gbt28002-職業(yè)健康安全內(nèi)審檢查表教學文稿

4.1總要求◆查相關文件是否建立了職業(yè)安全健康管理體系◆查體系監(jiān)督記錄，管理有效地消除和盡可能降低員工和其他有關人員可能遭受的與用人單位活動有關的風◆是否對職業(yè)安全健康方針的遵循進行了聲明；◆是否向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；是否有體系文件清單?是否有體系文件?是否有體系運行記錄清單?是否有保持實施記錄?是否有初始評價報告?√4.2職業(yè)健康方針◆職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文件的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準?√√◆職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜?！籼釂柸藛T是否知曉◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的√√◆職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容◆影響職業(yè)健康安全風險的性質(zhì)和規(guī)模?！羰欠駥M足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?！羰欠裉峁┙⒑驮u審目標和指標的框架?！羰欠衽c公司的其他方針一致。√√√◆管理方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆溝通方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針?√√√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施?√◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?◆最高管理者是否定期評審過管理方針?◆如何對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么?√√√√√4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃◆是否建立了危險源辨識風險評價和風險控制策劃的程序程序?◆程序中是否包括危險源辨識風險評價和風險控制策劃的要求√√◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識◆是否按程序要求辨識危險源及其風險◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象◆是否有危險源及其風險的清單◆受審核部門的危險源及其風險有哪些√√√√√◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法◆方法是否適宜?◆辨識危險源及其風險時收集了哪些原始資料√√√√◆如何對風險控制進行策劃計劃?◆對危險源及其風險的控制措施有哪些◆對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應急準備和響應措施?√◆辨識危險源及其應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)◆是否考慮三種時態(tài)◆是否考慮了各種類型的危險情況◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險√√√√◆如何進行風險評價◆有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟◆有無重大危險源及其風險清單◆評價結果是否合理◆對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價?√√√√◆危險源及其風險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定◆是否按規(guī)定實施更新√√險源及其風險◆哪些重大風險列入目標?◆其他風險如何控制?√√求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方法傳達有關法規(guī)和其他要求的方法和職責√√√√√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺◆受審核部門適用的法規(guī)有哪有無遺漏?√√√√◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰負責?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通準負責?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法◆各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚?有無違背情況?改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲等的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√◆組織定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況◆是否有建立、實施、并保持程序◆是否保存定期評價結果的記錄◆是否有評價對應遵守的其他要求的遵守情況√√√◆組織是否設定了管理目標和指標◆目標和指標是否形成文件?◆是否經(jīng)領導批準?◆是否分解到有關的職能和層次?√√√√◆設定目標和指標時應考慮的內(nèi)容◆目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求?他要求?◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大危險源及其風險?◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的要求?◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術財務及實施的可行性?◆目標和指標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神?和指標的方法?◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成時間。√√√◆目標和指標的情況◆受審核部門是否均有相應的目標和指標?◆目標和指標是否具體并盡可能量化?◆是否設置了必要的可測量參數(shù)?√√√◆目標和指標的實現(xiàn)情況◆是否制定了實施目標的指標的方案?◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)?◆是否明確了招待部門和負責人?◆是否已向有關人員傳達?◆有關人員是否清楚?√√√√√√◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)實現(xiàn)?√√◆目標和指標是否定期評審、修訂◆目標和指標是否定期評審、修訂?◆依據(jù)什么評審、修訂?◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進?√√√√◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批準的?◆受審核部門有否相應的方案?◆是否所有的目標和指標都有相應的方案?√√√◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求◆是否明確了責任人?◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法?◆是否明確了時間要求?◆是否規(guī)定了資源保證?√√√√√√◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負責方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?√√√√◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標和指標都有相應的方案?◆有關人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進行過修訂?√√4.4.1資源、作用、職責、責任和權限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限◆是否有清晰的組織結構圖◆相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行文件?◆受審核部門的職責是什么√√√√√◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?√√√√√√◆有關職責、權限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系?◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系√√√◆管理者代表的職責權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√4.4.1資源、作用、限◆組織怎樣確定并提供所需的資源?◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑?◆對與職業(yè)健康安全有關的人員如何進行培訓?◆如何進行人員補充?設施、設備更新如何實施?√√√◆提供資源是否滿足體系的要求?√√◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施?法?√√◆提供的基礎設施是否滿足要求?◆組織提供了哪些設施和設備?◆設施和設備是否符合需要?◆設施和設備是否得到了維護?√√√√◆工作環(huán)境是否合適?◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境?◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法?◆工作環(huán)境是否得到了管理?◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些?√√√√√能力、培訓和意識◆是否確定了影響職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求經(jīng)歷的要求?◆是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核?◆人員的安排是否滿足要求?√√√√能力、培訓和意識◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓◆應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、◆培訓的對象是否包括所有員工?◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃?◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓?有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓?◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定?◆對內(nèi)審員是否進行了培訓?◆對臨時工是否進行了培訓?◆受審核部門員工培訓情況如何?√√√√√√√√√√√◆培訓程序和培訓計劃是否得到有效實施◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施?√◆是否對培訓的有效性進行了評價?◆培訓的記錄◆培訓是否有記錄?◆培訓后是否考核?◆以何種方式評價培訓的有效性?◆實際效果如何?√√√√◆供方和承包方是否需要培訓?效果如何◆培訓的內(nèi)容是什么?◆培訓的效果如何?√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響重大職業(yè)健康安全風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何◆可能產(chǎn)生重大.重大職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些?是否明確?◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓?◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作?√√√√4.4.3溝通、參與和協(xié)商◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商◆外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針◆員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與過程的識別與確定環(huán)境因素的識別與評價危險源辨識、風險評價和風險控制的◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)◆信息通報采取何種方式◆受審核部門涉及到哪些信息交流√√√◆同外部相關方的信息交流◆如何得到政府有關機構的信息◆是否同供方和承包方交流有送信息◆如何處理顧客投調(diào)√√√√√◆組織是否有文件的管理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關的文件有多少◆與受審核部門相關的文件是多少◆組織結構圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效√√√√4.4.5文件控制◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足OHSAS18001的要求?◆管理體系要素(過程)間的邏輯關系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢相關文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√◆制定的文件控制程序是否符合要求程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法√√◆所有文件是否字跡清楚◆所有文件標識是否明確◆文件發(fā)布前是否得授權人的批準◆所有文件是否均注明制定或修訂日期?√√√√√◆文件修改后是否重新批準?◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否◆使用處是否都使用適應文件的有效版本?◆文件的查找是否方便?◆文件的保管是否有效?√√◆外來文件的控制定?◆執(zhí)行的如何?√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用?√4.4.6運行控制◆是否確定了與重大風險有關的運行與活動◆重大重大職業(yè)健康安全風險有哪些?◆與其相關的運行與活動確定了嗎?◆受審核部門與重大重大職業(yè)健康安全風險有關的運行與活動有哪些?◆是如何確定的?◆是何時確定的?◆是否與供方、承包方就OHS簽訂協(xié)議?√√√4.4.6運行控制◆對確定了的與重大風險有關的運行與規(guī)定◆對缺乏程序指導可能偏離方針目標的運行是否制定和保持了管理程序?大職業(yè)健康安全風險是否制定了管理規(guī)定?◆對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械運行程序和工作組織的設計是否制定了職業(yè)健康安全方面的規(guī)定?√√√◆與職業(yè)健康安全有關的設備是否有日常管理規(guī)定?◆是否有原材料供應的重大職業(yè)健康安全風險評價程序?◆化學品和設備入廠前是否評價?有無程序?◆運行程序中是否有運行準則這類的內(nèi)容?◆對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件?◆運行控制是否充分?能否達到控制重大風險的目的?√√√√◆運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作◆有關的程序和要求是否通報供方和承包方?采用何種方式通報?√√√4.4.6運行控制◆運行控制程序的執(zhí)行情況◆員工是否了解運行標準?◆實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行?是否超越控制界限?◆是否按要求記錄?有關的運行記錄是否證明其遵守程序?◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務有關的職業(yè)健康安全信息?◆對供方和承包方的環(huán)境OHS影響是否進行了有效監(jiān)視?人人人人人人√√√√◆噪音管制◆車間噪音排放標準是多少?◆噪聲防治設施和方法有哪些?√√√√◆化學品管制◆化學品的保管狀況怎樣?◆是否按要求使用化學品?◆使用中是否存大滲漏情況?◆有無防火、防溢等措施?◆MSDS資料√√√√◆職業(yè)病防治◆公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)病?◆有無職業(yè)病防治方法√√√4.4.7應急準備和響應◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些?設備、場所、活動是否得到明確?◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么?◆以往是否發(fā)生過?◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風險?√√√√4.4.7應急準備和響應◆是否建立了應急準備與響應程序◆是否有程序?◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容?◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策?√√√境、職業(yè)健康安全風險◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用?◆對策是怎樣確定的?是否經(jīng)過論證?導?√√◆是否有明確的職責和資源保證?◆有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定?√√◆有否有對程序進行定期演練的規(guī)定◆如何規(guī)定的?是否演練過?◆演練的效果如何?◆是否根據(jù)演練結果對程序加以修改?◆有無上述記錄?√√√√◆是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定◆什么情況下評審?◆什么情況下修訂?◆是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂?◆是否對修訂的程序進行評審、批準?◆程序的更改是否有記錄?√√√√√4.5.1績效測量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測量裝置的配置◆是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別?是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置?◆監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求?√√√4.5.1績效測量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測量裝置的校準◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定?其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準?無標準時是否要依據(jù)的文件?◆是否保存檢定、校準的記錄?◆校準人員有無上崗證?◆有無校準狀態(tài)標簽?校準標志是否在有效期內(nèi)?