建筑工程分承包管理

建筑工程分承包治理

摘要：我國建筑工程項(xiàng)目治理方式由粗放型向現(xiàn)代項(xiàng)目治理轉(zhuǎn)變已多年，但與

國外先進(jìn)的治理尚有一定差距。除部分專業(yè)程度較高的工程分項(xiàng)由專業(yè)分包商完

成外，大部分具體的施工任務(wù)是由建筑總承包企業(yè)將勞務(wù)隊(duì)和自有機(jī)械設(shè)備、自

供材料組織起來完成的。專業(yè)化程度低，勞務(wù)隊(duì)伍素養(yǎng)不穩(wěn)固，總承包要花費(fèi)大

量的人力和資源投入勞務(wù)隊(duì)的治理，總包的治理水平也被牽制，不能提高。由于

缺乏完善的專業(yè)化分包體系，現(xiàn)代的項(xiàng)目治理工具不能有良好的應(yīng)用條件，工程

項(xiàng)目治理還處于粗放型的階段。隨著市場開放性程度提高，國外建筑投資商和承

包商進(jìn)入，政策法規(guī)漸進(jìn)國際化，建筑工程項(xiàng)目治理正向現(xiàn)代的項(xiàng)目治理方式轉(zhuǎn)

型。

關(guān)鍵詞：工程承包項(xiàng)目治理工程合同

一、項(xiàng)目的概念及特點(diǎn)、項(xiàng)目治理、建筑工程項(xiàng)目治理特點(diǎn)

（一）、項(xiàng)目的概念

項(xiàng)目的概念“項(xiàng)目”的提法由來以早，建筑業(yè)及軍事領(lǐng)域最早運(yùn)用項(xiàng)目治理的工具和

方法。項(xiàng)目的定義有多種，但都環(huán)繞著項(xiàng)目的基本概念而歸納的。IS010006中規(guī)定項(xiàng)目為

“具有特殊的過程，有開始和終止時(shí)間，由一系列相互和諧和受控的活動組成。過程的實(shí)施

是為了達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)，包括滿足時(shí)間、費(fèi)用和資源的約束性條件?！泵绹?xiàng)目治理協(xié)會

PMI在PMBOOK（2000版）給出的定義為：“項(xiàng)目是為了完成某一特殊的產(chǎn)品或服務(wù)而作的

一次性努力。”德國國家標(biāo)準(zhǔn)DIN69901地應(yīng)項(xiàng)目為“項(xiàng)目是指總體上符合下列條件的具

有唯獨(dú)性的任務(wù)。（具有預(yù)定目標(biāo)，具體的時(shí)間、財(cái)務(wù)人力和其它限制條件，具有專門的組

織）?！?/p>

（二）、項(xiàng)目的特點(diǎn)

項(xiàng)目有一個(gè)明確界定的目標(biāo)-----個(gè)期望的結(jié)果或產(chǎn)品。一個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)通常依照工作

范疇、進(jìn)度計(jì)劃和成本來定義。例如，一個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)可能是在10個(gè)月內(nèi)把一種滿足預(yù)選

規(guī)定的性能規(guī)格的新炊具，按50萬美元的預(yù)算推銷給予市場，而且期望工作范疇能夠高質(zhì)

量地完成，使客戶中意。

項(xiàng)目的執(zhí)行要通過完成一系列相互關(guān)聯(lián)的任務(wù)，也就是許多不重復(fù)的任務(wù)以一定的順序完

成，以便達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。

項(xiàng)目需運(yùn)用各種資源來執(zhí)行任務(wù)，資源可能包括不同的人力組織、設(shè)備、原材料和工具。

例如，一次婚禮就是一個(gè)可能包括籌備人、鮮花商、大型高級轎車和接待大廳等資源的項(xiàng)目。

項(xiàng)目有具體的時(shí)間計(jì)劃或有限的壽命。它有一個(gè)開始時(shí)間和目標(biāo)必須實(shí)現(xiàn)的到期日。例如，

整修一所小學(xué)可能必須在6月20日至8月20日的時(shí)間內(nèi)完成。

項(xiàng)目可能是獨(dú)一無二的、一次性的努力。某些項(xiàng)目，如設(shè)計(jì)和修建空間站，就是獨(dú)一無二的,

因?yàn)橐郧皬奈丛囘^。另外一些項(xiàng)目，例如開發(fā)一種新產(chǎn)品、建一幢房、籌劃一次婚禮，則因

其特定的需求而成為獨(dú)一無二的，例如，一場婚禮可能是一個(gè)簡單而隨便的場合，讓許多朋

友來教堂而已，或許它也可能是一次為王子籌劃的場面富麗的活動。

每個(gè)項(xiàng)目都有客戶?？蛻羰翘峁┍匾馁Y金，以達(dá)成目標(biāo)的實(shí)體，它可能是一個(gè)人，或

一個(gè)組織，或由兩個(gè)或更多的人構(gòu)成的一個(gè)團(tuán)隊(duì)，或是許多個(gè)組織。當(dāng)一個(gè)承約商為一對夫

婦建一幢定做的房子時(shí)，這對夫婦就是資助這一項(xiàng)目的客戶。當(dāng)一個(gè)公司從政府那兒獲得資

金開發(fā)一種處理放射性原料的自動化設(shè)備時(shí).，客戶就是政府機(jī)構(gòu)，當(dāng)某個(gè)公司提供獎(jiǎng)金給一

組雇員，來升級公司的治理信息系統(tǒng)，客戶這個(gè)詞將具有一個(gè)更廣泛的涵義，不僅包括目標(biāo)

資助人（公司治理層），而且包括其他利害關(guān)系方，例如，將成為信息系統(tǒng)最終用戶的人們。

治理項(xiàng)目的人員和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須成功地完成項(xiàng)目目標(biāo)，以使客戶中意。

最后，項(xiàng)目還有一定的不確定性。一個(gè)項(xiàng)目開始前，應(yīng)當(dāng)在一定的假定和預(yù)算基礎(chǔ)上準(zhǔn)

備一份計(jì)劃。用文件記錄這些假定是很重要的，因?yàn)樗鼈儗⒂绊戫?xiàng)目預(yù)算、進(jìn)度計(jì)劃和工作

范疇的發(fā)展。項(xiàng)目以一套特殊的任務(wù)、任務(wù)所需的時(shí)間估量、各種資源和這些資源的有效性

及性能為假定條件，并以資源的相關(guān)成本估量為基礎(chǔ)。這種假定和預(yù)算的組合產(chǎn)生了一定程

度的不確定性，影響項(xiàng)目目標(biāo)的成功實(shí)現(xiàn)。例如項(xiàng)目可能到預(yù)定日期會實(shí)現(xiàn)，但是最終成本

可能會由于最初低估了某些資源的成本，而高于估量成本。在項(xiàng)目進(jìn)行之中，一些假定將會

被精煉掉或被實(shí)際資料所取代，例如，一量公司年度報(bào)告的要領(lǐng)設(shè)計(jì)被定型，全面的細(xì)節(jié)設(shè)

計(jì)和打印所需要的時(shí)間和精力將會被更完善地予以估量.

