期貨法律法規(guī)

期貨從業(yè)人員考試試卷〔法律法規(guī)部分〕〔往年考卷,僅供參考〕單項選擇題1.題干:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協商一致的,穿倉造成的損失,經紀公司〔〕。A:不承擔責任B:承擔次要賠償責任C:承擔主要賠償責任,最高不超過80%D:全部承擔賠償責任參考答案[D]2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自〔〕施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日參考答案[A]3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行〔〕制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核參考答案[C]4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留〔〕。A:3年B:5年C:10年D:20年參考答案[B]5.題干:〔〕對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。A:中國期貨業(yè)協會B:中國證監(jiān)會C:中國證券業(yè)協會D:期貨交易所參考答案[B]6.題干:期貨經紀公司的以下行為不屬于欺詐客戶行為的是〔〕。A:與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金D:向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險參考答案[B]7.題干:期貨經紀公司因〔〕情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。A:營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)B:股東大會決定解散C:破產D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是〔〕。A:自然人B:國有企業(yè)C:投機客戶D:期貨交易所會員參考答案[D]9.題干:期貨交易所會員應當委派〔〕進入交易所場內進行期貨交易。A:客戶代表B:公司的交易部經理C:公司的運作部經理D:出市代表參考答案[D]10.題干:我國的期貨交易必須在〔〕內進行。A:期貨交易所B:商品交易市場C:商品產地D:買賣雙方約定的場所參考答案[A]11.題干:我國期貨交易所會員必須是〔〕。A:自然人B:事業(yè)單位C:境內企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干:對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰,由〔〕決定。A:國家工商行政管理局B:中國證監(jiān)會C:中國人民銀行D:中國期貨業(yè)協會參考答案[B]13.題干:在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行〔〕管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場D:計劃參考答案[B]14.題干:在我國,有三分之一以上的會員聯名提議時,期貨交易所應該召開臨時〔〕。A:理事會B:董事會C:會員大會D:職工代表大會參考答案[C]15.題干:在我國,期貨交易所會員大會由〔〕召集,一般情況下每年召開一次。A:董事會B:理事會C:總經理D:理事長參考答案[B]16.題干:《期貨交易所管理方法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由〔〕主持。A:中國證監(jiān)會B:理事長C:總經理D:會員代表參考答案[B]17.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的,應當在〔〕內向期貨經紀公司提出書面異議。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到結算報告的當天D:期貨經紀合同約定的時間參考答案[D]18.題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后〔〕內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A:3天B:3個工作日C:一周D:一個月參考答案[B]19.題干:中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核,發(fā)生的費用由〔〕支付。A:期貨經紀公司B:中國證監(jiān)會派出機構C:中國證監(jiān)會D:期貨經紀公司股東參考答案[C]20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協會〔〕。A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D:公開通報批評參考答案[C]21.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自〔〕起施行。A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日參考答案[A]22.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是〔〕。A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》D:人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干:中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有〔〕。A:錄音記錄B:錄像記錄C:書面記錄D:五人以上參與參考答案[C]24.題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據生產、經營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃,須報〔〕備案。A:中國證監(jiān)會B:上級主管部門C:期貨交易所D:國務院參考答案[A]25.題干:每年年初,持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數據支持的風險敞口,經中國證監(jiān)會核準后,到〔〕辦理登記手續(xù)。A:國務院B:上級主管部門C:中國期貨業(yè)協會D:國家外匯管理局參考答案[D]26.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是〔〕。A:中國證監(jiān)會B:國家商務部C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行D:國家外匯管理局參考答案[D]27.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸,應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明,對上述文件的真實有效性,應由〔〕承擔責任。A:投資者所在的經紀公司B:投資者C:投資者和所在的經紀公司共同D:期貨交易所參考答案[B]28.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有〔〕位具有期貨,證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A:3B:2C:5D:1參考答案[B]29.題干:期貨經紀公司〔〕,是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的標準運作,實現其既定的工作目標,防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A:內部控制制度B:內部控制文本制度C:內部監(jiān)督體系D:內部控制模式參考答案[A]30.題干:根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》,期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位〔〕的前提下應力求精簡,盡量減少經營運作成本。A:相互制約B:相對獨立C:齊全完備D:分工負責參考答案[B]31.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是〔〕對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。A:中國期貨業(yè)協會B:中國證監(jiān)會派出機構C:中國證監(jiān)會期貨部D:期貨交易所參考答案[A]32.題干:〔〕是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為標準。A:《期貨高管人員任職資格管理方法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》C:《期貨從業(yè)人員行為標準》D:《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務標準》參考答案[B33.題干:審查期貨公司是否透支交易,應當以〔〕為標準。