(高清版)GBT 27029-2022 合格評(píng)定 審定與核查機(jī)構(gòu)通 用原則和要求

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)合格評(píng)定審定與核查機(jī)構(gòu)通用原則和要求中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版發(fā)行網(wǎng)址關(guān)開(kāi)本880×12301/16印張1.75字?jǐn)?shù)52千字2022年4月第一版2022年4月第一次印刷關(guān)如有印裝差錯(cuò)由本社發(fā)行中心調(diào)換版權(quán)專(zhuān)有侵權(quán)必究I Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 1 1 34.1總則 34.2審定與核查過(guò)程的原則 44.2.1循證決策 4 44.2.3如實(shí)表述 44.3審定與核查機(jī)構(gòu)的原則 44.3.1公正性 4 44.3.3保密性 44.3.4公開(kāi)性 44.3.5責(zé)任 44.3.6對(duì)投訴的響應(yīng) 54.3.7基于風(fēng)險(xiǎn)的方法 5 55.1法律實(shí)體 5 5 5 6 6 66.2運(yùn)行控制 6 7 77.2人員 7 7 7 8Ⅱ9過(guò)程要求 8 89.2簽約前準(zhǔn)備 8 99.4策劃 99.5審定與核查實(shí)施 9.6復(fù)核 9.7決定和審定與核查陳述簽發(fā) 9.8審定與核查陳述簽發(fā)后發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 9.9申訴的處理 9.10投訴的處理 附錄A(資料性)審定與核查方案的要素 附錄B(資料性)本文件定義的術(shù)語(yǔ)和概念 附錄C(資料性)審定與核查的應(yīng)用說(shuō)明 ⅢV表B.1。V審定與核查作為合格評(píng)定活動(dòng)的適用案例包括溫室氣體(GHG)排放相關(guān)的宣稱(chēng)(如依據(jù)1按照本文件運(yùn)作的機(jī)構(gòu)可作為第一方、第二方和第三方機(jī)構(gòu)提供審定與本文件適用于所有行業(yè)領(lǐng)域的審定與核查機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)對(duì)宣稱(chēng)符合預(yù)期下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不ISO/IEC17000合格評(píng)定術(shù)語(yǔ)和通用原則(Conformityassessment—VocabularyandgeneralISO/IEC17000界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。審定validation2注1和注2.]核查機(jī)構(gòu)verificationbody3審定與核查范圍scopeofvalidation/verification——對(duì)宣稱(chēng)進(jìn)行審定或核查所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其發(fā)布日期。公正性impartiality客戶(hù)client 實(shí)質(zhì)性material4原則與核查的價(jià)值在于由具備能力的審定與核查機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)展公正評(píng)價(jià)所建45與審定與核查相關(guān)的各方均有機(jī)會(huì)提出投訴。這些投訴應(yīng)得到妥a)審定與核查的目的和方案要求；g)利益相關(guān)方的看法；h)客戶(hù)做出的誤導(dǎo)性宣稱(chēng)或?qū)?biāo)志的誤用；i)風(fēng)險(xiǎn)控制和改進(jìn)機(jī)會(huì)。審定與核查機(jī)構(gòu)應(yīng)是一個(gè)法律實(shí)體，或者法律實(shí)體中界定清晰并可以為其全部的審定與核查活動(dòng)5.3.2審定與核查機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)審定與核查活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不允許來(lái)自商業(yè)、財(cái)務(wù)或其5.3.3審定與核查機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)視其活動(dòng)和關(guān)系以識(shí)別對(duì)公正性的威脅。這種監(jiān)視應(yīng)包括其人員之間的5.3.6審定與核查機(jī)構(gòu)應(yīng)有公眾可獲取的承諾，以承諾其理解執(zhí)行審定與核查活動(dòng)公正性的重要意61)審定與核查機(jī)構(gòu)的管理體系；7GB/T27029—2022/ISO/IEc)披露其已知的任何可能導(dǎo)致其本人或?qū)彾ㄅc核查機(jī)構(gòu)被理解成有或?qū)嶋H存在利益沖突的2)關(guān)于客戶(hù)宣稱(chēng)的類(lèi)別和典型內(nèi)容的知識(shí)；88審定與核查方案 —--策劃(9.4) 審定與核查的實(shí)施(9.5);a)客戶(hù)名稱(chēng)和提議的擬被審定與核查的宣稱(chēng)；c)審定與核查方案和審定與核查相關(guān)的規(guī)定要求；g)審定與核查方案要求的其他信息。