證券交易證券從業(yè)資格考試沖刺檢測(cè)卷含答案和解析

證券交易證券從業(yè)資格考試沖刺檢測(cè)卷含答案和解

析

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平

臺(tái)交易試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)名稱(chēng)為

（）O

A、“證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

B、“證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)一托管機(jī)構(gòu)”

C、”托管機(jī)構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

D、”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)一托管機(jī)構(gòu)一證券公司”

【參考答案】：A

【解析】托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所固定收益證券綜合電

子平臺(tái)交易試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)

門(mén)的資金賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)；同時(shí)，為每一個(gè)集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)

的證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)名稱(chēng)為“證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃名稱(chēng)”。

2、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。

A、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

B、清算、交收均發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

C、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

D、清算發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

【參考答案】：C

3、股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法

確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（）指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、上市公司協(xié)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

【解析】股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)

規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股

份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)

構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

4、我國(guó)自()起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

【參考答案】：B

【解析】2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行

股票的詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首

次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。故B選項(xiàng)正確。

5、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易

終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了()的申

報(bào)原則。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、客戶(hù)優(yōu)先

C、價(jià)格優(yōu)先

D、會(huì)員優(yōu)先

【參考答案】：B

【解析】這反映了證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)，說(shuō)明客戶(hù)優(yōu)

先的原則。

6、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的

（）,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十

章第三節(jié)，P292O

7、在證券交易中，漲跌幅的計(jì)算公式是（）o

A、漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)X（l+—漲跌幅比例）

B、漲跌幅價(jià)格=前日收盤(pán)價(jià)X（l+—漲跌幅比例）

C、漲跌幅價(jià)格=前日開(kāi)盤(pán)價(jià)又（1+—漲跌幅比例）

D、漲跌幅價(jià)格=前日平均價(jià)X（l+—漲跌幅比例）

【參考答案】：B

8、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)

數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。

A、凈值

B、市值

C、面值

D、發(fā)行價(jià)格

【參考答案】：B

【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的

明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。

9、深圳證券交易所債券回購(gòu)交易單位為()及其整數(shù)倍。

A、1張

B、10張

C、100張

D、1000張

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，

100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張；最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍；申報(bào)數(shù)量

為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。本題的最

佳答案是B選項(xiàng)。

10、國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的()O

A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、收益率

C、流動(dòng)性

D、發(fā)行成本

【參考答案】：C

11、證券金融公司融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通

市值的()O

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P262O

12、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定

的()折合相加而成。

A、公式

B、折算率

C、面值

D、現(xiàn)值

【參考答案】：B

13、專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券

交易所備案。

A、3

B、5

C、10

D、30

【參考答案】：A

【解析】專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證

券交易所備案。

14、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A、以代理人的身份從事證券交易

B、收入來(lái)源為收取的傭金

C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

【參考答案】：D

【解析】所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以

此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客

戶(hù)是委托代理關(guān)系。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

15、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公

司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C、采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成

交

D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰費(fèi)時(shí)少

【參考答案】：D

16、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必宴

的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法

承擔(dān)賠償責(zé)任。

A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P227o

17、自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日

常監(jiān)督管理的是()O

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

18、對(duì)于（）達(dá)到20%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布

相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)人、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所

是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A、日換手率

B、日價(jià)格振幅

C、日成交金額

D、日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值

【參考答案】：A

【解析】對(duì)于日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金），證券交易所

分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證

券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

19、目前，我國(guó)實(shí)行T+3交割、交收方式的債券種類(lèi)為（）。

A、B股

B、權(quán)證

C、A股

D、基金

【參考答案】：A

20、固定收益平臺(tái)詢(xún)價(jià)交易中，詢(xún)價(jià)方每次可以向（）家被詢(xún)價(jià)方

詢(xún)價(jià)，被詢(xún)價(jià)方接受詢(xún)價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。

A、10

B、5

C、3

D、1

【參考答案】：B

【解析】固定收益平臺(tái)詢(xún)價(jià)交易中，詢(xún)價(jià)方每次可以向5家被詢(xún)價(jià)

