白酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

白酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了白酒制造行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)白酒制造行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅所注日期的版本適用于本文件凡是不注日期的引用文件其最新版（包括所有的修單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼T6安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則T7工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則輕工行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）3術(shù)語和定義T、DB37/T****-2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1白酒制造企業(yè)指以高粱等糧谷為主要原料以大曲小曲或麩曲及酒母等為糖化發(fā)酵劑經(jīng)煮、糖化、發(fā)酵、蒸餾、陳釀、勾兌而制成的蒸餾酒產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)。4 基本要求4.1成立組織機(jī)構(gòu)4.1.1總則企業(yè)成立由主要負(fù)責(zé)人分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)職能部門專業(yè)部門工會(huì)組織及業(yè)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司兩體系建設(shè)和運(yùn)行安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)作為公司兩體系建設(shè)的具體工作聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)及組織部門負(fù)責(zé)體系建立的導(dǎo)和體系日常運(yùn)行的監(jiān)督檢查及考核。各部門各級管理人員安全管理人員專業(yè)人員崗位員工應(yīng)全面參與風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控措施的制定等活動(dòng)確保風(fēng)險(xiǎn)識別評價(jià)及管控措施的有效實(shí)施并全面，定位準(zhǔn)確，評價(jià)得當(dāng)。4.1.2職責(zé)分工4.1.1.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作為該項(xiàng)工作的開展提對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)，對于較大以上風(fēng)險(xiǎn)組織確定管控措施。4.1.1.2價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織制定體系建設(shè)工作實(shí)施方案和組織評價(jià)方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)組織協(xié)調(diào)企業(yè)各級各部門開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控的具體活動(dòng)，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.1.1.3安全生產(chǎn)職能管理部門結(jié)合企業(yè)實(shí)際選擇確定可行的危險(xiǎn)源辨識、分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)和調(diào)度各部門各專業(yè)工作組分工開展工作；負(fù)責(zé)本標(biāo)準(zhǔn)的組織實(shí)施指導(dǎo)和監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評審匯總；負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總協(xié)調(diào)重點(diǎn)關(guān)注二級以（含二級）工作納入日常的安全生產(chǎn)管理和責(zé)任制考核。4.1.1.4其他職能管理部門專業(yè)管理部門和基層單位應(yīng)按照企業(yè)確定的危險(xiǎn)源識方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施負(fù)責(zé)本轄區(qū)或職能管理范圍的風(fēng)險(xiǎn)全員、全過程、全方位、全天候的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.1.1.5公共設(shè)施應(yīng)按照專業(yè)管理屬地管理的原則進(jìn)行分工同一個(gè)項(xiàng)目涉及多行匯總實(shí)行分工分級管控多部門協(xié)作共同開展活動(dòng)時(shí)由活動(dòng)牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。4.2實(shí)施全員培訓(xùn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控是有效降低事故風(fēng)險(xiǎn)的重要手段企業(yè)員工需要層層發(fā)動(dòng)全員參入，才能實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防的安全管理目標(biāo)白酒釀造機(jī)械操作不復(fù)雜屬重體力勞動(dòng)型對員工文化水平要求不高企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃按照三級教育培訓(xùn)的形式分層次分階段組織員工進(jìn)行宣貫培訓(xùn)保證全員理解企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識別危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，全面掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識對象、風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、分級管控的內(nèi)容等，并保留培訓(xùn)記錄，記入個(gè)人教育培訓(xùn)檔案4.3編寫體系文件企業(yè)按DB37/T****-2017第4.3的要求，編制公司管理標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系指導(dǎo)手冊明確危險(xiǎn)源辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)，（JH表分析SC）評價(jià)記錄及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。5 工作程序和內(nèi)容5.1工作程序5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對設(shè)施、部位、場所、區(qū)域以及相關(guān)操作和作業(yè)活動(dòng)的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)覆蓋或包括的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識對于白酒釀造企業(yè)結(jié)合規(guī)模、機(jī)械化程度及工藝設(shè)備的不同，可以按照糧食儲存、粉碎、制曲、釀酒、儲酒、包裝、包材成品儲存、輔助生產(chǎn)等區(qū)域的復(fù)雜程度，因素管理因素環(huán)境因素等進(jìn)行危險(xiǎn)源逐一識別按照確定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)應(yīng)急處置措施等五個(gè)邏輯層次逐一考慮制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控。5.1.2企業(yè)應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求有組織地有序開展排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的以及根據(jù)評價(jià)結(jié)果采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級管控的核心。5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。5.2.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域相對靜態(tài)的固有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)白酒制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分比如原料儲存庫糧食粉碎車設(shè)備設(shè)施裝置進(jìn)行細(xì)分比如機(jī)械化釀酒的配料設(shè)施蒸餾設(shè)施發(fā)酵設(shè)施；智能灌裝機(jī)械化包裝的洗瓶區(qū)灌裝區(qū)和包裝區(qū)變配電系統(tǒng)的變電站高壓配電室和低壓配電室；污水處理設(shè)施厭氧系統(tǒng)、沼氣系統(tǒng)和好氧系統(tǒng)等。5.2.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)設(shè)備設(shè)施操作及作業(yè)活動(dòng)過程帶來的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)對于釀酒生產(chǎn)包裝生產(chǎn)制曲生產(chǎn)等可按照各個(gè)生產(chǎn)車間的生產(chǎn)工序或者作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)等風(fēng)險(xiǎn)等級高可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有自備熱電廠的企業(yè)，將水處理、鍋爐運(yùn)行、脫硫脫硝除塵等作業(yè)識別為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容白酒生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則在企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對象包括各個(gè)生產(chǎn)單元或者工序的部位設(shè)施、場所、區(qū)域伴隨的可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間等。5.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法按T7第5.1.2.2條規(guī)定執(zhí)行。