《列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指南》

ICS45.020

CCSS60

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

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列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指南

Guideforassessmentofautonomous&controllablelevels

oftraincontrolsystemequipment

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023年9月19日）

202×-XX-XX發(fā)布202×-XX-XX實(shí)施

中國交通運(yùn)輸協(xié)會發(fā)布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由中國交通運(yùn)輸協(xié)會新技術(shù)促進(jìn)分會提出。

本文件由中國交通運(yùn)輸協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本文件起草單位：北京全路通信信號研究設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，北京交通大學(xué)，中鐵檢驗(yàn)認(rèn)證中心

有限公司。

本文件主要起草人：×。

II

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列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指南

1范圍

本文件提供了列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估的總體原則、評估指標(biāo)體系、評估等級確定、評估實(shí)施

等方面的指導(dǎo)。

本文件適用于軌道交通領(lǐng)域列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估細(xì)則制定和開展自主可控度評估活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T25069信息安全技術(shù)術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T25069界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

列控系統(tǒng)裝備traincontrolsystemequipment

用于軌道交通領(lǐng)域保證列車安全和高效運(yùn)行的信號設(shè)備。

產(chǎn)品控制能力productcontrollability

列控系統(tǒng)裝備廠商具備自主控制其產(chǎn)品及部件的能力。

產(chǎn)品可獲得能力productacquirability

列控系統(tǒng)裝備廠商保障其產(chǎn)品及部件對用戶穩(wěn)定、可持續(xù)供應(yīng)的能力。

產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配能力productdadadominance

列控系統(tǒng)裝備廠商具備其產(chǎn)品數(shù)據(jù)不被非授權(quán)收集、傳輸、存儲、處理、使用和銷毀的能力。

自主可控autonomous&controllable

列控系統(tǒng)廠商具備產(chǎn)品控制、產(chǎn)品可獲得和產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配的能力。

自主可控度autonomous&controllablelevels

列控系統(tǒng)裝備通過對產(chǎn)品自主可控的相關(guān)評估，達(dá)到自主可控的程度。

4縮略語

下列縮略語適用于本文件。

ACL：自主可控度（Autonomous&ControllableLevels）

5總體原則

開展列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估旨在科學(xué)地評估我國列控系統(tǒng)裝備自主可控發(fā)展和演進(jìn)的程度，

推動相關(guān)廠商增強(qiáng)列控系統(tǒng)裝備產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的韌性和安全保障能力，支持列控系統(tǒng)裝備自主可控迭

代技術(shù)開發(fā)過程的量化管理。

1

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宜遵循“科學(xué)合理、客觀公正、真實(shí)可信”的原則開展列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估?？筛鶕?jù)被

評估產(chǎn)品的實(shí)際情況，合理選取評估指標(biāo)開展評估。評估實(shí)施過程宜公平公正，同類產(chǎn)品評估規(guī)則統(tǒng)一。

評估數(shù)據(jù)和記錄真實(shí)完整，準(zhǔn)確反映被評估產(chǎn)品自主可控情況。

宜結(jié)合具體產(chǎn)品的特點(diǎn)和要求，根據(jù)本文件確定產(chǎn)品評估細(xì)則。產(chǎn)品評估細(xì)則宜明確該產(chǎn)品的具

體評估指標(biāo)和相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重。

開展自主可控度評估工作時，宜制定出自主可控度評估計(jì)劃，明確評估程序和方式、各相關(guān)方的

職責(zé)分工、評估時機(jī)和時間安排以及評估工作的資源保障等，保證評估工作順利實(shí)施。

自主可控度評估組織方宜建立相應(yīng)的評估管理流程，對評估過程形成完整的評估文檔，保證評估

結(jié)果的可追溯性。

6評估指標(biāo)體系

列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指標(biāo)體系架構(gòu)見圖1。評估指標(biāo)體系是通過對列控系統(tǒng)裝備存在的

自主可控風(fēng)險(xiǎn)、需達(dá)到的自主可控保障目標(biāo)和所采取的相應(yīng)保障策略進(jìn)行分析細(xì)化后形成的，附錄A

給出了相關(guān)分析過程的說明。

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產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力