方詢(xún)價(jià)，被詢(xún)價(jià)方接受詢(xún)價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。

21、根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、

統(tǒng)計(jì)，并在()前予以公告。

A、未來(lái)3天

B、未來(lái)3個(gè)交易日

C、次一交易日

D、當(dāng)前交易日

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其

報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)

送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。本題的最

佳答案是c選項(xiàng)。

22、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦

時(shí)間分別是Oo

A、1993年12月和1994年H月

B、1993年10月和1994年12月

C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

【參考答案】：D

23、()用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258o

24、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、()等特點(diǎn)。

A、交易手續(xù)簡(jiǎn)單

B、費(fèi)時(shí)少

C、比較分散

D、流動(dòng)性強(qiáng)

【參考答案】：D

25、證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資

本的()。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【參考答案】：A

證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的

100%o

26、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的

最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為()o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【參考答案】：D

【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買(mǎi)入申報(bào)

與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于

即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成

交價(jià)；（3）賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)

揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

27、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表

和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

28、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資

產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，

并處以違法所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P227O

29、股票交易的報(bào)價(jià)方式

目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用()O

A、口頭報(bào)價(jià)

B、書(shū)面報(bào)價(jià)

C、電腦報(bào)價(jià)

D、柜臺(tái)報(bào)價(jià)

【參考答案】：C

30、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)

費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申

購(gòu)份額為OO

A、9600份

B、9704份

C、9706份

D、10000份

【參考答案】：C

【解析】?jī)羯曩?gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)

率)=100009(1+1.5%)=9852.22(元)；申購(gòu)份額:凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日

基金份額凈值=9852.2291.0150=9706(份)。

31、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()o

A、收盤(pán)價(jià)

B、前一日平均收盤(pán)價(jià)

C、最新成交價(jià)

D、凈值

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二

節(jié)，P241O

32、深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交

易日的（）。

A、9：30~11：30、13：00?15：00

B、9：15~11：30、13：15~15：00

C、9：15~11：30、13：00?15：00

D、9：30~11：30、13：30?15：00

【參考答案】：C

33、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)

規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

A、財(cái)務(wù)狀況

B、業(yè)務(wù)資格

C、管理能力

D、投資業(yè)績(jī)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第

七章第三節(jié)，P204o

34、證券交易發(fā)展歷程（），深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

A、1990年2月

B、1991年7月

C、1991年2月

D、1991年11月

【參考答案】：B

35、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（）手（含）以

上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

A、10000

B、50000

C、100000

D、500000

【參考答案】：A

【解析】上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在10000手

（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

36、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反

法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、

公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,

可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)

損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、管理風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。見(jiàn)教材第四章第四

節(jié)，P132O

37、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額的贖回以（）申報(bào)。

A、金額

B、份額

C、時(shí)間

D、數(shù)量

【參考答案】:B

38、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的

資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200o

39、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開(kāi)立

證券賬戶(hù)。

A、證券交易所

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

【參考答案】：D

40、證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括利率互換)、的合

計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()O

A、20%

B、50%

C、70%

D、100%

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P186O

41、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()o

A、數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方

面

B、機(jī)型、容量、數(shù)量

C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

【參考答案】：A

42、()是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而

將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

【參考答案】：A

無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們

的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

43、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資

產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，

并處以違法所得()的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下

【參考答案】：B

【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法

規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P227。

44、證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)的，不得超過(guò)按照證券公司每

()注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶(hù)數(shù)量。

A、100萬(wàn)元

B、500萬(wàn)元

C、800萬(wàn)元

D、1000萬(wàn)元

【參考答案】：B

45、對(duì)于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行

前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后()個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)

的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

A、5

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P173O

46、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)

性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于OO

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

47、為避免罰款，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)資金交收賬戶(hù)出現(xiàn)的透支必須在

()O

A、T+0日下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

B、T+0日下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

C、T+1日下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

D、T+1日下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

【參考答案】：D

【解析】Do到T+1日17：00前仍未補(bǔ)足的，則該結(jié)算參與人被認(rèn)

