學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新與學(xué)術(shù)論規(guī)范(福建農(nóng)林大學(xué))課件大學(xué)課件

學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新與學(xué)術(shù)論文規(guī)范——以農(nóng)村經(jīng)濟(jì)為例中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所編輯部陳勁松福建農(nóng)林大學(xué)，2013年6月13日一、什么是科學(xué)研究？科學(xué)研究的概念科學(xué)（百度百科）反映現(xiàn)實(shí)世界各種現(xiàn)象的客觀規(guī)律的知識(shí)體系科學(xué)首先指對(duì)應(yīng)于自然領(lǐng)域的知識(shí)，經(jīng)擴(kuò)展引用至社會(huì)、思維等領(lǐng)域，例如社會(huì)科學(xué)科學(xué)涵蓋兩方面含義：揭示自然（社會(huì)）真象和對(duì)自然（社會(huì)）作理由充分的觀察或研究什么是科學(xué)研究？科學(xué)研究定義（百度百科）一般是指利用科研手段和裝備，為了認(rèn)識(shí)客觀事物的內(nèi)在本質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律而進(jìn)行的調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)、試制等一系列活動(dòng)為創(chuàng)造發(fā)明新產(chǎn)品和新技術(shù)提供理論依據(jù)科學(xué)研究的基本任務(wù)：探索、認(rèn)識(shí)未知什么是科學(xué)研究？科學(xué)研究（百度百科）有15種定義

其中第3種：科學(xué)研究是指對(duì)一些現(xiàn)象或問題經(jīng)過調(diào)查、驗(yàn)證、討論及思維，然后進(jìn)行推論、分析和綜合，來獲得客觀事實(shí)的過程一般程序大致分五個(gè)階段：選擇研究課題、研究設(shè)計(jì)、搜集資料、整理分析、得出結(jié)果什么是科學(xué)研究？科學(xué)研究含義 感性→理性復(fù)雜→簡(jiǎn)單具體→抽象無序→條理通俗地理解：去粗取精，去偽存真，由表及里，由此及彼；升華什么是科學(xué)研究？科學(xué)研究的目的直接的——增加（創(chuàng)造）知識(shí)，“認(rèn)識(shí)世界”，滿足“好奇心”（人的本性）要求：來源于現(xiàn)實(shí)又高于現(xiàn)實(shí)不只是“客觀的反映”間接的——解決現(xiàn)實(shí)問題，“改造世界”非功利性（或“去功利化”）：不見得人人都做得到，但不應(yīng)該不知道什么是科學(xué)研究？科學(xué)研究的本質(zhì)創(chuàng)新或者發(fā)現(xiàn)這是科學(xué)研究的生命力之所在，價(jià)值之所在從紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，做出理論解釋，或者概括出理論，把復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，而不是相反科學(xué)與美學(xué)：對(duì)稱、簡(jiǎn)約，例如Kuznets曲線科學(xué)研究與藝術(shù)創(chuàng)作：自由的想象，探索，追求完美；但科研更要求嚴(yán)謹(jǐn)；一些科學(xué)大師同時(shí)也是藝術(shù)家什么是科學(xué)研究？科學(xué)研究的分類規(guī)范研究：有價(jià)值判斷內(nèi)容實(shí)證研究：證實(shí)或證偽經(jīng)驗(yàn)研究：概括出“經(jīng)驗(yàn)”或“理論”好的調(diào)查報(bào)告也有理論作指導(dǎo)理論研究：抽象地闡述觀點(diǎn)以上只是一種典型的劃分，還可以有不同的分類，具體應(yīng)用上也交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)離不開價(jià)值判斷，社會(huì)科學(xué)研究不可避免摻雜人的因素什么是科學(xué)研究？人文社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)研究方法的異同異：人文科學(xué)——側(cè)重非理性思維社會(huì)科學(xué)——側(cè)重理性思維，數(shù)據(jù)和事實(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)重視數(shù)據(jù)和普遍性，社會(huì)學(xué)重視案例自然科學(xué)——側(cè)重實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證嚴(yán)密，重視數(shù)據(jù)，可驗(yàn)證性同：在最高層次上統(tǒng)一：追求真理；視界融 合；都需要嚴(yán)格論證什么是科學(xué)研究？經(jīng)濟(jì)學(xué)的跨學(xué)科門類性質(zhì)更接近于自然科學(xué)的研究方法，或借鑒自然科學(xué)的研究方法，用事實(shí)說話，要求大樣本、大尺度數(shù)據(jù)但仍然是經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，而非實(shí)驗(yàn)科學(xué)，條件不可控，沒必要追求無意義的精確進(jìn)展：實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)二、近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)（一）總體趨勢(shì)1.規(guī)范化研究范式變化：傳統(tǒng)的思辨方式受到挑戰(zhàn)，20世紀(jì)90年代后期以來“轉(zhuǎn)軌”，經(jīng)歷“S型曲線”過程，現(xiàn)在已經(jīng)基本完成實(shí)證方法受到推崇：提出問題，根據(jù)現(xiàn)有理論提出假說，設(shè)計(jì)分析框架，確定影響機(jī)制和因素，選擇模型，利用調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)際運(yùn)算得出結(jié)果，解釋結(jié)果，得出結(jié)論實(shí)證什么？證實(shí)或者證偽假說（理論預(yù)期）；也驗(yàn)證方法適用性近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)

