《水利后勤保障單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審規(guī)程》

水利后勤保障單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審規(guī)程

1范圍

本文件規(guī)定了水利后勤保障單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的內(nèi)容、方法和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

本文件適用于水利后勤保障單位開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)和外部評(píng)審。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。不注日期的引

用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T11651個(gè)體防護(hù)裝備選用規(guī)范

GB/T29639生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

AQ/T9004企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則

AQ/T9005企業(yè)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T33000、GB/T45001界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

水利后勤保障單位waterconservancylogisticssupportunit

為水利單位提供相關(guān)后勤服務(wù)工作或涉及相關(guān)工作的單位。

注：后勤服務(wù)工作包含物業(yè)、安保、交通、消防、食堂、酒店、倉(cāng)庫(kù)、電梯、車(chē)輛、船舶、安防、供

水、供電、供熱、制冷、水處理、衛(wèi)生保潔、強(qiáng)電弱電等管理服務(wù)工作。

4申請(qǐng)條件

水利后勤保障單位申請(qǐng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審應(yīng)具備如下條件：

a）具有獨(dú)立法人資格，且處于正常運(yùn)營(yíng)或生產(chǎn)狀態(tài)；

2

b）不存在重大事故隱患；

c）不存在遲報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)和漏報(bào)生產(chǎn)安全事故的行為；

d）評(píng)審期內(nèi)（申請(qǐng)達(dá)標(biāo)評(píng)審之日前一年內(nèi)）未發(fā)生死亡1人（含）以上，或者一次3

人（含）以上重傷，或者100萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的生產(chǎn)安全事故；

e）不存在非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，未被列入水利建設(shè)市場(chǎng)主體“黑名單”。

5評(píng)審內(nèi)容

水利后勤保障單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審內(nèi)容包括附錄A中的目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教

育培訓(xùn)、作業(yè)安全、安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故管理和持續(xù)改進(jìn)等8

個(gè)項(xiàng)目。評(píng)審中對(duì)于危險(xiǎn)源辨識(shí)和重大事故隱患判定可參考附錄B、附錄C和附錄D的相關(guān)

內(nèi)容。

6評(píng)審方法

6.1申請(qǐng)材料審查

審查標(biāo)準(zhǔn)化體系創(chuàng)建過(guò)程、體系實(shí)施運(yùn)行情況和自評(píng)情況等，確定是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

6.2現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

查閱體系文件及記錄、抽查現(xiàn)場(chǎng)、詢問(wèn)座談等，進(jìn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)賦分。

6.3賦分原則

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審滿分1000分，并實(shí)行扣分制。在三級(jí)項(xiàng)目?jī)?nèi)有多個(gè)扣分點(diǎn)的，累計(jì)扣分，直

到該三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值扣完為止，不出現(xiàn)負(fù)分。最終得分按百分制進(jìn)行換算，評(píng)審得分=［各

項(xiàng)實(shí)際得分之和/（1000-各合理缺項(xiàng)分值之和）］×100，最后得分采用四舍五入，保留一

位小數(shù)。

注：合理缺項(xiàng)是指由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況限定等因素，未開(kāi)展附錄A中需要評(píng)審的相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，

或不存在應(yīng)當(dāng)評(píng)審的設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝，而形成的空缺。

7評(píng)審等級(jí)

評(píng)審達(dá)標(biāo)等級(jí)分為三級(jí)，一級(jí)最高。各等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合下列要求：

一級(jí)：評(píng)審得分90分以上（含），且各一級(jí)評(píng)審項(xiàng)目得分不低于應(yīng)得分的70%；

3

二級(jí)：評(píng)審得分80分以上（含），且各一級(jí)評(píng)審項(xiàng)目得分不低于應(yīng)得分的70%；

三級(jí)：評(píng)審得分70分以上（含），且各一級(jí)評(píng)審項(xiàng)目得分不低于應(yīng)得分的60%；

4

附錄A

（規(guī)范性）

評(píng)審內(nèi)容和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

表A.1目標(biāo)職責(zé)（150分）

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

未以正式文件發(fā)布，扣3分；

1.1.1應(yīng)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，明確目標(biāo)

