的使用或生產(chǎn)工藝可能引起的污染等誠信影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；提倡使用無害的材料、技術(shù)；從計(jì)劃、采購、工藝、包裝等方面進(jìn)行考慮，給出建議。4.5各生產(chǎn)工廠嚴(yán)格按照相應(yīng)的工藝規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)生產(chǎn)過程中人員結(jié)構(gòu)、環(huán)境設(shè)施、制度履行、信息溝通加強(qiáng)控制，并采取相應(yīng)措施減少排放量和誠信影響。4.6市場中心部在采購原輔料過程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《采購控制程序》，加強(qiáng)原物料的管理，并及時(shí)向內(nèi)、外部相關(guān)方溝通信息。4.7市場中心部門要全方位的與顧客進(jìn)行溝通，顧客的信息及時(shí)傳遞給相關(guān)部門。具體按照公司《與顧客有關(guān)的過程控制程序》、《關(guān)于市場營銷的有關(guān)規(guī)定》、《服務(wù)運(yùn)作規(guī)定》、《退貨產(chǎn)品管理規(guī)定》執(zhí)行。4.8管理中心部要隨時(shí)關(guān)注政府的信息動(dòng)態(tài)，確保新的法律法規(guī)得到執(zhí)行。國家及地方新頒布的與本企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由誠信體系工作小組及時(shí)采標(biāo)和引用。4.9誠信體系工作小組監(jiān)督生產(chǎn)活動(dòng)保證按計(jì)劃進(jìn)行，監(jiān)督企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，以保證滿足預(yù)定的準(zhǔn)則，確保內(nèi)部的誠信基礎(chǔ)，同時(shí)解決信息不對(duì)稱因素。確保顧客的投訴得到滿意的答復(fù)，具體按照公司《與顧客有關(guān)的控制程序》執(zhí)行。4.10產(chǎn)品誠信工作小組加強(qiáng)對(duì)績效的控制，改善誠信環(huán)境，加大內(nèi)部失信曝光力度，減小失信成本。具體按照公司《質(zhì)量管理獎(jiǎng)懲條例》、《質(zhì)量安全事故責(zé)任追究制度》、《內(nèi)部失信預(yù)防制度》和《懲戒公示制度》執(zhí)行。4.11運(yùn)行控制的記錄要按公司《記錄控制程序》要求進(jìn)行，記錄內(nèi)容有：形成文件的運(yùn)行程序與支持性作業(yè)文件，防止失信流程圖、作業(yè)文件，與誠信有關(guān)的運(yùn)行記錄等。對(duì)相關(guān)方就誠信方面施加影響的協(xié)議、文件、實(shí)施記錄等。4.12失信的控制本公司建立《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》、《目標(biāo)指標(biāo)管理方案》和《重大誠信因素管理方案》，對(duì)公司的失信行為進(jìn)行控制。4.13體系運(yùn)行過程中所有誠信信息的交流、傳遞與處理詳見《信息交流程序》。4.14對(duì)相關(guān)方失信因素施加影響4.14.1體系覆蓋的各部門對(duì)各相關(guān)方失信因素施加影響，應(yīng)列出《重點(diǎn)施加影響相關(guān)方一覽表》。4.14.2對(duì)相關(guān)方誠信施加影響的實(shí)施，舉例說明如下：序號(hào)相關(guān)方類別責(zé)任部門施加影響方式記錄1供應(yīng)商市場中心部向該類相關(guān)方發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針及實(shí)施誠信管理體系情況，要求供方在生產(chǎn)過程中盡量減少失信，控制其誠信因素，提高誠實(shí)守信，并要求其使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求和環(huán)保要求的包裝物。公開信及發(fā)送登記由市場中心部保存2顧客誠信體系工作小組向顧客發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針及實(shí)施誠信管理體系情況，要求顧客加強(qiáng)誠信管理，提高誠信意識(shí)公開信及發(fā)送登記由誠信體系工作小組保存06應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序1.目的當(dāng)出現(xiàn)可能影響誠信、質(zhì)量安全的潛在事故和緊急情況時(shí)，作出響應(yīng),防止失信發(fā)生。2范圍本程序適用于公司誠信管理體系、產(chǎn)品或過程活動(dòng)出現(xiàn)事故或緊急情況時(shí)公司作出響應(yīng)。3職責(zé)3.1突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)小組負(fù)責(zé)組織應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；3.2相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。4工作程序4.1可能的緊急情況當(dāng)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)以下突發(fā)事件時(shí)，公司應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。4.1.1運(yùn)輸過程中出現(xiàn)緊急情況；4.1.2因設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進(jìn)行；4.1.3停電、停汽、停水等資源供應(yīng)不上；4.1.4原料檢測(cè)結(jié)果顯示受到嚴(yán)重污染，會(huì)對(duì)消費(fèi)者健康造成傷害；4.1.5政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格，國家或進(jìn)口國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中安全指標(biāo)發(fā)生變化，公司產(chǎn)品檢測(cè)不合格；4.1.6有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題或有失信風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；4.1.7公司從事誠信管理和質(zhì)量安全管理的主要管理人員或技術(shù)人員流失；4.1.8火災(zāi)、工傷等緊急事故；4.1.9人為破壞；4.1.10食物中毒。4.2應(yīng)急準(zhǔn)備的預(yù)防4.2.1公司根據(jù)緊急情況組建應(yīng)急小組分配相應(yīng)職責(zé)，建立應(yīng)急人員名單及通訊聯(lián)絡(luò)辦法等。4.2.2公司應(yīng)對(duì)上述緊急情況作相應(yīng)的預(yù)防和準(zhǔn)備，如自備發(fā)電機(jī)、定期維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備和設(shè)施，配備相應(yīng)的消防器材。4.2.3進(jìn)入生產(chǎn)車間的門應(yīng)專人管理，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入。公司大門傳達(dá)室警衛(wèi)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司傳達(dá)室的管理制度，對(duì)進(jìn)出車輛及人員進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)公司院內(nèi)的相關(guān)通道進(jìn)行攝像頭24小時(shí)不間斷監(jiān)控。4.3緊急情況的響應(yīng)4.3.1運(yùn)輸過程緊急情況的響應(yīng)：車輛故障等的發(fā)生，物流中心負(fù)責(zé)緊急啟動(dòng)事故處理事項(xiàng)。4.3.2生產(chǎn)過程緊急情況的響應(yīng)：因突發(fā)的設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進(jìn)行時(shí)，應(yīng)組織人員搶修。生產(chǎn)線上的設(shè)備修復(fù)后，要經(jīng)設(shè)備驗(yàn)證和衛(wèi)生清理、必要時(shí)進(jìn)行消毒后方可重新作業(yè)。4.3.3當(dāng)突然停電、停汽、停水時(shí)，能采取有效措施進(jìn)行保存的產(chǎn)品，應(yīng)盡快保存，對(duì)無法采取有效措施保存的半成品、成品，應(yīng)作報(bào)廢處理。對(duì)于突然停電的，公司應(yīng)啟動(dòng)自備發(fā)電機(jī)進(jìn)行供電，保證重點(diǎn)工序生產(chǎn)用電。