為資金交收違約，登記結(jié)算公司將采取相應(yīng)的違約處理程序。

48、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于()人民幣。

A、5000萬(wàn)元

B、3000萬(wàn)元

C、1億元

D、2億元

【參考答案】：A

【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六

章第一節(jié)，P181o

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣

2000萬(wàn)元。

2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、

證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本

不得低于人民幣1億元。

4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億

o

49、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A、交易物的不變性

B、客戶(hù)資料的保密性

C、客戶(hù)指令的權(quán)威性

D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

【參考答案】：A

50、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門(mén)至少配備（）名有資格從事

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172O

51、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）o

A、簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B、防止買(mǎi)空買(mǎi)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)

正常運(yùn)行

C、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累

D、防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

52、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,

不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【參考答案】：C

【解析】Co單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證

券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

53、證券無(wú)須在每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向（）書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的

融資融券情況。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、中國(guó)結(jié)算公司

【參考答案】：D

【解析】熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披

露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P250o

54、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤(pán)價(jià)為12.18元，則股票在上海

證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)及成交量分別是OO

某股票某日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量

買(mǎi)人數(shù)量（手）

價(jià)格（元）

賣(mài)出數(shù)量（手）

150

200

12.50

12.40

12.30

12.20

100

200

300

500

A、12.18元，350手

B、12.18元，500手

C、12.15元,350手

D、12.15元,500手

【參考答案】：C

55、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()o

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、法律風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、操作風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P186o

56、從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種。下面的()不屬于金融

期貨。

A、期權(quán)期貨

B、外匯期貨

C、利率期貨

D、股票價(jià)格指數(shù)期貨

【參考答案】：A

57、深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為()。

A、成交金額的0.05%

B、成交金額的0.1%

C、成交金額的0.15%

D、0

【參考答案】：D

【解析】在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的1%。，起

點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)。B股的過(guò)戶(hù)費(fèi)稱(chēng)為

“結(jié)算費(fèi)”，在上海證券交易所為成交金額的0.5%。；在深圳證券交易

所亦為成交金額的0.5%。，但最高不超過(guò)500港元?；鸾灰啄壳安皇?/p>

過(guò)戶(hù)費(fèi)。

58、下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是()o

A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)

B、交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C、除證券公司外，各方處于平等的法律地位

D、交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利

【參考答案】：A

59、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立()o

A、交易結(jié)算保證金

B、員工獎(jiǎng)勵(lì)基金

C、職工培訓(xùn)基金

D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

【參考答案】：D

60、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在()

內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、6個(gè)月

B、12個(gè)月

C、18個(gè)月

D、24個(gè)月

【參考答案】：D

【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見(jiàn)教

材第三章第一節(jié)，P57O

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列說(shuō)法正確的有()。

A、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況

統(tǒng)計(jì)表

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

D、自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容

之一

【參考答案】：A,C,D

2、在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括()o

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D、銀行間債券市場(chǎng)

【參考答案】：A,B,C

【解析】在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬.深證券

交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項(xiàng)正確。

3、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列()行為的，將受到中國(guó)人民銀行

的處罰。

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格

D、違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

【參考答案】：A,B,C,D

4、證券公司有下列()行為，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法

所得、罰款的處罰。

A、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

B、由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券公司自營(yíng)買(mǎi)

賣(mài)該上市公司的股票

C、以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

D、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

【參考答案】:A,B,C,D

5、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)有()等。

A、股票交易，

B、債券交易

C、基金交易

D、其他金融衍生工具的交易

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()o

A、柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

B、銀行代理買(mǎi)賣(mài)

C、基金公司代理買(mǎi)賣(mài)

D、證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

【參考答案】：A,D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類(lèi)。

7、在權(quán)證的交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)

別表現(xiàn)為()。

A、上海分公司實(shí)行“待交收”制度

B、深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度，所有權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易均

在T+1日日終按“銀貨對(duì)付”原則辦理交收

C、上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終

D、深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終

【參考答案】：A,B

8、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()o

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

E、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,C,D

9、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（）o

A、制定會(huì)員與客戶(hù)所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B、規(guī)定接受客戶(hù)委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶(hù)委托的