（三）、我國工程項(xiàng)目治理發(fā)展的特點(diǎn)

作為現(xiàn)代治理科學(xué)的重要分支學(xué)科“工程項(xiàng)目治理”，1982年引進(jìn)到我國，

1988年在全國進(jìn)行應(yīng)用試點(diǎn)，1993年正式推廣，至今已經(jīng)10多年了。在各級政

府、建設(shè)主管部門的大力推動和全國工程界的努力實(shí)踐下，形成了我國工程項(xiàng)目

治理的四大特點(diǎn)：

1、工程項(xiàng)目治理與工程建設(shè)治理方式改革相結(jié)合。工程項(xiàng)目治理是一種新的工

程建設(shè)治理方式，這種治理方式與工程建設(shè)的目的相一致，是以工程項(xiàng)目為出發(fā)

點(diǎn)、為中心、為歸宿的治理方式，它改變了傳統(tǒng)的以政府集中治理為中心的計(jì)劃

治理方式。這一改革極大地解放和提高了我國工程建設(shè)的生產(chǎn)力。

2、工程項(xiàng)目治理與我國建筑市場的建設(shè)與發(fā)展相結(jié)合。我國建筑市場的建設(shè)與

發(fā)展第一是環(huán)繞建立合格的市場主體展開的，即形成合格的項(xiàng)目法人（買方），

承包單位（賣方）和監(jiān)理單位（中介方）。這三者是環(huán)繞工程項(xiàng)目治理這個(gè)中心

聯(lián)系在一起的，并由此形成了我國工程建設(shè)治理體制的四大主要內(nèi)容：項(xiàng)目法人

責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同治理制，這四項(xiàng)制度是環(huán)繞工程項(xiàng)目治

理實(shí)施的。

3、已經(jīng)初步形成了我國的工程項(xiàng)目治理“三個(gè)一”，即一門工程項(xiàng)目治理學(xué)科

理論體系、一個(gè)工程項(xiàng)目治理方法體系、一大批典型的工程項(xiàng)目治理成功案例。

這“三個(gè)一”是我國連續(xù)發(fā)展工程項(xiàng)目治理的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4、我國工程項(xiàng)目治理學(xué)術(shù)活動活躍。在大學(xué)里已經(jīng)將“建筑治理工程專業(yè)”更

名為“工程治理專業(yè)”，說明這個(gè)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)就是造就項(xiàng)目治理人才。在連

續(xù)教育方面，工程項(xiàng)目治理的教材有：全國施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材、全國工

程建設(shè)監(jiān)理工程師培訓(xùn)教材、全國工商治理建筑業(yè)培訓(xùn)《工程項(xiàng)目治理》教材等

等。已進(jìn)行工程項(xiàng)目治理知識學(xué)習(xí)的達(dá)一百多萬人（含學(xué)習(xí)工程建設(shè)監(jiān)理知識

者）。全國從事項(xiàng)目治理研究的學(xué)術(shù)團(tuán)體有“中國優(yōu)選法、統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研

究會項(xiàng)目治理學(xué)會”、“中國建筑業(yè)協(xié)會工程項(xiàng)目治理委員會”、“中國建筑學(xué)

會建筑統(tǒng)籌治理分會”等。從事工程項(xiàng)目治理學(xué)術(shù)研究的專家、教授是一支很大

的隊(duì)伍。每年發(fā)表的工程項(xiàng)目治理研究學(xué)術(shù)論文、科研成果都很多。另外，我國

與香港、臺灣和國外工程界關(guān)于工程項(xiàng)目治理的學(xué)術(shù)交流活動也很頻繁。與國際

慣例接軌的、以工程項(xiàng)目治理為主要業(yè)務(wù)內(nèi)容的“注冊建造師”制度，正在醞釀

建立。

（三）、項(xiàng)目治理就是為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，而進(jìn)行的一系列的組織、籌劃、鼓勵(lì)、

溝通、檢查、控制活動。項(xiàng)目治理是通過一個(gè)組織來實(shí)施的。常使用目標(biāo)治理的

方法。

項(xiàng)目治理所涵蓋的知識范疇很廣泛，幾乎包括了治理學(xué)的所有知識，美國項(xiàng)目治

理協(xié)會提出的項(xiàng)目治理知識體系包括：范疇治理、成本治理、時(shí)間治理、質(zhì)量治

理、采購治理、風(fēng)險(xiǎn)治理、人力資源治理、溝通治理、綜合計(jì)劃治理。比較常用

的項(xiàng)目治理工具，如“網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)、資源平穩(wěn)技術(shù)、掙值法進(jìn)度成本分析、w

BS工作結(jié)構(gòu)分析、責(zé)任分配矩陣等等。項(xiàng)目治理工具的應(yīng)用，令項(xiàng)目治理具有

很強(qiáng)的整合能力和計(jì)劃能力，專業(yè)化的項(xiàng)目治理工作，可是項(xiàng)目整體效率提高。

對外部資源的利用和治理正是項(xiàng)目治理的一項(xiàng)基礎(chǔ)能力，分承包方式將在項(xiàng)目治

理中扮演越來越重要的角色。這些現(xiàn)代的治理工具，是在國外完善的分包體系里

發(fā)展出來的，適應(yīng)于分包體系的環(huán)境，要全面的使用項(xiàng)目治理工具，提高項(xiàng)目治

理能力，必須建立完善的分包體系。

（四）、我國建筑工程項(xiàng)目治理特點(diǎn)建筑工程項(xiàng)目一樣具有下列特點(diǎn)：

1、復(fù)雜性程度高建筑工程造價(jià)高，參與人數(shù)多，利益相關(guān)者多，對環(huán)境的依靠

和影響都比較大，時(shí)間長，所以相對于其它的項(xiàng)目而言，其復(fù)雜性程度高。

2、項(xiàng)目進(jìn)行中不確定性程度大建筑工程項(xiàng)目復(fù)雜性高，受外部環(huán)境影響大，如

天氣、原材料價(jià)格、政府法規(guī)變化、周邊社會關(guān)系等較容易影響項(xiàng)目進(jìn)程；項(xiàng)目

內(nèi)部各利益相關(guān)者，如業(yè)主、監(jiān)理、總包商、分包商、供應(yīng)商、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，

變數(shù)較大；加之項(xiàng)目自身建設(shè)進(jìn)度也在不斷進(jìn)行，其不確定性程度高，治理過程

應(yīng)牢牢把握漸進(jìn)明細(xì)的特點(diǎn)。

3、建筑工程項(xiàng)目目標(biāo)較易明確，多實(shí)行目標(biāo)治理，目標(biāo)相對穩(wěn)固建筑工程項(xiàng)目

較之其它技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，目標(biāo)較穩(wěn)固，建筑工程項(xiàng)目化治理已實(shí)行多年，積存了

豐富的資料和體會，所以項(xiàng)目目標(biāo)一樣明確，建筑工程項(xiàng)目治理也多數(shù)采用目標(biāo)

式的責(zé)任承包治理。

4、我國建筑工程項(xiàng)目治理方式正由粗放型向現(xiàn)代項(xiàng)目治理轉(zhuǎn)變建筑工程項(xiàng)目實(shí)

行項(xiàng)目治理多年，但與國外先進(jìn)的治理尚有一定差距。除部分專業(yè)程度較高的工

程分項(xiàng)由專業(yè)分包商完成外，大部分具體的施工任務(wù)還是由建筑總承包企業(yè)將勞

務(wù)隊(duì)和自有機(jī)械設(shè)備，自供材料組織起來完成的。專業(yè)化程度低，勞務(wù)隊(duì)伍素養(yǎng)

不穩(wěn)固，總承包要花費(fèi)大量的人力和資源投入勞務(wù)隊(duì)的治理，總包方的治理水平

也被拖住，不能提高。由于缺乏完善的專業(yè)化分包體系，現(xiàn)代的項(xiàng)目治理工具也

不能有良好的應(yīng)用條件。工程項(xiàng)目治理還處于粗放型的階段，隨著市場開放性程

度提高，國外的建筑投資商和承包商的進(jìn)入，政策法規(guī)逐步國際化，建筑工程項(xiàng)

目治理正向現(xiàn)代的項(xiàng)目治理方式轉(zhuǎn)型。

以上是對項(xiàng)目、項(xiàng)目治理和建筑工程項(xiàng)目治理的一些看法，想說明一點(diǎn)：由于項(xiàng)