4.3.4原料檢測(cè)結(jié)果顯示受到嚴(yán)重污染，會(huì)對(duì)消費(fèi)者健康造成傷害或失信危害時(shí)，應(yīng)組織相關(guān)人員評(píng)估受影響的程度和范圍，并確定處置方式。4.3.5政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格；國家或進(jìn)口國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中安全指標(biāo)發(fā)生變化；公司產(chǎn)品檢測(cè)不合格時(shí)。應(yīng)確定失信行為的范圍和不合格的產(chǎn)品范圍，采取信用修復(fù)，銷毀、回收不合格品等措施防止危害發(fā)生。誠信工作小組分析失信原因，采取糾正措施。質(zhì)量安全小組人員應(yīng)分析不合格的原因，必要時(shí)應(yīng)修改工藝、工藝參數(shù)、預(yù)期用途等。4.3.6因有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題，并得到證實(shí)的，對(duì)未出廠的產(chǎn)品應(yīng)作隔離和標(biāo)識(shí)，根據(jù)實(shí)際情況作返工、銷毀處理或作它用，對(duì)于已出廠產(chǎn)品，啟動(dòng)質(zhì)量管理體系的《產(chǎn)品召回控制程序》。4.3.7當(dāng)公司從事誠信管理、質(zhì)量安全管理的主要管理人員或技術(shù)人員流失可能使誠信管理體系、質(zhì)量安全管理體系無法正常運(yùn)行時(shí)，總經(jīng)理應(yīng)安排替代人員，必要時(shí)采取培訓(xùn)、招聘等形式保證體系正常運(yùn)行。4.3.8火災(zāi)、工傷等緊急事故應(yīng)由辦歸口部門具體負(fù)責(zé)制訂詳細(xì)的火災(zāi)、工傷應(yīng)急預(yù)案。4.3.9遇人為破壞時(shí)，保護(hù)好現(xiàn)場，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，必要時(shí)報(bào)告公安部門介入。4.3.10遇食物中毒事故時(shí)，對(duì)食用的食物留樣送疾控部門化驗(yàn)，同時(shí)組織員工送中毒人員治療。4.4緊急情況發(fā)生部門的領(lǐng)導(dǎo)或現(xiàn)場主管負(fù)責(zé)處理緊急情況，并及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、誠信工作小組領(lǐng)導(dǎo)、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)小組的領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表/質(zhì)量安全小組組長匯報(bào)，責(zé)任部門填寫《應(yīng)急處理單》。4.5演練公司識(shí)別潛在的緊急情況，按發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，適用時(shí)組織模擬演練，以驗(yàn)證本程序的有效性和人員能力。4.6評(píng)價(jià)和修訂誠信工作小組、質(zhì)量安全小組應(yīng)定期對(duì)本程序進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)實(shí)際的變化、對(duì)緊急情況的處理和演練的結(jié)果對(duì)本程序進(jìn)行修訂。5相關(guān)文件《發(fā)生誠信失信和產(chǎn)品不合格時(shí)的應(yīng)急預(yù)案》質(zhì)量管理體系程序文件《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》《安全生產(chǎn)管理制度》6相關(guān)記錄《應(yīng)急處理單》。07監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序1目的對(duì)可能具有失信影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量,考核監(jiān)測(cè)誠信績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息，保證誠信管理體系有效，失信受控。2適用范圍適用于公司可能具有失信影響的誠信因素。3職責(zé)3.1誠信小組負(fù)責(zé)合規(guī)性情況監(jiān)控；3.2市場中心部負(fù)責(zé)原輔料采購過程的監(jiān)控；3.3管理中心部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程監(jiān)控；3.4管理中心部負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控；3.5有簽約合同的各部門負(fù)責(zé)合同履約情況監(jiān)控；3.6財(cái)務(wù)中心部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況監(jiān)控；3.7管理中心部負(fù)責(zé)人力資源狀況、安全生產(chǎn)企業(yè)形象監(jiān)控；3.8相關(guān)部門負(fù)責(zé)設(shè)備選購、技改及監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備檢定及維護(hù)、環(huán)境保護(hù)的監(jiān)控。4工作程序4.1誠信小組負(fù)責(zé)合規(guī)性情況：嚴(yán)格遵守國家關(guān)于產(chǎn)品行業(yè)的一切法律法規(guī)是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，無任何違反因素為本企業(yè)監(jiān)測(cè)和測(cè)量之標(biāo)準(zhǔn)。4.2相關(guān)部門負(fù)責(zé)過程控制：通過對(duì)質(zhì)量管理體系和質(zhì)量安全管理體系運(yùn)行各過程的監(jiān)測(cè)，以證實(shí)各過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力。4.3按質(zhì)量管理體系《產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量控制程序》的規(guī)定對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)和測(cè)量進(jìn)行控制；經(jīng)授權(quán)的檢驗(yàn)人員負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)的產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。生產(chǎn)過程及最終產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)，確保產(chǎn)品滿足顧客要求。4.4市場中心部、管理中心部等一切與合同有關(guān)的部門、人員必須本著“重合同、守信譽(yù)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同履行。4.5財(cái)務(wù)中心部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況：財(cái)務(wù)中心部對(duì)公司的負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估測(cè)量，確保公司不出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.6管理中心部負(fù)責(zé)企業(yè)形象：企業(yè)形象監(jiān)測(cè)應(yīng)依據(jù)系統(tǒng)規(guī)則，從戰(zhàn)略性、民族性、個(gè)性化、整體性四個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量。4.7管理中心部負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過檢定及維護(hù)：應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過程的關(guān)鍵工序的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。5監(jiān)測(cè)頻率各項(xiàng)指標(biāo)每季度測(cè)量一次。6測(cè)量結(jié)果對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果達(dá)不到要求的，要分析產(chǎn)生的原因，提出改進(jìn)措施。7監(jiān)測(cè)記錄的管理外部檢測(cè)記錄由主管部門收集及歸檔，內(nèi)部監(jiān)測(cè)記錄由檢測(cè)部門負(fù)責(zé)收集并整理、裝訂及歸檔，見《記錄控制程序》。