◆不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)?√√√√√√√◆監(jiān)視和測量裝置的使用◆是否明確了設備管理的責任部門和責任人?◆是否規(guī)定了防止校準失效的調(diào)整方法?◆是否有必要的高速設備的使用說明書作業(yè)指導書?當引起校準失效?◆測試人員有無上崗證?√√√√√◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)進的處理◆當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時是否復評以前測量結果的有效性，如何評定?◆是否根據(jù)評定結果，采取了相應糾正措施?√√◆監(jiān)視和測量裝置的保管的措施(包括工作環(huán)境、貯存條件等)◆措施是否得到貫徹?√√視◆監(jiān)視和測量的管理◆用于監(jiān)視和測量的設備，使用前是否予以確◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的設備本質(zhì)安◆是否確定了監(jiān)視和測量的項目及標準?◆監(jiān)視和測量的項目是否包括影響過程能力◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法?◆采用的方法是否能對過程持滿足其預定目的的能力進行證實?◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次?◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和裝◆是否確定了監(jiān)視和測量結果的評價和改進?◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何?√√√√√√√√√√◆有無職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序◆是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序?◆程序是否覆蓋了具有重大風險的運行與活動的關鍵特性?◆通過以具有重大風險的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受◆監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定?◆監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求?√√√√視◆是否對組織的目標及指標、管理方案的完成情況進行例行檢查?◆能否追蹤目標及指標的執(zhí)行情況?◆是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤?√√◆是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動作進行檢查?◆是否檢查運行控制程序?結果如何?◆是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況?◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果?◆對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄?人√√人√√√◆是否對健康安全表現(xiàn)(如噪聲強度放量)進行測定◆有無測定記錄◆外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行?√√◆是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況◆有否程序規(guī)定要定期評價法律法規(guī)的符合情況?◆是否執(zhí)行了規(guī)定?◆評價標準是如何確定的?◆評價工作何時、由誰進行的?◆評價結果是否有記錄?◆評價信息是否向有關部門及時通報?√√√√√◆有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視?◆程序有無規(guī)定?◆是否執(zhí)行了規(guī)定?◆統(tǒng)計監(jiān)視的結果是否記錄?◆是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結果適時采取糾正措施?√√√√√◆監(jiān)測異常時如何處置?◆是否明確的報告程序?向誰報告?◆出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施?◆處置是否生效?◆是否有記錄?√√√√√4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施◆是否建立了對不符合進行處理的文件化程序?◆是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容?◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施?√√◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實施◆對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施?◆對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查?結果如何?采取了怎樣措施?√√◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序?◆程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確?由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施?◆是否包含對事故、事件、不符合進行應急處理的內(nèi)容?◆是否包含對事故、事件、不符合原因進行調(diào)查的內(nèi)容?◆是否明確要求段針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施?◆事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實施?◆對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急◆對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查?結果如何?采取了怎樣的措√√√◆持續(xù)改進的策劃◆是否制定了改進、糾正和預防措施的程序文件?程序文件是否符合標準規(guī)定?◆持續(xù)改進是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全保障?◆持續(xù)改進是否包括維持性改進項目和突破性改進項目?◆持續(xù)改進的職責是否涉及到組織的各層次?符合、糾正措施和預防措施◆職業(yè)健康安全方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進調(diào)整管理目標(不求在某一段時間內(nèi)全部的管理目標都在改進，但至少應有進行日常改進活動的證據(jù))?◆審核的結果是否能表明有持續(xù)改進?◆數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢?◆管理評審的輸出中是否有持續(xù)改進的內(nèi)容?√◆持續(xù)改進的策劃◆糾正和預防措施的實施是否有助于管理體系的持續(xù)改進?◆持續(xù)改進的結果是否有助于提高效率和有效性?◆改進、糾正和預防措施的狀況是否成為管理評審的輸入?√√◆突破性改進項目的管理◆如何識別改進的機會?◆如何建立改進組織，制定改進計劃?◆如何進行原因分析，確定改進措施?◆如何對改進措施進行驗證?措施是否有效?有無記錄?v√v√√√◆糾正和預防措施的管理◆如何收集、分析各種職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛在的不合格?◆是否評價糾正和預防措施的需求，以確保糾正和預防措施與所遇到問題的影響程度以及面臨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險相適應?√符合、糾正措施和預防措施◆糾正和預防措施的管理◆如何確定合適的糾正和預防措施并實施?怎樣確保糾正和預防措施的可行性及不產(chǎn)生新環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險?◆是否對糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤√√√◆伴隨改進、糾正和預防措施實施的文件更改和信息交流◆對來自政府的監(jiān)督和居民、顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流?◆程序中有無關于改進、糾正和預防措施涉及文◆是否按規(guī)定對相關文件進行了更改?√√√√√◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實施?有否記錄?√4.5.4記錄控制◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、◆本組織與有關的記錄有哪些?◆與受審核部門有關的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當?√√√√√√◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關活動產(chǎn)品或服務的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息?√√√4.5.5內(nèi)部審核◆組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序◆文件程序是否包括實施審核確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求?法?√◆內(nèi)部審核方案的策劃◆是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、