公司企業(yè)治理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

公司企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條基本原則公司企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是為了促進(jìn)公司的健康發(fā)展、保護(hù)股東權(quán)益、提高企業(yè)價(jià)值、降低與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的損失而訂立的。公司整治要遵從公平、公正、透亮、負(fù)責(zé)任的原則，通過建立科學(xué)有效的機(jī)制，使公司能夠合理運(yùn)作，保持連續(xù)發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)管理要確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)均在風(fēng)險(xiǎn)可控的范圍內(nèi)進(jìn)行，防備和減少可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的正常運(yùn)營。第二條適用范圍本制度適用于公司全體職工、高級(jí)管理人員和董事會(huì)成員，其中董事會(huì)全體成員是本制度的責(zé)任主體。公司全體職工和高級(jí)管理人員應(yīng)遵守本制度的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行公司整治和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。第三條定義公司整治是指合理配置公司整治資源，建立和完善公司整治結(jié)構(gòu)，并通過有效的監(jiān)督和掌控機(jī)制，提高公司的經(jīng)營、管理和掌控水平。風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估、掌控、轉(zhuǎn)移和監(jiān)控可能對(duì)公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生不利影響的各種類型的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施來應(yīng)對(duì)和處理這些風(fēng)險(xiǎn)。第二章公司整治第四條公司整治機(jī)構(gòu)公司董事會(huì)是公司整治的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司整治策略并監(jiān)督實(shí)施情況。公司董事會(huì)由董事構(gòu)成，董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期為三年。公司董事會(huì)設(shè)有董事長和總經(jīng)理，董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理。第五條公司整治結(jié)構(gòu)公司建立健全的公司整治結(jié)構(gòu)，包含董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員和內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)。董事會(huì)負(fù)責(zé)訂立公司整治機(jī)制，明確內(nèi)部掌控職責(zé)。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，保障公司內(nèi)部整治的有效性。高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行董事會(huì)決議，提高公司經(jīng)營效益。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)估和監(jiān)督公司內(nèi)部掌控體系的有效性。第六條公司整治機(jī)制公司董事會(huì)定期召開董事會(huì)會(huì)議，審議并決議公司的重點(diǎn)事項(xiàng)。公司董事會(huì)定期組織股東大會(huì)，聽取和審議公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，決議公司的發(fā)展方向。公司董事會(huì)建立健全的監(jiān)督機(jī)制，確保高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度。公司董事會(huì)定期公布公司整治報(bào)告，向股東和投資者供應(yīng)公司整治信息。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理第七條風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。風(fēng)險(xiǎn)管理部門由專業(yè)人員構(gòu)成，具備相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，全面了解公司面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和方法，quant化評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)管理部門將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果向董事會(huì)和高級(jí)管理人員報(bào)告，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。第九條風(fēng)險(xiǎn)掌控與處理公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控和處理措施。風(fēng)險(xiǎn)掌控和處理措施包含風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩釋、風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)?shù)炔呗?。風(fēng)險(xiǎn)管理部門幫助高級(jí)管理人員推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)掌控和處理工作的執(zhí)行，確保風(fēng)險(xiǎn)能夠得到合理掌控。第十條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與反饋公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)掌控和處理的有效性，并向董事會(huì)和高級(jí)管理人員供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部門依據(jù)監(jiān)測結(jié)果，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)情況，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防備措施。風(fēng)險(xiǎn)管理部門向股東和投資者公布公司的風(fēng)險(xiǎn)管理情況，保障信息披露的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。第四章附則第十一條違規(guī)懲罰對(duì)于違反公司整治和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的行為，公司將采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，包含警告、記過、降職、開除等。違反公司整治和風(fēng)險(xiǎn)管理制度所引發(fā)的損失，責(zé)任人應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條看法反饋公司鼓舞員工就公司的整治和風(fēng)險(xiǎn)管理提出看法和建議。公司設(shè)立看法反饋渠道，接收員工的看法和建議。公司將認(rèn)真對(duì)待并采取相應(yīng)措施進(jìn)行改進(jìn)。第十三條修訂程序?qū)镜恼魏惋L(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行修訂時(shí)，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)討論通過，并提交股東大會(huì)審議。修訂后的公司整治和風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)及時(shí)向全體員工公布，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站上進(jìn)行發(fā)布。第十四條規(guī)章制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)屬