目治理的特殊特點(diǎn)，而產(chǎn)生的現(xiàn)代項(xiàng)目治理的工具和思想，對分承包形式的治理

有著很強(qiáng)的整合與治理能力，是與分承包體系相適應(yīng)的。對分包商的治理是項(xiàng)目

治理的重要內(nèi)容。

二、建筑工程項(xiàng)目加強(qiáng)分承包治理的必要性

（一）、建筑市場向完善的專業(yè)化分包體系發(fā)展是必然趨勢

1、建筑市場競爭加劇，分工更趨專業(yè)化建筑市場早已是賣方市場了，奪標(biāo)競爭

猛烈無比，利潤空間被壓縮得越來越小。提高競爭力，將集中于提高專業(yè)技術(shù)能

力，治理服務(wù)水平，提高本專業(yè)的知識信息深度，即在產(chǎn)品的附加值上展開競爭。

市場的變化速度也在加快，建筑市場的新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備的更新

速度變快。顧客要求也在不斷的提高。社會發(fā)展總是向更高效的生產(chǎn)方式發(fā)展的，

專業(yè)化趨勢正體現(xiàn)了這一要求。猛烈的競爭和市場的多變，要求企業(yè)更專心于核

心競爭力，市場的專業(yè)化程度將越來越高。

2、以顧客為中心的市場需要，促使專業(yè)化治理和專業(yè)化的分包企業(yè)的分化由于

市場競爭的猛烈，以顧客為中心的治理觀念得以突出。對顧客來說，顧客的要求

和顧客所把握的知識同時(shí)增長，都越來越高、越來越挑剔，顧客購買的產(chǎn)品或服

務(wù)，總以其價(jià)值最大化，而非價(jià)格最低，為判定標(biāo)準(zhǔn)的。產(chǎn)品的價(jià)值由基本值和

附加值構(gòu)成，猛烈競爭的環(huán)境下，基本值已相近，產(chǎn)品價(jià)值的提高便更多體現(xiàn)在

附加值上，專業(yè)化的生產(chǎn)，是提高附加值的途徑之一。專業(yè)化一方面提高了自身

的技術(shù)治理能力，生產(chǎn)質(zhì)量有所提高，一方面專業(yè)化提高了生產(chǎn)效率，降低了成

本，顧客將挑選對顧客來說更有價(jià)值的供應(yīng)商，必然引發(fā)企業(yè)走專業(yè)化的道路。

3、國家政策法規(guī)將促使專業(yè)化的分承包體系完善新的建筑也資質(zhì)劃分，已經(jīng)說

明了高層次的向?qū)I(yè)治理型建筑綜合承包商發(fā)展，低層次的向?qū)I(yè)化的分承包企

業(yè)發(fā)展的趨勢。新頒布的建筑工程項(xiàng)目治理規(guī)范，也預(yù)示了項(xiàng)目治理的發(fā)展，要

求建立完善的分包體系。

（二）、建筑企業(yè)的專業(yè)化趨勢

1、為增強(qiáng)核心競爭力對大型建筑總承包企業(yè)來說。所面對的顧客，要求其具有

良好的治理服務(wù)能力，項(xiàng)目治理能力將是企業(yè)的核心競爭力。而目前的建筑企業(yè),

為壓低成本，不得不仍使用企業(yè)自有的機(jī)械設(shè)備和勞務(wù)隊(duì)伍，一方面企業(yè)必須為

這些付出資源低效使用的時(shí)間成本，一方面由于需要投入人力和精力來治理這些

低端的生產(chǎn)資源，其治理水平和能力被拖住，不能提高。雖然表面上看，業(yè)主付

給承包商的費(fèi)用并不高，但實(shí)際上由于總承包的能力不足，業(yè)主為了項(xiàng)目的順利

進(jìn)行，必須更多的參與項(xiàng)目的一樣治理中去，實(shí)際上業(yè)主自己付出了本應(yīng)有承包

商付出的成本，承擔(dān)了本應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。而總承包商由于自己的能力不

足，白白錯(cuò)過了獲取更高利潤的機(jī)會。出于增強(qiáng)治理能力，提升治理層次的需要,

大型建筑企業(yè)必將甩掉低端生產(chǎn)資源，專心于項(xiàng)目治理。對專業(yè)分包隊(duì)伍或勞務(wù)

隊(duì)來說，由于顧客要求的提高，提高治理能力，培養(yǎng)優(yōu)秀的專業(yè)技術(shù)人員，使用

機(jī)械設(shè)備，提高專業(yè)化施工能力是必由之路。勞務(wù)隊(duì)將發(fā)生分化，勞務(wù)隊(duì)中的優(yōu)

秀治理和技術(shù)人員將逐步穩(wěn)固下來，成為固定的職業(yè)人員，而非農(nóng)民工，勞務(wù)隊(duì)

將由自身技術(shù)治理能力的差異，分化為大大小小的專業(yè)承包企業(yè)，既走勞務(wù)承包,

又走專項(xiàng)工程承包的道路。專業(yè)施工能力是專業(yè)分包企業(yè)的核心競爭力。

2、降低成本，提高利潤率、生產(chǎn)率的需求對大型建筑企業(yè)而言，其承包的施

工項(xiàng)目是企業(yè)產(chǎn)生利潤的中心，項(xiàng)目是生產(chǎn)一線，直接發(fā)生產(chǎn)值，是企業(yè)利潤的

源泉。企業(yè)的生產(chǎn)治理必須環(huán)繞著項(xiàng)目活動而進(jìn)行，企業(yè)的各職能部門的工作都

是環(huán)繞項(xiàng)目工作而展開的。對項(xiàng)目生產(chǎn)之外的，企業(yè)核心競爭力之外的資源應(yīng)盡

可能的舍棄。如低級的小型設(shè)備，對低層次的勞務(wù)治理，后勤服務(wù)等。雖然這些

生產(chǎn)資源可能仍舊可以產(chǎn)生利潤，甚至可能利潤可觀，但可以通過對比甩掉這些

“包袱”之后，產(chǎn)生的效益提高來進(jìn)行判定決策。大型建筑企業(yè)，一旦拋棄這些

低端資源，必定更多的將依靠于分包商來完成任務(wù)，分包治理能力要增強(qiáng)。這樣

做，一方面更突出了項(xiàng)目在產(chǎn)生利潤為主的地位，專心于項(xiàng)目的治理，可以降低

治理不當(dāng)引起的資源浪費(fèi)，壓縮了企業(yè)規(guī)模，非常有效的降低企業(yè)運(yùn)營成本，另

一方面提高了核心競爭力，增強(qiáng)了企業(yè)的市場能力。對專業(yè)的分包隊(duì)伍和勞務(wù)隊(duì)

來說，使用農(nóng)民工，使隊(duì)伍不穩(wěn)固，技術(shù)水平低，機(jī)械化程度低。社會發(fā)展和城

市化，可能會使勞動力成本逐步上升、在競爭加劇的環(huán)境里，必須提高治理能力,

技術(shù)水平，使用機(jī)械設(shè)備，提高生產(chǎn)率，來降低成本。趨專業(yè)化的分包企業(yè)，不

僅產(chǎn)品質(zhì)量有所進(jìn)步，而且由于技術(shù)治理水平的提高，將獲得更高的生產(chǎn)率和利

潤率。

3、提高效率和應(yīng)變能力在大型的建筑企業(yè)中，由于項(xiàng)目直接面對顧客，對顧客

的需求變化以及市場的變化，能更敏捷的感覺和更深刻的懂得，企業(yè)要想更快的

了解變化，為顧客提供更周到的服務(wù)，必須更貼近顧客，減少中間層，以便信息

能更快的傳遞，行動能更快的被懂得被實(shí)施。為了適應(yīng)變化，企業(yè)會授予項(xiàng)目更

多的處理變化的權(quán)力，經(jīng)過壓縮的企業(yè)組織，會更多依靠外部資源。所以為了提

高效率，對分包的治理將越來越重要。專業(yè)的項(xiàng)目治理，最終使項(xiàng)目變得更有效

率。對小型的專業(yè)施工隊(duì)伍和勞務(wù)隊(duì)來說，組建專業(yè)化的施工企業(yè)，使治理和技

術(shù)能力提高，可以使單個(gè)企業(yè)的競爭力加強(qiáng)，在市場中獲取更多的業(yè)務(wù)，這樣其

企業(yè)人力、設(shè)備資源能得到更多的利用，生產(chǎn)效率提高。利潤增加，將增加其對

抗風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對變化的能力。對社會來說，專業(yè)化分工，使資源的利用更有效率，