內(nèi)容上的規(guī)范概念理論

方法等

形式上的規(guī)范（技術(shù)規(guī)范）寫法體例表述方式等經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)驗(yàn)真正變?yōu)榭茖W(xué)近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)精細(xì)化表現(xiàn)：選題越來越小研究越來越專分析越來越深原因：大的問題越來越少集中才能深入（“壓強(qiáng)”）近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)定量化表現(xiàn)：①有系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。根據(jù)研究?jī)?nèi)容不同，數(shù)據(jù)類型不同。特別是抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，樣本越來越大，覆蓋范圍越來越寬“案例”也是數(shù)據(jù)的一種類型，但要選準(zhǔn)，兼顧普遍性、特殊性、典型性。案例研究類型：理論驗(yàn)證式和理論構(gòu)建式（理論驅(qū)動(dòng)型——擴(kuò)展，現(xiàn)象驅(qū)動(dòng)型——開發(fā)）70%的選題應(yīng)該或者可以使用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，例如消費(fèi)問題；樣本數(shù)量平均規(guī)模300～400個(gè)，是變量個(gè)數(shù)的20倍近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)表現(xiàn)：②有定量分析方法。特別是計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法和統(tǒng)計(jì)分析方法方法可以多樣，取決于個(gè)人偏好、研究?jī)?nèi)容和數(shù)據(jù)性質(zhì)，但計(jì)量方法更準(zhǔn)確目的：準(zhǔn)確近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)國(guó)際化表現(xiàn)：與國(guó)際接軌（理論、方法、思路等） 與國(guó)際同步（對(duì)一些新問題）高水平的研究成果已經(jīng)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平關(guān)注國(guó)際問題“三重境界”：把西方學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)譯為中國(guó)現(xiàn)代學(xué)術(shù)；用外語(yǔ)向世界發(fā)出中國(guó)學(xué)術(shù)的聲音；中國(guó)氣派、中國(guó)風(fēng)格的學(xué)術(shù)走向世界、融為一體原因：“普羅米修斯效應(yīng)” 信息化時(shí)代近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)研究領(lǐng)域拓寬新農(nóng)村建設(shè)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展（城鎮(zhèn)化？）農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理（非管理學(xué)層面）農(nóng)業(yè)多功能性生物質(zhì)能源發(fā)展農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展（金融除外）農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全一些突發(fā)事件的影響（金融危機(jī)、地震、禽流感）氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)的影響近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)6.研究持續(xù)升溫根據(jù)對(duì)CSSCI來源期刊經(jīng)濟(jì)學(xué)類排名前20位的期刊以及有經(jīng)濟(jì)學(xué)欄目的17種期刊統(tǒng)計(jì)，“三農(nóng)

