包裝飲用水生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)清單范例

包裝飲用水生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)清單檢查項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的要點(diǎn)表序號(hào)關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述危害分析企業(yè)防控措施檢查重點(diǎn)一、車間環(huán)境條件1.5通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備、設(shè)施正常運(yùn)行。1垃圾和廢棄物存放設(shè)施垃圾和廢棄物存放設(shè)施無(wú)防滲漏措施，長(zhǎng)期積存垃圾、廢棄物。垃圾、廢棄物滲漏的液體有污染水源的風(fēng)險(xiǎn)（水源為公共供水系統(tǒng)）。1.使用規(guī)范的垃圾和廢棄物存放設(shè)施，并采取有效的防滲漏措施；2.定期清運(yùn)垃圾、廢棄物，避免長(zhǎng)期積存。檢查垃圾和廢棄物存放設(shè)施及清運(yùn)情況。1.6車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。2洗消劑管理1.洗消劑未單獨(dú)分隔放置，且標(biāo)簽不清晰、不完整、不正確；2.洗消劑無(wú)使用記錄或記錄不規(guī)范。1.洗消劑濃度過(guò)高，導(dǎo)致產(chǎn)品中殘留；濃度過(guò)低，導(dǎo)致清洗消毒不徹底。2.使用錯(cuò)誤的洗消劑，導(dǎo)致達(dá)不到工藝標(biāo)準(zhǔn)或關(guān)鍵控制點(diǎn)要求。1.洗消劑專區(qū)定置存放、專人管理，標(biāo)簽標(biāo)識(shí)清晰明顯，記錄及時(shí)、準(zhǔn)確。2.按照工藝標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵控制點(diǎn)等的規(guī)定使用并有記錄。1.檢查車間內(nèi)洗消劑存放處及領(lǐng)用、發(fā)放記錄；2.檢查洗消劑使用記錄。二、原輔料驗(yàn)收、包裝材料驗(yàn)收2.1查驗(yàn)食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件，供貨者無(wú)法提供有效合格證明文件的食品原料，有檢驗(yàn)記錄。3食品相關(guān)產(chǎn)品直接接觸食品的塑料包裝應(yīng)取得生產(chǎn)許可，并符合GB4806等標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。未取得生產(chǎn)許可、不符合GB4806等標(biāo)準(zhǔn)的直接接觸食品的塑料包裝，導(dǎo)致終產(chǎn)品受污染。1.按照《食品安全法》的要求進(jìn)行索證與查驗(yàn)；2.自產(chǎn)紙、塑包材的，應(yīng)取得相應(yīng)的生產(chǎn)許可。1.檢查企業(yè)外購(gòu)包裝材料的索證查驗(yàn)情況；2.檢查企業(yè)自產(chǎn)包裝材料的許可情況。4源水1.以來(lái)自公共供水系統(tǒng)的水為生產(chǎn)用源水，其水質(zhì)不符合GB5749的規(guī)定。2.以來(lái)自非公共供水系統(tǒng)的地表水或地下水為生產(chǎn)用源水，其水質(zhì)不符合GB5749對(duì)生活飲用水水源的衛(wèi)生要求,源水經(jīng)處理后，食品加工用水水質(zhì)不符合GB5749的規(guī)定。3.飲用天然礦泉水的源水不符合GB8537的規(guī)定，及用容器將水源水運(yùn)至異地灌裝。源水及食品加工用水水質(zhì)不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，導(dǎo)致終產(chǎn)品不合格。1.制定生產(chǎn)用水質(zhì)量控制程序，每年至少一次按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)；2.定期監(jiān)測(cè)源水與食品加工用水的水質(zhì)參數(shù)；3.水處理設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行、工藝合理穩(wěn)定。查驗(yàn)水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告，日常監(jiān)控的記錄。