余外的消耗減少，基礎(chǔ)的施工能力提高，減少了直接的生產(chǎn)物質(zhì)消耗，變成利潤

儲存起來，社會生產(chǎn)發(fā)展總是向資源的更高效利用發(fā)展的。

（三）、國外建筑市場分包體系簡介發(fā)達(dá)的分包體系是國外建筑業(yè)的特點(diǎn)之一。

國外的大型工程承包公司同國內(nèi)的工程公司相比，治理人員比例高，某些總承包

企業(yè)是純粹的治理型企業(yè)，治理人員素養(yǎng)高，在承擔(dān)項(xiàng)目時(shí)，將所有的具體施工

任務(wù)分包出去，專門從事項(xiàng)目治理工作，項(xiàng)目治理工作的專業(yè)化最終會提高項(xiàng)目

建設(shè)效率。中小型的專業(yè)分包公司人員專業(yè)素養(yǎng)高，專業(yè)設(shè)備齊全，公司規(guī)模小,

易于治理，專業(yè)劃分詳細(xì)而全面，專業(yè)分包商在猛烈競爭中求生存，提高自身的

同時(shí)，也提高項(xiàng)目建設(shè)效率。另外，為了防止過多的分包層次，國外也要求承包

商在項(xiàng)目治理中，自己負(fù)責(zé)施工和分包治理相結(jié)合的形式。自己負(fù)責(zé)的施工內(nèi)容,

往往是承包商最有施工實(shí)力的一部分，業(yè)主在資質(zhì)審查中著重要求的部分。這與

當(dāng)前采用的大多數(shù)項(xiàng)目治理模式相近。就工程項(xiàng)目治理而言，分包治理在項(xiàng)目治

理中占有特別重要的地位。建筑市場的猛烈競爭，顧客要求的逐步提高，促使

建筑市場由原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的殘留格局，向適應(yīng)現(xiàn)代項(xiàng)目治理的成熟發(fā)達(dá)的專業(yè)分包

體系過渡。對于大型建筑企業(yè)，加強(qiáng)分包治理是迫切而重要的工作。

三、分承包治理模式的探討

（一）、發(fā)包模式就總包方內(nèi)部而言，按發(fā)包方層次的不同，可分為公司集權(quán)式

組織發(fā)包和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織發(fā)包兩種方式。

1、公司集權(quán)式的發(fā)包方式這是應(yīng)用較為廣泛的分包發(fā)包方式。分包商與總包商

都以法人的地位簽署分包合同，合同的法律地位自然。由公司的發(fā)包職能部門挑

選合適的分包商承攬總包項(xiàng)目的分包工程，簽定分包合同，其工程施工交由項(xiàng)目

團(tuán)隊(duì)治理執(zhí)行。這種方式，公司把握著較項(xiàng)目更為廣泛的信息渠道，公司的采購

發(fā)包治理更為規(guī)范和程序化，又有能與承包商建立長久合作關(guān)系的優(yōu)勢，公司集

中治理發(fā)包，能夠在市場中找到更有價(jià)值的（性價(jià)比最佳）分包價(jià)格，有利于公

司對項(xiàng)目成本的宏觀控制。缺點(diǎn)是，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在執(zhí)行中，存在一些信息不明，形

成“難管”局面，但通過建立良好的治理組織架構(gòu)和溝通渠道，這個(gè)問題是可以

克服的。

2、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)包這是由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)項(xiàng)目需要，自行尋找和挑選分包商，由公

司授權(quán)項(xiàng)目與分包商簽定分包合同，工程治理由分包商直接治理。這種方式效率

高，發(fā)包便利，更貼近實(shí)際，項(xiàng)目治理較為有力?？稍谝恍┩话l(fā)事件的處理上，

取中意想不到的效率和成績，如融墊資、超范疇施工等等。缺點(diǎn)是，由于項(xiàng)目自

身的局限性，不能找到最低價(jià)格，宏觀上對成本控制不利，治理上一旦發(fā)生惡性

的事件，互相推委，顯現(xiàn)失控局面。

3、公司發(fā)包與項(xiàng)目發(fā)包結(jié)合式這是上述兩項(xiàng)的結(jié)合，對大中型的、復(fù)雜程度高

的、合同額較大的分項(xiàng)由公司集中控制；小型的、簡單的、合同額不大的采用項(xiàng)

目自行處理，公司審批的方式。筆者認(rèn)為，發(fā)包方式應(yīng)以公司集權(quán)的方式發(fā)包

為主，兩者相結(jié)合的形式，但治理均由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)具體組織實(shí)施和治理。這樣既能

便于宏觀控制，又符合分包是項(xiàng)目分項(xiàng)工程的分包，這一事實(shí)，調(diào)動項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的

積極性。

（二）、組織結(jié)構(gòu)以下按上述由公司集中發(fā)包的方式，討論治理組織結(jié)構(gòu)研究項(xiàng)

目在分包治理時(shí)的信息溝通渠道，可以發(fā)覺，不論總承包商、分包商、總包項(xiàng)目

團(tuán)隊(duì)、分包項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)都是由項(xiàng)目工作聯(lián)系起來的，分包商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)被兩個(gè)“領(lǐng)導(dǎo)”

治理：總包商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和分包商企業(yè)，以下是分包治理的組織圖：上圖說明：

總包商與分包商的關(guān)系，無論是在企業(yè)級還是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)層次，都是以合同關(guān)系來

聯(lián)系的，是建立在合同基礎(chǔ)上的?？偘虄?nèi)部或是分包商內(nèi)部則是一種行政的關(guān)

系。分包商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)受到來自總包方和企業(yè)上級的雙重"治理”關(guān)系?；谶@種

特點(diǎn)，總包方在此可采用矩陣式的組織治理結(jié)構(gòu)：如下圖所示矩陣式的組織結(jié)

構(gòu)對總包來說是一種內(nèi)部矩陣的自然擴(kuò)展，總包項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)情形靈

活機(jī)動的組織相關(guān)分包商，形成任務(wù)小組,分包商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有兩條上級溝通渠道，

也有利于在治理中找到平穩(wěn)，轉(zhuǎn)化沖突。但必須強(qiáng)調(diào)的是，總包方不論在項(xiàng)目團(tuán)

隊(duì)，還是企業(yè)治理層都必須安排有專門的人或部門負(fù)責(zé)和諧各分包商的工作，特

別在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)里面。由于這種組織結(jié)構(gòu)是以項(xiàng)目分包合同為基礎(chǔ)的，較行政上

的隸屬關(guān)系有很大的不同，帶有強(qiáng)烈的法律契約色彩，這是必須引起高度重視的

問題。在法律約束下，對分包商的鼓勵(lì)、處罰、控制將與行政關(guān)系下有著很大的

區(qū)別，難度有所增加，但卻強(qiáng)化了項(xiàng)目治理的規(guī)范化。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)

部的組織治理關(guān)系，也可以視為一種內(nèi)部的合同，而分包是一種外部合同，違反

內(nèi)部合同只會引起輕微的處罰，而違反外部合同，就可能帶來訴訟。我們必須非

常的重視合同治理。

（三）、合同治理（分包）

1、合同類型以下為按合同支付方式分類的合同類型：

（1）、總價(jià)合同也稱約定總價(jià)合同，一樣是投標(biāo)者按招標(biāo)要求，與招標(biāo)方達(dá)成

一個(gè)總價(jià)，在總價(jià)格下完成合同規(guī)定內(nèi)容。總價(jià)合同分以下幾種：

a、總價(jià)固定合同這是在沒有大的變化情形下，以固定不變的合同總價(jià)發(fā)包的方

式，適用于工期不長，工程施工內(nèi)容明確的項(xiàng)目。承包商將承擔(dān)大量的風(fēng)險(xiǎn)，為

許多不可預(yù)見的因素付出代價(jià)。這種合同方式應(yīng)用較多。業(yè)主愿意采用此方式，

往往明知道變化會比較多，卻仍采用，是因?yàn)榭梢詫L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到總包商身上，總