08不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序1目的 為了防止失信和消除實(shí)際和潛在的不合格原因，防止不合格的發(fā)生；實(shí)現(xiàn)誠信管理體系的有效改進(jìn)，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于本公司誠信管理體系運(yùn)行過程活動(dòng)中出現(xiàn)的失信和不符合或潛在不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)的控制。3職責(zé)3.1誠信體系工作小組是不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)的歸口管理部門。3.2誠信日常工作小組副組長負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進(jìn)措施的實(shí)施。3.3責(zé)任部門負(fù)責(zé)落實(shí)不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)。4工作程序4.1改進(jìn)a、因組織依存于顧客，故必須以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，顧客的要求是不斷變化的。為了提高顧客的滿意程度，就要不斷尋求誠信管理體系過程進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)誠信管理體系所設(shè)定的方針和目標(biāo)。b、改進(jìn)措施可以是日常漸進(jìn)的改進(jìn)活動(dòng)，也可以是重大的改進(jìn)活動(dòng)。4.1.1持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)是增強(qiáng)滿足要求的能力的循環(huán)活動(dòng)，是一個(gè)組織的永恒主題，應(yīng)考慮下列活動(dòng)：a、通過誠信方針、目標(biāo)的建立，營造一個(gè)激勵(lì)改進(jìn)機(jī)制的氛圍與環(huán)境；b、通過數(shù)據(jù)分析，找出顧客的不滿意、產(chǎn)品未滿足要求、過程不穩(wěn)定以及失信風(fēng)險(xiǎn)等諸事項(xiàng)；c、利用內(nèi)部核查的結(jié)果來不斷發(fā)現(xiàn)誠信管理體系的薄弱環(huán)節(jié)；d、利用糾正措施，尤其是預(yù)防措施，避免不符合的再發(fā)生或發(fā)生；e、當(dāng)企業(yè)針對(duì)失信風(fēng)險(xiǎn)和不符合的原因進(jìn)行整改后，企業(yè)的管理文件中如果存在不再適應(yīng)的內(nèi)容時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保對(duì)誠信管理體系文件進(jìn)行必要的更改。4.1.2糾正措施4.1.2.1對(duì)不符合進(jìn)行識(shí)別、包括誠信體系、產(chǎn)品行為等。首先糾正不符合，采取措施減少失信造成的影響；4.1.2.2對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查。包括不符合的內(nèi)容、過程質(zhì)量異常通知單和顧客抱怨及失信的程度等。4.1.2.3發(fā)生不符合部門的負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員進(jìn)行不符合原因分析，通過調(diào)查分析確定不符合原因。4.1.2.4評(píng)價(jià)針對(duì)不符合原因，以防止不符合再發(fā)生所制定的糾正措施的需求。4.1.2.5制定糾正措施a、根據(jù)原因分析，發(fā)生不符合的部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員制定相應(yīng)的糾正措施計(jì)劃。b、糾正措施的內(nèi)容包括：原因分析、對(duì)策措施、實(shí)施部門、完成日期及實(shí)施驗(yàn)證。糾正措施應(yīng)考慮：可操作性、實(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性。不符合糾正措施計(jì)劃必須經(jīng)誠信日常工作副組長批準(zhǔn)后實(shí)施。4.1.2.6糾正措施的實(shí)施及驗(yàn)證a、糾正措施的實(shí)施部門，應(yīng)按計(jì)劃認(rèn)真實(shí)施，制定糾正措施計(jì)劃的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃要求做好實(shí)施記錄。b、誠信體系工作小組組織相關(guān)核查員參加對(duì)糾正措施實(shí)施的跟蹤驗(yàn)證，并評(píng)價(jià)其有效性。4.1.3預(yù)防措施4.1.3.1根據(jù)適當(dāng)?shù)男畔碓催M(jìn)行數(shù)據(jù)分析，以發(fā)現(xiàn)分析并消除不符合的潛在原因。4.1.3.2評(píng)價(jià)針對(duì)潛在不符合原因，以防止不符合發(fā)生所制定的預(yù)防措施的需求。4.1.3.3根據(jù)原因分析，發(fā)生部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員制定相應(yīng)的預(yù)防措施計(jì)劃。預(yù)防措施應(yīng)考慮：可操作性、實(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性。體系、產(chǎn)品及行為的失信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施計(jì)劃必須經(jīng)誠信工作小組組長批準(zhǔn)后實(shí)施。4.1.3.4預(yù)防措施的實(shí)施及驗(yàn)證a、預(yù)防措施的實(shí)施部門，應(yīng)按計(jì)劃認(rèn)真實(shí)施，制定預(yù)防措施計(jì)劃的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃要求做好實(shí)施記錄。b、誠信體系工作小組組織對(duì)預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.2誠信體系工作小組將采取糾正、預(yù)防措施有關(guān)信息，提交給體系評(píng)價(jià)，以達(dá)到改進(jìn)的目的。4.3糾正、預(yù)防措施經(jīng)有效實(shí)施后，需涉及文件更改的按《文件控制程序》執(zhí)行。4.4信用修復(fù)4.4.1補(bǔ)救措施針對(duì)的是失信影響，糾正措施針對(duì)的是失信原因，為消除影響要進(jìn)行信用修復(fù)，具體方法：a．設(shè)立協(xié)調(diào)部門b．修復(fù)信用記錄c．信用修復(fù)后對(duì)誠信影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并重樹企業(yè)形象4.5措施實(shí)施后經(jīng)驗(yàn)證不符合的，應(yīng)由責(zé)任單位重新采取措施直到符合為止。對(duì)誠信改進(jìn)有明顯效果的糾正和預(yù)防措施，要納入相關(guān)文件。5相關(guān)記錄不符合識(shí)別、糾正/預(yù)防及信用修復(fù)記錄質(zhì)量異常通知單09內(nèi)部核查控制程序1目的為了規(guī)范地組織內(nèi)部誠信管理體系核查，驗(yàn)證現(xiàn)行誠信管理體系規(guī)定要求與實(shí)際要求的符合性及體系的持續(xù)有效性，并為誠信管理體系的改進(jìn)及體系評(píng)價(jià)提供依據(jù)。2范圍適用于本公司內(nèi)部誠信管理體系核查活動(dòng)的實(shí)施和管理。3職責(zé)3.1誠信小組組長批準(zhǔn)年度核查方案和內(nèi)部誠信管理體系核查報(bào)告，委任核查人員。3.2負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長編制年度核查方案，批準(zhǔn)內(nèi)部誠信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃并組織實(shí)施，審核內(nèi)部誠信管理體系核查報(bào)告。3.3核查組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部誠信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃，并按批準(zhǔn)的實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行獨(dú)立的系統(tǒng)的核查。3.4受核查的部門按誠信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃的要求接受核查并要全面合作，對(duì)核查中涉及本部門責(zé)任的不符合負(fù)責(zé)制定糾正措施并實(shí)施。