3制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

的制定、分解、實(shí)施、檢查、考核等內(nèi)容。

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

1.1.2制定安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)，并以正

式文件發(fā)布。應(yīng)包括生產(chǎn)安全事故控制、生產(chǎn)安目標(biāo)未制定或未以正式文件發(fā)布，扣5分；

5

全風(fēng)險(xiǎn)管控及事故隱患排查治理、職業(yè)健康、安目標(biāo)制定不全，每缺一項(xiàng)扣1分。

全生產(chǎn)管理等目標(biāo)。

1.1.3根據(jù)內(nèi)設(shè)部門(mén)和所屬單位在安全生產(chǎn)中的目標(biāo)未分解，扣5分；

職能、工作任務(wù)，分解安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目5目標(biāo)分解不全，每缺一項(xiàng)目標(biāo)扣1分；

標(biāo)。目標(biāo)分解與職能不符，每項(xiàng)扣1分。

1.1目標(biāo)

（30分）

未簽訂責(zé)任書(shū)，扣7分；

1.1.4逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)，并制定目標(biāo)保責(zé)任書(shū)簽訂不全，每缺一個(gè)部門(mén)或個(gè)人扣1分；

7

證措施。未制定目標(biāo)保證措施，每缺一個(gè)部門(mén)或個(gè)人扣1分；

責(zé)任書(shū)內(nèi)容與安全生產(chǎn)職責(zé)不符，每項(xiàng)扣1分。

1.1.5每季度對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢未定期檢查、評(píng)估、考核，扣6分；

查、評(píng)估、考核，必要時(shí)，及時(shí)調(diào)整安全生產(chǎn)目6檢查、評(píng)估、考核的范圍不全，每缺一個(gè)扣3分；

標(biāo)實(shí)施計(jì)劃。必要時(shí)，未及時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃，扣3分。

未定期獎(jiǎng)懲，扣4分；

1.1.6定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲。4

獎(jiǎng)懲不全，每缺一個(gè)扣2分。

5

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

1.2.1成立由單位主要負(fù)責(zé)人、其他班子成員、

未以正式文件發(fā)布，扣5分；

部門(mén)負(fù)責(zé)人和下屬單位主要負(fù)責(zé)人等組成的安

5成員不全，每缺一位領(lǐng)導(dǎo)或部門(mén)負(fù)責(zé)人扣1分；

全生產(chǎn)委員會(huì)（或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）。人員變

人員發(fā)生變化未及時(shí)調(diào)整發(fā)布，扣1分。

化時(shí)及時(shí)調(diào)整，并以正式文件發(fā)布。

1.2.2安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）每會(huì)議頻次不夠，每少一次扣1分；

季度至少召開(kāi)一次會(huì)議，跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要未跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求，每次扣1分；

求，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，評(píng)估本單10重大問(wèn)題未經(jīng)安委會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）研究解決，每

1.2機(jī)構(gòu)

位存在的風(fēng)險(xiǎn)，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大項(xiàng)扣1分；

和職責(zé)

問(wèn)題，并形成會(huì)議紀(jì)要。未形成會(huì)議紀(jì)要，每次扣1分。

（40分）

未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，扣10分；

1.2.3按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)

專(zhuān)（兼）職安全管理人員配備不全，每少一人扣2分；

（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，建立健全安全生產(chǎn)10

人員能力不符合要求，每人扣2分；

管理網(wǎng)絡(luò)。

安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)不健全，扣2分。

未以正式文件發(fā)布，扣15分；

1.2.4建立健全以主要負(fù)責(zé)人為核心的安全生產(chǎn)

