2024理財居間合同協(xié)議書范本

編號：__________2024理財居間合同協(xié)議書范本甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024理財居間合同協(xié)議書范本合同目錄第一章：合同主體1.1甲方（理財人）的基本信息1.2乙方（居間人）的基本信息第二章：理財服務(wù)內(nèi)容2.1理財服務(wù)的范圍2.2理財服務(wù)的具體項目2.3理財服務(wù)的期限第三章：居間服務(wù)費(fèi)用3.1居間服務(wù)費(fèi)用的計算方式3.2居間服務(wù)費(fèi)用的支付方式3.3居間服務(wù)費(fèi)用的支付時間第四章：合同的履行4.1甲方應(yīng)履行的義務(wù)4.2乙方應(yīng)履行的義務(wù)4.3合同履行的期限第五章：合同的變更和解除5.1合同變更的條件5.2合同解除的條件第六章：違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任6.2乙方違約責(zé)任第七章：爭議解決7.1爭議解決的方式7.2爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)第八章：保密條款8.1保密信息的范圍8.2保密信息的期限第九章：合同的生效、終止和解除9.1合同的生效條件9.2合同的終止條件9.3合同的解除條件第十章：合同的轉(zhuǎn)讓10.1合同轉(zhuǎn)讓的條件10.2合同轉(zhuǎn)讓的程序第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的后果第十二章：其他條款12.1合同的修改和補(bǔ)充12.2合同的附件第十三章：合同的簽署13.1合同簽署的時間13.2合同簽署的地點(diǎn)第十四章：附則14.1合同的解釋權(quán)14.2合同的適用法律合同編號_________第一章：合同主體1.1甲方（理財人）的基本信息1.1.1甲方名稱1.1.2甲方地址1.1.3甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式1.2乙方（居間人）的基本信息1.2.1乙方名稱1.2.2乙方地址1.2.3乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式第二章：理財服務(wù)內(nèi)容2.1理財服務(wù)的范圍2.1.1投資咨詢2.1.2資產(chǎn)配置2.1.3投資建議2.2理財服務(wù)的具體項目2.2.1股票投資2.2.2債券投資2.2.3基金投資2.3理財服務(wù)的期限2.3.1服務(wù)開始日期2.3.2服務(wù)結(jié)束日期第三章：居間服務(wù)費(fèi)用3.1居間服務(wù)費(fèi)用的計算方式3.1.1服務(wù)費(fèi)的計算基礎(chǔ)3.1.2服務(wù)費(fèi)的計算比例3.2居間服務(wù)費(fèi)用的支付方式3.2.1支付方式3.2.2支付周期3.3居間服務(wù)費(fèi)用的支付時間3.3.1首次支付時間3.3.2后續(xù)支付時間第四章：合同的履行4.1甲方應(yīng)履行的義務(wù)4.1.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)信息4.1.2遵守乙方的理財建議4.2乙方應(yīng)履行的義務(wù)4.2.1提供專業(yè)的理財服務(wù)4.2.2保密甲方的財務(wù)信息4.3合同履行的期限4.3.1合同履行的起始日期4.3.2合同履行的結(jié)束日期第五章：合同的變更和解除5.1合同變更的條件5.1.1變更的條件5.1.2變更的程序5.2合同解除的條件5.2.1解除的條件5.2.2解除的程序第六章：違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任6.1.1違約行為6.1.2違約責(zé)任6.2乙方違約責(zé)任6.2.1違約行為6.2.2違約責(zé)任第七章：爭議解決7.1爭議解決的方式7.1.1協(xié)商解決7.1.2調(diào)解解決7.2爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)7.2.1爭議解決的地點(diǎn)7.2.2爭議解決的機(jī)構(gòu)第八章：保密條款8.1保密信息的范圍8.1.1保密信息的定義8.1.2保密信息的具體內(nèi)容8.2保密信息的期限8.2.1保密期限的起始日期8.2.2保密期限的結(jié)束日期第九章：合同的生效、終止和解除9.1合同的生效條件9.1.1合同生效的條件9.1.2合同生效的程序9.2合同的終止條件9.2.1合同終止的條件9.2.2合同終止的程序9.3合同的解除條件9.3.1合同解除的條件9.3.2合同解除的程序第十章：合同的轉(zhuǎn)讓10.1合同轉(zhuǎn)讓的條件10.1.1合同轉(zhuǎn)讓的條件10.1.2合同轉(zhuǎn)讓的程序第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定義11.1.1不可抗力的范圍11.1.2不可抗力的證明11.2不可抗力的后果11.2.1不可抗力導(dǎo)致的后果11.2.2不可抗力的處理方式第十二章：其他條款12.1合同的修改和補(bǔ)充12.1.1合同修改的條件12.1.2合同補(bǔ)充的內(nèi)容12.2合同的附件12.2.1附件的名稱12.2.2附件的內(nèi)容第十三章：合同的簽署13.1合同簽署的時間13.1.1簽署時間的記錄13.1.2簽署時間的證明13.2合同簽署的地點(diǎn)13.2.1簽署地點(diǎn)的記錄13.2.2簽署地點(diǎn)的證明第十四章：附則14.1合同的解釋權(quán)14.1.1解釋權(quán)的歸屬14.1.2解釋權(quán)的行使14.2合同的適用法律14.2.1適用法律的確定14.2.2適用法律的適用甲方（理財人）：________________________乙方（居間人）：________________________簽字日期：____年__月__日（雙方簽字代表本合同自簽字之日起生效，并對雙方具有法律約束力。）多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.甲方指定投資甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，指定乙方可投資的理財項目。具體指定項目、投資金額及投資期限等信息，以甲乙雙方另行簽訂的《投資指令書》為準(zhǔn)。