3.5誠信體系工作小組負(fù)責(zé)內(nèi)部誠信管理體系核查資料和記錄的保存，并組織對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4工作程序4.1策劃和編制核查方案：年初策劃和編制“年度誠信管理體系核查方案”，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。一般每年對(duì)體系覆蓋的產(chǎn)品和部門進(jìn)行一次核查，需要時(shí)再追加。4.2組織核查組4.2.1由誠信小組組長指定核查組長，由核查組長擬定核查組人員名單，總經(jīng)理批準(zhǔn)委任。4.2.2核查組組成人員應(yīng)有兩人以上。4.2.3核查員應(yīng)具有誠信意識(shí)、職業(yè)道德、安全管理和相應(yīng)規(guī)定的資質(zhì)和能力。4.2.4當(dāng)核查與某核查員有直接責(zé)任的部門時(shí)，該核查員應(yīng)回避。4.3必要時(shí)的文件核查當(dāng)公司的組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、工藝流程、法定要求等發(fā)生變化時(shí)，核查組應(yīng)對(duì)公司誠信管理體系手冊(cè)、程序等文件進(jìn)行核查，確定是否需要修改或更新。4.4核查計(jì)劃4.4.1由核查組長編制核查計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。4.4.2核查計(jì)劃應(yīng)在核查實(shí)施前五天由組長發(fā)給受核查部門和人員。4.4.3受核查部門接到核查計(jì)劃后，如有異議，應(yīng)在計(jì)劃實(shí)施前二天以書面向負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長提出，在可能的情況下，由核查組長調(diào)整計(jì)劃。4.5核查準(zhǔn)備4.5.1核查組長和核查員根據(jù)分工應(yīng)在每次核查前編制好“核查清單”經(jīng)組長審閱后使用。4.5.2核查組長必須在核查前準(zhǔn)備好核查所依據(jù)的各種文件和核查需要的各種記錄表格。4.5.3受核查部門必須做好必要的接受核查的準(zhǔn)備，部門經(jīng)理陪同核查組在本部門核查。4.6現(xiàn)場核查4.6.1首次會(huì)議a、由核查組長召開并主持首次會(huì)議，說明核查計(jì)劃和有關(guān)事項(xiàng)，并做好首次會(huì)議簽到記錄；b、首次會(huì)議參加人員：核查組人員，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、受核查部門負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)人）。4.6.2內(nèi)部核查員根據(jù)事先編制的“核查清單”，通過與負(fù)有責(zé)任的人交談，檢查文件，觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀，調(diào)查驗(yàn)證，收集客觀證據(jù)。4.6.3核查員在現(xiàn)場核查時(shí)，應(yīng)詳細(xì)記錄核查時(shí)的客觀事實(shí)（包括：人物、地點(diǎn)、時(shí)間、事情）。4.6.4核查員按現(xiàn)場提供的依據(jù)，證明是否符合規(guī)定要求，并在核查清單上填寫“符合”或“不符合”。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問題，應(yīng)及時(shí)給予口頭反饋。4.7不符合報(bào)告4.7.1核查人員發(fā)現(xiàn)的不符合經(jīng)核查組商定，可開不符合報(bào)告或在末次會(huì)議上口頭傳達(dá)，對(duì)不符合的陳述要準(zhǔn)確，對(duì)核查的不符合，應(yīng)經(jīng)受審部門負(fù)責(zé)人（或授權(quán)人）確認(rèn)。以利于復(fù)驗(yàn)時(shí)可追溯。4.7.2現(xiàn)場核查結(jié)束后，核查組應(yīng)對(duì)全部核查情況進(jìn)行綜合分析，填寫“不符合分布表”。4.8召開末次會(huì)議4.8.1末次會(huì)議由核查組長主持，向到會(huì)人員匯報(bào)核查基本情況，報(bào)告核查結(jié)論。4.8.2末次會(huì)議的參加者與首次會(huì)議相同，做好簽到記錄。4.8.3宣讀“不符合報(bào)告”并傳遞給受審部門做好簽收，提出糾正、預(yù)防措施、信用修復(fù)的要求。4.9糾正措施及跟綜4.9.1各部門在接到“不符合報(bào)告”后應(yīng)在一周內(nèi)分析原因，制訂“糾正、預(yù)防措施、信用修復(fù)表”由負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長批準(zhǔn)后分頭實(shí)施。4.9.2如糾正措施不能如期完成，應(yīng)向負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作副組長提出書面申請(qǐng)，要求延期。4.9.3誠信體系工作小組組織由核查組長為首，相關(guān)人員參加對(duì)糾正措施及其有效性進(jìn)行跟綜、檢查和驗(yàn)證，填寫跟蹤結(jié)果。4.9.4驗(yàn)證有效的糾正措施，涉及文件修改，按《文件控制程序》執(zhí)行，如糾正達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)和效果，應(yīng)重新研究，制定新的糾正措施，并執(zhí)行《不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序》。4.10核查報(bào)告4.10.1在核查結(jié)束后，一周內(nèi)由核查組長編制“內(nèi)部誠信管理體系審核報(bào)告”。4.10.2核查報(bào)告經(jīng)負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長核查后報(bào)給總經(jīng)理、誠信體系工作小組。并作為體系評(píng)價(jià)的輸入之一。4.11資料歸檔，核查結(jié)束核查組長應(yīng)將本次核查的資料和記錄全部移交誠信體系工作小組保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。4.12改進(jìn)4.12.1核查對(duì)年度誠信管理體系核查方案實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在下一年度的核查方案中考慮本次評(píng)價(jià)結(jié)果。4.12.2由負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長對(duì)本程序的執(zhí)行進(jìn)行檢查，并改進(jìn)本程序。10合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序1目的為了有效控制誠信因素，保證誠信目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)且符合法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，用于評(píng)價(jià)本公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中適用的法律法規(guī)和其他要求及遵守的情況。2范圍本程序適用與本公司在誠信活動(dòng)中遵守相關(guān)的國家、地方的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的評(píng)價(jià)。3職責(zé)3.1誠信體系工作小組負(fù)責(zé)主持合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)，并將評(píng)價(jià)的結(jié)論進(jìn)行記錄，并形成文件。3.2各部門負(fù)責(zé)按合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入內(nèi)容提供資料。4程序4.1每年至少進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，兩次間隔時(shí)間不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)部核查后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排進(jìn)行。4.1.1當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次。