”問題連續(xù)兩年（2010年、2011年）位居熱點(diǎn)問題第三位，前幾年曾位居第一非傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)加入研究：有利有弊但存在研究趨同、重復(fù)等問題近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)分析方法改進(jìn)量化方法應(yīng)用普及統(tǒng)計(jì)方法描述性分析統(tǒng)計(jì)分析：相關(guān)性分析、差異性分析、交叉分組分析層次分析：用于構(gòu)建指標(biāo)體系主成分分析和因子分析（探索性和驗(yàn)證性）結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）聚類分析和模糊分析（灰色系統(tǒng)）近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)分析方法評(píng)價(jià)

仍然是一種重要的研究方法，簡(jiǎn)單明了，易于掌握，特別適用于經(jīng)驗(yàn)分析以及一些選題的研究（例如國(guó)際貿(mào)易）比較老套，總體上改進(jìn)不大有時(shí)作為一種基礎(chǔ)性方法，與其他方法結(jié)合使用（例如構(gòu)建變量）近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)計(jì)量方法：改進(jìn)很大（1）模型方面①均衡模型：例如CGE、空間均衡、GTAP、空間計(jì)量模型②生產(chǎn)函數(shù)模型：C-D函數(shù)各種變形，例如隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)SFA）、超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)③規(guī)劃模型：非參數(shù)方法——DEA④邏輯模型：二元或多元選擇（有序或無序）模型，例如Logit、Probit⑤聯(lián)立方程模型⑥協(xié)整分析與誤差修正，因果關(guān)系⑦自回歸條件異方差（ARCH）類模型及HP濾波法近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)（2）數(shù)據(jù)方面①數(shù)據(jù)檢驗(yàn)：平穩(wěn)性（ADF或EG）檢驗(yàn)②變量選擇：避免內(nèi)生性問題、多重共線性問題③樣本選擇：避免自選擇問題④面板數(shù)據(jù)的使用：擴(kuò)大了樣本量，平衡面板數(shù)據(jù)和混合面板數(shù)據(jù)；相應(yīng)地使用固定（個(gè)體、時(shí)間或雙向）效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型（根據(jù)

Hausman檢驗(yàn)結(jié)果來選擇）自助抽樣（bootstrapping）近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)估計(jì)方法方面①分層回歸和分位數(shù)回歸：得到非“平均數(shù)”估計(jì)結(jié)果②可變參數(shù)方法：突破彈性不變的假設(shè)（例如時(shí)變彈性核函數(shù)）③工具變量方法和2SLS、3SLS：克服內(nèi)生性問題④廣義矩估計(jì)：針對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)截尾數(shù)據(jù)的處理：Tobit模型⑥解決樣本有偏問題：Heckman兩階段法，四部模型法圖形方法：有向無環(huán)圖，借助于協(xié)整分析結(jié)果不同方法組合：例如主成分分析法與多元回歸，

DEA-Tobit近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)（二）農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究問題與現(xiàn)實(shí)問題的相關(guān)性

從道理上講，研究應(yīng)該是學(xué)術(shù)導(dǎo)向而不是“問題”導(dǎo)向——科學(xué)問題是什么？科學(xué)問題是指一定時(shí)代的科學(xué)家在特定的知識(shí)背景下提出的關(guān)于科學(xué)知識(shí)和科學(xué)實(shí)踐中需要解決而尚未解決的問題它包括一定的求解目標(biāo)和應(yīng)答域，但尚無確定的答案，所以，研究者可以盡最大的努力去尋找，去探索（百度百科）近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)

農(nóng)村經(jīng)濟(jì)又是應(yīng)用學(xué)科，現(xiàn)實(shí)中的問題往往容易受到關(guān)注，進(jìn)而提出研究需求研究成果滯后于現(xiàn)實(shí)2～3年