關(guān)鍵技術(shù)可控能力

關(guān)鍵技術(shù)和核心部件可控能力

核心部件可控能力

產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范性

設(shè)計(jì)規(guī)范性、透明性、一致性產(chǎn)品設(shè)計(jì)透明性

產(chǎn)品設(shè)計(jì)一致性

設(shè)計(jì)開發(fā)關(guān)鍵元器件可控能力

元器件可控能力

一般元器件可控能力

操作系統(tǒng)可控能力操作系統(tǒng)可控能力

測試管理規(guī)范性

產(chǎn)品測試驗(yàn)證能力

產(chǎn)品測試驗(yàn)證保障能力

設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具可控能力設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具可控能力

生產(chǎn)工藝與設(shè)計(jì)要求符合性

生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求符合性

組裝工藝與設(shè)計(jì)要求符合性

生產(chǎn)過程管理規(guī)范性

生產(chǎn)制造生產(chǎn)管理規(guī)范性

測試過程管理規(guī)范性

生產(chǎn)制造授權(quán)許可

列控系統(tǒng)裝備生產(chǎn)保障能力

生產(chǎn)設(shè)備、材料的保障能力

自主可控度評估

指標(biāo)體系

產(chǎn)品配置一致性產(chǎn)品配置一致性

產(chǎn)品安裝調(diào)試規(guī)范性

交付服務(wù)現(xiàn)場處置規(guī)范性故障處理規(guī)范性

產(chǎn)品升級規(guī)范性

現(xiàn)場技術(shù)支持能力現(xiàn)場技術(shù)支持能力

管理體系能力

管理資質(zhì)能力

認(rèn)證許可能力

團(tuán)隊(duì)研發(fā)能力

組織保障團(tuán)隊(duì)研發(fā)保障能力

團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性

創(chuàng)新平臺保障能力

創(chuàng)新資源保障能力

資金、制度保障能力

產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品供貨業(yè)績及保障能力

供應(yīng)管理

供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品零部件供應(yīng)穩(wěn)定性

評估指標(biāo)域評估指標(biāo)類評估指標(biāo)項(xiàng)

圖1列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指標(biāo)體系架構(gòu)

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評估指標(biāo)體系由評估指標(biāo)域、評估指標(biāo)類和評估指標(biāo)項(xiàng)組成。共包括5個評估指標(biāo)域、18個評估

指標(biāo)類和31個評估指標(biāo)項(xiàng)。評估指標(biāo)項(xiàng)是最終可開展評估實(shí)施的評估指標(biāo)。針對具體被評估產(chǎn)品，可

根據(jù)實(shí)際情況，在開展具體產(chǎn)品自主可控度評估時進(jìn)行評估指標(biāo)的適應(yīng)性調(diào)整。附錄B給出了評估指標(biāo)

的相關(guān)說明。

7評估等級確定

自主可控度分級

結(jié)合列控系統(tǒng)裝備的自主化特點(diǎn)，將自主可控度分為五級，各分級定義和通過評估計(jì)算要求達(dá)到的

評估分值（E）見表1，評估分值（E）由7.2確定。

表1自主可控度分級定義和評估度分值對應(yīng)表

自主可控度等級（ACL）定義評估分值（E）

ACL4完全自主可控100

ACL3高度自主可控≥90

ACL2基本自主可控≥75

ACL1部分自主可控≥60

ACL0基本不可控＜60

確定評估分值

按照產(chǎn)品自主可控度評估細(xì)則確定的評估指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)重計(jì)算該評估項(xiàng)的評估分值，并將所有評估

項(xiàng)評估分值求和得出該產(chǎn)品自主可控度評估分值（E）：

?

?=∑??×??