9a)存在適用的方案或即將制定方案；c)審定與核查的目的和范圍已與客戶(hù)達(dá)成一致；d)擬被審定與核查的客戶(hù)宣稱(chēng)所對(duì)應(yīng)的規(guī)定要求已被識(shí)別且是適宜的；h)審定與核查機(jī)構(gòu)已識(shí)別并獲取了開(kāi)展審定與核查所需的資源和能力；i)能夠提出策劃的審定與核查時(shí)間進(jìn)度表。9.3簽約a)審定與核查要求d)遵守審定與核查機(jī)構(gòu)關(guān)于審定與核查或者標(biāo)識(shí)使用相關(guān)的規(guī)則(10.3)。a)分配充足的資源開(kāi)展活動(dòng)；b)根據(jù)對(duì)客戶(hù)宣稱(chēng)的理解來(lái)確定審定與核查活動(dòng)；c)評(píng)估與宣稱(chēng)有關(guān)的實(shí)質(zhì)性錯(cuò)誤陳述的風(fēng)險(xiǎn)；f)準(zhǔn)備證據(jù)收集計(jì)劃，計(jì)劃考慮c)和客戶(hù)為控制潛在錯(cuò)誤、遺漏和不實(shí)陳述的來(lái)源所采取的任a)審定與核查的目的和范圍；1)與客戶(hù)討論相關(guān)事宜；2)考慮審定與核查陳述是否需要變更或撤銷(xiāo)。1)符合審定與核查方案；—-糾正措施(11.4)a)管理體系及其過(guò)程的有效性；b)審定與核查機(jī)構(gòu)為滿(mǎn)足本文件要求相關(guān)的改進(jìn)活動(dòng)；c)資源需求；d)變更的需求。1)審定與核查機(jī)構(gòu)自身管理體系，包括審定與核查活動(dòng)的要求；2)本文件的要求；b)得到有效實(shí)施和保持。c)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)人員；d)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；e)保留作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)的記錄。以消除產(chǎn)生不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應(yīng)與不合格所產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。程序應(yīng)a)識(shí)別不合格(例如顧客投訴和內(nèi)部審核);e)及時(shí)確定和實(shí)施所需的措施；g)評(píng)審糾正措施的有效性。a)確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)提高審定與核查機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)方案和目標(biāo)的機(jī)會(huì)；c)預(yù)防或減少審定與核查機(jī)構(gòu)活動(dòng)中的非預(yù)期影響和潛在失效；d)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。a)應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；b)如何在管理體系中整合并實(shí)施這些措施；c)如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性。c)變更控制(如版本控制);d)保存和處置。11.6.3對(duì)于審定與核查機(jī)構(gòu)確定的策劃和運(yùn)行管理體系所必需的來(lái)自外部的成文信息，組織應(yīng)進(jìn)行ISO/IEC17000定義的通用術(shù)語(yǔ)和概念審定與核查機(jī)構(gòu)審定與核查方案審定陳述與核查陳述審定與核查的執(zhí)行活動(dòng)，包括證據(jù)采集活動(dòng)復(fù)核決定審定與核查陳述的簽發(fā)不適用否是(資料性)[2]GB/T19001質(zhì)量管理體系要求[4]GB/T22576.1醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量和能力的要求第1部分：通用要求[5]GB/T24020環(huán)境管理環(huán)境標(biāo)志和聲明通用原則[6]GB/T24040環(huán)境管理生命周期評(píng)價(jià)原則與框架[7]GB/T27007合格評(píng)定合格評(píng)定用規(guī)范性文件的編寫(xiě)指南[8]GB/T27020合格評(píng)定各類(lèi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作要求[9]GB/T27021.1—2017合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分：要求[11]GB/T27050.2合格評(píng)定供方的符合性聲明第2部分：支持性文件[13]ISO14016Environmentalmanagemandvalidationofgreenhousegas[17]ISO17741Generaltechnicalrulesformeassavingsofprojects[21]ISO50015Energymanagementsystems—formanceoforganizations—Generalprinciples[22]ISO50046Generalmethodsforp[23]ISO50047Energysavings—Det