A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例C:客戶實際交納的保證金D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的,由〔〕進行處理。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協會C:所在機構D:證監(jiān)會規(guī)定的機構參考答案[C]35.題干:期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的〔〕。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案[A]36.題干:我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有:每一季度結束后〔〕日內,每一年度結束后〔〕日內,提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14參考答案[C]37.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報〔〕備案。A:中國期貨業(yè)協會B:本交易所會員大會C:本交易所理事會D:中國證監(jiān)會參考答案[D]38.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的,應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報〔〕審批。A:中國期貨業(yè)協會B:期貨交易所C:中國證監(jiān)會D:期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是〔〕。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團體C:官方機構D:按其章程實行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是〔〕。A:企業(yè)法人B:自然人C:會員D:國有企業(yè)參考答案[C]41.題干:以下期貨經紀公司的分支機構中,被我國法律明令禁止的形式有〔〕。A:營業(yè)部形式B:分公司形式C:合作經營的營業(yè)部D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式參考答案[C]42.題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是〔〕。A:服務周到B:技能熟練C:老實信用D:小心謹慎參考答案[C]43.題干:以下關于期貨經紀公司高級管理人員的說法,正確的有〔〕。A:高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]44.題干:期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報,情節(jié)嚴重的,該公司將被罰款〔〕。A:1萬以上B:3萬以上C:1-3萬D:3萬以下參考答案[C]45.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存〔〕年。A:1B:2C:3D:5參考答案[C]46.題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格,由〔〕在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A:國務院B:中國證監(jiān)會C:中國期貨業(yè)協會D:國家外匯管理局參考答案[B]47.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經〔〕批準。A:中國證監(jiān)會B:國務院C:商務部D:國家外匯管理局參考答案[B]48.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的〔〕原則,維護期貨交易各方的合法權益。A:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開、公信D:公開、公平、公正參考答案[D]49.題干:提倡同業(yè)公平競爭,嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括〔〕。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D:開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系參考答案[C]50.題干:期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循標準化、()、授權分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。A:程序化B:系列化C:保密化D:精細化參考答案[A]51.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協會應當每年組織〔〕。A:崗位培訓B:后續(xù)職業(yè)培訓C:分析師培訓D:學歷教育參考答案[B]52.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時,應〔〕。A:及時向主管部門報告B:公平對待該投資者C:及時向所在期貨經營機構報告,注意防范投資者的信用風險D:了解投資者的投資目標參考答案[C]53.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時,未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于合同法中的〔〕。A:雙方違約行為B:違背老實信用原則的行為C:惡意進行磋商D:單方違約行為參考答案[B]54.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的〔〕條件的,期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A:無權代理B:職務代理C:越權代理D:表見代理參考答案[D]55.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失,期貨公司應承擔的賠償額〔〕。A:不超過50%B:不超過20%C:不超過80%D:不超過60%參考答案[C]56.題干:期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指〔〕。A:資金大戶B:國外企業(yè)法人C:期貨中介機構D:國內非期貨經紀企業(yè)法人參考答案[D]57.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的,低于〔〕收取手續(xù)費。A:交易所規(guī)定標準B:經營成本或行業(yè)自律標準C:證監(jiān)會規(guī)定的標準D:期貨經紀公司規(guī)定的標準參考答案[B]58.題干:某國有控股期貨公司總經理,因濫用職權私自為其他公司做經濟擔保,而使公司遭受嚴重損失,致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴,根據我國刑法,該總經理可能被處以的最高刑期為〔〕。A:半年B:一年C:三年D:七年參考答案[C]59.題干:申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時,在向相關管理機構報送的材料中,申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人〔〕提供。A:所在期貨經紀公司人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C:原工作單位人事部門D:戶籍所在地派出所參考答案[D]60.題干:以下()不屬于期貨經紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。A:健全性原則B:合理性原則C:制度先行原則D:相互制約原則參考答案[C]多項選擇題61.題干:保證金可以以〔〕方式支付。A:現金B(yǎng):本票C:匯票D:支票參考答案[ABCD]62.題干:期貨交易所會員享有的權利包括〔〕。A:參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C:聯名提議召開會員大會D:按照規(guī)定轉讓會員資格參考答案[ACD]63.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當〔〕。A:交易活躍B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C:管理標準D:上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括〔〕。A:健全性原則B:有效性原則C:合理性原則D:相互制約原則參考答案[ACD]65.題干:以下屬于期貨從業(yè)人員的有〔〕。A:期貨公司總經理B:期貨交易所的電腦管理人員C:期貨公司后勤服務人員D:期貨公司投資咨詢參謀參考答案[ABD]66.題干:在我國,交割倉庫不得有〔〕行為。A:出具虛假倉單B:違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D:參與期貨交易參考答案[ABCD]67.