《山東省建筑工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控實施差異化監(jiān)管技術(shù)指南1.0（試行）》

山東省建筑工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控

實施差異化監(jiān)管技術(shù)指南1.0（試行）

1總則

1.0.1為規(guī)范山東省房屋建筑工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控工

作，健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，提高工程質(zhì)量預(yù)判、

預(yù)控能力和水平，明確建筑工程參建各方責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險

管控責(zé)任，加強建筑工程質(zhì)量安全管理，有效遏制重大事故

發(fā)生，減少工程經(jīng)濟損失、人員傷亡，保護人民生命和財產(chǎn)

安全，制定本技術(shù)指南。

1.0.2房屋建筑工程是指各類房屋建筑及其附屬設(shè)施和

與其配套的線路、管道、設(shè)備安裝工程及室內(nèi)外裝修工程。

1.0.3山東省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建的房屋建筑

工程，應(yīng)實行工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控。

1.0.4各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門授權(quán)或其委托的工程

質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（以下簡稱主管部門），應(yīng)建立本行政區(qū)域內(nèi)

房屋建筑工程質(zhì)量風(fēng)險差異化監(jiān)管機制，運用大數(shù)據(jù)、智慧

化質(zhì)量管理平臺對轄區(qū)內(nèi)建筑工程實施差異化監(jiān)管。

1.0.5工程質(zhì)量風(fēng)險管控工作應(yīng)遵循預(yù)防為主、科學(xué)分

級、主動介入、智慧化動態(tài)管理原則。

1.0.6工程質(zhì)量風(fēng)險管控工作除應(yīng)符合本技術(shù)指南外，

尚應(yīng)符合國家、行業(yè)和地方法律、法規(guī)、規(guī)范和標準的相關(guān)

規(guī)定。

—1—

2編制依據(jù)

中華人民共和國建筑法

建設(shè)工程質(zhì)量管理條例

建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》

（住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令第5號）

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理辦

法》（住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號）

《山東省房屋建筑和市政工程質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（省

政府令第308號）

工程結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55001）

建筑與市政工程抗震通用規(guī)范（GB55002）

建筑與市政地基基礎(chǔ)通用規(guī)范（GB55003）

組合結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55004）

鋼結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55006）

砌體結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55007）

混凝土結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55008）

建筑節(jié)能與可再生能源利用通用規(guī)范（GB55015）

工程勘察通用規(guī)范（GB55017）

工程測量通用規(guī)范（GB55018）

建筑給水排水與節(jié)水通用規(guī)范（GB55020）

建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準（GB50300）

建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗收標準（GB50202）

砌體結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50203）

—2—

混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50204）

鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收標準（GB50205）

木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50206）

屋面工程質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50207）

地下防水工程質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50208）

建筑地面工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50209）

建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標準（GB50210）

建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50242）

通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50243）

建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50303）

智能建筑工程質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50339）

建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收標準（GB50411）

生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）

風(fēng)險管理術(shù)語（GB/T23694）

風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)（GB/T27921）

風(fēng)險管理原則與實施指南（GB/T24353）

住宅工程質(zhì)量常見問題防控技術(shù)標準（DB37/T5157）

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)工程質(zhì)量安全手冊（試行）

的通知》（建質(zhì)﹝2018﹞95號）

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要

點的通知》（建質(zhì)函〔2018〕28號）

《山東省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全手冊

實施細則（試行）》（魯建質(zhì)安字〔2021〕2號）

—3—

3術(shù)語

3.0.1質(zhì)量風(fēng)險

在房屋建筑工程施工過程中涉及結(jié)構(gòu)安全、重要使用功

能等方面的質(zhì)量缺陷發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的后果嚴重性

的組合。

3.0.2質(zhì)量風(fēng)險源

可能引發(fā)人員傷害、財產(chǎn)受損、環(huán)境破壞或這些情況組

合的根源或狀態(tài)，風(fēng)險源可以是有形的，也可以是無形的。

3.0.3質(zhì)量風(fēng)險源辨識

發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險源的過程。

3.0.4質(zhì)量風(fēng)險管控

針對不同等級的風(fēng)險明確對策并采取相應(yīng)控制措施的

管理過程。

3.0.5質(zhì)量風(fēng)險分級管理

質(zhì)量風(fēng)險根據(jù)風(fēng)險源對結(jié)構(gòu)安全、使用功能形成的危險

的可能性和損害程度實行分級管理，分為一級、二級、三級。

3.0.6質(zhì)量風(fēng)險動態(tài)管理

依據(jù)內(nèi)外部環(huán)境和其他因素的變化，及時進行風(fēng)險再評

估，并調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施。

3.0.7差異化監(jiān)管

根據(jù)監(jiān)管對象的質(zhì)量風(fēng)險不同等級值實施差異化的監(jiān)

督管理。主管部門根據(jù)工程項目的規(guī)模、功能、風(fēng)險源類別

等，運用大數(shù)據(jù)數(shù)字化手段對監(jiān)管的工程項目的風(fēng)險源進行

質(zhì)量風(fēng)險分級，利用智慧化質(zhì)量監(jiān)管平臺科學(xué)精準對工程項

—4—

目實施實體質(zhì)量風(fēng)險差異化防控、動態(tài)化管理，有效提高監(jiān)

管效能，可用紅、黃、藍三種顏色標識。

4基本規(guī)定

4.0.1建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測、預(yù)拌混

凝土（砂漿）企業(yè)等工程項目參建單位是房屋建筑工程質(zhì)量

風(fēng)險分級管控的責(zé)任主體，承擔(dān)質(zhì)量風(fēng)險分級管控主體責(zé)任。

4.0.2風(fēng)險管控涉及工程建設(shè)全過程，工程項目參建單

位應(yīng)建立健全工程質(zhì)量風(fēng)險管控的體制機制，制定工作制度，

明確責(zé)任分工，全面、系統(tǒng)辨識風(fēng)險源，建立企業(yè)、項目風(fēng)

險源清單，形成“一企一檔”、“一項目一檔”，科學(xué)分析、

評估風(fēng)險，制定有效的管控措施，在工程建設(shè)過程中對工程

質(zhì)量風(fēng)險進行分級管控。

4.0.3風(fēng)險分析評估應(yīng)從辨識出的風(fēng)險源所引發(fā)質(zhì)量事

故（件）、質(zhì)量缺陷（隱患）等風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和后

果嚴重性兩個方面進行分析，確定風(fēng)險等級。

4.0.4工程項目參建單位應(yīng)確定企業(yè)相關(guān)職能部門關(guān)于

工程質(zhì)量風(fēng)險管控的職責(zé)、目標與任務(wù)。企業(yè)主要負責(zé)人是

工程質(zhì)量風(fēng)險管控的第一責(zé)任人，工程項目負責(zé)人在企業(yè)主

要負責(zé)人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項目工程質(zhì)量風(fēng)險管控的第一責(zé)

任人。

4.0.5工程項目參建單位應(yīng)選擇較合理、有效、經(jīng)濟的

方法避免風(fēng)險事件的發(fā)生，將風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和后果

降至可能的最低程度。

—5—

4.0.6風(fēng)險事件發(fā)生后，工程項目參建單位應(yīng)相互協(xié)作，

立即采取針對性的風(fēng)險應(yīng)急措施，排除風(fēng)險隱患，減少人員

傷亡、經(jīng)濟損失和對周邊環(huán)境的影響。

5風(fēng)險管控職責(zé)

5.0.1建設(shè)單位職責(zé)

1.建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)當

在項目可行性研究、設(shè)計、建設(shè)等全階段全面掌握項目的工

程質(zhì)量風(fēng)險，組織設(shè)立由建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工（含分包）、

監(jiān)理單位等項目負責(zé)人組成的風(fēng)險管控小組，指導(dǎo)和監(jiān)督項

目風(fēng)險的管理工作。牽頭組織各參建單位實施風(fēng)險源辨識及

分類、風(fēng)險分級，建立風(fēng)險源清單并監(jiān)督執(zhí)行。

2.建設(shè)單位在工程建設(shè)全過程中組織實施質(zhì)量風(fēng)險管

理并進行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場風(fēng)險巡查、召開風(fēng)險管理專題

會、對風(fēng)險進行跟蹤處理等，對質(zhì)量風(fēng)險分級管控成果進行

評估、評價考核并進行動態(tài)調(diào)整。

3.建設(shè)單位應(yīng)采取有效措施消除自身存在的風(fēng)險源。

4.建設(shè)單位應(yīng)當根據(jù)工程項目規(guī)模、技術(shù)難度等實際情

況，選擇合適的參建單位，包括勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、

檢測、監(jiān)測單位等。所選單位的資質(zhì)和人員應(yīng)當滿足工程規(guī)

模、難度等要求，以保證工程建設(shè)風(fēng)險的控制效果；應(yīng)當科

學(xué)合理確定建設(shè)工期、建設(shè)費用等，確保工程質(zhì)量安全。

5.建設(shè)單位應(yīng)在工程建設(shè)全過程中監(jiān)督檢查各參建單

位工程質(zhì)量風(fēng)險管控措施落實情況，包括工程質(zhì)量風(fēng)險管控

—6—

責(zé)任制、風(fēng)險管控制度、工程開工前的專項施工方案編制、

審批和專家論證情況，技術(shù)交底情況，現(xiàn)場材料、設(shè)備器材、

機械的準備情況，項目管理、技術(shù)人員和勞動力組織情況等。

6.建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場建立風(fēng)險應(yīng)急處置機制，明確參建