包方也可以用這種形式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到分包方身上。

b、總價(jià)調(diào)價(jià)合同這是雙方約定在項(xiàng)目過程中，答應(yīng)因業(yè)主變更、通貨膨脹、材

料價(jià)格變動、匯率變化等答應(yīng)因素，對合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的合同方式。

（2）、單價(jià)合同

a、估量工程量單價(jià)合同以估量的工程量為依據(jù)，投標(biāo)者只填報(bào)單價(jià)，而運(yùn)算出

的合同價(jià)格的發(fā)包方式。項(xiàng)目終止后，按實(shí)際量結(jié)算，或在月工程款支付中，按

實(shí)際量支付。也有規(guī)定只有相差超過一定數(shù)量時(shí)，方才按實(shí)支付的。

b、純單價(jià)合同工程量未知，僅以單價(jià)簽定合同

c、單價(jià)合同與總價(jià)合同結(jié)合對工程量明確的部分，可使用總價(jià)合同，變化較大,

不確定的以單價(jià)合同簽定協(xié)議。

（3）、成本補(bǔ)償合同也叫成本加酬金合同，指業(yè)主在支付工程實(shí)際成本后，再

按實(shí)現(xiàn)約定的方式支付給承包商治理費(fèi)用及利潤（酬金）。這種合同方式靈活機(jī)

動，應(yīng)用的巧妙的話，可起到非常好的鼓勵(lì)作用。

a、成本加固定酬金合同這是根據(jù)雙方協(xié)議，工程無論成本多少，其承包商的人

工、材料、機(jī)械等直接費(fèi)全部按實(shí)報(bào)銷，然后再給予承包商一筆固定的費(fèi)用，作

為承包商的酬金。

b、成本加定比費(fèi)用合同即承包商的酬金以完成的工作量為運(yùn)算基數(shù)，按協(xié)議比

例提取酬金的合同。

c、成本加目標(biāo)獎(jiǎng)金合同即在成本費(fèi)用之外，發(fā)包方制定若干目標(biāo)（如成本目標(biāo)、

質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)），若承包商實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，則按規(guī)定支付獎(jiǎng)金酬勞的合同。

d、最大成本加費(fèi)用合同即雙方協(xié)議一個(gè)最大的成本加固定酬金金額合同。并規(guī)

定，當(dāng)實(shí)際費(fèi)用超過合同規(guī)定后，余外部分由承包商自理；當(dāng)實(shí)際成本低于合同

費(fèi)用時(shí)，除付給承包商酬勞外，余外部分由發(fā)包方與承包方分享。

e、成本加提成合同即發(fā)包方支付給承包方實(shí)際成本后，將發(fā)包方因本項(xiàng)目產(chǎn)生

的利潤，進(jìn)行利潤分成，作為給承包商的酬金。這種合同方式可以作為一種項(xiàng)目

入股或融資的方式。以上各種項(xiàng)目合同方式，使用時(shí)并不局限于這幾種或多種方

式，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情形，合同雙方情形，靈活而多變地采取或創(chuàng)造性的使用。

2、合同準(zhǔn)備項(xiàng)目分包合同準(zhǔn)備包括下列內(nèi)容：分包計(jì)劃一合同范疇確定一詢價(jià)

(招投標(biāo))一合同談判一形成合同文件

(1)、分包計(jì)劃由總包商?？偘虘?yīng)在對業(yè)主的投標(biāo)期間，就著手?jǐn)M訂項(xiàng)目分

包計(jì)劃，初步確定工作范疇、數(shù)量、開竣工時(shí)間等。若中標(biāo)，則對分包計(jì)劃進(jìn)行

修正和細(xì)化。制定分包計(jì)劃的好處是，一、可將項(xiàng)目的工作進(jìn)行細(xì)化治理，二、

可便于送業(yè)主審核和和諧指定分包，三、能在前期了解項(xiàng)目成本，分包計(jì)劃應(yīng)與

項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃緊密結(jié)合，應(yīng)與項(xiàng)目工作分析結(jié)構(gòu)內(nèi)容相一致。

(2)、確定合同范疇根據(jù)分包計(jì)劃，便可對分包工程進(jìn)行合同內(nèi)容確定。這里

所說“合同范疇”不僅指工作內(nèi)容，而是指“對分包工程合同價(jià)格構(gòu)成影響的所

有因素”，包括工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、材料規(guī)格、開竣工時(shí)間、進(jìn)度

安排、責(zé)任和義務(wù)、使用設(shè)備、技術(shù)和治理人員、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟鹊纫蛩?。對多承?/p>

商構(gòu)成的項(xiàng)目，合同治理的關(guān)鍵是理清各承包商之間的責(zé)任和組織界面。即“什

么該誰做？該誰負(fù)責(zé)？”的問題。確定合同范疇正是理清的基礎(chǔ)和理清的依據(jù)。

確定合同范疇，必須采用窮舉法。即對構(gòu)成合同價(jià)格的所有因素，包括細(xì)節(jié)，進(jìn)

行排列，再根據(jù)實(shí)際情形進(jìn)行編輯。合同范疇的描述要盡可能的清楚和準(zhǔn)確，減

少模棱兩可的，工作內(nèi)容、技術(shù)規(guī)范、材料品質(zhì)和規(guī)格、進(jìn)度安排、雙方責(zé)任和

義務(wù)，要細(xì)致而準(zhǔn)確。總包與分包之間，分包與分包之間責(zé)任歸屬要明確劃分。

如因信息不足，無法明細(xì)的情形，也應(yīng)依據(jù)體會判定說明和列舉可能發(fā)生的情形。

必要時(shí)，可以用否定語言規(guī)定合同約束以外的情形。確定的合同范疇就可形成分

包工程的項(xiàng)目招標(biāo)書，或詢價(jià)依據(jù)。

(3)、詢價(jià)是一個(gè)挑選分包商的決策過程。詢價(jià)過程具有法律效力。根據(jù)分包

合同范疇說明，一樣從下面4個(gè)方面挑選分包商：

a、報(bào)價(jià)的合理性分包的報(bào)價(jià)應(yīng)使總包獲得合理利潤，指定分包的報(bào)價(jià)應(yīng)使總包

獲得治理費(fèi)，總包首要工作要評估報(bào)價(jià)合理性，防止不均衡報(bào)價(jià)的手段。

b、技術(shù)力量和治理力量需要考察包括治理能力、技術(shù)工人素養(yǎng)，施工設(shè)備、相

關(guān)體會等方面。

c、財(cái)務(wù)力量對有融資因素的分包商，必須考察資金財(cái)務(wù)能力。

d、信譽(yù)詢價(jià)過程的文件，如招標(biāo)書、投標(biāo)書、業(yè)主要求、資料表、投標(biāo)技術(shù)方

案，中標(biāo)函、各種保證金，承諾書，都是合同文件的組成部分，必須注意詢標(biāo)的

嚴(yán)格性。

(3)、合同談判一樣要對以下幾點(diǎn)進(jìn)行深入的討論和澄清：

a、合同范疇因合同范疇一樣由總承包方擬訂，對總承包有利，分包商往往對合

同范疇要進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。

b、變更進(jìn)一步明確，變更的處理程序和辦法、費(fèi)用。

c、甲乙方責(zé)任和義務(wù)

d、違約責(zé)任明確包括質(zhì)量、工期等方面的懲罰規(guī)定

e、支付方式或條件總包商要依靠合同談判獲得更有價(jià)值的價(jià)格，分包商也可通

過談判得到有利的合同支付條件。良好的支付條件可以成為一個(gè)強(qiáng)有力的鼓勵(lì)措

施，而不用增加成本。

f、風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)

g、爭端和仲裁

(4)、形成合同文件經(jīng)過合同談判，將談判結(jié)果整理，雙方簽署認(rèn)可，即形成

正式的合同文件，合同文件一樣包括：合同協(xié)議書，招標(biāo)函、投標(biāo)函、合同條件、

業(yè)主要求、資料表、投標(biāo)方施工技術(shù)方案和其他應(yīng)該成為合同內(nèi)容的文件。

3、合同執(zhí)行執(zhí)行階段的合同治理是一個(gè)動態(tài)的治理過程，實(shí)質(zhì)是監(jiān)督合同的執(zhí)