題干:期貨交易所的工作人員履行職務,遇到與〔〕有利害關系的情形時,應當回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女參考答案[ABCD]68.題干:在我國,期貨經紀公司應當保證期貨〔〕資料的完整和安全。A:交易B:結算C:交割D:價格參考答案[ABC]69.題干:人民法院審理〔〕案件,應當根據各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任。A:期貨合同糾紛B:期貨侵權糾紛C:期貨違約糾紛D:無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干:在我國,任何單位或者個人不得使用〔〕進行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財政資金C:自有資金D:銀行資金參考答案[ABD]71.題干:在我國,〔〕從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A:國有企業(yè)B:國有控股企業(yè)C:金融機構D:事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干:以下關于我國公司從事境外期貨交易的表述,〔〕是正確的。A:未經批準,任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B:從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準C:從事境外期貨交易需報國務院批準D:期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括〔〕。A:設立目的和職能B:名稱、住所和營業(yè)場所C:注冊資本及其構成D:對會員的紀律處分參考答案[ABCD]74.題干:期貨交易所會員管理方法的內容應當包括〔〕。A:會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序C:對會員的監(jiān)督管理D:會員違規(guī)、違約行為處理方法參考答案[ABCD]75.題干:以下關于“居間人”的相關表述正確的選項是〔〕。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶的委托C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任參考答案[ACD]76.題干:關于投資者交易編碼制度,以下表述中正確的選項是〔〕。A:經紀公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果C:期貨經紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案D:經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制〔〕,并及時公布。A:周報表B:月報表C:季度報表D:年報表參考答案[ABD]78.題干:以下關于中國證監(jiān)會的表述中正確的選項是〔〕。A:依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理C:中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D:中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理參考答案[AC]79.題干:以下表述中,〔〕是正確的。A:期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會B:期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會C:中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理D:中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理參考答案[AD]80.題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨〔〕業(yè)務。A:投資基金B(yǎng):經紀業(yè)務C:咨詢、培訓D:自營參考答案[BC]81.題干:期貨經紀公司申請設立營業(yè)部,應當具備〔〕條件。A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C:擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施D:期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會備案的事項包括〔〕。A:聘用具有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有〔〕。A:期貨交易所B:期貨經紀公司C:從事境外期貨交易的機構D:期貨投資咨詢機構參考答案[ABCD]84.題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有〔〕。A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管參考答案[ABCD85.題干:期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括〔〕。A:身體狀況良好B:老實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德C:有相應的經濟或者管理工作經驗D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干:境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶〔〕。A:上年底保留的余額B:年度內累計追加的保證金額C:期貨賠付款的最高限額D:年度累計期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時,對其進出口權方面的要求有〔〕。A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務B:申請時不必具有進出口權,在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權C:在實物交割時,可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作D:沒有明確說法參考答案[A]88.題干:刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行以下〔〕行為,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券C:從事與該內幕信息有關的期貨交易D:泄露該信息參考答案[BCD]89.題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括〔〕。A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干:當發(fā)生〔〕情形時,經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。A:投資者為限制民事行為能力的自然人B:經查實,投資者為期貨交易所的工作人員C:經查實,投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關D:經查實,該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[ABCD]91.題干:期貨經紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統的建設,做到〔〕。A:內部稽核崗位要實行對總經理負責B:內部稽核崗位要實行對董事會負責C:內部稽核崗位要建立、健全保密制度D:稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案[AD]92.題干:期貨經紀公司加強內部控制制度時,要()。A:完善信息發(fā)布和信息管理制度B:建立、完善檔案管理制度C:客戶管理制度D:制訂有效的應急應變措施參考答案[ABD]93.題干:期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則,但〔〕的,可以公開相關信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開B:有關規(guī)章要求公布C:期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查D:期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后參考答案[ABC]94.題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè),或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè),中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令〔〕。A:暫停其境外期貨業(yè)務B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證C:停業(yè)整頓D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務參考答案[AB]95.