2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘筆試考試歷年高頻考點試題摘選含答案

2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘筆試考試歷年高頻考點試題摘選含答案第1卷一.參考題庫(共75題)1.股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發(fā)行的股票2.下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組描述中錯誤的是（）A、購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50％以上；B、購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50％以上；C、購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣；D、購買、出售資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告凈利潤的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣。3.公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？（）A、上市報告書B、申請股票上市的股東大會決議C、未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告D、法律意見書和保薦人出具的上市保薦書4.上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員違反本《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其整改，并依法予以處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)予以處理。5.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？（）A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B、內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券6.上市公司應當制定專項制度，加強對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有深交所股份及買賣深交所股票行為的（）。A、申報B、披露C、登記D、監(jiān)督7.控股股東對擬上市公司改制重組時應（）。A、分離其社會職能；B、剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)；C、剝離非經(jīng)營性機構(gòu)；D、福利性機構(gòu)及其設施不進入上市公司；8.上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準的，獨立財務顧問應在重組方案實施完畢后（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送重組業(yè)務總結(jié)報告。A、15個交易日B、30個交易日C、15個工作日D、30個工作日9.信息披露義務人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息應嚴格遵守（）的規(guī)定。A、披露時間上不得先于指定媒體；B、不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務；C、以簡約版發(fā)布信息；D、不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務；10.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。11.有限責任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。12.收購期限屆滿，預受要約股份的數(shù)量超過預定收購數(shù)量時，收購人應當（）預受要約的股份；A、全部收購B、按照實際預售要約股份的50%C、按照同等比例收購D、宣告收購失敗，不收購13.為吸引投資者認購公司證券，上市公司在再融資計劃過程中，可以向特定投資者提供公司未公開重大信息。14.上市公司擬變更定期報告披露時間的應提前（）個交易日向交易所提出書面申請。A、2B、3C、4D、515.上市公司需在報告期結(jié)束后2個月內(nèi)編制并披露的定期報告是（）A、年報B、半年報C、一季報D、三季報16.判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標準是（）A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的1%以上17.依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？（）A、向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B、向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C、發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D、未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券18.《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？（）A、2006年1月1日B、2006年3月1日C、2006年6月1日D、2006年9月1日19.發(fā)行人披露盈利預測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預測的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師應當在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。A、30%B、50%C、60%D、80%20.上市公司股權(quán)激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務）人員，以及公司認為應當激勵的其他員工，但不應當包括獨立董事。21.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？（）A、前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B、公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C、最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D、最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載22.向不特定對象公開募集股份，應當符合下列規(guī)定（）A、發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價的百分之九十或前一個交易日的均價B、最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十C、最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六D、除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)23.通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務。24.股東大會應給予每個提案相同的討論時間25.某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。26.公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任。27.為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務機構(gòu)和人員，應當按照本*行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，嚴格履行法定職責，并對其所出具文件的（）負責。A、真實性；B、合理性；C、準確性；D、完整性；28.上市公司應當在（），將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。A、股東大會結(jié)束的次日B、股東大會結(jié)束的當日C、股東大會結(jié)束后的2個交易日內(nèi)D、股東大會結(jié)束后的5個交易日內(nèi)29.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。30.公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息，本所可在交易時間對公司股票停牌。31.上市公司高級管理人員，是指公司：（）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、財務總監(jiān)D、董事會秘書E、證券事務代表32.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以（）其所持有深交所發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。A、上年初B、上年平均數(shù)C、轉(zhuǎn)讓前D、上年末33.所稱“對外擔?！?，是指上市公司為他人提供的擔保，包括上市公司對控股子公司的擔保。34.上市公司王某高管于2008年11月10日以均價每股10元買入了該上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元價格將上述股票賣出。王某稱上述交易不涉及內(nèi)幕交易。高管王某買賣公司股票行為違反下述（）規(guī)定。A、高管禁止買賣公司股票相關(guān)規(guī)定B、《證券法》禁止內(nèi)幕交易規(guī)定C、《公司法》禁止短線交易規(guī)定D、刑法修正案相關(guān)條款35.設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發(fā)起人。36.上市公司使用超過募集資金凈額（）以上的閑置募集資金補充流動資金時，應當經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。A、5%B、10%C、20%D、30%37.上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組提出停牌申請，且尚未召開董事會會議審議重大資產(chǎn)重組事項的，應當在停牌后三個交易日內(nèi)召開董事會會議，對重大資產(chǎn)重組方案進行審議。