?=1

式中：

?——產(chǎn)品自主可控度評估分值（保留到整數(shù)位）；

?——第?個產(chǎn)品自主可控度評估指標(biāo)；

?——產(chǎn)品自主可控度評估指標(biāo)總數(shù)；

??——第?個產(chǎn)品自主可控度評估指標(biāo)權(quán)重值；

??——第?個產(chǎn)品自主可控度評估實(shí)際得分（采用百分制）。

8評估實(shí)施

評估組織

評估組織包括評估組織方、評估專家組和被評估方。

a)評估組織方

評估組織方是組織評估的單位或其授權(quán)的單位。根據(jù)需要，評估組織方可以是：

——被評估方或其上級主管單位；

——受被評估方委托的相關(guān)機(jī)構(gòu)；

——受行業(yè)主管、用戶或其他相關(guān)單位委托的第三方評估機(jī)構(gòu)。

b)評估專家組

評估專家組是由評估組織方成立的，由相關(guān)行業(yè)專家組成的,支撐評估活動開展的技術(shù)組織。專家

組成員宜獨(dú)立于被評估產(chǎn)品的開發(fā)團(tuán)隊(duì)。

c)被評估方

被評估方是指需要進(jìn)行自主可控度評估的單位或部門。

評估流程

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8.2.1評估準(zhǔn)備

8.2.1.1在評估準(zhǔn)備階段，被評估方需依據(jù)相關(guān)評估要求準(zhǔn)備材料，形成評估材料清單提供給評估組

織方，通過評估組織方審核后，由評估組織方組建評估專家組并確定評估專家組長。

8.2.1.2評估組織方與評估專家組協(xié)商確定評估實(shí)施計(jì)劃。

8.2.1.3評估組織方召開評估準(zhǔn)備會。會議主要內(nèi)容包括：

a)評估組織方明確本次評估的目的、原則、技術(shù)要求等，宣布評估專家組組成；

b)評估專家組和被評估方進(jìn)行溝通，對評估實(shí)施計(jì)劃等達(dá)成一致意見；

c)評估專家組對被評估技術(shù)及其備查技術(shù)文件清單（參見表D.1）進(jìn)行確認(rèn)；

d)評估組織方宣布評估工作的具體實(shí)施安排；

e)根據(jù)實(shí)際情況簽訂相關(guān)保密協(xié)議。

8.2.1.4被評估方按照評估準(zhǔn)備會的要求，準(zhǔn)備相關(guān)評估材料，做好現(xiàn)場評估準(zhǔn)備工作。

8.2.2現(xiàn)場評估

8.2.2.1評估專家組組長主持召開評估工作首次會議，宣布評估的要求、評估專家組成員以及評估實(shí)

施計(jì)劃安排，被評估方介紹被評估裝備自主可控開展的相關(guān)情況。

8.2.2.2評估專家組依據(jù)產(chǎn)品自主可控度評估細(xì)則，結(jié)合被評估方提供的評估材料逐項(xiàng)查驗(yàn)，必要時

可要求被評估方補(bǔ)充相關(guān)材料。

8.2.2.3評估專家組在開展自主可控度評估工作中可以綜合采用訪談、核查等評估方法，以確定被評

估方所提供評估材料滿足評估指標(biāo)要求。

a)訪談

評估專家組通過與被評估方相關(guān)人員進(jìn)行有針對性的交流以幫助理解或取得證據(jù)，訪談的對象可以

是技術(shù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、核心技術(shù)人員、采購部門相關(guān)人員等。

b)核查

評估專家組對被評估方提供的相關(guān)材料進(jìn)行查驗(yàn)、分析以幫助理解或取得證據(jù)，檢查的對象可以是

制度、文檔和記錄，如相關(guān)管理制度文件、技術(shù)設(shè)計(jì)文檔、關(guān)鍵物料供應(yīng)記錄等。

必要時，評估專家組可采用測試驗(yàn)證的方法將運(yùn)行的結(jié)果與預(yù)期的結(jié)果進(jìn)行一致性比對。

8.2.2.4評估專家組依據(jù)現(xiàn)場評估實(shí)施情況對產(chǎn)品進(jìn)行具體評估和評分（參見附錄C），形成評估意

見和結(jié)論（評估結(jié)論模板參見表D.2）。

8.2.2.5評估專家填寫評估專家建議表（參見表D.3）和評估專家簽署表（參見表D.4）。同時，評估

專家組將個別評估專家對多數(shù)評估專家的集體意見所持的保留意見詳細(xì)記錄并上報(bào)評估組織方。

8.2.2.6評估專家組組長主持召開評估工作末次會，向被評估方通告評估情況，包括評估結(jié)論、評估

發(fā)現(xiàn)等，并提出改進(jìn)提升建議。

8.2.3評估后工作

8.2.3.1評估專家組編制自主可控度評估報(bào)告（評估報(bào)告模板參見表D.5）并向評估組織方匯報(bào)工作

情況。

8.2.3.2被評估方可根據(jù)評估結(jié)果和評估改進(jìn)提升建議，制定相應(yīng)措施，開展自主可控度提升工作。

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A

A

附錄A

（資料性）

存在的自主可控風(fēng)險(xiǎn)、保障目標(biāo)及策略

A.1存在的自主可控風(fēng)險(xiǎn)

列控系統(tǒng)裝備存在的自主可控風(fēng)險(xiǎn)包括：

——產(chǎn)品被非授權(quán)控制導(dǎo)致部分或全部中斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)；