三、生產(chǎn)過(guò)程控制3.5未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。5產(chǎn)品配方超范圍、超量使用食品添加劑。食品添加劑超范圍、超量使用造成終產(chǎn)品不合格。1.嚴(yán)格按照GB2760規(guī)定的范圍和劑量添加，精確計(jì)算、準(zhǔn)確稱量、合理添加；2.食品添加劑的使用做到五專兩公開(kāi)兩臺(tái)帳要求；3.有條件的在使用環(huán)節(jié)實(shí)行雙人控制。1.投料記錄中物料種類、投料比例是否與產(chǎn)品配方一致；2.對(duì)照GB2760核實(shí)配方的合理性、一致性。3.8生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與企業(yè)申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)提供的工藝流程一致。6生產(chǎn)工藝食品添加劑的添加必須采用自動(dòng)化控制設(shè)備。非自動(dòng)設(shè)備添加食品添加劑，容易造成超量添加。采用自動(dòng)化控制設(shè)備控制食品添加劑的添加。檢查企業(yè)的食品添加劑添加設(shè)備。3.9建立和保存生產(chǎn)加工過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制情況記錄。7關(guān)鍵控制點(diǎn)1.關(guān)鍵控制點(diǎn)未按要求記錄;2.采用臭氧消毒工藝，但未嚴(yán)格控制臭氧濃度；3.采用紫外線消毒工藝，但未保持紫外燈管表面清潔，并未定期監(jiān)控紫外線強(qiáng)度；4.以來(lái)自公共供水系統(tǒng)的水為生產(chǎn)用源水的，應(yīng)定期監(jiān)測(cè)pH值、電導(dǎo)率、余氯等水源水質(zhì)情況；5.以來(lái)自非公共供水系統(tǒng)的地表水或地下水為生產(chǎn)用源水的，應(yīng)監(jiān)測(cè)水質(zhì)波動(dòng)情況；6.使用砂濾器、碳濾器、保安過(guò)濾器、精密過(guò)濾器、膜過(guò)濾器等，企業(yè)應(yīng)對(duì)其過(guò)濾效果進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)和記錄；7.飲用純凈水及其他飲用水有該工藝的，應(yīng)定期監(jiān)測(cè)并記錄凈化程度；8.采用過(guò)濾除菌工藝的，應(yīng)定期更換濾膜或?yàn)V料、定期反沖洗和清洗，檢查濾膜性能等；9.產(chǎn)品灌裝前應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的異物控制措施，按照凈含量要求定量灌裝，封蓋（口）應(yīng)控制如封蓋扭矩、封蓋壓力等封蓋密封性參數(shù)。產(chǎn)品質(zhì)量安全不可控，導(dǎo)致終產(chǎn)品不合格。明確各類產(chǎn)品關(guān)鍵控制點(diǎn)，并定期如實(shí)記錄。關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控情況，是否與作業(yè)文件一致，記錄是否可追溯。3.12 有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)并記錄。8生產(chǎn)環(huán)境控制清潔作業(yè)區(qū)空氣潔凈度靜態(tài)時(shí)未達(dá)到10000級(jí)且灌裝局部未達(dá)到100級(jí)，或整體潔凈度未達(dá)到1000級(jí)。灌裝環(huán)境不可控，導(dǎo)致終產(chǎn)品受微生物及異物污染。定期監(jiān)測(cè)和記錄清潔作業(yè)區(qū)潔凈度，出現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾偏并記錄和驗(yàn)證。檢查企業(yè)的清潔作業(yè)區(qū)監(jiān)控記錄，及糾偏措施記錄與驗(yàn)證記錄。3.13生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄。9設(shè)備設(shè)施、清潔維護(hù)保養(yǎng)1.用于測(cè)定、控制、記錄的計(jì)量器具未定期檢定或校準(zhǔn)；2.管道、容器沒(méi)有標(biāo)識(shí)。1.用于測(cè)定、控制、記錄的計(jì)量器具未定期校準(zhǔn)，有可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；2.