行情形，努力促使合同賣方按合同要求認(rèn)真完整地履行合同義務(wù)。合同執(zhí)行階段

的治理須注意以下幾點(diǎn)：

(1)、不斷明確和深化合同范疇合同開始執(zhí)行后，項(xiàng)目也就正式進(jìn)入了實(shí)施階

段，合同治理的目的是努力確保合同被按要求履行，合同的要求，就體現(xiàn)在合同

范疇內(nèi)。不斷明確合同范疇就是監(jiān)督分包商履行合同的過程因項(xiàng)目有漸進(jìn)明細(xì)的

特點(diǎn)，隨項(xiàng)目的不斷進(jìn)行，許多前期沒有明確的問題，逐步的清楚起來。這些問

題不斷已有的合同規(guī)定形成挑戰(zhàn)，為了保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，就必須不斷向分包

商予以明確和理清，所以總包商必須時(shí)刻的說明、理清合同范疇，甚至重新定義

合同范疇，這是合同治理在執(zhí)行階段的重要工作。另外，不斷的理清合同范疇，

起了監(jiān)控分包商按合同履行的作用、和主動和諧分包商的作用。對合同范疇的治

理，有下列治理過程來實(shí)現(xiàn)：

a、實(shí)施計(jì)劃以總包商按合同規(guī)定要求分包商執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃；

b、檢查績效不斷檢查分包商是否按計(jì)劃展開工作；

C、質(zhì)量控制監(jiān)控分包商工程質(zhì)量和服務(wù)是否滿足合同規(guī)定；

d、變更控制因漸進(jìn)明細(xì)的特點(diǎn)，變更在所難免，按合同規(guī)定程序處理變更，

既公平合理，又有效率。合同執(zhí)行的第一首要任務(wù)，就是監(jiān)督分包商履行合同義

務(wù)。

(2)、驗(yàn)收交接和缺陷修補(bǔ)

a、合同內(nèi)應(yīng)規(guī)定驗(yàn)收程序和交接程序，驗(yàn)收包括中間檢查和竣工驗(yàn)收。分包商

認(rèn)為完工可驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)通知總包方，總包方不得無故拖延，如因總包拖延造成的

缺失，分包可以索賠；總包視情形可對分包工程部分或全部接受；由于總包向業(yè)

主的移交與分包商向總包方移交并非同時(shí)，一樣要規(guī)定，分包商在其分項(xiàng)工程完

工后，仍負(fù)有照管責(zé)任，直至工程順利交接。

b、缺陷修補(bǔ)對缺陷應(yīng)規(guī)定缺陷通知期(保修期)，在此期間內(nèi)，分包商有義務(wù)

無條件修復(fù)缺陷，若分包商未能按時(shí)保質(zhì)修復(fù)，總包商可自行修復(fù)，費(fèi)用由分包

支付。但分包商以外的責(zé)任造成缺陷，分包商可按變更要求索賠。

(3)、合同變更項(xiàng)目變更必然發(fā)生，總分包雙方應(yīng)在工程開始之初就在協(xié)商定

變更的處理程序和方法，并寫入合同文件。一樣來說，分包商在總包提出變更之

前或之后，有義務(wù)就變更內(nèi)容提交一份書面文件，說明變更前當(dāng)時(shí)的狀況，實(shí)施

變更后對進(jìn)度的影響和價(jià)格的調(diào)整?？偘皆谙薅〞r(shí)間內(nèi)，一樣14天，予以回

復(fù)，否則視為默認(rèn)。

(4)、合同支付應(yīng)在合同簽定時(shí)確定。合同支付是一種有效的治理和鼓勵(lì)手段。

合同支付方式，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情形確定。良好的合同支付方式值得深入研究討論。

例如對工期較緊的工程，可以采用按實(shí)物完成進(jìn)度支付工程款，即基礎(chǔ)完成支付

15%,主體完成支付15%砌筑完成支付15%……；對變化較多的工程，為使變更

及時(shí)執(zhí)行，可規(guī)定將變更的工作量計(jì)如進(jìn)度款內(nèi)支付；有時(shí)，工程后期因工作零

星或難度大，分包商積極性不高，可以提高后期完成的工作內(nèi)容的單價(jià)或提高后

期的工程支付額度。合同支付是建立信譽(yù)的最根本體現(xiàn)，必須盡可能按合同履行

支付義務(wù)，否則上述作用或更多的作用將失去意義。

(5)、風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)在合同訂立時(shí)確定，一樣總包方在發(fā)包時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)移到分包商身上，但在執(zhí)行合同時(shí)，分包商往往將一些風(fēng)險(xiǎn)向總包轉(zhuǎn)移。如材

料價(jià)格上漲后，分包商為降低成本，材料以次充好，減少用工量，施工質(zhì)量逐步

下降，為總包埋下質(zhì)量隱患；安全文明施工方面，分包商減少投入，將安全責(zé)任

向總包推卸，文明施工依靠總包和諧。必須在合同之初，明確合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在

總價(jià)固定的合同下，承包商的利潤往往就是對風(fēng)險(xiǎn)治理的節(jié)余。保險(xiǎn)方面，總包

商一樣承擔(dān)了較多的風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)可能來自于業(yè)主、監(jiān)理、分包商、政府、自然

環(huán)境等，對總包商來說，應(yīng)進(jìn)行綜合保險(xiǎn)，以避免損壞。分包商可投保工程一切

險(xiǎn)。

(6)、索賠、爭端、仲裁

a、索賠時(shí)總分包雙方都可運(yùn)用的武器。一樣索賠在發(fā)生索賠事件28天內(nèi)要發(fā)出

索賠通知，立刻提報(bào)索賠資料，42天內(nèi)報(bào)送完整的索賠報(bào)告，索賠報(bào)告應(yīng)包括:

概述事項(xiàng)、索賠根據(jù)、索賠量運(yùn)算內(nèi)容、索賠證據(jù)。注意索賠的時(shí)間效力，如未

能在28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，賠償責(zé)任將被解除。無論總包還是分包，當(dāng)發(fā)生可

以進(jìn)行索賠的事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)有進(jìn)行跟隨記錄的習(xí)慣，不論責(zé)任歸屬，應(yīng)先采取同

期記錄的方式，收集證據(jù)。如遇連續(xù)的事件，應(yīng)及時(shí)的在索賠事件發(fā)生時(shí)，發(fā)出

索賠通知，并提交暫時(shí)報(bào)告，在索賠事件終止后28天內(nèi)提交最終詳細(xì)報(bào)告。索

賠批準(zhǔn)應(yīng)是書面的批準(zhǔn)，分包商有權(quán)得到能足以證明其缺失的次部分費(fèi)用。注意

違反索賠的有關(guān)規(guī)定的違約行為，將影響索賠結(jié)果。

b、爭端一樣來說，合同雙方必然會發(fā)生爭端，解決爭端應(yīng)在合同訂立時(shí)就爭端

的解決程序和規(guī)則達(dá)成協(xié)議。爭端發(fā)生可尋找第三方或組織予以裁決，第三方的

挑選應(yīng)得到雙方認(rèn)可。

c、仲裁當(dāng)爭端在第三方裁決后，不能解決，則提請仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，直至法院訴