——產(chǎn)品或部件被中斷供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；

——產(chǎn)品數(shù)據(jù)被非授權(quán)收集、傳輸、存儲、處理、使用和銷毀的風(fēng)險(xiǎn)。

A.2自主可控保障目標(biāo)及策略

A.2.1保障目標(biāo)

針對存在的自主可控風(fēng)險(xiǎn)，列控系統(tǒng)裝備自主可控保障目標(biāo)如下：

——保障產(chǎn)品控制能力。主要防范產(chǎn)品被非授權(quán)控制導(dǎo)致部分或全部中斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。需要保證

對知識產(chǎn)權(quán)和關(guān)鍵技術(shù)、核心部件的掌控，在設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)等環(huán)節(jié)不存在

影響對產(chǎn)品控制的未明示的接口。

——保障產(chǎn)品可獲得能力。主要防范產(chǎn)品或部件被中斷供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。需要保證產(chǎn)品的知識

產(chǎn)權(quán)合法擁有，產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)能力穩(wěn)定可控，供應(yīng)環(huán)節(jié)受政治、外交、貿(mào)易等因素影

響的風(fēng)險(xiǎn)可控。

——保障產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配能力。主要防范數(shù)據(jù)被非授權(quán)收集、傳輸、存儲、處理、使用和銷毀的風(fēng)

險(xiǎn)。需要保證在設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)等環(huán)節(jié)不存在影響產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配的未明示的

接口。

A.2.2保障策略

針對自主可控目標(biāo)及存在的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分解并提出相應(yīng)的保障策略，見表A.1。

表A.1自主可控保障目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)和保障策略對應(yīng)表

保障目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分解保障策略保障策略分類

不能掌握產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致應(yīng)用需具備產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能

設(shè)計(jì)開發(fā)

受限或中斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)力

不能掌握關(guān)鍵技術(shù)和核心部件，導(dǎo)需具備關(guān)鍵技術(shù)和核心部件

設(shè)計(jì)開發(fā)

致應(yīng)用受限或中斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)可控能力

設(shè)計(jì)過程引入影響產(chǎn)品控制的未明需具備設(shè)計(jì)規(guī)范性、透明性、

設(shè)計(jì)開發(fā)

示的接口的風(fēng)險(xiǎn)一致性

需具備元器件可控能力設(shè)計(jì)開發(fā)

產(chǎn)品被非授權(quán)控制需具備操作系統(tǒng)可控能力設(shè)計(jì)開發(fā)

產(chǎn)品

導(dǎo)致部分或全部中

控制能力實(shí)現(xiàn)過程引入影響產(chǎn)品控制的未明需具備產(chǎn)品測試驗(yàn)證能力，保

斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)開發(fā)

示的接口的風(fēng)險(xiǎn)證產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的透明性、一致性

需具備設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具

設(shè)計(jì)開發(fā)

可控能力

需具備生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求符合

性，保證生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求的一生產(chǎn)制造

產(chǎn)品生產(chǎn)過程引入影響產(chǎn)品控制的致

未明示的接口的風(fēng)險(xiǎn)

需具備生產(chǎn)管理規(guī)范性，保證

生產(chǎn)制造

生產(chǎn)過程管理有效、規(guī)范

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表A.1自主可控保障目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)和保障策略對應(yīng)表（續(xù)）

保障目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分解保障策略保障策略分類

需具備產(chǎn)品配置一致性，保證

在安裝調(diào)試過程中不引入風(fēng)交付服務(wù)

產(chǎn)品交付服務(wù)引入影響產(chǎn)品控制的險(xiǎn)

產(chǎn)品被非授權(quán)控制未明示的接口的風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品需具備現(xiàn)場處置規(guī)范性，保證

導(dǎo)致部分或全部中

控制能力在產(chǎn)品升級、故障處理時不引交付服務(wù)

斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)入風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)能力不足導(dǎo)致的應(yīng)用受限需具備團(tuán)隊(duì)研發(fā)保障能力組織保障

或中斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)需具備創(chuàng)新資源保障能力組織保障

產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)受限，影響產(chǎn)品供應(yīng)需具備產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能

設(shè)計(jì)開發(fā)

導(dǎo)致產(chǎn)品供應(yīng)和服務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)力

管理體系或產(chǎn)品認(rèn)證資質(zhì)不健全，需具備管理資質(zhì)能力，具備產(chǎn)

組織保障

導(dǎo)致產(chǎn)品供應(yīng)和服務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)品準(zhǔn)入條件