即使研究現(xiàn)實(shí)問題，也要樹立學(xué)術(shù)意識(shí)：將現(xiàn)實(shí)問題轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)問題

經(jīng)濟(jì)學(xué)很“強(qiáng)勢(shì)”，“霸權(quán)主義”，滲透性強(qiáng)，原因在于其科學(xué)性比較強(qiáng)；包容性也很強(qiáng)近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)（三）存在問題“劍走偏鋒”：重大問題、戰(zhàn)略性問題關(guān)注減少，一些前瞻性、戰(zhàn)略性問題很難采用實(shí)證分析方法

來研究，但做這類問題的研究，要有深厚的學(xué)術(shù)

功底、學(xué)術(shù)積累以及對(duì)現(xiàn)實(shí)的準(zhǔn)確把握；需要反思研究范式的轉(zhuǎn)換，對(duì)思辨式研究方法的“揚(yáng)棄”“白開水”：規(guī)規(guī)矩矩地做（收集數(shù)據(jù)、做模型，

理論上、方法上沒有大問題），形式上很“完美”，但缺乏思想性——目前論文最大的問題就是“沒有問題”（不是指“低級(jí)問題”）近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)“學(xué)生腔”：人云亦云，缺乏深度原創(chuàng)性明顯不足模仿他人特別是國(guó)外研究較多照搬他人特別是國(guó)外方法較快但不清楚其中的道理，沒有質(zhì)疑，也沒有結(jié)合實(shí)際加以改進(jìn)一些純學(xué)術(shù)性問題缺乏關(guān)注：例如經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)說史近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)一些方面的問題關(guān)注不夠：例如收入與消費(fèi)、農(nóng)村工業(yè)化、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)缺乏交鋒：很少見到商榷性文章。原因：“精細(xì)化”、實(shí)證研究使然？不允許失敗：科學(xué)研究是探索，應(yīng)當(dāng)允許失??；

“失敗”也有價(jià)值——此路不通；估計(jì)結(jié)果“不顯著”不見得就是“失敗”，只有能做出合理的解釋，無所謂“理想”不“理想”，更不要“調(diào)整數(shù)據(jù)”！近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢(shì)“唯方法論”：方法是為論文的主題和觀點(diǎn)服務(wù)的，不要“模型化”抽樣調(diào)查存在問題沒有形成明確的研究框架之前就匆忙調(diào)查只注重樣本的數(shù)量，而忽視調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量只注意收集干巴巴的數(shù)字，而忽視數(shù)據(jù)背后的含義三、學(xué)術(shù)論文規(guī)范為什么講這個(gè)問題？學(xué)術(shù)論文是對(duì)科學(xué)研究成果的介紹，要反映科學(xué)研究的本質(zhì)要求：創(chuàng)新和規(guī)范對(duì)學(xué)術(shù)論文的要求，來源于科學(xué)研究自身的要求。例如“唯一性”——前后表述一致，有別于一般

的文章；“價(jià)值中立”——用語(yǔ)中性化，不要“我們”“我國(guó)”

太多；“探索性”——不要“必然”、“應(yīng)該”文章寫作的共性要求：語(yǔ)言、文字、結(jié)構(gòu)學(xué)術(shù)論文的基礎(chǔ)是科學(xué)研究：70%的工夫用在研究，30%用在寫論文學(xué)術(shù)論文規(guī)范（一）從內(nèi)容上講：幾個(gè)“新”選題新：很少有人做過角度新：從一個(gè)新的角度認(rèn)識(shí)問題材料新：特別是有一手資料理論新：借助于新的理論方法新：特別是計(jì)量分析方法以及借鑒其他學(xué) 科的方法和不同方法的組合應(yīng)用學(xué)術(shù)論文規(guī)范觀點(diǎn)新：這是最重要的，觀點(diǎn)是文章的靈魂，這 一點(diǎn)往往建立在以上幾點(diǎn)基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)理論“邊際改進(jìn)”以至于