管道、容器沒(méi)有標(biāo)識(shí)導(dǎo)致誤用。1.制定檢定校準(zhǔn)計(jì)劃定期對(duì)壓力表、溫度計(jì)、計(jì)量稱等用于測(cè)定、控制、記錄的監(jiān)控設(shè)備檢定或校準(zhǔn)；2.建立標(biāo)識(shí)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，管道、容器根據(jù)內(nèi)容物不同清晰標(biāo)示。1.檢查計(jì)量器具的檢定或校準(zhǔn)證書(shū)；2.檢查管道、容器標(biāo)識(shí)情況。3.10生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染。10交叉污染的防控1.人員健康情況未進(jìn)行定期體檢；2.現(xiàn)場(chǎng)個(gè)人衛(wèi)生不滿足要求。1.從業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行健康檢查；2.食品加工人員未按照要求保持良好的個(gè)人衛(wèi)生。1.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員健康管理制度，每年進(jìn)行健康檢查；患有痢疾、傷寒等有礙食品安全疾病的人員，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，不得影響食品安全；2.加工人員進(jìn)入生產(chǎn)車間前，應(yīng)穿戴好整潔的工作服、工作帽、工作鞋(靴)；進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)需二次洗消；3.不得穿清潔作業(yè)區(qū)、準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)的工作服、工作鞋（靴）進(jìn)入廁所，離開(kāi)生產(chǎn)加工場(chǎng)所或跨區(qū)域作業(yè)；4.對(duì)進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)的人員進(jìn)行定期或不定期的體表微生物檢查。1.檢查人員健康證；2.是否嚴(yán)格執(zhí)行更衣洗手、清潔消毒制度；3.消毒液配制使用記錄是否齊全；4.清潔消毒設(shè)施是否正常運(yùn)行；5.查看日常監(jiān)控記錄。1.周轉(zhuǎn)使用的空桶的內(nèi)部清洗消毒未使用自動(dòng)化設(shè)備，且少于10個(gè)清洗消毒工位(含瀝干工藝）；2.用塑料軟包裝生產(chǎn)袋裝水，未采用自動(dòng)化灌裝設(shè)備，且無(wú)殺菌裝置；采用自立袋等灌裝的，上蓋、旋蓋等應(yīng)完全自動(dòng)化。1.周轉(zhuǎn)使用的空桶的內(nèi)部清洗消毒不徹底，導(dǎo)致導(dǎo)致終產(chǎn)品不合格；2.用塑料軟包裝殺菌不徹底，導(dǎo)致導(dǎo)致終產(chǎn)品不合格。1.使用全自動(dòng)空桶內(nèi)部清洗消毒設(shè)備，且不少于10個(gè)清洗消毒工位；2.袋裝水采用自動(dòng)化灌裝設(shè)備，且有殺菌裝置。1.檢查空桶清洗消毒設(shè)備，及相關(guān)記錄；2.檢查袋裝水灌裝設(shè)備，及相關(guān)記錄。四、產(chǎn)品檢驗(yàn)4.1企業(yè)自檢的，應(yīng)具備與所檢項(xiàng)目適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)?zāi)芰?，有檢驗(yàn)相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗(yàn)儀器設(shè)備按期檢定。11檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)員數(shù)量不夠或能力不足，操作不認(rèn)真、不熟練，不按照實(shí)驗(yàn)室管理制度執(zhí)行。1.可能導(dǎo)致入庫(kù)原料及輔料未按照規(guī)定要求驗(yàn)收，不符合標(biāo)準(zhǔn)要求；2.生產(chǎn)過(guò)程中的中間品、成品不符合工藝標(biāo)準(zhǔn)要求。1.檢驗(yàn)人員經(jīng)培訓(xùn)且考核合格上崗；2.建立并實(shí)施檢驗(yàn)管理制度。查驗(yàn)檢驗(yàn)人員現(xiàn)場(chǎng)操作的能力。