合規(guī)風(fēng)險與反腐敗管理制度

合規(guī)風(fēng)險與反腐敗管理制度第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)行為，維護(hù)企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營，防范合規(guī)風(fēng)險和反腐敗行為，訂立本制度。第二條本制度適用于全部企業(yè)員工和合作伙伴，必需遵守和執(zhí)行本制度。企業(yè)管理負(fù)責(zé)人有權(quán)對違反本制度的行為進(jìn)行懲戒。第三條本制度重要包含合規(guī)風(fēng)險管理和反腐敗管理兩個方面內(nèi)容。第二章合規(guī)風(fēng)險管理第四條合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則1.目標(biāo)合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是確保企業(yè)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，有效防范合規(guī)風(fēng)險，并降低企業(yè)面對的法律、經(jīng)濟(jì)及聲譽(yù)方面的風(fēng)險。2.原則合規(guī)風(fēng)險管理的原則是依法依規(guī)、誠實(shí)守信、風(fēng)險防范、連續(xù)改進(jìn)。在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中，企業(yè)員工應(yīng)始終以保持誠實(shí)守信為基本原則，通過有效的合規(guī)措施和連續(xù)的改進(jìn)措施來防范合規(guī)風(fēng)險。第五條合規(guī)責(zé)任制度1.合規(guī)責(zé)任企業(yè)各級管理人員和員工都應(yīng)當(dāng)對本身的業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)，并承當(dāng)相應(yīng)的合規(guī)責(zé)任。2.合規(guī)宣傳和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，提高員工對合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)得和理解，加強(qiáng)合規(guī)意識，確保員工合規(guī)行為。3.合規(guī)監(jiān)督和檢查企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對各級管理人員和員工的合規(guī)監(jiān)督和檢查，建立健全內(nèi)部掌控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和矯正合規(guī)風(fēng)險。第六條合規(guī)風(fēng)險管理流程1.風(fēng)險識別企業(yè)應(yīng)通過內(nèi)外部信息渠道，及時了解法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的變動，識別可能涉及的合規(guī)風(fēng)險。2.風(fēng)險評估企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)評估，確定其可能對企業(yè)造成的影響程度和可能引發(fā)的后果。3.風(fēng)險防范和掌控企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險防范和掌控方案，并對實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。4.風(fēng)險回顧和改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對合規(guī)風(fēng)險防范和掌控措施進(jìn)行回顧，及時進(jìn)行改進(jìn)和完善，以適應(yīng)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的變動。第七條重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險處理機(jī)制1.重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)定企業(yè)應(yīng)建立重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)定機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定可能對企業(yè)造成重點(diǎn)損失的合規(guī)風(fēng)險。2.重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險的處理企業(yè)應(yīng)訂立相應(yīng)的處理方案，并由負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。處理過程中應(yīng)及時報告給公司領(lǐng)導(dǎo)，并妥當(dāng)保管相關(guān)證據(jù)。第三章反腐敗管理第八條反腐敗責(zé)任制度1.反腐敗責(zé)任企業(yè)各級管理人員特別是高級管理人員應(yīng)當(dāng)對反腐敗工作負(fù)責(zé)，帶頭執(zhí)行反腐敗制度。2.反腐敗宣傳和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織反腐敗宣傳和培訓(xùn)活動，提高員工對反腐敗工作的認(rèn)得和理解，加強(qiáng)員工的反腐敗意識。3.反腐敗監(jiān)督和檢查企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對各級管理人員和員工的反腐敗監(jiān)督和檢查，建立健全內(nèi)部掌控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和矯正腐敗行為。第九條反腐敗風(fēng)險防范機(jī)制1.風(fēng)險識別企業(yè)應(yīng)通過內(nèi)外部信息渠道，識別可能涉及的反腐敗風(fēng)險，建立相應(yīng)的風(fēng)險識別和排查機(jī)制。2.風(fēng)險評估企業(yè)應(yīng)對反腐敗風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其可能對企業(yè)造成的影響程度和可能引發(fā)的后果。3.反腐敗防范和掌控企業(yè)應(yīng)采取合理、有效的措施來防范和掌控反腐敗風(fēng)險，確保企業(yè)高風(fēng)險區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理。4.反腐敗回顧和改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對反腐敗防范和掌控措施進(jìn)行回顧和改進(jìn)，以適應(yīng)反腐敗形勢的變動。第十條反腐敗舉報制度企業(yè)應(yīng)建立健全反腐敗舉報制度，為員工供應(yīng)舉報渠道和保護(hù)措施，鼓舞員工樂觀參加反腐敗工作，并嚴(yán)格打擊報仇行為。第十一條反腐敗懲戒機(jī)制企業(yè)對涉嫌腐敗行為的人員，應(yīng)及時采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律措施，依法追究其責(zé)任，并保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。第四章附則第十二條本制度的