情況

C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶(hù)投訴等情況提交報(bào)告

D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)

行抽樣或全面檢查

E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)

務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

【參考答案】：A,B,C,D,E

10、上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有

（）O

A、中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3151前）

B、公告刊登日（T日）

C、權(quán)益登記日（T+3日）

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+80）

【參考答案】：A,B

11、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）O

A、因向客戶(hù)承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失

B、因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

C、因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買(mǎi)賣(mài)

證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失

D、證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差

異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶(hù)資

產(chǎn)受到損失

【參考答案】：A,C

12、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券

本身具有()特點(diǎn)決定的。

A、收益性

B、信譽(yù)高

C、流動(dòng)性好

D、流通規(guī)模大

【參考答案】：B,C,D

13、上海和深圳交易所開(kāi)展以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易主

要目的是OO

A、發(fā)展我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)

B、活躍國(guó)債交易

C、發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能

D、為社會(huì)提供一種新的融資方式

【參考答案】:A,B,C,D

14、下列哪些行為屬于證券過(guò)戶(hù)。()

A、因交易引起的證券從一個(gè)賬戶(hù)轉(zhuǎn)移至另一賬戶(hù)

B、因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一個(gè)賬戶(hù)轉(zhuǎn)移至另一賬戶(hù)

C、因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)賬戶(hù)轉(zhuǎn)移至另一賬戶(hù)

D、因股份注銷(xiāo)使某證券從某賬戶(hù)中單方面減少

【參考答案】：A,C

15、按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行（）的了解。

A、充分

B、真實(shí)

C、準(zhǔn)確

D、完整

E、公開(kāi)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】公開(kāi)原則是證券法的核心和精髓所在。公開(kāi)原則不僅是證

券發(fā)行和交易活動(dòng)應(yīng)遵循的基本原則之一，也是對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的

有效手段。美國(guó)法官布蘭迪斯有句名言：“陽(yáng)光是最好的防腐劑，街燈

是最好的夜警”，形象地說(shuō)明了公開(kāi)原則對(duì)于證券市場(chǎng)的重要性。由于

證券市場(chǎng)是一個(gè)信息不對(duì)稱(chēng)的市場(chǎng)，大多數(shù)投資者只能依靠從公開(kāi)渠道

所獲取的與證券有關(guān)的信息作出投資決策判斷，只有依法將與證券有關(guān)

的一切真實(shí)信息向公眾公開(kāi)，投資者在從事證券投資時(shí)，才能作出準(zhǔn)確

的判斷。因此，信息公開(kāi)既是投資者作出科學(xué)投資決策的前提，也是對(duì)

證券發(fā)行人進(jìn)行監(jiān)管的有效方式。證券法的公開(kāi)原則所包含的內(nèi)容是多

方面的，凡是與證券和證券市場(chǎng)有關(guān)的一切活動(dòng)與信息都應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。既

包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開(kāi)；也包括與證券發(fā)行、

交易有關(guān)的規(guī)則公開(kāi)；既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開(kāi)；也包括

市場(chǎng)其他參與者的信息要公開(kāi)，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷(xiāo)信

息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等。就主體而言，所有證券市場(chǎng)的參與

者，包括發(fā)行人，中介機(jī)構(gòu)，投資者，監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)原則。但

主要對(duì)象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)證券法的公開(kāi)原則，要求公司

和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可

利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開(kāi)的過(guò)程來(lái)

看，包括發(fā)行公開(kāi)、上市公開(kāi)、上市后其信息持續(xù)公開(kāi)。從公開(kāi)的內(nèi)容

看，主要是公司招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營(yíng)

狀況和其他影響證券交易的重大事件

16、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，其形式包括()o

(1分)

A、交易商之間的交易

B、交易商與客戶(hù)之間的交易

C、結(jié)算公司與交易商之間的交易

D、結(jié)簿公司與客戶(hù)之間的交易

【參考答案】：A,B

17、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是()o

A、融入資金方

B、出質(zhì)債券方

C、融出資金方

D、賣(mài)出回購(gòu)方

【參考答案】：A,B,D

18、回購(gòu)交易的條件：開(kāi)展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有()o

A、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行

的金融債券［錯(cuò)］

B、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批

準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

C、以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券

D、以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收

【參考答案】：B,C,D

19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有()o(1分)