12檢驗(yàn)設(shè)備檢驗(yàn)?zāi)芰Σ荒軡M足菌落總數(shù)、大腸菌群、渾濁度（必要時(shí)）、臭氧濃度（有此工藝的）、電導(dǎo)率（飲用純凈水）、pH值（飲用純凈水）、色度等項(xiàng)目的測(cè)定。1.不能完成關(guān)鍵檢驗(yàn)項(xiàng)目；2.出廠檢測(cè)項(xiàng)目不全；3.不能保證批批檢驗(yàn)合格出廠。按照法規(guī)要求配備滿足檢測(cè)項(xiàng)目與能力的檢測(cè)儀器設(shè)備。查看檢驗(yàn)儀器設(shè)備是否滿足要求。4.3有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。13過(guò)程、出廠檢驗(yàn)1.未實(shí)施有效的過(guò)程檢驗(yàn)；2.成品未進(jìn)行出廠檢驗(yàn)或檢驗(yàn)項(xiàng)目不全；3.檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)更新；4.使用快檢方法但未定期與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗(yàn)方法比對(duì)或者驗(yàn)證。未能對(duì)過(guò)程產(chǎn)品是否符合要求進(jìn)行驗(yàn)證，出廠產(chǎn)品不符合執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求。1.制定處理后水的控制指標(biāo)并監(jiān)測(cè)記錄，滅菌工藝規(guī)定滅菌效果的評(píng)價(jià)方法并定期評(píng)價(jià)生產(chǎn)過(guò)程中；定期檢查清洗劑和消毒劑濃度（或參數(shù)），驗(yàn)證容器及蓋的清洗消毒效果、消毒劑殘留情況；按照GB19304、GB16330、GB14881合理設(shè)置衛(wèi)生監(jiān)控要求。2.嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠檢驗(yàn)。3.定期關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)更新、修訂情況.4.使用快速檢測(cè)方法及設(shè)備做檢驗(yàn)時(shí)，定期與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗(yàn)方法比對(duì)或者驗(yàn)證。1.查驗(yàn)出廠檢驗(yàn)規(guī)定與檢驗(yàn)記錄；2.從生產(chǎn)、成品庫(kù)、銷售記錄中隨機(jī)抽查1～3批次成品，查看檢驗(yàn)報(bào)告原件和原始檢驗(yàn)記錄。3.查驗(yàn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、記錄，核對(duì)及時(shí)執(zhí)行現(xiàn)行版本標(biāo)準(zhǔn)；4.查驗(yàn)快檢方法與國(guó)標(biāo)方法的比對(duì)或驗(yàn)證記錄。4.5按規(guī)定時(shí)限保存檢驗(yàn)留存樣品并記錄留樣情況。14產(chǎn)品留樣沒(méi)有規(guī)定各類產(chǎn)品的留樣要求。一旦發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題及消費(fèi)者投訴無(wú)證據(jù)可尋。建立產(chǎn)品留樣制度，配備留樣所需的設(shè)施，建立留樣記錄。1.查產(chǎn)品留樣相關(guān)規(guī)定與記錄；2.查看留樣室的貯存條件是否符合產(chǎn)品的貯存條件；是否按照規(guī)定批批留存樣品；3.查驗(yàn)留樣記錄與留樣樣品是否一致。五、貯存與交付5.1原輔料的貯存有專人管理，貯存條件符合要求。15原輔料貯存1..原輔料庫(kù)物品存放雜亂、混放，標(biāo)識(shí)不清；2.庫(kù)房缺少防蠅、防鼠、通風(fēng)等設(shè)施。1.原輔材料混放造成相互間的污染，標(biāo)識(shí)不清，有混用的隱患；2.貯存環(huán)境不達(dá)標(biāo)，造成原輔料變質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。1.采用可周轉(zhuǎn)的容器生產(chǎn)包裝飲用水，周轉(zhuǎn)容器不得露天儲(chǔ)存；2.食品加工用水儲(chǔ)水罐應(yīng)安裝空氣呼吸器；3.原輔料貯存條件符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度及標(biāo)簽（說(shuō)明書(shū)）的要求。1.查驗(yàn)各類原輔材料、包裝材料的貯存條件；2.