(1)組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；(2)發(fā)生重大質(zhì)量誠信事故及有關(guān)質(zhì)量、誠信問題的投訴；(3)當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；(4)誠信體系內(nèi)部核查或體系評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時(shí)；4.1.2誠信體系工作小組按時(shí)間要求及時(shí)召集有關(guān)部門和有關(guān)人員參加評(píng)價(jià)活動(dòng)；4.1.3各職能部門和應(yīng)按時(shí)間要求做好資料準(zhǔn)備等工作。4.2合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入(1)公司執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況；(2)內(nèi)部核查誠信管理體系核查結(jié)果；(3)最新法規(guī)、政府規(guī)定政策的時(shí)效性；(4)不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)狀況，包括合理化建議，對(duì)內(nèi)部核查和日常發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；(5)可能影響誠信兼容管理體系的變更，包括內(nèi)外誠信的變化，法律法規(guī)的變化等；(6)外部信息的反饋，包括相關(guān)方及顧客的評(píng)價(jià)，或重大失信事故的處理或改進(jìn)的建議。4.3合規(guī)性評(píng)價(jià)輸出4.3.1由誠信體系工作小組和各部門根據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入的資料，評(píng)價(jià)我公司的執(zhí)行誠信體系法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況。并編制《誠信體系合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》，總經(jīng)理批準(zhǔn)，由誠信體系工作小組發(fā)至相關(guān)部門。4.3.2合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容包括：(1)評(píng)價(jià)時(shí)間；(2)執(zhí)行情況；(3)參加評(píng)價(jià)的部門人員；(4)評(píng)價(jià)內(nèi)容；(5)評(píng)價(jià)結(jié)論意見；4.4改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證4.4.1當(dāng)對(duì)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結(jié)果評(píng)價(jià)為不符合要求時(shí)，應(yīng)分析原因并采取糾正預(yù)防措施，并組織實(shí)施改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施、信用修復(fù)，并報(bào)告結(jié)果。4.4.2誠信體系工作小組對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施、信用修復(fù)的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.5相關(guān)記錄《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》11體系評(píng)價(jià)控制程序1目的保持對(duì)誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。2范圍本程序適用與本公司在誠信活動(dòng)中誠信管理體系負(fù)責(zé)人對(duì)誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。3職責(zé)3.1誠信管理體系負(fù)責(zé)人應(yīng)主持和保持對(duì)誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的形式以會(huì)議為主。3.2各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門誠信管理體系運(yùn)行情況、失信控制等方面取得的效果和存在的問題及改進(jìn)建議進(jìn)行發(fā)言。3.3誠信管理體系運(yùn)行過程中存在問題的解決決定、責(zé)任落實(shí)的部門和人員、解決的時(shí)間要求、效果要求、評(píng)價(jià)報(bào)告等記錄，各部門要予以保存。4程序4.1體系評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)對(duì)于新建立的誠信管理體系，在運(yùn)行的初期，可根據(jù)運(yùn)行實(shí)施需要召開體系評(píng)價(jià)，以確保誠信管理體系能夠持續(xù)、適宜和有效地滿足所選標(biāo)準(zhǔn)的要求。隨著誠信管理體系的日趨完善、成熟，體系評(píng)價(jià)的次數(shù)通常為每年兩次。當(dāng)遇到業(yè)務(wù)重大調(diào)整、組織機(jī)構(gòu)變更、出現(xiàn)重大失信事故、誠信管理體系發(fā)生變更等情況時(shí)，應(yīng)根據(jù)情況增加體系評(píng)價(jià)的頻次。4.2體系評(píng)價(jià)的策劃實(shí)施體系評(píng)價(jià)前，一般由最高管理者提出要求，由誠信負(fù)責(zé)人擬定體系評(píng)價(jià)計(jì)劃，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，由主管部門于評(píng)價(jià)前分發(fā)、通知參加體系評(píng)價(jià)的部門并收集體系評(píng)價(jià)所需的信息。4.3體系評(píng)價(jià)的輸入作為體系評(píng)價(jià)輸人的信息，一般包括：=1\*GB3①核查結(jié)果（包括第一方、第二方、第三方審核等）；②措施的效果，即一個(gè)措施通過資源的投人和活動(dòng)的開展將失信風(fēng)險(xiǎn)加以控制，從而實(shí)現(xiàn)正常的誠信經(jīng)營，并達(dá)到預(yù)期效果的程度；如果某一控制方案、措施的實(shí)施達(dá)到了預(yù)期的結(jié)果，則這一管理過程的措施就是令人滿意的；③評(píng)價(jià)糾正措施的結(jié)果；④以往體系評(píng)價(jià)所確定的措施的實(shí)施情況及效果；⑤可能影響誠信管理體系的各種變更（包括外界的變化而引起的體系的變更，例如出現(xiàn)了新的誠信管理?xiàng)l例、相關(guān)法律法規(guī)的變化，從而導(dǎo)致組織相應(yīng)的體系變更。也包括自身的變化，例如業(yè)務(wù)、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等的變更而導(dǎo)致體系的重大變更）；⑥由于各種原因而引起的有關(guān)組織的業(yè)務(wù)流程和體系改進(jìn)的建議。4.4體系評(píng)價(jià)的實(shí)施最高管理者主持評(píng)價(jià)，各職能部門領(lǐng)導(dǎo)參加，針對(duì)計(jì)劃所列評(píng)價(jià)議題及各部門提交的體系評(píng)價(jià)資料進(jìn)行評(píng)價(jià)，并就重點(diǎn)問題展開充分討論，對(duì)誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。識(shí)別出組織誠信管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)及變更的需要并形成決議。由主管部門對(duì)體系評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容及形式進(jìn)行記錄。5相關(guān)文件《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》《內(nèi)部核查報(bào)告》質(zhì)量管理體系《管理評(píng)審報(bào)告》6相關(guān)記錄體系評(píng)價(jià)記錄12風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序1目的 建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，尋找發(fā)展機(jī)會(huì)，促使公司長期可持續(xù)發(fā)展。2范圍適用于公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)，包括正面風(fēng)險(xiǎn)（機(jī)遇）的評(píng)估和應(yīng)對(duì)。3術(shù)語和定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：不確定性的影響。