A、為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C

【解析】根據(jù)2003年12月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司

客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為

資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及該試行辦法的規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管

理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶(hù)資

產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行

為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有三種：①為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

②為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

20、在以下()情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

A、客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B、客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)

C、專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其

他證券賬戶(hù)

D、客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券

賬戶(hù)

【參考答案】：A,C

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同

()的證券賬戶(hù)。

A、金額

B、性質(zhì)

C、類(lèi)別

D、用途

【參考答案】：C,D

【解析】掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二

節(jié)，P24O

2、投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括()o

A、要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的

原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示

B、證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和

業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

C、要從開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議

的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

D、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資

者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保

護(hù)的非法證券活動(dòng)

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABCoD選項(xiàng)屬于咨詢(xún)服務(wù)的內(nèi)容。

3、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得損害社

會(huì)公共利益。

A、平等

B、自愿

C、公平

D、誠(chéng)實(shí)信用

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P257O

4、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的

條件有OO

A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一

機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員

資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

【參考答案】：A,B,C,D

5、美國(guó)證券市場(chǎng)和我國(guó)香港市場(chǎng)分別采取()滾動(dòng)周期。

A、T+1和T+2

B、T+2和T+1

C、T+2和T+3

D、T+3和T+2

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見(jiàn)教材第十章第二

節(jié),P290o

6、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的特征包括()o

A、代表的是一籃子股票的投資組合

B、追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

C、可以在證券交易所掛牌上市交易

D、可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P40

7、對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)

算參與人通過(guò)()等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。

A、補(bǔ)繳

B、補(bǔ)購(gòu)證券

C、行政處罰

D、罰款

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P297o

8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》規(guī)定的

禁止性行為有()O

A、以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任

何合同、協(xié)議

B、代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

C、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物

D、向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券

投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)監(jiān)管的基本要求。見(jiàn)教材第

網(wǎng)章第三節(jié)，P131-132o

9、以下(),深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交

易日15：00?15：30o

A、公司債券的大宗交易

B、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

C、權(quán)益類(lèi)證券大宗交易

D、債券大宗交易(除公司債券外)

【參考答案】：C,D

【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議

交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53O

10、對(duì)有以下()情況的客戶(hù)以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司不得向其融資、融券。

A、未按照要求提供有關(guān)情況

B、在證券公司從事證券交易不足半年

C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D、有重大違約記錄

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客

戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235。

11、以委托單為例，委托指令的基本內(nèi)容包括()O

A、證券賬號(hào)、日期

B、品種、買(mǎi)賣(mài)方向

C、數(shù)量、價(jià)格

D、時(shí)間、有效期

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29、

P30o

12、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括()o

A、投資者在確定轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份

證、證券賬戶(hù)原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理

B、每個(gè)交易日下午收市前，證券營(yíng)業(yè)部接受中國(guó)結(jié)算公司深圳分

公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)

C、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深

圳分公司查詢(xún)轉(zhuǎn)托管不成功的原因

D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入

證券營(yíng)業(yè)部

【參考答案】：A,D

【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，

P26O27o

13、證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券()o

A、種類(lèi)

B、數(shù)量

C、價(jià)格

D、相應(yīng)的變動(dòng)情況

【參考答案】:A,B,D

【解析】熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21o

14、不能辦理資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)的情況有()o

A、申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間

B、開(kāi)放式基金尚有基金余額

C、客戶(hù)資料尚未補(bǔ)全

D、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷(xiāo)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P101o

15、可轉(zhuǎn)換債券的處理方式包括()o

A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票

B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

D、持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P5o

16、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)保證金或保證券制度和上海證券交易所買(mǎi)