訟。以上關(guān)于合同執(zhí)行的看法，僅僅是合同治理知識的冰山一角，筆者無力綜

合歸納，如有需要，應(yīng)查閱相關(guān)書籍。

4、合同文件治理系統(tǒng)建立合同文件治理系統(tǒng)是合同治理的基礎(chǔ)性工作，合同文

件治理系統(tǒng)應(yīng)有兩方面的工作：合同文件的文檔化治理、合同事件的程序化治

理。

(1)、合同的文檔化治理合同文件主要包括：招投標(biāo)文件、正式合同文件、來

往信函、會議紀(jì)要、各類支付款記錄、變更文件、施工記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、索賠文

件、進(jìn)度報(bào)表、開竣工文件、技術(shù)質(zhì)量文件等。合同文件因?yàn)樯婕柏?cái)務(wù)信息，故

應(yīng)以財(cái)務(wù)方面的合同文件為主體，其次輔以技術(shù)的、質(zhì)量的、進(jìn)度的進(jìn)行完善。

項(xiàng)目應(yīng)建立專門的合同文件治理系統(tǒng)，此工作對總包、分包商均有重要意義。實(shí)

際中分包商由于辦公的局限性往往只注意干活，不注意收集整理相關(guān)文件，又與

總包了解信息不平等，故經(jīng)常使分包商自己的合法權(quán)益受損。應(yīng)當(dāng)建立合同報(bào)表,

合同報(bào)表包括合同支付匯總表、批準(zhǔn)變更匯總表、索賠匯總表、分包合同支出預(yù)

算表、分包合同匯總表等。

（2）、合同事件程序化治理一樣包括，合同前期治理程序、合同執(zhí)行治理程序、

變更控制治理程序、索賠程序等。

（四）、分包生產(chǎn)過程治理分包生產(chǎn)過程主要分以下幾個(gè)方面的工作：

1、質(zhì)量治理建筑工程項(xiàng)目分包工程具有任務(wù)型工作的特點(diǎn)，它區(qū)別于工廠重復(fù)

性作業(yè)的特點(diǎn)。筆者認(rèn)為傳統(tǒng)的質(zhì)量保證體系起源于工廠作業(yè)型的質(zhì)量生產(chǎn)方

式，并不適用于任務(wù)型的生產(chǎn)方式。傳統(tǒng)的質(zhì)量保證體系認(rèn)為合格的輸入和合格

的生產(chǎn)過程就能夠得到合格的產(chǎn)品，偏重于過程控制。但項(xiàng)目生產(chǎn)的特點(diǎn)，以及

強(qiáng)調(diào)滿足顧客要求為中心的今天，項(xiàng)目質(zhì)量治理不僅要關(guān)注過程，更要關(guān)注結(jié)果

（目標(biāo)）。因此新版的IS09000也提出了如何在項(xiàng)目環(huán)境里建立質(zhì)量體系的問題,

項(xiàng)目多采用目標(biāo)治理的方式完成任務(wù)。新版的IS09000弱化了建立龐大的剛性體

系內(nèi)容，轉(zhuǎn)而突出了柔性的8大質(zhì)量治理原則。筆者認(rèn)為，對分包的質(zhì)量治理，

應(yīng)以目標(biāo)治理的方式，貫徹質(zhì)量治理原則的過程，來完成分包任務(wù)。目標(biāo)融入過

程，過程實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

（1）、確定剛性化的目標(biāo)總包商必須與分包商共同制定具體可行的目標(biāo)，并能

逐級分解，使分包商深刻懂得，使目標(biāo)能顯現(xiàn)在生產(chǎn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)。

（2）、柔性化的過程實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程，因項(xiàng)目的不確定性，不必要也不可能制

定剛性的過程，但為了使過程保持合理性，必須貫徹8大質(zhì)量治理原則。①、

顧客中心：顧客包括潛在的顧客，滿足顧客的要求是廣泛和深刻的，必須讓分包

商認(rèn)識到這一點(diǎn)；②、領(lǐng)導(dǎo)推動：總包商是合同規(guī)定的“領(lǐng)導(dǎo)”，可以通過合

同要求分包商建立質(zhì)量保證體系，但分包商不會自愿付出余外的質(zhì)量治理成本，

所以在生產(chǎn)過程中，總包商要監(jiān)督推動分包商的生產(chǎn)行為，并使其連續(xù)改進(jìn)，實(shí)

現(xiàn)目標(biāo)；③、全員參與：必須總分包共同參與，才能系統(tǒng)的控制全局；④、

系統(tǒng)的觀點(diǎn)：質(zhì)量生產(chǎn)乃至項(xiàng)目都是一個(gè)系統(tǒng)，采用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，才不至于此

強(qiáng)彼弱，埋下質(zhì)量隱患；⑤、過程方法：項(xiàng)目漸進(jìn)明細(xì)的特點(diǎn)，要求總分包雙

方，必須時(shí)刻關(guān)注過程，才能逐步明確內(nèi)容、目標(biāo)；⑥、連續(xù)不斷的改進(jìn)：因

為以顧客為中心，顧客的要求會隨著質(zhì)量的提高而逐步提高，項(xiàng)目是變化的不確

定的環(huán)境，漸進(jìn)明細(xì)，要求必須連續(xù)不斷的改進(jìn)，才能在不確定的環(huán)境中保持有

序和計(jì)劃；⑦、基于事實(shí)的決策：實(shí)事求是；⑧、供方受益：筆者體會感受,

當(dāng)供方（分包商）的利潤受到威逼時(shí)，除非存在更大的利益交換使供方（分包商）

作出暫時(shí)犧牲，供方（分包商）將不會顧及信譽(yù)，必定會采取偷工減料、消極治

理來降低成本?？梢哉f利潤是獲得良好服務(wù)的前提。保證質(zhì)量必須保證供方受益,

但限制供方獲取暴利的方法是盡可能的了解對方。

2、進(jìn)度控制根據(jù)前面分析，進(jìn)度治理仍舊要采用目標(biāo)治理的方式，總包方應(yīng)做

好下列工作：

(1)、制定目標(biāo)，計(jì)劃進(jìn)度分包商的工作不一定是象總包那樣，生產(chǎn)是連續(xù)的,

分包商只承擔(dān)了工程的某一個(gè)部分的工作，受其他分包影響，分包的工作可能是

間斷的，所以總包對分包的工期目標(biāo)或進(jìn)度計(jì)劃也是動態(tài)的，根據(jù)實(shí)際情形隨時(shí)