需具備生產(chǎn)保障能力，保證相

產(chǎn)品生產(chǎn)保障能力不足，導(dǎo)致產(chǎn)品

應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、材料、生產(chǎn)制造

中斷供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品產(chǎn)品或部件被中斷人員對產(chǎn)品生產(chǎn)的保障

可獲得能力供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品交付服務(wù)能力不足，導(dǎo)致不能

需具備現(xiàn)場技術(shù)支持能力，保

提供產(chǎn)品服務(wù)和產(chǎn)品持續(xù)升級的風(fēng)交付服務(wù)

障對產(chǎn)品的交付服務(wù)

險(xiǎn)

因廠商供應(yīng)管理導(dǎo)致產(chǎn)品被中斷供需具備產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性，

供應(yīng)管理

應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)降低供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

因供應(yīng)鏈導(dǎo)致產(chǎn)品或部件被中斷供需具備供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定

供應(yīng)管理

應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)性，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程引入影響數(shù)據(jù)支配的需具備設(shè)計(jì)規(guī)范性、透明性、

設(shè)計(jì)開發(fā)

未明示的接口一致性

需具備元器件可控能力設(shè)計(jì)開發(fā)

需具備操作系統(tǒng)可控能力設(shè)計(jì)開發(fā)

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程引入影響數(shù)據(jù)支配的需具備產(chǎn)品測試驗(yàn)證能力，保

設(shè)計(jì)開發(fā)

未明示的接口證產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的透明性、一致性

需具備設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具

設(shè)計(jì)開發(fā)

可控能力

數(shù)據(jù)被非授權(quán)收

產(chǎn)品集、傳輸、存儲、需具備生產(chǎn)管理規(guī)范性，保證

生產(chǎn)制造

數(shù)據(jù)支配能力處理、使用和銷毀生產(chǎn)過程管理有效、規(guī)范

的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)過程引入影響數(shù)據(jù)支配的

未明示的接口需具備生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求符合

性，保證生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求的一生產(chǎn)制造

致

需具備產(chǎn)品配置一致性，保證

在安裝調(diào)試過程中不引入風(fēng)交付服務(wù)

產(chǎn)品交付服務(wù)引入影響數(shù)據(jù)支配的險(xiǎn)

未明示的接口需具備現(xiàn)場處置規(guī)范性，保證

在產(chǎn)品升級、故障處理時不引交付服務(wù)

入風(fēng)險(xiǎn)

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B

B

附錄B

（資料性）

自主可控度評估指標(biāo)說明

表B.1給出了自主可控度評估指標(biāo)相關(guān)說明。

表B.1自主可控度評估指標(biāo)表

評估指標(biāo)域評估指標(biāo)類評估指標(biāo)項(xiàng)指標(biāo)說明

?是否具有產(chǎn)品完全自主知識產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力?具有部分自主知識產(chǎn)權(quán)，存在銷售

或生產(chǎn)等方面限制

?在產(chǎn)品評估細(xì)則中明確產(chǎn)品的具體

關(guān)鍵技術(shù)可控能力關(guān)鍵技術(shù)清單

?逐項(xiàng)進(jìn)行自主可控性評估

關(guān)鍵技術(shù)和核心部件可控能力

?在產(chǎn)品評估細(xì)則中明確產(chǎn)品的具體

核心部件可控能力核心部件清單

?逐項(xiàng)進(jìn)行自主可控性評估

?設(shè)計(jì)控制程序是否完善、執(zhí)行是否

產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范性

嚴(yán)格、文件和記錄是否清晰、完整

設(shè)計(jì)規(guī)范性、透明性、一致性?產(chǎn)品設(shè)計(jì)是否清晰、全面，不存在

產(chǎn)品設(shè)計(jì)透明性

未明示的接口

產(chǎn)品設(shè)計(jì)一致性?產(chǎn)品設(shè)計(jì)與產(chǎn)品需求的一致性

設(shè)計(jì)開發(fā)

?產(chǎn)品關(guān)鍵元器件清單

關(guān)鍵元器件可控能力

?關(guān)鍵元器件的知識產(chǎn)權(quán)情況

元器件可控能力

?產(chǎn)品一般元器件清單

一般元器件可控能力

?一般元器件的知識產(chǎn)權(quán)情況

?操作系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)情況

操作系統(tǒng)可控能力操作系統(tǒng)可控能力

?操作系統(tǒng)設(shè)計(jì)透明性

?測試驗(yàn)證控制程序是否完善、執(zhí)行

測試管理規(guī)范性是否嚴(yán)格、文件和記錄是否清晰、

產(chǎn)品測試驗(yàn)證能力完整

?測試驗(yàn)證環(huán)境能力充分性

產(chǎn)品測試驗(yàn)證保障能力

?產(chǎn)品測試設(shè)備可控性

?設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具的知識產(chǎn)權(quán)