題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,〔〕的,予以公開通報批評。A:情節(jié)嚴重B:情節(jié)較輕C:并造成嚴重后果D:未造成嚴重后果參考答案[AC]96.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將〔〕的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。A:高于客戶指令價格賣出B:高于客戶指令價格買入C:低于客戶指令價格賣出D:低于客戶指令價格買入參考答案[AD]97.題干:客戶對當日交易結算結果確實認,應當視為〔〕。A:對當日所有持倉確實認B:對該日之前所有持倉確實認C:對當日交易結算結果確實認D:對該日之前交易結算結果確實認參考答案[ABCD]98.題干:以下違規(guī)行為中,應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五倍以下罰款的有〔〕。A:期貨交易所擅自上市合約B:期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報C:期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]99.題干:期貨經紀公司有()行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A:將受托業(yè)務進行轉委托,或者接受轉委托業(yè)務B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C:違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金D:從事期貨自營業(yè)務參考答案[ABD]100.題干:以下關于期貨交易所會員的表述中,正確的有〔〕。A:經紀公司會員只能接受客戶委托B:非經紀公司會員只能從事自營C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干:期貨交易所不得從事〔〕。A:信托投資B:股票交易C:非自用不動產投資D:間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干:出現以下〔〕情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A:發(fā)生自然災害等不可抗力B:交易所會員的結算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結算安全C:某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板,采取相應措施后仍未化解風險D:某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]103.題干:《期貨交易所會員管理方法》的內容應當包括〔〕。A:會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序C:對會員的監(jiān)督管理D:會員違規(guī)、違約行為處理方法參考答案[ABCD]104.題干:關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的選項是〔〕。A:中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險B:中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]105.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照〔〕的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。A:中國證監(jiān)會B:期貨業(yè)協會C:中國人民銀行D:財政部參考答案[AD]106.題干:期貨從業(yè)人員應當()。A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B:嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關期貨業(yè)務C:及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復參考答案[BCD]107.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失,〔〕。A:客戶有權不予認可B:客戶可以予以追認C:非委托人承擔賠償責任,期貨公司承擔一般賠償責任D:期貨公司承擔賠償責任,非委托人承擔連帶責任參考答案[ABD]108.題干:以下說法錯誤的有〔〕。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律參考答案[AB]109.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的,應〔〕。A:責令改正,給予警告,沒收違法所得B:處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的,處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款D:責令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[ACD]110.題干:建立完善的內部控制制度,就要求期貨經紀公司設立〔〕。A:內部風險控制委員會B:風險控制小組C:專門的稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干:關于侵權行為責任的正確描述是〔〕。A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D:期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,應當承擔賠償責任參考答案[ABD]112.題干:在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有〔〕。A:與會員資格相應的會員資格費B:與會員資格相應的會員交易席位C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格D:不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是〔〕。A:競業(yè)準則B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干:為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》。以下選項中屬于該規(guī)定的制定依據有〔〕。A:《中華人民共和國民法通則》B:《中華人民共和國刑法》C:《中華人民共和國合同法》D:《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當〔〕。A:老實守信B:恪盡職守C:堅持公開、公平、公正原則D:對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權益參考答案[ABCD]116.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有〔〕。A:證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員B:期貨交易廳的高級管理人員C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D:期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員參考答案[BD]117.題干:以下屬于期貨經紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有〔〕。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息B:必須設立風險管理部門,不能只設立風險管理崗位C:建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度D:必須建立合規(guī)審查部門,達不到部門規(guī)模的要設立合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干:關于期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的選項是〔〕。A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經理的規(guī)定進行審核B:由中國證監(jiān)會派出機構核準C:中國證監(jiān)會派出機構的核準意見要報中國證監(jiān)會備案D:其核準條件依據按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務內部工作程序指引》的有關規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干:某企業(yè)經批準從事境外期貨套期保值業(yè)務,以下說法正確的選項是〔〕。