調(diào)整的，總包商要讓分包方認(rèn)識到這一點(diǎn)，在合同中予以明確，以免分包商因非

自身原因的工期耽誤，向總包提出過多索賠。總包的計(jì)劃或工期目標(biāo)，務(wù)必要仔

細(xì)計(jì)劃，符合實(shí)際。

(2)、整體和諧由于上面的原因，總包商在指定計(jì)劃時(shí)，必須整體和諧，不能

專心于某一項(xiàng)，整體和諧包括時(shí)間上、空間上的、與其他施工單位的系統(tǒng)和諧，

這是總包在項(xiàng)目治理中必須要做好的治理義務(wù)。

(3)、動態(tài)檢查進(jìn)度治理的基本工作就是進(jìn)度檢查，這跟過程方法時(shí)相一致的。

“加快進(jìn)度的最有效方法，就是縮短進(jìn)度檢查的時(shí)間間隔?！表?xiàng)目進(jìn)度在不斷變

化，只有動態(tài)的檢查進(jìn)度，才能控制進(jìn)度。檢查進(jìn)度不應(yīng)局限于完成工程量上，

應(yīng)包括分包商的人力設(shè)備投入、材料供應(yīng)、工作面的和諧等方面。進(jìn)度檢查的重

點(diǎn)是關(guān)鍵線路的進(jìn)度。對分包商的進(jìn)度計(jì)劃治理是動態(tài)的、變化的。這種計(jì)劃

安排，由于在時(shí)間上的不均衡，使分包商的工作時(shí)而忙、時(shí)而閑，可能造成分包

商在成本上的缺失?？偘綉?yīng)答應(yīng)分包在報(bào)價(jià)時(shí)考慮這種進(jìn)度上的風(fēng)險(xiǎn)，但雙方

一旦接受合同，分包商就必須面對這種風(fēng)險(xiǎn)。

3、安全文明施工根據(jù)筆者體會，因?qū)I(yè)化的分包隊(duì)伍，素養(yǎng)高治理規(guī)范，責(zé)任

明確，文明施工做的均比使用勞務(wù)隊(duì)的情形要好，主要注意以下幾點(diǎn)：

(1)、明確責(zé)任和目標(biāo)：在合同協(xié)議內(nèi)明確分包商安全文明施工的責(zé)任事項(xiàng)，

及文明施工的目標(biāo)；

(2)、注意過程檢查和控制：對分包商的施工生產(chǎn)，總包方應(yīng)現(xiàn)場專人負(fù)責(zé)勤

檢查勤督促；

(3)、作好系統(tǒng)綜合治理：對有多個(gè)分包商的項(xiàng)目，多分包商同時(shí)施工，容易

交叉污染，造成相互扯皮，必須清楚的明確各方責(zé)任，顯現(xiàn)問題及時(shí)處理，防止

因一家的破壞，使其他分包單位受影響，挫傷積極性，形成惡性循環(huán)。

4、總分包和諧項(xiàng)目總分包之間是由合同這一法律關(guān)系來確定的權(quán)益義務(wù)關(guān)系，

與企業(yè)內(nèi)部的行政關(guān)系不同。并且項(xiàng)目工作內(nèi)部，各分包與分包之間也只是因其

工作而發(fā)生聯(lián)系。這就形成一種局面，總包與分包之間，分包與分包之間本質(zhì)上

是平等協(xié)商的地位。但項(xiàng)目又必須是一個(gè)高度系統(tǒng)的整體，總包商需要建立總包

的權(quán)威地位，以便使分包商作出與總包或其他分包商之間和諧一致的努力；對分

包來說，出于自身利益和合同的關(guān)系，分包商總是只顧自己工作的，而且是千方

百計(jì)只顧自己、不顧他人的(總是內(nèi)斂的)?？偘鼏挝辉谶@樣一種帶著點(diǎn)矛盾色

彩的治理環(huán)境里，在以下兩方面面臨著新的挑戰(zhàn)：

(1)、對分包商的鼓勵(lì)：①、在分包合同中，事先要求分包商有義務(wù)將與總

包或其他分包進(jìn)行和諧配合，說明可能需要配合的事件，并且分包商有權(quán)收取和

諧配合費(fèi)。使分包商明確知道，有義務(wù)配合總包和其他分包商工作，并且主動的

參與項(xiàng)目治理可以獲得酬勞，否則則可能失去更多利潤。必須改變收取分包商治

理費(fèi)的做法，采取務(wù)實(shí)的態(tài)度來對待。②、采用巧妙的支付手段來鼓勵(lì)分包商

工作。挑選適當(dāng)?shù)暮贤绞剑們r(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同等，再配以

巧妙的支付條件，需要在合同談判時(shí)，仔細(xì)研究分包商特點(diǎn)和項(xiàng)目特點(diǎn)，實(shí)事求

是創(chuàng)造性的利用合同支付方式，如對深基坑挖土，上面的土挖起來快，容易，下

面的土難度大，速度慢，分包商到后來往往積極性不高，所以可以規(guī)定上面的土

單價(jià)低，下面單價(jià)高，并按完成進(jìn)度付款，這樣來鼓勵(lì)分包商工作。支付手段還

要注意一個(gè)支付量的問題，支付量是否恰當(dāng)甚至決定了鼓勵(lì)成效，用一句俗語來

說就是“錢少了，喊不動。”另外建立良好的支付信譽(yù)，有助于提高總包的權(quán)

威。③、任務(wù)型工作需要施加高壓力。有調(diào)查顯示，任務(wù)型的工作，在高壓力

和緊張的環(huán)境力完成的質(zhì)量和進(jìn)度，都比寬松舒服的環(huán)境里要好。這也說明，我

們經(jīng)?？梢钥吹?，一些粗暴的項(xiàng)目經(jīng)理比溫順的項(xiàng)目經(jīng)理在完成任務(wù)的情形來

說，都比較好。在建筑工程項(xiàng)目里面，有其特別性，針對分包工程的治理，仍舊

需要施加壓力，創(chuàng)造一個(gè)緊張的工作氛圍。但在長期合作的前提下，筆者認(rèn)為可

以采取“善意的、寬容的、堅(jiān)決的、簡單務(wù)實(shí)的”態(tài)度，會比較好一點(diǎn)。

(2)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)因?yàn)榉职贪盐罩a(chǎn)最直接的資源，所以項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)，必

須擴(kuò)大到分包商，應(yīng)將分包商的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)主要成員納入總包項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)來。①、

團(tuán)隊(duì)會議組織正式或非正式的會議，盡可能的使分包商參加。正式的如周例會、

總分包會議、圖紙會審、技術(shù)方案討論、各種交底會議等，非正式的有專項(xiàng)討論、

學(xué)習(xí)、吃飯、聚會等。通過團(tuán)隊(duì)會議使分包商切實(shí)感到項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的存在，是項(xiàng)目

的一部分，會議可以是多層次的多角度的。②、增加信息的開放度，加強(qiáng)溝通增

加溝通一方面可以促進(jìn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)，一方面可以緩解沖突的不良影響。開放更

多的項(xiàng)目信息，有助于給分包商施加更大的責(zé)任，相當(dāng)給予了更的分包商更大活

動空間，有助于擴(kuò)大溝通的層次和深度。③、授予分包商更多的權(quán)力項(xiàng)目強(qiáng)化目

標(biāo)治理，必須授予分包商更多的權(quán)力，可以使用項(xiàng)目更多的資源，這樣有利于項(xiàng)

目目標(biāo)任務(wù)的完成，授權(quán)應(yīng)以簽定補(bǔ)充或變更協(xié)議的方式進(jìn)行，授權(quán)意味著分包

商有了更多的責(zé)任和義務(wù)，理應(yīng)得到更多的酬勞。對分包商的授權(quán)，同時(shí)也是對

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的授權(quán)，有助于成員的能力提高。表現(xiàn)良好的分包商可以獲得更多

的補(bǔ)充協(xié)議和酬勞，工作受到鼓勵(lì)，授權(quán)可以起到雙重作用。

(五)、實(shí)踐中分包治理常見問題及應(yīng)對措施

1、分包商工程質(zhì)量不佳

(1)、分包商材料方面質(zhì)量問題，以次充好。這一點(diǎn)，無論分包商信譽(yù)好壞，

均有可能顯現(xiàn)。因?yàn)榉职淘诒緦I(yè)上有信息優(yōu)勢，技術(shù)價(jià)格知識較非專業(yè)人員

豐富，在投標(biāo)競爭中，得標(biāo)價(jià)已很低的情形下，為了獲取最大利潤，最佳挑選就

是以次充好，魚目混珠，材料性能上相近，但品質(zhì)價(jià)格上相差很遠(yuǎn)，這樣做既隱

秘又安全。如防水涂料，油性的和水性的，結(jié)果相近，但價(jià)格相差很大；如鋁合

金門窗，同樣的樣式，但材料壁厚或合金品質(zhì)不同，價(jià)格懸殊很大；如鋼筋可能

檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)結(jié)果均合格，但出產(chǎn)廠家的不同，其質(zhì)量和價(jià)格也相差很大，焊接上就

會出問題；如水泥可能實(shí)驗(yàn)結(jié)果也合格，但旋窯和立窯水泥的穩(wěn)固性和價(jià)格就會

有很大差別；如膠合板幾乎相同的板材，但執(zhí)行新標(biāo)準(zhǔn)(環(huán)保)的和執(zhí)行舊標(biāo)準(zhǔn)

的價(jià)格就差別懸殊。材料問題可能使總包方付出了成本，埋下隱患，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)還

要承擔(dān)。材料質(zhì)量問題很普遍、很隱秘、也很敏銳，比較施工