包括負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和正面風(fēng)險(xiǎn)，其中正面風(fēng)險(xiǎn)也稱機(jī)遇。風(fēng)險(xiǎn)表達(dá)通常有兩種，一以潛在事件的后果，或它們的組合來描述；二以事件（包括環(huán)境的變化）后果和發(fā)生可能性的組合來表達(dá)。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指揮和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。3.3機(jī)遇：有利的時(shí)機(jī)、境遇、條件和環(huán)境。3.4戰(zhàn)略：實(shí)現(xiàn)長期或目標(biāo)的計(jì)劃。3.5誠信小組：由公司總經(jīng)辦主任任組長，各部門負(fù)責(zé)人任組員所組成的項(xiàng)目小組。其工作任務(wù)是負(fù)責(zé)對(duì)公司的組織環(huán)境信息進(jìn)行收集、分析處理、理解和確定并及對(duì)環(huán)境信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審；負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)及制定應(yīng)對(duì)措施；負(fù)責(zé)戰(zhàn)略的制定。4職責(zé)和權(quán)限4.1誠信小組負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全過程的管理。4.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門所涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果向誠信小組反饋。4.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》《相關(guān)方需求與期望應(yīng)對(duì)表》。5程序內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別5.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)機(jī)在體系建立初進(jìn)行組織環(huán)境理解和分析之后及年度管理評(píng)審或年度質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定之前進(jìn)行定期識(shí)別。當(dāng)組織環(huán)境信息出現(xiàn)更新時(shí)應(yīng)適時(shí)進(jìn)行識(shí)別。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的信息來源誠信小組按公司內(nèi)外部環(huán)境理解和分析輸出的《組織環(huán)境外部因素分析表》《組織環(huán)境內(nèi)部因素分析表》《SWOT分析表》中能夠影響產(chǎn)品有服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的相關(guān)內(nèi)容，以及相關(guān)方的需求和期望等內(nèi)容作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的信息輸入，同時(shí)誠信小組還必須重點(diǎn)收集如下風(fēng)險(xiǎn)信息：國內(nèi)外戰(zhàn)備風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例；國內(nèi)外財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例；因內(nèi)外忽視市場風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例；國內(nèi)外忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例；收集與公司經(jīng)營生產(chǎn)、競爭對(duì)手、主要客戶和外部供方等方面有關(guān)的重要信息；收集與公司相關(guān)的所有法律法規(guī)糾紛方面的信息。5.1.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法誠信小組將收集整理的上述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息發(fā)給小組成員，由各面員結(jié)合本部門收集的風(fēng)險(xiǎn)信息和實(shí)際情況采用《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可以采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談法等方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。5.1.4風(fēng)險(xiǎn)類別公司風(fēng)險(xiǎn)為分：戰(zhàn)略和市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；5.1.4.1戰(zhàn)略和市場風(fēng)險(xiǎn)：由于沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等負(fù)責(zé)因素；由于未能及時(shí)應(yīng)對(duì)（產(chǎn)品更新?lián)Q代，替代品出現(xiàn)，消費(fèi)需求變化，產(chǎn)品和供應(yīng)鏈價(jià)格變化，國內(nèi)外現(xiàn)有和潛在競爭者的策略變化等）影響市場目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素。5.1.4.2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)和舞弊等負(fù)面因素。5.1.4.3法律風(fēng)險(xiǎn)：由于沒有全面、認(rèn)真執(zhí)行國家地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，影響合規(guī)性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等負(fù)面因素。5.1.4.4運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：由于運(yùn)營策略和運(yùn)行控制的不當(dāng)，妨礙或影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等負(fù)面因素。一般包括管理體系風(fēng)險(xiǎn)、客戶合作風(fēng)險(xiǎn)、外部供方經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、收入和利潤風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，以及其他（包括誠信風(fēng)險(xiǎn)、股東風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)等）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。5.1.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的分工誠信小組中的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人側(cè)重于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，戰(zhàn)略組長、營銷部、開發(fā)部負(fù)責(zé)人側(cè)重和市場風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。管理中心部側(cè)重于法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，其他部門側(cè)重運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。5.2風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)5.2.1小組負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與風(fēng)險(xiǎn)后果兩個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，并填寫《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采購定性分析法，分為A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也稱高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)；B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也稱一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。