A:其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶只限開立1個B:其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個C:其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握D:其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干:關于境內國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述,正確的選項是〔〕。A:持證企業(yè)在特定時期內所持期貨頭寸的最大數量限制B:該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D:當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時,該企業(yè)應在1個工作日內報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC]判斷題121.題干:期貨交易所因營業(yè)期滿,會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的,要向中國證監(jiān)會備案。參考答案[錯誤]122題干:申請設立期貨交易所,應當向中國期貨業(yè)協會提交有關文件和材料。參考答案[錯誤]123.題干:期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當注意投資者的喜好。參考答案[錯誤]124.題干:全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。參考答案[正確]125.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后,應當經過專門的崗位學習和培訓,具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯誤]126.題干:期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預測信息等其他應當公布的信息,并保證信息的真實、準確。參考答案[錯誤]127.題干:期貨經紀公司變更股東時,應當經國家工商行政管局批準。參考答案[錯誤]128.題干:期貨經紀公司股東會決定解散公司的,需報中國證監(jiān)會批準。參考答案[正確]129.題干:在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[正確]130.題干:從事期貨交易活動,應遵循“三公”和老實信用的原則。參考答案[正確]131.題干:根據相關法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設總經理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]132.題干:期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]133.題干:投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認,也未在約定時間提出異議的,視為對交易結算報告內容確實認。參考答案[正確]134.題干:期貨經紀公司被特別處理的,在特別處理期間,特別處理工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算,可以直接報中國證監(jiān)會批準。參考答案[錯誤]135.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,在1年內可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯誤]136.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]137.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式,對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤]138.題干:國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內期貨外匯專戶。參考答案[正確]139.題干:期貨經紀公司工作人員利用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金的,屬于犯罪。參考答案[正確]140.題干:期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。參考答案[正確]141.題干:全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。參考答案[正確]142.題干:期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加標準,經營更加高效,內部控制更加嚴密。參考答案[正確]143.題干:投資者的財務狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。參考答案[錯誤]144.題干:各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》的要求,設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度,制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。參考答案[錯誤]145.題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之六十。參考答案[錯誤]146.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的,根據損失大小來決定是否承擔責任。參考答案[錯誤]147.題干:任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。參考答案[錯誤]148.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時,由證監(jiān)會派出機構處理,并在處理完畢后向期貨業(yè)協會通報。參考答案[錯誤]149.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時,由所在機構交期貨業(yè)協會處理。參考答案[錯誤]150.題干:期貨經營機構發(fā)現所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應當作出處理,并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。參考答案[錯誤]151.題干:中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢查時,被調查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案[錯誤]152.題干:在我國,設立期貨交易所必須經過中國證監(jiān)會的批準。參考答案[正確]153.題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會員,以作為會員的投資回報。參考答案[錯誤]154.題干:一個交易所的總經理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。參考答案[正確]155.題干:某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請,對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。參考答案[正確]156.題干:期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后,其高級管理人員任職資格仍然有效。參考答案[錯誤]157.題干:一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè),在簽定了一個6個月的現貨商品進口合同后,對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。參考答案[正確]158.題干:中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的,可以予以凍結。參考答案[錯誤]159.題干:為提供最正確服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經紀人進行全權委托。參考答案[錯誤]160.題干:期貨糾紛案件中,當期貨公司為債務人,人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金,但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。參考答案[錯誤]不定項選擇題161.題干:期貨經紀公司在業(yè)務經營活動中出現或者可能出現以下情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示〔〕。A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時B:公司從