各方的風(fēng)險應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制風(fēng)險管理預(yù)案，并監(jiān)

督應(yīng)急物資的準備情況。當現(xiàn)場發(fā)生質(zhì)量事故時，建設(shè)單位

應(yīng)組織參建單位進行事故的搶險或事后的處理工作，做好施

工企業(yè)先期處置，明確并落實現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度

人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，將事故的損失降低到最小程度。

5.0.2勘察、設(shè)計單位職責(zé)

1.勘察單位應(yīng)在項目勘察階段做好項目前期的風(fēng)險源

辨識工作，包括所屬項目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險源、地下水控制風(fēng)

險源、地下管線風(fēng)險源、周邊環(huán)境風(fēng)險源等，為項目設(shè)計提

供依據(jù)或進行相關(guān)提示，為施工階段的風(fēng)險控制提供相關(guān)的

信息。同時在工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化時，配合建設(shè)單

位完成必要的補勘工作，并及時解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察問題。

2.設(shè)計單位應(yīng)當在工程設(shè)計中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險

評估結(jié)果，確保建筑設(shè)計方案和結(jié)構(gòu)設(shè)計方案的合理性，根

據(jù)合同約定配合建設(shè)單位制定和實施應(yīng)急預(yù)案，就相關(guān)風(fēng)險

處置技術(shù)方案在設(shè)計交底時向施工單位作出詳細說明，及時

解決施工中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計問題。

3.勘察、設(shè)計單位應(yīng)將在項目勘察、設(shè)計階段辨識出的

質(zhì)量風(fēng)險源，在勘察、設(shè)計文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險源

的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具

—7—

體措施，由勘察、設(shè)計單位項目負責(zé)人審核簽字后，作為施

工階段工程質(zhì)量風(fēng)險控制的相關(guān)依據(jù)。

4.勘察、設(shè)計單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險

管控小組，對施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施，提出

針對性建議。

5.勘察、設(shè)計單位應(yīng)制定工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警控制指標，

明確監(jiān)控監(jiān)測要求，并跟蹤檢查實施情況。

5.0.3施工單位職責(zé)

1.施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的實施主體，施工總承

包單位負責(zé)施工全過程的質(zhì)量風(fēng)險分級管控，分包單位負責(zé)

其承包工程的質(zhì)量風(fēng)險管理工作并服從總承包單位的質(zhì)量

風(fēng)險管控。

2.施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工

程質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任制和各項管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、

生產(chǎn)、材料、成本等職能部門的工程質(zhì)量風(fēng)險職責(zé)，建立考

核獎懲、全員培訓(xùn)等工作機制。

3.施工單位應(yīng)建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源辨識清單，采

取技術(shù)、管理、應(yīng)急等措施，在工程施工全過程、各環(huán)節(jié)中

實施工程質(zhì)量風(fēng)險管控。

4.項目部應(yīng)執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險各項管理制度，明確

項目部各部門、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責(zé)

和內(nèi)容，組織實施風(fēng)險源辨識，編制項目部工程質(zhì)量風(fēng)險源

辨識清單，進行風(fēng)險分級，制定針對性的專項施工組織設(shè)計

（包括風(fēng)險預(yù)管控措施與應(yīng)急預(yù)案），認真組織工程質(zhì)量風(fēng)

—8—

險管控的技術(shù)交底工作，落實施工全過程的質(zhì)量風(fēng)險管控措

施，按照預(yù)管控措施和應(yīng)急預(yù)案負責(zé)落實質(zhì)量風(fēng)險的管控與

跟蹤，做好相關(guān)資料的記錄和存檔。

5.0.4監(jiān)理單位職責(zé)

1.監(jiān)理單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的監(jiān)督主體，落實工程

質(zhì)量風(fēng)險管控的監(jiān)理責(zé)任，建立工程質(zhì)量風(fēng)險管控相關(guān)監(jiān)理

制度，將工程質(zhì)量風(fēng)險管控監(jiān)督工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)

理實施細則。

2.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督工程質(zhì)量風(fēng)險管控實施情況，在開工

前審核施工單位的風(fēng)險預(yù)管控措施與應(yīng)急預(yù)案，采取現(xiàn)場巡

視、旁站、平行檢驗等方式，檢查工程質(zhì)量風(fēng)險管控措施落

實情況。

3.監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效辨識風(fēng)險源、風(fēng)險分

級有誤、管控措施不當或管控措施和管理制度落實不到位的，

應(yīng)要求施工單位及時改正。情節(jié)嚴重的，監(jiān)理單位應(yīng)要求施

工單位停工整改并報告建設(shè)單位；施工單位拒不整改的，應(yīng)

上報工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。

5.0.5檢測機構(gòu)職責(zé)

1.檢測機構(gòu)應(yīng)取得行業(yè)資質(zhì)，在資質(zhì)范圍內(nèi)開展檢測工

作，嚴格落實部、省、市主管部門的管理要求，依法檢測。

2.檢測機構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位簽訂檢測委托合同，落實檢測

責(zé)任，嚴格按照標準規(guī)范開展檢測，保證檢測數(shù)據(jù)準確、及

時、有效，及時將不合格檢測結(jié)果上報工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。

3.檢測機構(gòu)應(yīng)加強質(zhì)量管理體系建設(shè)，建立各項檢測管

—9—

理制度和工程質(zhì)量檢測風(fēng)險管控責(zé)任制，健全完善工程質(zhì)量

預(yù)防控制體系，消除或降低自身風(fēng)險，對接受委托的檢測項

目負檢驗檢測責(zé)任。

4.檢測機構(gòu)應(yīng)參與項目風(fēng)險源辨識。

5.0.6預(yù)拌混凝土（砂漿）企業(yè)職責(zé)

1.預(yù)拌混凝土（砂漿）企業(yè)應(yīng)建立健全企業(yè)質(zhì)量管理體

系和各項管理制度，加強原材料采購、檢驗檢測、配制、生

產(chǎn)、運輸、澆筑、儲存等環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理，建立完整的材料

生產(chǎn)、銷售等可追溯機制，對混凝土(砂漿)質(zhì)量負責(zé)。

2.預(yù)拌混凝土（砂漿）企業(yè)應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控

制體系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任制和各項管理制度，消

除或降低自身風(fēng)險。

3.預(yù)拌混凝土（砂漿）企業(yè)應(yīng)參與項目風(fēng)險源辨識。

6風(fēng)險源辨識

6.0.1風(fēng)險源辨識方法

工程質(zhì)量風(fēng)險源辨識可參照《工程質(zhì)量安全手冊（試行）》

（建質(zhì)﹝2018﹞95號）、《大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點》（建

質(zhì)函〔2018〕28號）、《山東省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工

程質(zhì)量安全手冊實施細則（試行）》（魯建質(zhì)安字〔2021〕

2號）、《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》（GB50300）

和各專業(yè)施工及質(zhì)量驗收規(guī)范標準，按“人、機、料、法、

環(huán)、測、管理”等七個主要影響因素，對建設(shè)全過程進行風(fēng)

險源辨識。

—10—

6.0.2工程質(zhì)量風(fēng)險源分為各參建單位質(zhì)量行為風(fēng)險源

和實體質(zhì)量風(fēng)險源兩部分。

6.0.3工程項目風(fēng)險源應(yīng)根據(jù)風(fēng)險源對結(jié)構(gòu)、使用安全、

使用功能形成的危害程度分為A類、B類、C類。其中，A類：

涉及結(jié)構(gòu)安全和使用安全的重大質(zhì)量風(fēng)險源；B類：涉及結(jié)

構(gòu)安全和重要使用功能的較大質(zhì)量風(fēng)險源；C類：除A、B類

以外的其他一般性質(zhì)量風(fēng)險源。

6.0.4企業(yè)和工程項目應(yīng)在本指南所列的風(fēng)險源清單

（附錄A、B）的基礎(chǔ)上制定本企業(yè)及項目風(fēng)險源清單（附錄

C、D），按企業(yè)和項目質(zhì)量風(fēng)險管控制度具體實施管控。

6.0.5采用“四新”技術(shù)的，必須按有關(guān)規(guī)定和技術(shù)要

求進行專家論證，論證方案應(yīng)包括質(zhì)量風(fēng)險分級管控的內(nèi)容，

專家論證結(jié)論應(yīng)包括對工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控措施有效性、

科學(xué)性、合理性的意見。

7風(fēng)險分級

7.0.1工程質(zhì)量風(fēng)險分為質(zhì)量行為風(fēng)險和實體質(zhì)量風(fēng)險。

7.0.2質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)根據(jù)風(fēng)險源類別、事故發(fā)生的可能性