“創(chuàng)新”理論體系新：針對(duì)純理論文章或綜述類文章至少要有一“新”學(xué)術(shù)論文規(guī)范（二）從形式上講：規(guī)范1.七大要素選題意義：針對(duì)性前人研究：知識(shí)積累，“綜述”不是擺樣子所用理論：特別對(duì)于實(shí)證研究所用方法：研究手段數(shù)據(jù)來源：論據(jù)分析過程：按照研究設(shè)計(jì)的具體實(shí)施過程

研究結(jié)論：結(jié)果及政策含義，不要過多“對(duì)策建議”學(xué)術(shù)論文規(guī)范不一定“七大塊”，不要“八股文”，不要千篇一律從學(xué)術(shù)角度講最有價(jià)值的，不在于提出什么，而在于怎樣提出，怎樣論證，即過程很重要，要把過程講清楚。這也是科學(xué)研究“可驗(yàn)證性”、“可重復(fù)性”的要求學(xué)術(shù)論文規(guī)范2.寫作規(guī)范①結(jié)構(gòu)清楚：根本在于思路清晰小標(biāo)題可以適當(dāng)多一些②語(yǔ)法正確：合乎語(yǔ)法語(yǔ)句通順、完整句式簡(jiǎn)單③語(yǔ)言平實(shí)：用詞準(zhǔn)確不要修飾過多，過于華麗多用判斷式語(yǔ)言學(xué)術(shù)論文規(guī)范④寫法規(guī)范：前后一致，即同一個(gè)說法、概念、名詞、變量名稱和代碼、下標(biāo)的表述全文一致標(biāo)注規(guī)范，即引文、數(shù)據(jù)來源、注釋、參考文獻(xiàn)以及圖表等表述規(guī)范，例如對(duì)回歸結(jié)果的表述⑤提法準(zhǔn)確：例如基本一些事實(shí)、專有名詞不要因小“失”大！學(xué)術(shù)論文規(guī)范3.從學(xué)術(shù)要求上講：不能有“硬傷”概念要準(zhǔn)確：不要“造概念”基本理論要清楚數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確驗(yàn)證要嚴(yán)格邏輯要嚴(yán)謹(jǐn)，能夠“自洽”學(xué)術(shù)論文規(guī)范小結(jié)言之有物言之有理言之有據(jù)結(jié)構(gòu)清楚表述準(zhǔn)確深入淺出學(xué)術(shù)論文規(guī)范深入淺出：大家風(fēng)范，值得提倡，是努力方向淺入淺出：分析不深入，高度不夠，但至少能反映問題深入深出：分析過于煩瑣，深陷其中，但有一定深度的理論思考淺入深出：對(duì)現(xiàn)實(shí)分析不深入，卻故弄玄虛，完全背離科學(xué)研究的要求，堅(jiān)決反對(duì)四、應(yīng)該注意的幾個(gè)問題調(diào)整好心態(tài)不要為了發(fā)表文章而寫文章不要“命題作文”不要“先入為主”要按照科學(xué)研究程序展開，先有整體的研究設(shè)計(jì)，然后做深入、全面的調(diào)查研究，逐步形成觀點(diǎn)和思路，文章“水到渠成”；不能“削足適履”，例如“裁剪”數(shù)據(jù)應(yīng)該注意的幾個(gè)問題2.處理好幾個(gè)關(guān)系（1）“新”與“舊”雖然要求創(chuàng)新，但不可能一切“從我做起”要檢索相關(guān)研究成果只要深入下去，就能發(fā)現(xiàn)問題和切入點(diǎn)不要怕重復(fù)，但不要“低水平重復(fù)”

研究無定論，是探索，要“懷疑一切”應(yīng)該注意的幾個(gè)問題（2）“冷”與“熱”“冷門”選題容易出成果，但越來越少“熱