其對(duì)應(yīng)表如下：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表可能生大可能性極少發(fā)生嚴(yán)重A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）一般B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）輕微B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）5.2.3誠信小組織織相關(guān)人員，必要時(shí)邀請(qǐng)專業(yè)人員對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)誠信小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和應(yīng)付（應(yīng)急）措施，填寫《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》。5.3.1風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分類公司風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。5.3.1.1規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，或者需立即采取應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施以避免和減輕損失的對(duì)策。5.3.1.2接受風(fēng)險(xiǎn)：公司對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的對(duì)策。5.3.1.3減少風(fēng)險(xiǎn)：公司在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。5.3.1.4分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：采取業(yè)務(wù)分包、購買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的選擇誠信小組根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理概念、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與評(píng)價(jià)結(jié)果和公司實(shí)際情況等充分信息確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。對(duì)于A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)且會(huì)給公司帶來重大經(jīng)濟(jì)損失、導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)、集體罷工、停產(chǎn)、關(guān)閉、監(jiān)管部門重大經(jīng)濟(jì)處罰、人員死亡、群體受傷、火災(zāi)爆炸、公司聲譽(yù)和名譽(yù)受損等嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)必須選擇“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”。對(duì)于AB級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，公司沒有能力解決或沒必要解決，且不公給公司帶來重大經(jīng)濟(jì)損失、導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)、集體罷工、停產(chǎn)、關(guān)閉、監(jiān)管部門重大經(jīng)濟(jì)處罰、人員死亡、群體受傷、火災(zāi)爆炸、公司聲譽(yù)和名譽(yù)受損等嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)。不屬于上述情況的風(fēng)險(xiǎn)，由誠信小組結(jié)合公司實(shí)際選擇減少風(fēng)險(xiǎn)或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。5.3.3制定應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施，以及實(shí)施優(yōu)先順序誠信小組針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施。應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施可結(jié)合公司的實(shí)際情況和以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以及獲得的知識(shí)進(jìn)行制定，并與該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。一般可采用制定目標(biāo)及其管理方案、建立和實(shí)施運(yùn)行控制文件、進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫、投放資源、監(jiān)督檢查、應(yīng)急預(yù)案等措施。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策為“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”的A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施必須“立即實(shí)施”。其他A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施必須“優(yōu)先實(shí)施”，由誠信小組專題討論確定。其他風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施應(yīng)“保持關(guān)注）；誠信小組負(fù)責(zé)將《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》提交經(jīng)理審批后發(fā)放到相關(guān)部門。5.4機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)對(duì)于正面風(fēng)險(xiǎn)，也稱機(jī)遇，誠信小組采用《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》進(jìn)行分析評(píng)估應(yīng)對(duì)，機(jī)遇評(píng)估輸入應(yīng)包括能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的機(jī)遇。制定機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施應(yīng)考慮相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)并與該機(jī)遇對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。機(jī)遇可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決公司或其他有利可能性。從而促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果得以實(shí)現(xiàn)。5.5與相關(guān)方需求和期望有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇由誠信小組對(duì)期進(jìn)行評(píng)估、策劃應(yīng)對(duì)措施，并填寫《相關(guān)方需求與期望應(yīng)對(duì)表》。5.6風(fēng)險(xiǎn)信息的更新誠信小組成員應(yīng)針對(duì)所收集的風(fēng)險(xiǎn)信息適時(shí)提出修改《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》《相關(guān)方需求與期望應(yīng)對(duì)表》的申請(qǐng)，由誠信小組組長負(fù)責(zé)組織對(duì)期進(jìn)行討論、審核確認(rèn)后更新表格并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)部門。