等因素實行分級管理，分為一級、二級、三級。

7.0.3質(zhì)量風(fēng)險分級可采用風(fēng)險矩陣法進行風(fēng)險評估，

也可根據(jù)企業(yè)自身情況和工程項目施工實際選擇其它適宜

的風(fēng)險評估方法，或同時采用幾種風(fēng)險評估方法互相驗證，

確保風(fēng)險評估的準確性。

7.0.4發(fā)生質(zhì)量事故（件）會對社會造成重大影響、引

—11—

起社會廣泛關(guān)注的，應(yīng)直接定為一級風(fēng)險。

7.0.5社會影響度、社會關(guān)注度應(yīng)根據(jù)工程項目規(guī)模、

類型（公共建筑、住宅建筑、工業(yè)建筑）、功能（辦公、醫(yī)

院、場館等）、重要性、周邊環(huán)境等因素進行綜合分析。

8風(fēng)險分級管控

8.0.1工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控，應(yīng)明確風(fēng)險的嚴重程度、

管控對象、管控責(zé)任、管控主體。

8.0.2質(zhì)量風(fēng)險管控包括質(zhì)量行為風(fēng)險管控和實體質(zhì)量

風(fēng)險管控。

8.0.3工程質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)遵循風(fēng)險級別越高管控層級越高

的原則，并符合下列要求：

1.一級風(fēng)險、二級風(fēng)險應(yīng)重點進行管控；

2.上一級負責(zé)管控的工程質(zhì)量風(fēng)險，下一級必須同時負

責(zé)具體管控，并逐級落實具體措施；

3.管控層級可進行增加或提級。

8.0.4施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控原則和組織機構(gòu)設(shè)置情

況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般可分為企業(yè)層、項

目層，也可結(jié)合本單位實際，對風(fēng)險管控層級進行增加。

1.一級風(fēng)險、二級風(fēng)險的管控由企業(yè)負責(zé)；

2.三級風(fēng)險的管控由項目部負責(zé)。

8.0.5工程項目現(xiàn)場應(yīng)制定工程質(zhì)量分級管控可視化公

示牌，對工程項目一級、二級風(fēng)險進行公示。

8.0.6企業(yè)對風(fēng)險提級管理是風(fēng)險管理者的主動行為。

—12—

工程項目及風(fēng)險等級一經(jīng)確定，原則上風(fēng)險級別只能提升，

不得降低。

8.0.7企業(yè)可采用信息化、智慧化模式對工程質(zhì)量風(fēng)險

進行動態(tài)化管控，根據(jù)質(zhì)量風(fēng)險定級原則對質(zhì)量風(fēng)險進行動

態(tài)調(diào)整，科學(xué)精準分級管控。

8.0.8企業(yè)管理部門應(yīng)對下一級單位、工程項目部組織

定期檢查，對質(zhì)量風(fēng)險管控制度執(zhí)行情況及效果進行評估和

考核，每年進行一次總結(jié)，并持續(xù)改進。

8.0.9建設(shè)、監(jiān)理單位應(yīng)至少每月對施工單位的工程質(zhì)

量風(fēng)險管控制度執(zhí)行和管控措施落實情況進行檢查。

8.0.10施工單位應(yīng)按照不同層級、不同頻次對風(fēng)險管控

措施落實情況進行專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時進行整改，

并留存影像資料。

9文件與記錄

9.0.1參建單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)工程質(zhì)量風(fēng)險管控過程

的資料。

9.0.2工程質(zhì)量風(fēng)險管控資料主要包括工程質(zhì)量風(fēng)險管

控制度、工程質(zhì)量風(fēng)險源清單、培訓(xùn)交底記錄、監(jiān)督檢查記

錄、工程質(zhì)量風(fēng)險管控評價記錄（附錄E）等。

10主管部門監(jiān)管

10.0.1綜合考慮工程項目的周邊敏感目標影響、社會關(guān)

注度、工程使用性質(zhì)、企業(yè)資質(zhì)等級、項目管理水平等因素，

—13—

可運用大數(shù)據(jù)、數(shù)字化手段對工程項目的實體質(zhì)量風(fēng)險進行

分級，可用紅、黃、藍三種顏色標識區(qū)分，實現(xiàn)利用智慧化

質(zhì)量監(jiān)管平臺科學(xué)精準對工程項目實施差異化監(jiān)管，有效提

高監(jiān)管效能。（附錄F）

10.0.2可根據(jù)工程項目實體質(zhì)量風(fēng)險等級制定工程質(zhì)

量監(jiān)督計劃、確定監(jiān)督抽查頻次，加強監(jiān)督檢查，加大處罰

力度。

10.0.3對工程項目實體質(zhì)量風(fēng)險管控應(yīng)根據(jù)工程進度

和現(xiàn)場實際實行動態(tài)化監(jiān)管。

10.0.4應(yīng)對質(zhì)量行為風(fēng)險源實施分級監(jiān)督管理，監(jiān)督檢

查中發(fā)現(xiàn)的各級質(zhì)量行為風(fēng)險應(yīng)下達質(zhì)量隱患通知書，責(zé)任

單位應(yīng)按隱患通知書的要求進行整改并上報整改結(jié)果。隱患

通知單、記錄、行政處罰書等監(jiān)管文書均應(yīng)記入質(zhì)量監(jiān)督檔

案。

附錄：A質(zhì)量行為風(fēng)險源清單

B實體質(zhì)量風(fēng)險源清單（模板）

C項目部工程質(zhì)量風(fēng)險源清單

D企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源清單

E工程質(zhì)量風(fēng)險管控評價記錄

F項目質(zhì)量風(fēng)險差異化分級管控（主管部門）

—14—

附錄A質(zhì)量行為風(fēng)險源清單

一、建設(shè)單位

（一）一級風(fēng)險（A類風(fēng)險源）

1.違法、肢解發(fā)包工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當按相關(guān)法律法規(guī)將工程發(fā)包給具有相

應(yīng)資質(zhì)等級的單位，不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。

2.任意壓縮合理工期或合同工期30%及以上的。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得任意壓縮合理工期，壓縮工期

30%及其以上的，應(yīng)組織專家論證，采取可靠措施保證工程質(zhì)量。

3.迫使施工單位以低于成本10%及以上的價格承接工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格

競標，應(yīng)選用合理價格中標單位。

4.施工圖設(shè)計文件未報審圖機構(gòu)審查合格。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯誤，按

照錯誤的設(shè)計文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當將施工圖設(shè)計文件報施工圖審查機構(gòu)審

查。施工現(xiàn)場施工圖紙必須加蓋圖審專用章。

5.有重大修改、變動的施工圖設(shè)計文件未報審圖機構(gòu)審

查合格。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的重大變更可能存在錯誤，

—15—

按照錯誤的變更文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：有重大修改、變動的施工圖設(shè)計文件建設(shè)單位應(yīng)報圖

紙審查機構(gòu)重新審查。涉及地基與主體結(jié)構(gòu)形式改變、結(jié)構(gòu)強度變更、

防水等級降低、主要設(shè)備調(diào)整等直接影響結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的

變更應(yīng)按照重大設(shè)計變更管理，工程項目應(yīng)建立重大設(shè)計變更臺賬，

工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)進行重點審查。

6.未提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯誤，按

照錯誤的設(shè)計文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：應(yīng)提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙，

且圖紙?zhí)讛?shù)應(yīng)滿足現(xiàn)場需要。

7.以“優(yōu)化設(shè)計”名義違反工程建設(shè)強制性標準擅自變

更施工圖設(shè)計文件。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，降低工程質(zhì)量標準。

防控措施：建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計單位違反工程建設(shè)強

制性標準，降低建設(shè)工程質(zhì)量標準。

8.未按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測單位進行檢測。

產(chǎn)生的危害：檢測結(jié)果的真實性、準確性無法保證，危及結(jié)構(gòu)安

全和重要使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測單位進行

檢測。

（二）二級風(fēng)險（B類風(fēng)險源）

1.任意壓縮合理工期或合同工期15%-30%（不含30%）。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

—16—

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得任意壓縮合理工期，壓縮合理

工期必須采取相應(yīng)措施，并組織專家論證。

2.迫使施工單位以低于成本10%以內(nèi)（不含10%）的價

格承接工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格

競標，應(yīng)選用合理價格中標單位。

3.未及時組織圖紙會審、設(shè)計交底工作。

產(chǎn)生的危害：參建各方未能了解工程設(shè)計的主導(dǎo)思想、建筑構(gòu)思

和要求以及施工中應(yīng)特別注意的事項，也未能及時發(fā)現(xiàn)圖紙中的差錯、

遺漏、矛盾，未能將圖紙中的質(zhì)量隱患與問題消除在施工之前，造成

返工浪費。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)及時組織圖紙會審、設(shè)計交底，施工、監(jiān)

理單位應(yīng)及時將圖紙中不明確的地方與設(shè)計單位溝通。

4.未下達《住宅工程質(zhì)量常見問題防控任務(wù)書》。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)在開工前下達《住宅工程質(zhì)量常見問題

防控任務(wù)書》，并將質(zhì)量常見問題防控技術(shù)措施列入工程檢查和驗

收內(nèi)容。

二、勘察、設(shè)計單位

（一）一級風(fēng)險（A類風(fēng)險源）

1.從事建筑活動的勘察單位、設(shè)計單位，未取得相應(yīng)等

級的資質(zhì)證書，或未在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活

動。

—17—

產(chǎn)生的危害：不具備勘察設(shè)計能力，勘察、設(shè)計文件無效，嚴重

者危及結(jié)構(gòu)安全及使用，危及人身安全，造成財產(chǎn)損失。

防控措施：從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計的單位應(yīng)當依法取得相應(yīng)等