38.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場的行為。A、關(guān)聯(lián)交易B、杠桿交易C、內(nèi)幕交易D、大宗交易39.未公開重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關(guān)信息披露義務人在相關(guān)信息證實公告前不得買賣公司證券。40.上市公司治理準則適用于中國境內(nèi)外的上市公司41.證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。42.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。43.上市公司預計全年度經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅度變動的，應當在會計年度結(jié)束后（）內(nèi)進行業(yè)績預告。A、10日內(nèi)B、20日內(nèi)C、1個月內(nèi)D、2個月內(nèi)44.證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？（）A、集中競價交易方式B、公開的交易方式C、做市商交易方式D、公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式45.董事會秘書對會議所議事項要認真組織記錄和整理。46.上市公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務（）A、董事會就該重大事件形成決議時；B、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；C、董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時；D、監(jiān)事會就該重大事件形成決議時47.實際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義務，導致上市公司無法履行法定信息披露義務而承擔民事、行政責任的，上市公司有權(quán)對其提起訴訟48.監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期不得連續(xù)超過二屆。49.公司依照相關(guān)規(guī)定收購深交所股份用于股權(quán)激勵，不得超過深交所已發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資金應當（）；所收購的股份應當1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給激勵對象。A、從公司的稅前利潤中支出B、從公司的盈余公積中支出C、從公司的稅后利潤中支出D、從公司的資本公積中支出50.下列文件中，不屬于《公司法》中股份公司的股東有權(quán)查閱的是：（）A、公司章程B、股東名冊C、股東大會會議記錄D、董事會會議記錄51.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？（）A、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易B、證券交易必須采用無紙化交易方式C、證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動52.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當事人可以采取以下哪項措施：（）A、向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復核B、向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設立的復核機構(gòu)申請復核C、向證券交易所設立的復核機構(gòu)申請復核D、向證券交易所所在地的中級人民法院起訴53.上市公司在對外交易時僅與他人簽署意向書而未簽訂正式協(xié)議的，可以不做相應披露。54.上市公司應在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應明確具體。55.上市公司可接受深交所的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的。56.A公司2006年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產(chǎn)線。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其它項目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（）A、公司董事會批準B、公司股東大會批準C、中國證監(jiān)會批準D、公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準57.上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響58.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。59.持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（）及以上的投資者，其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少（），應當在事實發(fā)生之日兩個交易日內(nèi)履行報告和公告的義務。A、30%；10％B、20％；10％C、20％；5％D、10％；5％60.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由（）代行董事會秘書職責。A、原任董事會秘書B、董事長C、董事D、高管人員61.股份有限公司的清算組由（）組成。A、董事或者股東大會確定的人員B、債權(quán)人C、股東D、全體董事會成員62.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？（）A、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B、依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定63.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。64.下列可以擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況是：（）A、年滿十六歲的公民；B、因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，但執(zhí)行期已滿未三年；C、擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，但自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿三年；D、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。65.上市公司在年度股東大會上進行換屆選舉9名董事會成員，如果采用累計投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（）A、一共投100票，只能投給一個董事B、一共投100票，可以投給其中一個或幾個董事C、一共投900票，可以投給其中一個或幾個董事D、給每個董事各投900票66.公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。67.上市公司應當披露的重大信息如存在不確定性因素且預計難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏的．公司應當?shù)谝粫r間向本所申請停牌，直至按規(guī)定披露。68.上市公司應當在實施利潤分配方案前（）個交易日內(nèi)披露實施公告。A、2-5B、2-6C、3-5D、3-669.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，（）不得作為特定對象認購證券。A、二十四個月內(nèi)B、三十六個月內(nèi)C、十二個月內(nèi)D、永遠70.有限責任公司設立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。71.公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)）不得以（）等形式，對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。A、贈與；B、墊資；C、擔保；D、補償；E、貸款；72.上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應當履行信息披露義務73.關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說法錯誤的是（）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息B、公司向公司股東、實際控制人報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息D、不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息74.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。75.根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。第2卷一.參考題庫(共75題)1.股份有限公司的董事長不能履行職務時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務的是：（）A、副董事長B、監(jiān)事會主席C、工會主席D、董事會秘書2.企業(yè)重組時具備一定條件的，可以分批分離其社會職能及分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)。3.除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為（）等財務性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)；B、借予他人資金；C、購買專利權(quán)；D、委托理財4.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持深交所股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向（）報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告。