5.7監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)誠信小組根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》和《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》定期或不定期監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)（應(yīng)急）措施的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)措施的有效性，并將檢查結(jié)果填寫在《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》和《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》中，檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)采取糾正措施，以保證風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、連續(xù)性、充分性、監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。5.8溝通和記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，應(yīng)做好內(nèi)外部溝通，溝通內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施、機(jī)遇評(píng)估應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況等。各部門負(fù)責(zé)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理成文信息的保存，誠信小組負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理成文信息的保存和管理。5.9在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)的過程中，所識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)存在內(nèi)容交叉和重復(fù)的情況，戰(zhàn)備小組負(fù)責(zé)確保應(yīng)對(duì)措施的一致性和完整性。13重大事項(xiàng)信息披露制度第一章總則??第一條為提高本公司的經(jīng)營管理水平、規(guī)范公司運(yùn)作、保證公司整體經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司治理準(zhǔn)則》、《公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件的要求及本公司《章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。??第二條本制度適用于公司管理人員及公司各部門。??第三條公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件，包括但不限于重大事項(xiàng)信息、交易信息、關(guān)聯(lián)交易信息、重大經(jīng)營管理信息及其他重大事項(xiàng)信息等時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、部門和單位，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息向公司總經(jīng)理和總經(jīng)理秘書報(bào)告的制度。??本制度所內(nèi)部信息“報(bào)告義務(wù)人”包括：??（1）公司管理人員、各部門負(fù)責(zé)人；??（2）公司各部門其他對(duì)公司重大事件可能知情的人士。??其中各部門的信息報(bào)送負(fù)責(zé)人為所在單位的第一責(zé)任人。??第四條公司總經(jīng)理秘書負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的信息披露事務(wù)。本公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告及信息披露制度負(fù)責(zé)各重大事項(xiàng)內(nèi)部通報(bào)義務(wù)人報(bào)告的重大事項(xiàng)信息的歸集、管理工作，協(xié)助總經(jīng)理秘書履行向董事長、總經(jīng)理匯報(bào)的義務(wù)，并進(jìn)行信息披露。??第五條公司下屬企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，應(yīng)符合公司整體發(fā)展規(guī)劃的部署。下屬企業(yè)各年度的經(jīng)營計(jì)劃、投資計(jì)劃和資金計(jì)劃，應(yīng)在制定時(shí)報(bào)公司審核批準(zhǔn)。??第六條公司下屬企業(yè)應(yīng)按月向本公司上報(bào)經(jīng)營成果及有關(guān)財(cái)務(wù)資料，提交工作報(bào)告。??第七條公司各部門及下屬企業(yè)應(yīng)及時(shí)將經(jīng)營活動(dòng)中重大事項(xiàng)的發(fā)生及進(jìn)展、變化情況上報(bào)本公司；重大經(jīng)營決策須提前上報(bào)本公司征詢意見，并履行相關(guān)的審批程序，以保證符合公司整體經(jīng)營目標(biāo)的要求和公司監(jiān)管的要求。本公司將根據(jù)事件的性質(zhì)和涉及的金額的情況履行不同的審批程序（包括但不限于提交公司股東大會(huì)審議）和信息披露程序。??第八條公司各部門及下屬企業(yè)應(yīng)臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)包括但不限于下列內(nèi)容：??（1）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，經(jīng)營計(jì)劃和主要經(jīng)營模式的變化；??（2）重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)等的決定；??（3）訂立重要合同（包括意向性協(xié)議及戰(zhàn)略合作協(xié)議），可能對(duì)投資企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響或?qū)净蜓苌贩N交易產(chǎn)生影響；??（4）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或發(fā)生大額賠償責(zé)任；??（5）發(fā)生重大虧損或者重大損失；??（6）生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；??（7）董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；??（8）持下屬企業(yè)5%以上股權(quán)的股東，其持有股權(quán)或者控制企業(yè)的情況發(fā)生本公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告及信息披露制度較大變化；??（9）減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；??（10）重大訴訟、仲裁，或涉及投資企業(yè)的股東會(huì)、總經(jīng)理決議被依法撤銷或者宣告無效；??（11）涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；投資企業(yè)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；??（12）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響；??（13）企業(yè)股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；??（14）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；??（15）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；??（16）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)投資企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；??（17）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；??（18）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令