級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。

2.勘察單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準勘

察，或提供的勘察文件不真實、不準確。

產(chǎn)生的危害：勘察成果文件是設(shè)計的基礎(chǔ)資料，是設(shè)計的依據(jù)；

勘察資料不準確，可能造成設(shè)計地基承載力不足，進而造成基礎(chǔ)不均

勻沉降，嚴重的會影響到工程的主體結(jié)構(gòu)安全。

防控措施：勘察單位提供的地質(zhì)、測量、水文、物探等勘察成果

必須真實有效；勘察單位必須按照工程建設(shè)強制性標準進行勘察，勘

察人員應(yīng)當在勘察成果上簽字并對勘察成果的質(zhì)量負責(zé)。

3.設(shè)計單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準進

行設(shè)計。

產(chǎn)生的危害：會導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量事故或安全事故，造成人員傷

亡或重大經(jīng)濟損失。

防控措施：設(shè)計單位應(yīng)當按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準

進行設(shè)計，防止因設(shè)計不合理導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，應(yīng)嚴格遵守工程設(shè)

計文件審查制度，施工圖審查機構(gòu)應(yīng)嚴格把關(guān)，完善圖審制度，守住

結(jié)構(gòu)安全底線。

（二）二級風(fēng)險（B類風(fēng)險源）

1.設(shè)計單位未將參建單位發(fā)現(xiàn)的工程設(shè)計中不符合建

筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求部分進行改正。

產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

—18—

防控措施：工程監(jiān)理、施工單位人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工

程質(zhì)量標準或合同約定質(zhì)量要求的，應(yīng)當報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位

改正；設(shè)計單位應(yīng)當按照建筑工程質(zhì)量標準或合同約定的質(zhì)量要求進

行整改。

2.設(shè)計單位未拒絕建設(shè)單位違反規(guī)定提出的降低工程

質(zhì)量要求，在工程設(shè)計中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量標準，

降低工程質(zhì)量。

產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：建設(shè)單位不得以任何理由，要求設(shè)計單位在工程設(shè)計

或施工作業(yè)中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量安全標準，降低工程質(zhì)量；

設(shè)計單位對建設(shè)單位違反前款規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當

予以拒絕。

3.勘察、設(shè)計單位未按規(guī)定參與地基驗槽。

產(chǎn)生的危害：土石方開挖未能到達指定持力層或基槽清理不達標，

地基存在的問題未能采取有效措施進行地基處理，造成建筑物不均勻

沉降、超出規(guī)范的變形、傾倒失穩(wěn)、滲漏、結(jié)構(gòu)上浮等。

防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)按規(guī)定參與地基驗槽，針對地基存

在的問題，應(yīng)根據(jù)巖土勘察報告中的相關(guān)參數(shù)，選擇技術(shù)成熟的地基

處理措施。

4.勘察、設(shè)計單位未按規(guī)定參加竣工驗收。

產(chǎn)生的危害：驗收程序不合規(guī)，無法確保施工質(zhì)量是否符合圖紙

設(shè)計要求及工程建設(shè)強制性標準。

防控措施：工程完工后，施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交工程竣工報

告，申請工程竣工驗收；建設(shè)單位收到工程竣工報告后，對符合驗收

—19—

要求的工程，組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位組成驗收組，進行

竣工驗收。

5.勘察、設(shè)計單位未參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查分析，并

對因勘察、設(shè)計原因造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理

方案。

產(chǎn)生的危害：加大質(zhì)量事故影響程度，嚴重者危及結(jié)構(gòu)安全及使

用，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)當及時解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察、設(shè)

計問題，參與工程質(zhì)量事故調(diào)查分析，并對因勘察、設(shè)計原因造成的

質(zhì)量事故提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

6.勘察單位未按規(guī)定在勘察文件中說明地質(zhì)條件可能

造成的工程質(zhì)量風(fēng)險。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對工程重點部位和環(huán)節(jié)進行施工

安全策劃，嚴重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。

防控措施：勘察單位應(yīng)辨識工程項目質(zhì)量風(fēng)險源，并在勘察設(shè)計

文件中注明涉及施工質(zhì)量風(fēng)險源的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工

程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察單位項目負責(zé)人審核簽字后，

作為施工質(zhì)量風(fēng)險管控的依據(jù)。

7.設(shè)計單位未編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計專

篇。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：設(shè)計單位應(yīng)編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計專

篇，對易發(fā)生住宅工程質(zhì)量常見問題的部位和環(huán)節(jié)進行細化設(shè)計，

繪制相應(yīng)節(jié)點構(gòu)造圖，并將常見問題防控要求向相關(guān)單位進行設(shè)計

—20—

交底。

（三）三級風(fēng)險（C類風(fēng)險源）

1.在工程施工前，未就審查合格的施工圖設(shè)計文件向施

工單位和監(jiān)理單位作出詳細說明。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位和監(jiān)理單位對工程設(shè)計意圖理解不透，

不深，未能按設(shè)計要求施工，危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：設(shè)計單位應(yīng)在工程施工前，就審查合格的施工圖設(shè)計

文件向施工單位和監(jiān)理單位作出詳細說明。

2.勘察、設(shè)計單位未參加建設(shè)單位組織的風(fēng)險管控小組。

產(chǎn)生的危害：勘察、設(shè)計單位未及時指導(dǎo)、審查施工單位制定的

工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施，檢查實施情況，并提出針對性建議，導(dǎo)致施

工單位的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施未能有效實施，可能造成人身傷害、

財產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險

管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施，檢查實施

情況，并提出針對性建議。

3.勘察、設(shè)計單位未制定工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警控制指標，

明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實施情況。

產(chǎn)生的危害：施工過程中，施工單位未能對風(fēng)險預(yù)警控制指標進

行有效的檢測預(yù)警，導(dǎo)致施工過程質(zhì)量風(fēng)險進一步加大，可能引發(fā)施

工質(zhì)量事故，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計單位應(yīng)制定合理的工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警控制

指標，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實施情況。將檢查發(fā)現(xiàn)的問題

及時向建設(shè)單位及施工單位反饋。

—21—

4.設(shè)計單位對設(shè)計文件選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，

違法指定生產(chǎn)廠家和供應(yīng)商。

產(chǎn)生的危害：造成建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備的生產(chǎn)和供應(yīng)市場的

不合法競爭、謀取不正當利益和建設(shè)投資增加。

防控措施：設(shè)計單位可以在設(shè)計文件中提出選用建筑材料、構(gòu)配

件和設(shè)備的性能要求，但不得指定生產(chǎn)廠家、品牌、供應(yīng)商等。

5.勘察、設(shè)計單位的法定代表人未簽署授權(quán)委托書，明

確勘察、設(shè)計工程項目負責(zé)人。

產(chǎn)生的危害：易發(fā)生質(zhì)量問題，質(zhì)量責(zé)任不可追溯。

防控措施：建設(shè)工程實行質(zhì)量責(zé)任終身制?？辈?、設(shè)計單位等建

設(shè)工程責(zé)任主體及其法定代表人、項目負責(zé)人應(yīng)當在工程設(shè)計使用年

限內(nèi)，對因自身造成的質(zhì)量問題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；明確相應(yīng)責(zé)任人，簽

署授權(quán)書和質(zhì)量終身責(zé)任承諾書。

6.設(shè)計單位未按規(guī)定在設(shè)計文件中注明施工的重點部

位和環(huán)節(jié)，并對防范質(zhì)量事故提出指導(dǎo)意見。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對工程重點部位和環(huán)節(jié)進行施工

質(zhì)量風(fēng)險管控，嚴重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財產(chǎn)損失。

防控措施：設(shè)計單位應(yīng)將項目設(shè)計階段辨識出的質(zhì)量風(fēng)險源，在

設(shè)計文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險源的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保

障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由設(shè)計單位項目負責(zé)人審核簽字

后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險控制的相關(guān)依據(jù)。

三、施工單位

（一）一級風(fēng)險（A類風(fēng)險源）

1.施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬

—22—

工程。

產(chǎn)生的危害：超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程，因

人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等綜合能力的不足，易造

成工程質(zhì)量事故，給工程留下隱患。

防控措施：禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承

攬工程，嚴格資質(zhì)審查，具備相應(yīng)等級的資質(zhì)方可在其資質(zhì)等級許可

的范圍內(nèi)從事建筑活動。

2.以其他施工單位名義承攬工程，允許其他單位或個人

以本單位的名義承攬工程。

產(chǎn)生的危害：擾亂建筑市場秩序，導(dǎo)致招投標不公平競爭；借用

單位或個人存在資質(zhì)等級不夠、人員素質(zhì)差、管理落后等問題，易出

現(xiàn)偷工減料、以次充好等違法行為，造成質(zhì)量隱患。

防控措施：禁止以其他施工單位名義承攬工程或允許其他單位、

個人以本單位的名義承攬工程，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴肅處理。

3.施工單位轉(zhuǎn)包、違法分包工程。

產(chǎn)生的危害：轉(zhuǎn)包或違法分包等違法行為造成“層層轉(zhuǎn)包、層層

扒皮”問題，實際用于工程建設(shè)的費用大為減少，導(dǎo)致偷工減料，無

法保證工程質(zhì)量。

防控措施：禁止施工單位轉(zhuǎn)包或者違法分包工程，施工總承包單

位應(yīng)依法分包。

4.項目經(jīng)理資格不符合要求或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：項目經(jīng)理對工程項目施工質(zhì)量全面負責(zé)，項目經(jīng)理