A、董事會B、上市公司C、監(jiān)事會D、交易所5.上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合下列規(guī)定（）A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的90%B、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，二十四個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓6.資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應當承擔賠償責任，資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外7.人民法院依強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，其他股東應當在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)A、十日B、十五日C、二十日D、三十日8.上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合下列哪些規(guī)定：（）A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十；B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；D、本次發(fā)行將導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定；9.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務，由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。10.下列有關(guān)定期報告披露相關(guān)表述正確的是（）A、公司經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議B、公司董事、高級管理人員應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面確認意見C、上市公司監(jiān)事會應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見D、所有定期報告均應經(jīng)股東大會審議11.持有不同種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔同種義務。12.我國證券市場的自律性組織有哪些？（）A、證券監(jiān)督管理委員會B、證券交易所C、各地方證監(jiān)局D、證券業(yè)協(xié)會E、董事會秘書協(xié)會13.判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過（）A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬元14.上市公司非公開發(fā)行新股，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（）核準；A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、國務院D、國資委15.公司公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）決定。A、董事會B、股東大會C、證券交易所D、中國證監(jiān)會16.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的，發(fā)行人以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取（）不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。A、終止審核并在36個月內(nèi)；B、終止審核并在24個月內(nèi)；C、終止審核并在12個月內(nèi)；D、終止審核；17.上市公司薪酬與考核委員會的主要職責包括以下哪些內(nèi)容：（）A、研究董事考核的標準，進行考核并提出建議；B、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案；C、研究經(jīng)理人員考核的標準，進行考核并提出建議；D、提名上市公司年度先進員工名單；18.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。19.股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（），方可舉行。A、全體發(fā)起人出席B、全體認股人出席C、代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席D、發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上20.發(fā)行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶。21.有限責任公司簽發(fā)的股東出資證明書應當載明：（）A、法定代表人B、公司登記日期C、股東的姓名或者名稱及住所D、公司注冊資本22.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采?。ǎ﹥?nèi)不接受相關(guān)機構(gòu)出具的證券發(fā)行專項文件，（）內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項文件的監(jiān)管措施。A、12個月、36個月；B、6個月、12個月；C、12個月、24個月；D、6個月、24個月；23.有下列哪些情形的，公司須在事實發(fā)生之日起2個月以內(nèi)召開臨時股東大會（）A、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者上市公司章程指引所定人數(shù)的2/3時；B、公司未彌補的虧損達實收股本總額1/5時；C、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；D、董事會認為必要時；E、監(jiān)事會提議召開時；24.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？（）A、有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年連續(xù)盈利D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出25.上市公司發(fā)生的下列事件中，應當立即公告的有：（）A、公司總經(jīng)理發(fā)生變動B、公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動C、公司財務負責人發(fā)生變動D、人民法院依法撤銷董事會決議26.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對公司進行收購的，該上市公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過（）。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/427.發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應該在會議召開（）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。A、二十日B、十五日C、三十日D、九十日28.下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？（）A、上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。C、收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D、在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約29.中國證監(jiān)會收到發(fā)行人申請文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。A、5個工作日B、3個工作日C、7天D、15天30.對于下列哪些行為（）等，主要依賴于有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員的自我約束，交易所將予以事后監(jiān)管，并對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為予以紀律處分。A、買賣B股B、短線交易行為C、禁止買賣窗口期的交易行為D、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓E、上市公司在其公司章程規(guī)定的個別限制措施31.上市公司A，2005年年度報告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營業(yè)務收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定，公司董事會應將下列（）行為提交公司的股東大會審議通過。A、公司A擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實際成交金額為4500萬元，其中該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，凈利潤1500萬元B、公司購買第一大股東的無形資產(chǎn)，交易金額為3500萬元C、公司為其關(guān)聯(lián)方提供500萬元的擔保D、公司向非關(guān)聯(lián)方提供500萬元的擔保32.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，特股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。A、三個月B、四個月C、五個月D、六個月33.除特殊情況外，第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。34.簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。35.上市公司章程指引所稱其他高級管理人員是指（）。A、證券事務代表；B、公司的副經(jīng)理；C、董事會秘書；D、財務負責人；36.