合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與反腐敗管理制度

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與反腐敗管理制度第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)行為，維護(hù)企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和反腐敗行為，訂立本制度。第二條本制度適用于全部企業(yè)員工和合作伙伴，必需遵守和執(zhí)行本制度。企業(yè)管理負(fù)責(zé)人有權(quán)對(duì)違反本制度的行為進(jìn)行懲戒。第三條本制度重要包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和反腐敗管理兩個(gè)方面內(nèi)容。第二章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理第四條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則1.目標(biāo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保企業(yè)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并降低企業(yè)面對(duì)的法律、經(jīng)濟(jì)及聲譽(yù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。2.原則合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則是依法依規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)防范、連續(xù)改進(jìn)。在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，企業(yè)員工應(yīng)始終以保持誠(chéng)實(shí)守信為基本原則，通過(guò)有效的合規(guī)措施和連續(xù)的改進(jìn)措施來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第五條合規(guī)責(zé)任制度1.合規(guī)責(zé)任企業(yè)各級(jí)管理人員和員工都應(yīng)當(dāng)對(duì)本身的業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)，并承當(dāng)相應(yīng)的合規(guī)責(zé)任。2.合規(guī)宣傳和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，提高員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)得和理解，加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，確保員工合規(guī)行為。3.合規(guī)監(jiān)督和檢查企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各級(jí)管理人員和員工的合規(guī)監(jiān)督和檢查，建立健全內(nèi)部掌控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別企業(yè)應(yīng)通過(guò)內(nèi)外部信息渠道，及時(shí)了解法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的變動(dòng)，識(shí)別可能涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，確定其可能對(duì)企業(yè)造成的影響程度和可能引發(fā)的后果。3.風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控方案，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。4.風(fēng)險(xiǎn)回顧和改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控措施進(jìn)行回顧，及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)和完善，以適應(yīng)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的變動(dòng)。第七條重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制1.重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定企業(yè)應(yīng)建立重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定可能對(duì)企業(yè)造成重點(diǎn)損失的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的處理企業(yè)應(yīng)訂立相應(yīng)的處理方案，并由負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。處理過(guò)程中應(yīng)及時(shí)報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)，并妥當(dāng)保管相關(guān)證據(jù)。第三章反腐敗管理第八條反腐敗責(zé)任制度1.反腐敗責(zé)任企業(yè)各級(jí)管理人員特別是高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)反腐敗工作負(fù)責(zé)，帶頭執(zhí)行反腐敗制度。2.反腐敗宣傳和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織反腐敗宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工對(duì)反腐敗工作的認(rèn)得和理解，加強(qiáng)員工的反腐敗意識(shí)。3.反腐敗監(jiān)督和檢查企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各級(jí)管理人員和員工的反腐敗監(jiān)督和檢查，建立健全內(nèi)部掌控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正腐敗行為。第九條反腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別企業(yè)應(yīng)通過(guò)內(nèi)外部信息渠道，識(shí)別可能涉及的反腐敗風(fēng)險(xiǎn)，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和排查機(jī)制。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)應(yīng)對(duì)反腐敗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其可能對(duì)企業(yè)造成的影響程度和可能引發(fā)的后果。3.反腐敗防范和掌控企業(yè)應(yīng)采取合理、有效的措施來(lái)防范和掌控反腐敗風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理。4.反腐敗回顧和改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)反腐敗防范和掌控措施進(jìn)行回顧和改進(jìn)，以適應(yīng)反腐敗形勢(shì)的變動(dòng)。第十條反腐敗舉報(bào)制度企業(yè)應(yīng)建立健全反腐敗舉報(bào)制度，為員工供應(yīng)舉報(bào)渠道和保護(hù)措施，鼓舞員工樂(lè)觀參加反腐敗工作，并嚴(yán)格打擊報(bào)仇行為。第十一條反腐敗懲戒機(jī)制企業(yè)對(duì)涉嫌腐敗行為的人員，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律措施，依法追究其責(zé)任，并保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。第四章附則第十二條本制度的