資格不符合要求，會由于能力、經(jīng)驗不足導(dǎo)致質(zhì)量問題的產(chǎn)生；項目

經(jīng)理未到崗履職，會導(dǎo)致人員配備不齊全,降低施工合同的履約能力,

—23—

造成施工質(zhì)量把關(guān)不嚴等問題,易產(chǎn)生工程質(zhì)量事故。

防控措施：項目經(jīng)理應(yīng)具備相應(yīng)資格并到崗履職，施工單位應(yīng)當

建立質(zhì)量責(zé)任制。

5.擅自使用未經(jīng)監(jiān)理單位進場檢驗、未經(jīng)監(jiān)理單位見證

取樣或檢驗不合格建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備等。

產(chǎn)生的危害：未經(jīng)進場檢驗、見證取樣送檢的建筑材料、構(gòu)配件

和設(shè)備用于工程上，無法保證工程質(zhì)量；不合格建筑材料用在一般部

位會造成工程的使用功能缺陷，用在結(jié)構(gòu)關(guān)鍵部位，會造成質(zhì)量隱患，

導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格，嚴重時會造成倒塌事故。

防控措施：施工單位必須按照工程設(shè)計要求、技術(shù)標準和合同約

定，對建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備進行見證取樣檢驗，檢驗合格后方可

使用。

6.施工單位未嚴格按審查合格的施工圖設(shè)計文件進行

施工或擅自修改設(shè)計文件。

產(chǎn)生的危害：不按圖施工或擅自修改設(shè)計文件，會造成施工單位

違反設(shè)計意圖，給工程結(jié)構(gòu)安全和使用功能留下隱患，影響工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴格按審查合格的施工圖設(shè)計文件進行施

工，不得擅自修改設(shè)計文件，施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件和

圖紙有差錯的，應(yīng)當及時提出意見和建議。

7.未嚴格按強制性標準進行施工或偷工減料。

產(chǎn)生的危害：不按強制性標準要求組織施工，減少工料的投入，

簡化操作工序，會造成工程質(zhì)量缺陷或影響使用功能，關(guān)鍵部位會造

成嚴重的結(jié)構(gòu)安全隱患，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴格按強制性標準進行施工，不得偷工減

—24—

料，監(jiān)理單位對未按強制性標準施工或偷工減料的行為應(yīng)嚴厲制止，

并及時上報主管部門。

8.未按規(guī)定及時處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，并做好記錄。

產(chǎn)生的危害：不按規(guī)定及時處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故會給工程質(zhì)

量留下隱患，導(dǎo)致檢驗批、分部分項工程不合格，嚴重時會造成重大

事故。

防控措施：施工單位必須按規(guī)定及時處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，

參建單位嚴格過程控制，并按規(guī)定組織檢驗批、分部分項工程、單位

工程驗收。

9.未按規(guī)定處置不合格試驗報告。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定處置不合格試驗報告無法保證施工質(zhì)量，

造成不合格材料、構(gòu)配件用于工程，給工程質(zhì)量留下隱患，影響結(jié)構(gòu)

安全和使用功能。

防控措施：檢驗不合格的材料、構(gòu)配件，不得使用。

10.未編制施工組織設(shè)計、施工方案。

產(chǎn)生的危害：未編制施工組織設(shè)計、施工方案，無法科學(xué)、有效

指導(dǎo)施工，無章可循，導(dǎo)致質(zhì)量目標、工期目標、效益目標無法實現(xiàn)。

防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定編制施工組織設(shè)計、施工方案。

（二）二級風(fēng)險（B類風(fēng)險源）

1.未進行隱蔽工程質(zhì)量檢查和記錄。

產(chǎn)生的危害：不進行隱蔽工程質(zhì)量檢查會造成施工質(zhì)量難以檢驗

及認定，工程質(zhì)量無法追溯，造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴格按照相關(guān)規(guī)定進行隱蔽工程報驗，相

關(guān)單位應(yīng)加強隱蔽工程質(zhì)量檢查，并應(yīng)做好記錄，及時歸檔。

—25—

2.工程質(zhì)量控制資料弄虛作假。

產(chǎn)生的危害：工程質(zhì)量控制資料弄虛作假無法反映檢驗批從原材

料到最終驗收的真實性，會導(dǎo)致檢驗批、分部分項工程的驗收失真，

造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：工程質(zhì)量控制資料不得弄虛作假，參建單位應(yīng)對工程

質(zhì)量控制資料加強檢查，確保質(zhì)量控制資料真實、完整、有效。

3.未實施樣板引路制度，未設(shè)置實體樣板和工序樣板。

產(chǎn)生的危害：未實施樣板引路制度不能及早發(fā)現(xiàn)設(shè)計、施工工藝、

選材等方面的不足之處，不利于施工人員全面掌握技術(shù)標準，容易出

現(xiàn)常見質(zhì)量問題，造成工期延長、費用增加等。

防控措施：施工單位未實施樣板引路制度的，不得開展后續(xù)施工，

建設(shè)、監(jiān)理單位應(yīng)加強監(jiān)督檢查。

4.未按規(guī)定進行技術(shù)交底。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定進行技術(shù)交底將導(dǎo)致施工人員無法全面了

解工程特點、技術(shù)質(zhì)量要求、施工方法、安全措施等，無法科學(xué)地進

行施工，容易造成質(zhì)量問題或發(fā)生質(zhì)量事故。

防控措施：應(yīng)嚴格按照相關(guān)規(guī)定進行技術(shù)交底，施工企業(yè)應(yīng)加強

內(nèi)部審批、檢查。

5.未嚴格按照施工組織設(shè)計、施工方案施工。

產(chǎn)生的危害：可能產(chǎn)生質(zhì)量缺陷或質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴格按照施工組織設(shè)計、施工方案施工，

并實行動態(tài)管理。

6.未在施工過程中認真做好預(yù)檢、自檢、交接檢、專職

檢、分部工程中間檢驗等工序。

—26—

產(chǎn)生的危害：施工過程中未做好工序質(zhì)量檢驗工作會使不合格工

序進入下道工序，易增加不合格檢驗批，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。

防控措施：項目部應(yīng)嚴格工序控制，做好工序質(zhì)量檢驗工作，做

好記錄，及時歸檔，且應(yīng)加強內(nèi)部管理。

7.未按規(guī)定做好檢驗批、分項工程、分部工程的質(zhì)量報

驗工作。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定做好檢驗批、分部分項工程的質(zhì)量報驗工

作會導(dǎo)致驗收結(jié)論失真，資料弄虛作假，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定做好檢驗批、分部分項工程的質(zhì)量

報驗工作，監(jiān)理單位加強監(jiān)督檢查。

8.未建立健全教育培訓(xùn)制度。

產(chǎn)生的危害：未建立健全教育培訓(xùn)制度不利于提高人員素質(zhì)，導(dǎo)

致管理人員能力不足，施工作業(yè)人員崗位技能不熟練、操作能力弱，

無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)建立健全教育培訓(xùn)制度，未經(jīng)教育培訓(xùn)或

考核不合格的，不得上崗作業(yè)，施工單位應(yīng)加強內(nèi)部管理。

9.未編寫《住宅工程質(zhì)量常見問題防控措施和實施方

案》，并按批準后的方案實施。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：工程開工前，總包單位應(yīng)依據(jù)設(shè)計文件編寫《住宅

工程質(zhì)量常見問題防控措施和實施方案》，并報監(jiān)理單位審查、建

設(shè)單位或監(jiān)理單位批準后方可實施；分包單位應(yīng)制定分包工程的質(zhì)

量常見問題防控措施，經(jīng)總包單位審查、建設(shè)單位或監(jiān)理單位批準

后方可實施。

—27—

（三）三級風(fēng)險（C類風(fēng)險源）

1.項目質(zhì)量管理機構(gòu)配備人員數(shù)量不足。

產(chǎn)生危害：項目配備質(zhì)量管理人員數(shù)量不足，削弱項目的整體質(zhì)

量管理能力，影響質(zhì)量責(zé)任制的落實，影響工程施工質(zhì)量。

防控措施：應(yīng)按規(guī)定足額配備相關(guān)人員。

2.項目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標準配備不齊全。

產(chǎn)生的危害：項目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標準配備不齊全，

導(dǎo)致現(xiàn)場施工人員未能全面掌握技術(shù)標準，未能有效指導(dǎo)規(guī)范施工，

影響工程質(zhì)量水平提高。

防控措施：項目部應(yīng)配備項目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標準，

施工單位應(yīng)加強內(nèi)部管理。

四、監(jiān)理單位

（一）一級風(fēng)險（A類風(fēng)險源）

1.總監(jiān)理工程師資格不符合要求或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：總監(jiān)資格不滿足要求或未到崗履職，影響監(jiān)理工作