設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具可控能力設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具可控能力情況

?設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試工具的安全性

?生產(chǎn)工藝滿足設(shè)計(jì)要求，未引入新

生產(chǎn)工藝與設(shè)計(jì)要求符合性

的自主可控風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求符合性

?組裝工藝滿足設(shè)計(jì)要求，未引入新

組裝工藝與設(shè)計(jì)要求符合性

的自主可控風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)制造

?生產(chǎn)過程管理控制程序

生產(chǎn)過程管理規(guī)范性

?生產(chǎn)過程管理執(zhí)行情況

生產(chǎn)管理規(guī)范性

?生產(chǎn)測試控制程序

測試過程管理規(guī)范性

?生產(chǎn)測試執(zhí)行情況

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表B.1自主可控度評估指標(biāo)表（續(xù)）

評估指標(biāo)域評估指標(biāo)類評估指標(biāo)項(xiàng)指標(biāo)說明

?生產(chǎn)場所、設(shè)施、設(shè)備、材料及人

生產(chǎn)制造授權(quán)許可員滿足產(chǎn)品生產(chǎn)要求的情況

生產(chǎn)制造生產(chǎn)保障能力?取得相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)許可的情況

?生產(chǎn)（包括測試、計(jì)量）設(shè)備、材

生產(chǎn)設(shè)備、材料的保障能力

料的保障穩(wěn)定性和可控能力

?產(chǎn)品配置管理程序

產(chǎn)品配置一致性產(chǎn)品配置一致性

?產(chǎn)品配置執(zhí)行情況

?產(chǎn)品安裝調(diào)試控制程序

產(chǎn)品安裝調(diào)試規(guī)范性

?產(chǎn)品安裝調(diào)試執(zhí)行情況

?產(chǎn)品現(xiàn)場故障處理控制程序

交付服務(wù)現(xiàn)場處置規(guī)范性故障處理規(guī)范性

?現(xiàn)場故障分析處理執(zhí)行情況

?產(chǎn)品升級服務(wù)控制程序

產(chǎn)品升級規(guī)范性

?產(chǎn)品升級管理執(zhí)行情況

?技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)服務(wù)的專業(yè)性

現(xiàn)場技術(shù)支持能力現(xiàn)場技術(shù)支持能力

?技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)服務(wù)的及時性

?通過質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、

管理體系能力

職業(yè)健康安全管理體系等情況

管理資質(zhì)能力?行業(yè)準(zhǔn)入許可情況

認(rèn)證許可能力?國際鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（IRIS）管理體

系認(rèn)證情況

?研發(fā)團(tuán)隊(duì)的原創(chuàng)能力

?研發(fā)團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)品開發(fā)能力

組織保障團(tuán)隊(duì)研發(fā)能力

團(tuán)隊(duì)研發(fā)保障能力?研發(fā)團(tuán)隊(duì)承擔(dān)重大科技課題情況

（國家級、行業(yè)級）

團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性?核心研發(fā)人員的穩(wěn)定性

?創(chuàng)新平臺的建設(shè)情況（國家級、行

創(chuàng)新平臺保障能力

業(yè)級）

創(chuàng)新資源保障能力

?研發(fā)投入情況

資金、制度保障能力

?創(chuàng)新管理制度建設(shè)情況

?產(chǎn)品供貨業(yè)績情況

產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品供貨業(yè)績及保障能力

?是否保障及時、規(guī)范供貨

?產(chǎn)品零部件（包括軟硬件、元器件、

供應(yīng)管理輔助材料等）供應(yīng)鏈的國產(chǎn)自主知

供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品零部件供應(yīng)穩(wěn)定性識產(chǎn)權(quán)情況

?供應(yīng)鏈的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)情況

?供應(yīng)鏈供應(yīng)穩(wěn)定性的評估

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C

C

附錄C

（資料性）

自主可控度評估指標(biāo)權(quán)重及評分方法

C.1根據(jù)自主可控度評估指標(biāo)（見表B.1），表C.1給出了自主可控度評估指標(biāo)權(quán)重、評分方法和相應(yīng)

的評分分值建議。

C.2建議對于定性類指標(biāo)，分值取到十位數(shù)；對于定量