2.投資收益分配投資收益分配方式如下：甲方（理財人）獲得投資收益的__%，乙方（居間人）獲得投資收益的__%。投資收益的計算方式以《投資指令書》為準(zhǔn)。3.投資風(fēng)險承擔(dān)甲方理解并同意，投資理財項目存在一定的市場風(fēng)險，乙方在投資過程中應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，但仍無法完全避免投資虧損。如發(fā)生虧損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。4.投資限制乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進(jìn)行投資，不得擅自改變投資項目、投資金額及投資期限。如乙方因特殊情況需調(diào)整投資方案，應(yīng)提前__天通知甲方，并征得甲方書面同意。5.信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露投資項目的進(jìn)展、收益及風(fēng)險等相關(guān)信息。如發(fā)生重大事項，乙方應(yīng)立即通知甲方。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.乙方推薦投資乙方有權(quán)根據(jù)市場情況，向甲方推薦合適的理財項目。甲方應(yīng)認(rèn)真評估乙方推薦的投資項目，并在《投資指令書》中明確表示是否同意投資。2.投資收益分配投資收益分配方式如下：甲方（理財人）獲得投資收益的__%，乙方（居間人）獲得投資收益的__%。投資收益的計算方式以《投資指令書》為準(zhǔn)。3.投資風(fēng)險承擔(dān)甲方理解并同意，投資理財項目存在一定的市場風(fēng)險，乙方在投資過程中應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，但仍無法完全避免投資虧損。如發(fā)生虧損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。4.投資限制乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進(jìn)行投資，不得擅自改變投資項目、投資金額及投資期限。如乙方因特殊情況需調(diào)整投資方案，應(yīng)提前__天通知甲方，并征得甲方書面同意。5.信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露投資項目的進(jìn)展、收益及風(fēng)險等相關(guān)信息。如發(fā)生重大事項，乙方應(yīng)立即通知甲方。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介職責(zé)第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行投資理財項目的協(xié)商、簽訂合同以及后續(xù)的跟蹤服務(wù)。第三方中介應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)要求，并盡到合理的注意義務(wù)。2.第三方中介費(fèi)用第三方中介的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況另行商定。費(fèi)用支付方式、支付周期及支付金額等，以甲乙雙方與第三方中介簽訂的《中介服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)。3.第三方中介責(zé)任第三方中介在提供服務(wù)過程中，如因故意或過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲乙雙方的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方披露。5.第三方中介的權(quán)益保障甲乙雙方應(yīng)按照約定及時支付第三方中介的費(fèi)用。如甲乙雙方未按約定支付費(fèi)用，第三方中介有權(quán)暫停提供服務(wù)，并有權(quán)要求甲乙雙方支付違約金。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.《投資指令書》2.《中介服務(wù)協(xié)議》3.投資項目的相關(guān)資料4.投資收益分配方案5.投資風(fēng)險評估報告6.甲乙雙方的身份證明文件7.第三方中介的資質(zhì)證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為未按約定支付投資款項提供虛假、錯誤的財務(wù)信息未按約定時間履行合同義務(wù)2.乙方違約行為未按甲方投資指令進(jìn)行投資未及時披露投資項目的進(jìn)展、收益及風(fēng)險等信息未履行保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密或個人隱私3.第三方中介違約行為未按約定提供服務(wù)未履行保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個人隱私未按照法律法規(guī)及合同約定履行中介職責(zé)三、法律名詞及解釋：1.理財人：指本合同中進(jìn)行投資的一方，具有投資決策權(quán)和收益權(quán)。2.居間人：指本合同中提供理財服務(wù)的一方，負(fù)責(zé)協(xié)助理財人進(jìn)行投資。3.第三方中介：指本合同中協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行投資理財項目協(xié)商、簽訂合同及后續(xù)跟蹤服務(wù)的一方。4.投資收益：指投資理財項目所獲得的利潤或收益。5.投資風(fēng)險：指投資理財項目可能遭受的損失或不確定性。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資虧損問題遇到投資虧損時，應(yīng)按照《投資指令書》約定的收益分配方式進(jìn)行虧損分擔(dān)。如雙方對虧損分擔(dān)有爭議，可通過協(xié)商或調(diào)解解決。2.投資信息披露問題乙方應(yīng)按照約定及時向甲方披露投資項目的進(jìn)展、收益及風(fēng)險等信息。如乙方未及時披露信息，甲方有權(quán)要求乙方立即履行信息披露義務(wù)。3.合同履行期限問題