正常開展，致使質(zhì)量得不到保障。

防控措施：通過招投標、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確?？偙O(jiān)理工

程師資格應(yīng)符合要求，并到崗履職?？偙O(jiān)資格應(yīng)符合國家規(guī)定，按照

國家和地方法律法規(guī)以及監(jiān)理規(guī)范要求，嚴格履行總監(jiān)職責(zé)。

2.未配備足夠具備資格的監(jiān)理工程師或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：監(jiān)理人員配備不足或未到崗履職，影響監(jiān)理工作正

常開展，致使質(zhì)量得不到保障。

防控措施：通過招標、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確保監(jiān)理人員資

格符合要求，并到崗履職，到崗頻次應(yīng)符合《監(jiān)理合同》的約定，按

—28—

照法律法規(guī)和監(jiān)理規(guī)范要求嚴格履行監(jiān)理人員職責(zé)。

3.未編制、實施《監(jiān)理規(guī)劃》。

產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理規(guī)劃》是由項目總監(jiān)理工程師主持編寫經(jīng)監(jiān)

理單位技術(shù)負責(zé)人審批，用于項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)

性文件，起到總體規(guī)劃和指導(dǎo)作用。未編制、實施《監(jiān)理規(guī)劃》，監(jiān)

理工作將無法正常開展，無法對工程質(zhì)量實行有效監(jiān)管。

防控措施：監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人對《監(jiān)理規(guī)劃》進行審批，確保

《監(jiān)理規(guī)劃》的編寫質(zhì)量和編寫時效，通過日常檢查，驗證《監(jiān)理規(guī)

劃》的實施情況?！侗O(jiān)理規(guī)劃》由項目總監(jiān)理工程師組織編寫，監(jiān)理

單位技術(shù)負責(zé)人審批，在召開第一次工地會議前報建設(shè)單位；《監(jiān)理

規(guī)劃》內(nèi)容要詳實，與項目的實際情況相符合，具有針對性；工程實

施過程中要嚴格按照審批的《監(jiān)理規(guī)劃》開展監(jiān)理工作。當實際情況

或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整《監(jiān)理規(guī)劃》時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織

專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人批準后報建設(shè)單位。

4.未對施工組織設(shè)計、施工方案嚴格進行審查。

產(chǎn)生的危害：對內(nèi)容不突出、不實用、不符合工程實際的《施工

組織設(shè)計》《施工方案》審查不規(guī)范，未能提出有針對性的修改措施，

無法指導(dǎo)施工。

防控措施：檢查《施工組織設(shè)計》《施工方案》報審表，檢查監(jiān)

理人員審查意見和審查人員的簽字情況。監(jiān)理人員要嚴格審查《施工

組織設(shè)計》和各類《施工方案》，不經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，禁止開工

建設(shè)。

5.建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備投入使用或安裝前未進行審

查。

—29—

產(chǎn)生的危害：建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備是工程質(zhì)量最直接、最基

本保證，使用未經(jīng)審查或驗收不合格的產(chǎn)品，無法保證工程質(zhì)量，產(chǎn)

生影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能重大質(zhì)量風(fēng)險。

防控措施：檢查材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗收記錄和監(jiān)理人員審查

驗收的簽字情況。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備均應(yīng)通過監(jiān)理方進行驗收審

查。

6.未對分包單位的資質(zhì)進行嚴格審核。

產(chǎn)生的危害：分包單位是專項工程的直接實施者，分包單位的人

員配備、管理水平、施工能力、以往業(yè)績等對專項工程的施工質(zhì)量起

決定性作用，分包單位不符合要求，將給工程的結(jié)構(gòu)安全和使用功能

帶來重大隱患，必須對分包單位的資質(zhì)及質(zhì)量保證體系進行嚴格審查。

防控措施：檢查分包單位資質(zhì)審查資料，包括資質(zhì)報審表、分包

單位的資質(zhì)材料和監(jiān)理人員審查簽字情況等。涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功

能的分包單位，應(yīng)對其資質(zhì)進行嚴格審查。

7.對分項、分部（子分部）工程未按規(guī)定進行質(zhì)量驗收。

產(chǎn)生的危害：分項、分部工程驗收不及時或不規(guī)范，將影響工程

的竣工驗收，無法對單位工程質(zhì)量進行評判。

防控措施：定期檢查分項、分部工程驗收記錄。及時對分項、分

部（子分部）工程進行驗收，簽署有關(guān)驗收文件和記錄。

8.未按要求簽發(fā)監(jiān)理通知單，未復(fù)查質(zhì)量問題整改結(jié)果。

產(chǎn)生的危害：簽發(fā)監(jiān)理通知單是監(jiān)理單位督促施工單位對質(zhì)量問

題進行整改的有效手段，工作不到位，無法形成閉環(huán)管理，易造成質(zhì)

量隱患延續(xù)。

防控措施：檢查監(jiān)理通知單的數(shù)量以及通知單的回復(fù)情況和復(fù)查

—30—

結(jié)果。監(jiān)理在驗收或日常巡查中發(fā)現(xiàn)較嚴重的質(zhì)量問題，應(yīng)向施工單

位簽發(fā)《監(jiān)理通知單》，要求施工單位限時整改并回復(fù)，監(jiān)理單位對

整改情況進行復(fù)查，形成閉環(huán)整改。

（二）二級風(fēng)險（B類風(fēng)險源）

1.未編制、實施《監(jiān)理實施細則》。

產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理實施細則》是由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫經(jīng)總監(jiān)

理工程師審批，用于開展工程項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的

操作性文件。未編制《監(jiān)理實施細則》或編制不規(guī)范，影響監(jiān)理人員

開展監(jiān)理工作的質(zhì)量，造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：根據(jù)《監(jiān)理實施細則》清單檢查細則的數(shù)量和質(zhì)量，

通過監(jiān)理資料的檢查，驗證《監(jiān)理實施細則》的實施情況。凡涉及工

程結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程和重要分項工程，應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工

程師編制《監(jiān)理實施細則》，總監(jiān)理工程師負責(zé)審批。

2.未對施工質(zhì)量進行平行檢驗，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：平行檢驗是監(jiān)理機構(gòu)在施工單位自檢的同時按有關(guān)

規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理合同約定對同一檢驗項目進行的檢驗檢測活動。

平行檢驗不到位，缺少關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

防控措施：檢查平行檢驗記錄。監(jiān)理單位要按照有關(guān)規(guī)定和建設(shè)

工程監(jiān)理合同約定對有關(guān)檢驗批進行平行檢驗，做好平行檢驗記錄。

3.未對隱蔽工程嚴格驗收。

產(chǎn)生的危害：監(jiān)理對隱蔽工程驗收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)

上進行的驗收，驗收不規(guī)范將使施工質(zhì)量缺少可靠保障，易造成工程

質(zhì)量隱患。

防控措施：檢查隱蔽驗收報審表和隱蔽驗收記錄以及監(jiān)理人員驗

—31—

收簽字情況。監(jiān)理人員按國家規(guī)范要求對所有隱蔽工程進行驗收，簽

署有關(guān)驗收記錄。

4.對重點部位、關(guān)鍵工序未實施旁站監(jiān)理，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：旁站監(jiān)理不規(guī)范將無法在施工過程中及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量

問題，一旦有質(zhì)量問題將形成永久缺陷。

防控措施：按照《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》

要求做好旁站工作并做好旁站記錄，留存旁站照片。

5.住宅工程質(zhì)量常見問題防治措施監(jiān)督落實不到位。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位提交的《住宅工程質(zhì)量常見

問題防治方案及技術(shù)措施》，提出具體要求和監(jiān)控措施，并列入《監(jiān)

理規(guī)劃》《監(jiān)理細則》，在監(jiān)理過程中嚴格實施。

（三）三級風(fēng)險（C類風(fēng)險源）

1.未對檢驗批工程嚴格驗收。

產(chǎn)生的危害：檢驗批驗收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上由專業(yè)

監(jiān)理工程師組織的質(zhì)量驗收，是后續(xù)分部分項工程等驗收的基礎(chǔ)，直

接關(guān)系工程的實體質(zhì)量。監(jiān)理對檢驗批驗收不到位，無法保證工程質(zhì)

量。

防控措施：檢查檢驗批驗收報審表和檢驗批驗收記錄以及監(jiān)理人

員驗收簽字情況。專業(yè)監(jiān)理工程師組織對工程的所有檢驗批進行驗收，

簽署有關(guān)驗收記錄。

2.對施工質(zhì)量未進行巡查，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：不能及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題。

—32—

防控措施：制定巡查制度，檢查巡查記錄。按照巡查方案定時定

點巡查，做好巡查記錄。

五、檢測機構(gòu)

（一）一級風(fēng)險（A類風(fēng)險源）

1.超出資質(zhì)范圍從事檢測活動。

產(chǎn)生的危害：檢測能力未經(jīng)確認，不能準確判定工程及材料質(zhì)量。

防控措施：檢測機構(gòu)不得以任何理由、任何方式超出資質(zhì)范圍從

事檢測活動。

2.轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)。

產(chǎn)生的危害：自身不具備檢測能力，承包方的檢測能力得不到有

效確認，不能準確判定工程及材料質(zhì)量。

防控措施：檢測機構(gòu)不得以任何理由、任何方式轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)。