獨立董事應當對下列上市公司重大事項發(fā)布獨立意見，除了（）A、提名、任免董事B、提名、任免監(jiān)事C、聘任、解聘高級管理人員D、公司當年盈利但年度董事會未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤分配方案37.M上市公司2007年度經(jīng)審計后的總資產(chǎn)為48500萬元，經(jīng)審計的營業(yè)收入為20900萬元，經(jīng)審計的凈利潤為1050萬元，經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為31000萬元。截止日前，公司尚未披露2008年年度報告。M公司下面非關(guān)聯(lián)交易需要提交股東大會的（）A、M公司以4900萬元的市場價格購買一處建筑物；B、M公司出售其一控股子公司100％股權(quán)，該子公司2007年度凈利潤為550萬元；C、M公司出售土地使用權(quán)，該交易能產(chǎn)生利潤600萬元；D、M公司與N公司簽定一項協(xié)議，兩公司共同投資設立一家新公司，M公司以其生產(chǎn)設備和廠房進行投資，該資產(chǎn)賬面價值為15600萬元；E、M公司收購一家設備加工廠100％股權(quán)，該加工廠2007年營業(yè)收入為11000萬元。38.發(fā)行人的財務獨立是指：應當（）。A、建立獨立的財務核算體系；B、能夠獨立作出財務決策；C、具有規(guī)范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；D、不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶；39.王某為某上市公司的董事會秘書，7月27日出差到外地一個月，此期間由證券事務代表履行其職責，因此，王某對公司信息披露事務所負有的責任也當然免除。40.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受相關(guān)管理規(guī)則轉(zhuǎn)讓比例的限制。41.上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：（）A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；C、上市公司最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責；D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；E、嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形；42.董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔刑事責任。43.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：（）A、股票；B、可轉(zhuǎn)換公司債券；C、國債；D、中國證監(jiān)會認可的其他品種44.上市公司在及時披露董事會通過的購買資產(chǎn)決議后，還應當在出現(xiàn)下列（）情形時及時履行披露義務：A、上市公司就購買資產(chǎn)事項簽署協(xié)議；B、上市公司解除已簽署的購買資產(chǎn)協(xié)議：C、上市公司簽署購買資產(chǎn)的補充協(xié)議；D、上市公司完成購買資產(chǎn)的交付手續(xù)。45.上市公司應當在股東大會結(jié)束次日將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所。46.保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。47.A公司公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（）A、公司董事會批準B、公司股東大會批準C、中國證監(jiān)會批準D、公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準48.在持續(xù)督導期間，財務顧問不能與收購人解除合同，應履行持續(xù)督導職責。49.投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（），應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。A、5%B、2%C、1%D、3%50.上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責令整改；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采?。ǎ?。A、監(jiān)管談話；B、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施；C、罰款；D、記入誠信檔案并公布；51.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？（）A、十五B、二十C、三十D、四十52.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間從股份有限公司成立之日起計算。53.上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會采取（）等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。A、責令改正；B、責令暫?；蛘咄Ｖ故召?；C、采取監(jiān)管談話；D、出具警示函54.以下有權(quán)提議召開有限責任公司臨時股東會議的是：（）A、代表百分之三以上表決權(quán)的股東B、三分之一以上的董事C、監(jiān)事會主席D、董事長55.可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券56.上市公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。57.上市規(guī)則所指的披露的及時是指自起算日起或觸及規(guī)則披露時點的（）個交易日內(nèi)。A、一B、二C、三D、五58.招股說明書的有效期為（）自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。A、一個B、三個C、六個D、十二個59.某研究員在對上市公司調(diào)研時按要求簽署承諾書后，該研究員撰寫的研究報告在對外發(fā)布或使用前無需知會上市公司。60.上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過（）年的，應當每（）年重新履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及披露義務。A、2；2B、3；3C、5；5D、以上均不對61.上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性（）。A、承擔責任B、承擔相應責任C、承擔一般責任D、承擔主要責任62.股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由（）通過。A、出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上；B、出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上；C、出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)；D、出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的2/3；63.下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是：（）A、監(jiān)事會成員不得少于三人B、監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C、公司財務負責人可以兼任監(jiān)事D、監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過64.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每（）內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%，可先實施增持行為（＊只有公司上市超過12月的，有關(guān)大股東才可以實施前述增持行為），增持完成后再向中國證監(jiān)會報送豁免申請文件。A、3個月B、12個月C、6個月D、24個月65.非經(jīng)股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計不得超過公司股本總額的（）。A、1%B、2%C、3%D、4%66.上市公司董事會秘書負責信息披露事項，包括建立（）等。A、信息披露制度；B、接待來訪；C、回答咨詢；D、聯(lián)系股東；E、向投資者提供公司公開披露的資料67.上市公司獨立董事可以接受兩名非獨立董事的委托代為出席公司董事會。68.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有A、其個人B、該公司C、國庫D、投資者保護基金69.公司不得收購公司股份。但是，有下列情形之一的除外（）A、減少公司注冊資本B、與持有公司股份的其他公司合并C、將股份獎勵給公司職工D、股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的70.上市公司全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的（）A、5%B、10%C、15%D、20%71.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條規(guī)定將其所持深交所股票在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）月內(nèi)又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露。A、3，3B、6，3C、3，6D、6，672.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持深交所股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：（）A、上年末所持深交所股份數(shù)量；B、上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；C、本次變動前持股數(shù)量；D、本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；E、變動后的持股數(shù)量；F、證券交易所要求披露的其他事項；73.收購要約約定的收購期限不得少于（）日