5.3危險(xiǎn)源辨識5.3.1辨識方法5.3.1.1（JH業(yè)活動(dòng)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識即針對每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，境因素建立作業(yè)活動(dòng)清單,參見附錄工作危害分析評價(jià)記錄表參見附錄。5.3.1.2設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表（SCL識，建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄C，安全檢查分析記錄表，參見附錄。5.3.1.3對于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（P）、危險(xiǎn)度評價(jià)或類比法、事故樹分析法等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。5.3.1.4有能力的白酒制造企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)可不限于以上推薦的方法。5.3.2辨識范圍按T7第5.2.2條規(guī)定執(zhí)行。5.3.3危險(xiǎn)源辨識按T7第5.2.3條規(guī)定執(zhí)行。5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5.4.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法（C錄量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級別。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則按T7第5.3.2條規(guī)定結(jié)合白酒制造企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)，參見附錄A中各斷準(zhǔn)則和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級5.4.3.1總則白酒制造業(yè)根據(jù)確定的作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（C與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)為藍(lán)”在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。5.4.3.2導(dǎo)致不損失工作日的一般性傷害事故的可以接受或容許的風(fēng)險(xiǎn)對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)，基層班組和崗位員工負(fù)責(zé)管控。5.4.3.3三級風(fēng)險(xiǎn)即黃色風(fēng)險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故，可導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒）或輕微經(jīng)濟(jì)損失對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)車間（工段）、班組（崗位）負(fù)責(zé)管控。5.4.3.4二級風(fēng)險(xiǎn)即橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)屬于較大風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故可導(dǎo)致輕傷以上的事故事故發(fā)生頻率較大或容易導(dǎo)致多人傷害事故的危險(xiǎn)崗位、設(shè)備、場所及物質(zhì)。對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)，處室（單位）、車間（工段）主管部門和職能部門根據(jù)專業(yè)分工制定管控措施重點(diǎn)監(jiān)管當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定限期治理方案。5.4.3.5一級風(fēng)險(xiǎn)即紅色風(fēng)險(xiǎn)極其危險(xiǎn)屬于重大風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生事故機(jī)率大或雖發(fā)生事故機(jī)率小但一旦發(fā)生事故將會(huì)造成人員傷亡引起重大設(shè)備事故大火災(zāi)事故對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)公司處（單位車（工段班（崗風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。5.4.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)按T7第5.4.4條規(guī)定結(jié)合企業(yè)實(shí)際，以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：—違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；—事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；—涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；—具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；—白酒制造業(yè)的露天儲酒罐區(qū)、受限空間作業(yè)等；—經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。5.4.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別的確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。5.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施按T7第5.4條規(guī)定執(zhí)行。5.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控5.6.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則白酒制造業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則結(jié)合本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況按照職能和專業(yè)劃分合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級為四級分別為公司級處（單位級級、應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。5.6.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法企業(yè)要結(jié)合自身特點(diǎn)及安全管理體系的建設(shè)情況，制定管理制度和考核獎(jiǎng)懲標(biāo)的方式分別開展不同層級不同周期頻次的監(jiān)督檢查及考核開展安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的白酒生產(chǎn)企業(yè)公司級考核可以結(jié)合安全標(biāo)準(zhǔn)化考評周期及頻次一并實(shí)施，開展職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)的企業(yè)可以按照內(nèi)部及外部管理評審合并實(shí)施考核。5.6.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單白酒制造業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，參見附錄F，并按規(guī)定及時(shí)更新。5.6.4風(fēng)險(xiǎn)告知按T7第5.5.3條規(guī)定執(zhí)行。6文件管理按T7第6條規(guī)定執(zhí)行。7分級管控的效果險(xiǎn)源和操作過程存在的風(fēng)險(xiǎn)掌握風(fēng)險(xiǎn)分級管控的措施并有效落實(shí)安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；b的監(jiān)護(hù)作業(yè)及措施得到有效落實(shí)；到完善及提升；d措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。8持續(xù)改進(jìn)按T7第8條執(zhí)行。附錄A作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱附錄A作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×CD值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C．1-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10 完全可以預(yù)料。相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)6測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒3有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；1或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；1或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5 很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)0.2高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1 實(shí)際不可能表表C．1-2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表表C．1-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則法律法規(guī)直接經(jīng)濟(jì)損分值及其他要求人員傷亡失停工公司形象（萬元）3人以上10人以下死100違反法律法規(guī)亡或10人以上50人1000以上裝置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響和標(biāo)準(zhǔn)以下重傷停工潛在違反法規(guī)3人以下死亡，或10部分裝40和標(biāo)準(zhǔn)人以下重傷100以上置停工地區(qū)影響不符合上級或15行業(yè)的安全方喪失勞動(dòng)力、截肢、骨10萬以上部分設(shè)公司及周邊范圍針制度規(guī)定折、聽力喪失、慢性病備停工等7不符合公司的輕微受傷間歇不舒服1萬以上1套設(shè)引人關(guān)注，不利于安全操作程序、備停工基本的安全衛(wèi)生要風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)