3.涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資

質(zhì)證書。

產(chǎn)生的危害：不具備檢測能力，弄虛作假，檢測單位的檢測能力

得不到有效確認，不能準確判定工程及材料質(zhì)量。

防控措施：檢測機構(gòu)不得以任何理由、任何方式涂改、倒賣、出

租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。

4.未按照國家有關(guān)工程建設(shè)強制性標準進行檢測，造成

質(zhì)量安全事故或致使事故損失擴大。

產(chǎn)生的危害：檢測方法不符合國家有關(guān)工程建設(shè)強制性標準要求，

檢測數(shù)據(jù)失真，易造成質(zhì)量安全事故或使事故損失擴大。

防控措施：嚴格按照國家有關(guān)工程建設(shè)強制性標準進行檢測，檢

—33—

測機構(gòu)加強內(nèi)部質(zhì)量控制。

5.偽造檢測數(shù)據(jù)，出具虛假檢測報告。

產(chǎn)生的危害：檢測數(shù)據(jù)不實，致使不合格產(chǎn)品用于工程項目，易

造成質(zhì)量安全事故。

防控措施：嚴格按照國家有關(guān)標準進行檢測，檢測機構(gòu)加強內(nèi)部

質(zhì)量控制。

（二）二級風(fēng)險（B類風(fēng)險源）

1.檢測機構(gòu)與行政機關(guān)，法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共

事務(wù)職能的組織以及所檢測工程項目相關(guān)的設(shè)計單位、施工

單位、監(jiān)理單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

產(chǎn)生的危害：檢測機構(gòu)與行政機關(guān)或項目有關(guān)單位有利害關(guān)系，

不能保證檢測結(jié)論的真實性，不能準確判定工程及材料質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)單位委托檢測機構(gòu)開展檢測業(yè)務(wù)前，排查與工程

項目相關(guān)的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位是否有隸屬關(guān)系或者其他

利害關(guān)系，檢測機構(gòu)做出公正性承諾。

2.儀器設(shè)備及環(huán)境條件不符合標準、規(guī)范要求。

產(chǎn)生的危害：檢測數(shù)據(jù)真實性和有效性得不到保障，不能準確判

定工程及材料質(zhì)量。

防控措施：檢測機構(gòu)按照標準、規(guī)范要求配置儀器設(shè)備，按規(guī)定

定期開展檢定、校準；按照標準、規(guī)范要求設(shè)置具備所需的溫濕度、

潔凈度等環(huán)境條件。

（三）三級風(fēng)險（C類風(fēng)險源）

1.未建立檢測結(jié)果不合格項目臺賬，未及時上報工程所

在地主管部門。

—34—

產(chǎn)生的危害：主管部門未能及時掌握工程材料不合格情況，易造

成質(zhì)量安全事故。

防控措施：檢測機構(gòu)建立檢測結(jié)果不合格項目臺賬，并及時上報

工程所在地主管部門。

2.未建立檔案管理制度，檢測合同、委托單、原始記錄、

檢測報告未按年度統(tǒng)一編號，編號不連續(xù)，存在隨意抽撤、

涂改行為。

產(chǎn)生的危害：造成檢測數(shù)據(jù)不能追溯，無法查詢，存在弄虛作假

的可能性。

防控措施：建立檔案管理制度，委派專人管理。檢測合同、委托

單、原始記錄、檢測報告按年度統(tǒng)一編號，編號連續(xù)，數(shù)據(jù)按照體系

文件要求修改，建立數(shù)據(jù)修改審批制度。

3.未與建設(shè)單位簽訂檢測委托合同。

產(chǎn)生的危害：檢測報告不能用于工程質(zhì)量驗收，影響工程質(zhì)量評

定；與施工單位或材料供貨商簽訂檢測委托合同，檢測數(shù)據(jù)真實性和

有效性會受委托人影響，不能準確判定工程及材料質(zhì)量；主管部門不

能及時掌握檢測機構(gòu)的檢測情況，存在失控的風(fēng)險。

防控措施：項目開工前，檢測機構(gòu)應(yīng)根據(jù)資質(zhì)范圍與建設(shè)單位簽

訂檢測委托合同，并到工程所在地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進行合同備

案。

六、預(yù)拌混凝土（砂漿）生產(chǎn)企業(yè)

（一）一級風(fēng)險（A類風(fēng)險源）

1.未按要求設(shè)計配合比或未按設(shè)計配合比進行生產(chǎn)。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物無法實現(xiàn)施工性能，混凝土結(jié)構(gòu)不能滿

—35—

足相應(yīng)的力學(xué)性能、耐久性能。

防控措施：應(yīng)根據(jù)設(shè)計、施工、耐久性要求及原材料實際情況，進

行混凝土配合比設(shè)計與優(yōu)化，并應(yīng)根據(jù)實際條件采取適宜的生產(chǎn)、運輸、

施工、維護措施，確保結(jié)構(gòu)混凝土的勻質(zhì)性以及相應(yīng)齡期的力學(xué)性能、

耐久性能，控制影響混凝土結(jié)構(gòu)使用功能和耐久性能的非荷載裂縫的發(fā)

生與發(fā)展。

2.供應(yīng)未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的預(yù)拌混凝土。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物無法實現(xiàn)施工性能，混凝土結(jié)構(gòu)不滿足

相應(yīng)的力學(xué)性能、耐久性能。

防控措施：預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)嚴格按照標準規(guī)范組織生產(chǎn)和運

輸，按照要求進行出廠檢驗和生產(chǎn)質(zhì)量控制水平統(tǒng)計，根據(jù)質(zhì)量控制水

平進行調(diào)整配合比、加強質(zhì)量管理，嚴格按照標準規(guī)范進行交貨檢驗。

嚴格按照相關(guān)標準規(guī)范對不同批次、不同強度等級、不同性能的混凝土

進行出廠檢驗，對出廠混凝土的塌落度、強度、凝結(jié)時間、氯離子、含

氣量、抗凍性能、抗?jié)B性能等進行嚴格檢驗。取樣批次應(yīng)符合標準要求。

3.使用未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的原材料。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物無法實現(xiàn)施工性能，混凝土結(jié)構(gòu)不滿足

相應(yīng)的力學(xué)性能、耐久性能。

防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)建立完善的原材料采購、進場驗收制

度，選用質(zhì)量合格且穩(wěn)定的原材料，進場原材料查驗質(zhì)量證明文件，嚴

格按照技術(shù)標準要求對原材料進行驗收，不合格的原材料不得使用。

4.未對各種原材料進行分倉貯存或未按照指定倉位進

行卸料。

產(chǎn)生的危害：水泥罐打入礦粉、粉煤灰，實際水泥用量無法計算，

—36—

造成混凝土不凝固，力學(xué)性能、耐久性能不滿足設(shè)計要求；骨料倉混卸，

實際砂石用量計算不精確，混凝土和易性難以控制，無法計量各種骨料

用量。

防控措施：嚴格按照相關(guān)標準規(guī)范要求，各種原材料進行分倉貯存，

并應(yīng)有明顯標識，砂石骨料不得混存，粉料應(yīng)按品種，等級和生產(chǎn)廠家

分別標識貯存，水泥及礦物摻合料，粉狀外加劑應(yīng)防止受潮及污染，粉

狀、液態(tài)外加劑應(yīng)貯存在密封容器內(nèi)，應(yīng)防曬和防凍。預(yù)拌混凝土企業(yè)