斷式回購(gòu)的履約金制度的說(shuō)法中正確的有()O

A、在上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，是否引入保證金或保證

券由交易雙方協(xié)商

B、在上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，保證金或保證券的金額

由雙方協(xié)商

C、銀行間市場(chǎng)沒(méi)有履約金到期歸屬判定規(guī)則

D、在上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中雙方均需繳納履約金

【參考答案】：C,D

【解析】熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控

制。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P275。

17、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指()o

A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤

C、證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差

D、D,前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清

算交收勢(shì)

據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié),

P60o

18、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)

到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束

后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股()。

A、總數(shù)

B、市值

C、收益率

D、其占公司總股本的比例

【參考答案】：A,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定

。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P69O

19、對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列

()情形之一的，深圳證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金

額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A、日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到+5%的各前3只證券

B、日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券

C、日換手率達(dá)到20%的前3只證券

D、日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只證券

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P64O

20、下列關(guān)于最低備付說(shuō)法正確的是()o

A、結(jié)算參與人每日應(yīng)及時(shí)查詢(xún)資金交收賬戶(hù)的余額

B、若最低備付余額不足，應(yīng)立即補(bǔ)足資金

C、結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)的資金由于相關(guān)原因被凍結(jié)，結(jié)算參

與人應(yīng)保證資金交收賬戶(hù)中凍結(jié)資金以外的資金能完成正常交收

D、結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)每日（包括節(jié)假日）日終余額扣減凍結(jié)

資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十

章第三節(jié)，P293o

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行

的股份的30%時(shí)，不得繼續(xù)收購(gòu)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《證券法》第八十八條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，

投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)

當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

2、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決

定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。（）

【參考答案】：正確

【解析】證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這

表現(xiàn)在：（1）交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某

種證券。（2）選擇交易方式的自主性。證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)

交易所買(mǎi)賣(mài)，還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定

的時(shí)間、條件自主決定。（3）選擇交易品種、價(jià)格的自主性。證券公司

在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格。

3、網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份

登記。（）

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P149o

4、根據(jù)我國(guó)證券交易所的規(guī)定，不同證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單

位，基金為“每份基金份額價(jià)格”，股票為“每手價(jià)格”。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、個(gè)人開(kāi)立證券賬戶(hù)委托他人代辦的，提供經(jīng)公證的委托代理書(shū)

和代辦人的有效身份證明文件即可。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】還需要委托人證件。

6、對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金

管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和

贖回。（）

【參考答案】：正確

【解析】對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)

基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申

購(gòu)和贖回；如果是上市的（上市開(kāi)放式基金），除了申購(gòu)和贖回外，也可

以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。

7、無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日（R+7

日）進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù)，或?qū)?/p>

配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)

行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃拔，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商

結(jié)算備付金賬戶(hù)；如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（R+7

日）不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付

金賬戶(hù)。

8、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)

務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造

成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六

章第二節(jié)，P186o

10、在我國(guó)，證券公司只要成為了交易所的會(huì)員，就自動(dòng)獲得至少

一個(gè)的交易席位。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、上海證券交易所每個(gè)交易日的9：15?9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)

時(shí)間，9：30?11：30、13：00?15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、傳真委托客戶(hù)沒(méi)有事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部不

受理其傳真委托。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】傳真委托客戶(hù)應(yīng)與營(yíng)業(yè)部有事先約定，并預(yù)留印鑒(簽名)。

無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部不受理其傳真委托。

13、上證50ETF的做法，買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)

價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001實(shí)行10%的漲跌幅限制。()

【參考答案】：正確

14、融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有

必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者

部分證券的融資融券交易并公告。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取

限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施。

15、客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶(hù)的委托，

對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。

()

【參考答案】：正確

16、我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶(hù)決定買(mǎi)賣(mài)

證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延

伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。()

【參考答案】：正確

17、深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算,

因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。()

【參考答案】：正確

18、根據(jù)現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定，只為中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有

限公司股份轉(zhuǎn)讓提供報(bào)價(jià)服務(wù)。()

【參考答案】：正確

19、在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托

人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

20、清算交收中貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清

算效率。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】?jī)纛~清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算

效率；而貨銀對(duì)付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算

參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。

21、證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公

司的名義立戶(hù)管理，以便于采用法人結(jié)算模式。