原輔料倉(cāng)庫(kù)是否混放清潔劑、消毒劑、殺蟲(chóng)劑、潤(rùn)滑劑、燃料等有毒、有害、易燃、易爆物品。5.7有銷售臺(tái)賬，臺(tái)賬記錄真實(shí)、完整。16交付控制銷售記錄不全，不能追蹤產(chǎn)品的流向。無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品追溯，發(fā)生食品安全問(wèn)題時(shí)無(wú)法有效召回。銷售臺(tái)賬如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證明、銷售日期以及購(gòu)貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。查驗(yàn)企業(yè)銷售臺(tái)賬（記錄）。六、其它方面6.1建立和保存不合格品的處置記錄；不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致。17不合格品的處置1.不合格品管理不規(guī)范，未與合格品分離并清晰標(biāo)示；2.中間產(chǎn)品不合格進(jìn)入下道工序；3.終產(chǎn)品不合格出廠。不合格帶來(lái)各種危害造成產(chǎn)品質(zhì)量不符合執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的要求，造成食品安全隱患。1.不合格品單獨(dú)定置、清晰標(biāo)識(shí)，專人負(fù)責(zé)、規(guī)范處置；2.中間不合格品及時(shí)剔除，不流入下道工序；3.終產(chǎn)品的不合格品及時(shí)處置，不得出廠；4.不合格品進(jìn)行無(wú)害化處理。1.查驗(yàn)企業(yè)不合格品有關(guān)記錄及去向；2.查驗(yàn)企業(yè)不合格品的定置與標(biāo)識(shí)；3.不合格、退貨或召回的物料以及過(guò)期原輔料是否隔離存放。7.1有食品安全管理人員、檢驗(yàn)人員、負(fù)責(zé)人18管理機(jī)構(gòu)和人員職責(zé)缺少相關(guān)的管理制度、考核方法；關(guān)鍵崗位人員職責(zé)規(guī)定不明確。生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制失控，造成不合格中間品、潛在不合格產(chǎn)品流入下道工序。1.應(yīng)建立健全食品安全管理制度，采取相應(yīng)的管理措施，對(duì)液體乳生產(chǎn)實(shí)施從原料到成品出廠全過(guò)程的安全質(zhì)量控制，保證產(chǎn)品符合法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；2.應(yīng)建立食品安全管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)企業(yè)的食品安全管理；3.食品安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)是企業(yè)法人代表或企業(yè)法人授權(quán)的負(fù)責(zé)人；4.食品安全管理機(jī)構(gòu)中各部門(mén)應(yīng)配備經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)的專職或兼職的食品安全管理人員。1.了解企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)管理框架；2.與最高管理者交流了解本企業(yè)的狀況，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；3.與各部門(mén)相關(guān)人員交流了解其所在部門(mén)的職責(zé)；4.內(nèi)外部溝通渠道是否暢通。3.14未發(fā)現(xiàn)標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號(hào)的情況。19標(biāo)簽1.標(biāo)示虛假生產(chǎn)日期、批號(hào)，及其它不符合GB7718的情況；2.以水以外的一種或若干種成分來(lái)命名包裝飲用水；3.添加食品添加劑時(shí)，未在產(chǎn)品名稱的鄰近位置標(biāo)示“添加食品添加劑用于調(diào)節(jié)口味”等類似字樣；4.礦泉水未標(biāo)示水源點(diǎn)、產(chǎn)品達(dá)標(biāo)的界限指標(biāo)、溶解性總固體以及主要陽(yáng)離子)的含量范圍;5.礦泉水當(dāng)氟含量大于1.0mg/L時(shí),