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文檔簡介

股權(quán)基金管理協(xié)議書模板合同編號(hào):__________股權(quán)基金管理協(xié)議書甲方:__________乙方:__________鑒于:乙方具備專業(yè)的基金管理能力和經(jīng)驗(yàn),愿意接受甲方的委托,擔(dān)任基金的管理人,按照甲方的要求進(jìn)行基金的投資和管理;雙方為了共同維護(hù)基金的合法權(quán)益,規(guī)范雙方的行為,根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:第一條基金的設(shè)立和規(guī)模1.1甲方出資設(shè)立基金,基金的名稱為:“__________股權(quán)投資基金”。1.2基金的規(guī)模為人民幣_(tái)_________萬元。1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定,向基金出資人民幣_(tái)_________萬元,作為基金的初始資金。第二條乙方的義務(wù)和權(quán)利(1)按照甲方的要求,制定基金的投資策略和運(yùn)作方案,并提交給甲方審批;(2)按照甲方的要求,對(duì)基金進(jìn)行投資和管理,確?;鸬耐顿Y安全和收益;(3)定期向甲方報(bào)告基金的運(yùn)作情況和投資收益,并及時(shí)回復(fù)甲方的查詢;(4)按照本協(xié)議的約定,合理使用基金的管理費(fèi)用;(5)維護(hù)基金的合法權(quán)益,處理與基金相關(guān)的法律事務(wù)。(1)按照本協(xié)議的約定,收取基金的管理費(fèi)用;(2)按照甲方的要求,對(duì)基金進(jìn)行投資和管理,并從中獲取投資收益;(3)在甲方不履行出資義務(wù)的情況下,拒絕履行管理職責(zé);(4)在甲方嚴(yán)重違約的情況下,解除本協(xié)議,并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。第三條管理費(fèi)用的約定3.1乙方作為基金的管理人,有權(quán)按照基金的規(guī)模收取管理費(fèi)用,費(fèi)率為每年__________%。3.2管理費(fèi)用從基金的收益中提取,若基金無收益,則從甲方的出資中扣除。3.3乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后__________日內(nèi),向甲方提交上一季度的管理費(fèi)用結(jié)算報(bào)告。第四條投資決策的制定和執(zhí)行4.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議,制定基金的投資決策。4.2甲方應(yīng)在制定投資決策后__________日內(nèi),將投資決策通知乙方。4.3乙方應(yīng)按照甲方的投資決策,執(zhí)行基金的投資操作,并定期向甲方報(bào)告投資進(jìn)展。第五條信息披露和保密5.1乙方應(yīng)定期向甲方披露基金的運(yùn)作情況、投資收益等信息,包括但不限于每季度、每半年和每年的基金報(bào)告。5.2甲乙雙方應(yīng)對(duì)基金的投資信息予以保密,未經(jīng)對(duì)方同意,不得向第三方泄露。第六條違約責(zé)任6.1甲方未按照本協(xié)議的約定出資,應(yīng)向乙方支付違約金,違約金為本協(xié)議約定的出資額的__________%。6.2乙方未按照甲方的要求進(jìn)行投資和管理,導(dǎo)致基金損失的,應(yīng)向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。6.3甲乙雙方的其他違約行為,應(yīng)按照本協(xié)議的約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條協(xié)議的解除和終止(1)雙方協(xié)商一致;(2)基金到期,且甲乙雙方同意終止本協(xié)議;(3)一方嚴(yán)重違約,對(duì)方要求解除本協(xié)議;(4)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.2本協(xié)議解除后,甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定,處理與基金相關(guān)的剩余資產(chǎn)和負(fù)債。第八條爭議解決8.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為__________年。9.2本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。甲方(蓋章):__________乙方(蓋章):__________簽訂日期:__________一、附件列表:1.甲方出資證明文件2.乙方基金管理資格證明文件3.基金設(shè)立批準(zhǔn)文件4.基金合同文本5.基金投資決策文件6.基金運(yùn)作報(bào)告7.管理費(fèi)用結(jié)算報(bào)告8.基金賬戶流水證明文件9.投資項(xiàng)目資料10.法律意見書二、違約行為及認(rèn)定:1.甲方未按照約定出資,認(rèn)定為違約行為。2.乙方未按照甲方要求進(jìn)行投資和管理,認(rèn)定為違約行為。3.乙方未按照本協(xié)議的約定收取管理費(fèi)用,認(rèn)定為違約行為。4.甲乙雙方未按照約定披露信息或泄露基金投資信息,認(rèn)定為違約行為。5.其他違反本協(xié)議的行為,經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋:1.甲方:指出資設(shè)立基金并委托乙方進(jìn)行管理的自然人、法人或其他組織。2.乙方:指接受甲方委托,負(fù)責(zé)基金管理和運(yùn)作的專業(yè)機(jī)構(gòu)。3.基金:指由甲方出資,委托乙方管理的特定投資資金。4.管理費(fèi)用:指乙方為管理和運(yùn)作基金所收取的費(fèi)用。5.投資決策:指甲方根據(jù)乙方的投資建議所制定的基金投資計(jì)劃。6.違約行為:指甲乙雙方違反本協(xié)議約定的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法:1.甲方未按期出資:乙方應(yīng)與甲方溝通,催收出資,若甲方仍不履行,可依法追償。2.乙方未按投資決策投資:甲方有權(quán)要求乙方改正,若乙方拒絕,甲方可解除合同。3.信息披露不及時(shí)或泄露:甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)信息安全管理,違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.投資虧損:按協(xié)議約定處理,如約定風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān),則甲方自行承擔(dān)損失。5.管理費(fèi)用爭議:按協(xié)議約定的費(fèi)率計(jì)算,如有爭議,可協(xié)商解決或依法解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景:1.甲方為個(gè)人投資者,乙方為專業(yè)的

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