應(yīng)安排專人對料倉及粉料罐進行管理，專人管理粉料罐開關(guān)鎖，不得允

許任何人隨意打開粉料罐；無人值守系統(tǒng)要設(shè)專人進行核對粉所進原材

料，不得任由司機隨意填寫；骨料倉嚴格劃分界限，砂石倉不得混放，

發(fā)現(xiàn)卸錯骨料直接裝車退場。

5.未按要求進行現(xiàn)場交貨檢驗。

產(chǎn)生的危害：混凝土強度等級澆筑錯誤，混凝土結(jié)構(gòu)不滿足相應(yīng)的

力學(xué)性能、耐久性能，交貨質(zhì)量及數(shù)量發(fā)生分歧。

防控措施：現(xiàn)場交貨驗收應(yīng)滿足相關(guān)標準規(guī)范要求，混凝土拌合物

性能應(yīng)滿足設(shè)計及施工要求，供方應(yīng)提供同一配合比混凝土的出廠合格

證，包括工程名稱、澆筑部位、混凝土標記配合比報告編號、供貨數(shù)量

等，交貨時應(yīng)有專人對供方的質(zhì)量及數(shù)量進行確認。

6.特殊外加劑（膨脹劑、纖維等）添加時未計量或未添

加。

產(chǎn)生的危害：混凝土結(jié)構(gòu)無法實現(xiàn)配合比設(shè)計的力學(xué)性能、耐久性

能指標，無法達到特殊性能要求。

防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)要嚴格按照配合比設(shè)計進行稱量，保證

稱料效率與投料速度相匹配，有規(guī)范的稱料投料記錄，必要時增加單獨

—37—

的粉料罐進行生產(chǎn)計量。

7.運輸、輸送、澆筑過程中散落的混凝土用于澆筑。

產(chǎn)生的危害：運輸、輸送、澆筑過程中散落的混凝土澆筑在結(jié)構(gòu)上

后易產(chǎn)生冷縫，不能保證混凝土拌合物的工作性能、力學(xué)性能和耐久性。

防控措施：各方加強在運輸、輸送、澆筑過程中的管理，嚴禁將散

落的混凝土用于澆筑。

8.運輸、輸送、澆筑混凝土過程中加水。

產(chǎn)生的危害：降低混凝土強度，影響結(jié)構(gòu)安全。

防控措施：嚴禁運輸、輸送、澆筑混凝土過程中加水，提倡在混凝

土運輸車和澆注地點加裝視頻監(jiān)控設(shè)備。

（二）二級風(fēng)險（B類風(fēng)險源）

1.水泥和外加劑質(zhì)量波動大，二者的相容性差。

產(chǎn)生的危害：混凝土坍落度損失異常，不能滿足施工要求，造成混

凝土不合格。

防控措施：加強對進場水泥和外加劑的質(zhì)量檢測，特別是相容性檢

測，發(fā)現(xiàn)異常及時查找原因，采取補救措施。

2.粉煤灰含有氨鹽（氨法脫硫灰）。

產(chǎn)生的危害：氨鹽在混凝土中會發(fā)生反應(yīng)，釋放出氨氣，造成混凝

土膨脹。

防控措施：粉煤灰進場驗收增加氨鹽檢測，未經(jīng)檢測合格不得使用；

若檢測出粉煤灰中有氨氣釋放，應(yīng)進行退貨退場。

3.生產(chǎn)設(shè)備未經(jīng)計量檢定或自檢檢驗。

產(chǎn)生的危害：混凝土勻質(zhì)性受到影響。

防控措施：計量設(shè)備的精度應(yīng)符合現(xiàn)行《建筑施工機械與設(shè)備混凝

—38—

土攪拌站（樓）》（GB10171）的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)具有法定計量部門簽發(fā)

的有效檢定證書，并應(yīng)定期校驗?；炷辽a(chǎn)單位每月應(yīng)自檢1次；每

班工作開始前，應(yīng)對計量設(shè)備零點校準。做好生產(chǎn)設(shè)備的日常維護保養(yǎng)。

4.混凝土生產(chǎn)攪拌時間不符合規(guī)范要求。

產(chǎn)生的危害：混凝土的勻質(zhì)性差，混凝土結(jié)構(gòu)不滿足相應(yīng)的力學(xué)性

能、耐久性能。

防控措施：攪拌設(shè)備應(yīng)符合國家相關(guān)標準規(guī)范要求，攪拌應(yīng)滿足《混

凝土質(zhì)量控制標準》（GB50164），采用攪拌車運輸時攪拌時間，從全

部原材料投完算起不應(yīng)少于30s，采用翻斗車運輸，冬季施工，高強度

等級混凝土，摻有引氣劑，膨脹劑和粉狀外加劑的應(yīng)適當延長攪拌時間。

—39—

附錄B實體質(zhì)量風(fēng)險源清單（模板）

一、地基與基礎(chǔ)

1.風(fēng)險源名稱：地基清槽。

產(chǎn)生的危害：影響地基承載力，引起地基變形。

A類風(fēng)險源：（1）天然地基未按勘察、設(shè)計要求進行地

基承載力檢測；（2）基礎(chǔ)施工前，槽底未按設(shè)計及規(guī)范要

求進行輕型動力觸探檢驗；（3）基底不良地質(zhì)、墓穴、井

洞等未按設(shè)計要求處理。

防控措施：（1）勘察、設(shè)計要求對天然地基承載力或相關(guān)指標

進行檢測時，建設(shè)單位應(yīng)委托有資質(zhì)的檢測機構(gòu)進行檢測；（2）天

然地基應(yīng)按設(shè)計及規(guī)范要求進行輕型動力觸探檢驗；（3）局部淤泥

質(zhì)土、有機質(zhì)土、強膨脹土等不良土質(zhì)區(qū)域、墓穴、井洞等按設(shè)計要

求進行換填或其他方式處理壓實后方可進行下道工序施工。

B類風(fēng)險源：（1）清槽工藝不合理，持力層土受擾動；

（2）基底土長期外露，未及時對基底土層進行封閉。

防控措施：（1）機械挖土?xí)r，槽底以上200~300mm范圍內(nèi)的土

方應(yīng)采用人工修底的方式挖除；（2）地基基槽（坑）驗槽后，應(yīng)及

時對基槽（坑）進行封閉，及時對基底土層進行墊層施工并采取防止

水浸、暴露和擾動基底土的措施。

2.風(fēng)險源名稱：換填地基施工。

產(chǎn)生的危害：影響地基承載力，引起地基變形。

A類風(fēng)險源：（1）換填材料及配比不符合設(shè)計要求；（2）

未分層壓實。

—40—

防控措施：（1）素土、灰土地基、砂和砂石地基、粉煤灰地基

等換填地基應(yīng)按設(shè)計要求的材料及配比進行施工；（2）換填地基應(yīng)

分層施工，分層檢驗，施工結(jié)束后，應(yīng)進行承載力檢驗。

B類風(fēng)險源：素土、灰土地基、粉煤灰地基施工時含水

量不符合要求。

防控措施：素土、灰土地基、粉煤灰地基施工前應(yīng)通過擊實實驗

確定換填料最大干密度、最優(yōu)含水量，素土、灰土地基土料的施工含

水量宜控制在最優(yōu)含水量±2％的范圍內(nèi)，粉煤灰地基粉煤灰含水量

宜控制在最優(yōu)含水量±4％的范圍內(nèi)。

3.風(fēng)險源名稱：復(fù)合地基施工。

產(chǎn)生的危害：影響地基承載力，引起地基變形。

A類風(fēng)險源：（1）復(fù)合地基增強體材料、配合比不符合

設(shè)計和規(guī)范要求；（2）樁長、孔深不符合設(shè)計要求；（3）

水泥粉煤灰碎石樁樁體出現(xiàn)斷樁、縮徑等質(zhì)量缺陷及強度不

符合設(shè)計要求。

防控措施：（1）應(yīng)加強進場材料驗收和檢驗，檢驗合格后方可

使用；（2）應(yīng)加強施工過程質(zhì)量控制，采取有效的措施控制樁長、

孔深，并加強樁長、孔深的檢查驗收；（3）應(yīng)加強計量管理和計量

抽測，嚴格控制配合比，澆筑時應(yīng)控制樁身混合料充盈率≥1.0；（4）

根據(jù)地層情況選擇適宜的設(shè)備和施工工藝，按規(guī)范要求留置、制作樁

體試塊，現(xiàn)場有標準養(yǎng)護箱或養(yǎng)護室對試塊進行標準養(yǎng)護；（5）復(fù)

合地基承載力必須檢測合格后方可進行下道工序施工。

4.風(fēng)險源名稱：鋼筋混凝土預(yù)制樁施工。

產(chǎn)生的危害：影響樁基承載力和樁身質(zhì)量，危及結(jié)構(gòu)安全。

—41—

A類風(fēng)險源：最終收錘的貫入度不滿足設(shè)計要求、樁端

未達到設(shè)計要求持力層、樁身傾斜、彎曲、裂縫、斷裂、強

度低等質(zhì)量缺陷。

防控措施：應(yīng)編制有針對性的施工方案并嚴格按照設(shè)計文件及施

工方案施工。施工結(jié)束后，應(yīng)按設(shè)計和規(guī)范要求進行工程樁基承載力

和樁身質(zhì)量檢測，檢測合格方可進行下道工序施工。

C類風(fēng)險源：（1）未對成品樁質(zhì)量進行驗收檢查；（2）

起吊方式不合理。

防控措施：（1）成品樁進場后應(yīng)進行外觀質(zhì)量檢查驗收并應(yīng)提

供合格證；（2）混凝土預(yù)制樁的混凝土強度達到70％后方可起吊，

達到100％后方可運輸，堆放應(yīng)符合設(shè)計和規(guī)范要求，嚴禁拖拉取樁。

5.風(fēng)險源名稱：鋼筋混凝土灌注樁施工。

產(chǎn)生的危害：影響樁基承載力和樁身質(zhì)量，危及結(jié)構(gòu)安全。

A類風(fēng)險源：施工樁徑小于設(shè)計樁徑、施工樁長短于設(shè)

計要求，樁端未達到設(shè)計持力層、沉渣厚度超出設(shè)計或規(guī)范

要求、樁身強度低或樁身裂縫、斷裂、縮徑、離析、夾泥等

質(zhì)量缺陷。

防控措施：應(yīng)編制有針對性的施工方案并嚴格按照設(shè)計文件及施

工方案施工，嚴格控制樁長、樁端進入持力層深度、沉渣厚度，樁基

混凝土試塊強度未評定合格之前嚴禁下道工序施工。施工結(jié)束后，應(yīng)

按設(shè)計和規(guī)范要求進行工程樁基承載力和樁身質(zhì)量檢測，檢測合格方

可進行下道工序施工。

B類風(fēng)險源：樁頂標高和樁位偏差不滿足設(shè)計和規(guī)范要

求。

—42—

防控措施：樁基施工時，應(yīng)嚴格控制樁頂標高和樁位偏差，