15責(zé)任制內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣2分；

責(zé)任制，明確各級(jí)負(fù)責(zé)人、各職能部門(mén)和各崗位。

責(zé)任制內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣2分。

1.3.1定期對(duì)部門(mén)、所屬單位、從業(yè)人員和相關(guān)未進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督考核，扣10分；

評(píng)估和監(jiān)督考核不全，每缺一個(gè)部門(mén)、單位、個(gè)人或外包

1.3全員外包單位的安全生產(chǎn)職責(zé)的適宜性、履職情況進(jìn)10

單位扣2分。

參與（15行評(píng)估和監(jiān)督考核。

分）1.3.2建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極建未建立激勵(lì)約束機(jī)制或未實(shí)施，扣5分；

5

言獻(xiàn)策，建言獻(xiàn)策應(yīng)有回復(fù)。建言獻(xiàn)策未回復(fù)，每次扣1分。

未以正式文件發(fā)布，扣3分；

1.4安全1.4.1安全生產(chǎn)費(fèi)用保障制度應(yīng)明確費(fèi)用的提

3制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

生產(chǎn)投取、使用、管理的程序、職責(zé)及權(quán)限。

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

入（45

1.4.2按有關(guān)規(guī)定保障安全生產(chǎn)所必須的資金投15資金投入不足，每項(xiàng)扣3分。

6

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

分）入。

1.4.3根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用未編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，扣5分；

5

計(jì)劃，并嚴(yán)格審批程序。審批程序不符合規(guī)定，扣3分。

無(wú)正當(dāng)理由未落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，每項(xiàng)扣2分；

1.4.4落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，并保證專(zhuān)款未專(zhuān)款專(zhuān)用，每項(xiàng)扣2分；

10

專(zhuān)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬。未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬，扣10分；

臺(tái)賬不全，每缺一項(xiàng)扣1分。

1.4.5定期對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的落實(shí)情況進(jìn)行檢未定期進(jìn)行檢查，扣6分；

查，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行整改，并以適當(dāng)方式公開(kāi)6對(duì)存在的問(wèn)題未整改，每項(xiàng)扣1分；

安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況。未公開(kāi)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況，扣3分。

未辦理相關(guān)保險(xiǎn)，扣6分；

1.4.6按照有關(guān)規(guī)定，為單位從業(yè)人員及時(shí)辦理

參保人員不全，每缺一人扣1分；

相關(guān)保險(xiǎn)，監(jiān)督檢查外包單位為服務(wù)人員辦理相6

無(wú)對(duì)外包單位檢查記錄或發(fā)現(xiàn)外包單位未向服務(wù)人員辦理

關(guān)保險(xiǎn)。

相關(guān)保險(xiǎn)，扣3分。

1.5.1確立本單位安全生產(chǎn)和職業(yè)病危害防治理未明確理念或行為準(zhǔn)則，扣3分；

1.5安全3

念及行為準(zhǔn)則，并教育、引導(dǎo)全體人員貫徹執(zhí)行。未教育、引導(dǎo)全體人員貫徹執(zhí)行，扣3分。

文化建

未制定安全文化建設(shè)規(guī)劃或計(jì)劃，扣7分；

設(shè)（101.5.2制定安全文化建設(shè)規(guī)劃或計(jì)劃，根據(jù)

7未按計(jì)劃開(kāi)展安全文化建設(shè)活動(dòng)，每項(xiàng)扣2分；

分）AQ/T9004、AQ/T9005開(kāi)展安全文化建設(shè)活動(dòng)。

單位主要負(fù)責(zé)人未參加安全文化建設(shè)活動(dòng)，扣2分。

1.6安全1.6.1根據(jù)實(shí)際情況，建立安全生產(chǎn)電子臺(tái)賬管

生產(chǎn)信理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、職業(yè)病危害防治、應(yīng)急管

未建立信息系統(tǒng)，扣10分；

息化建理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患自查自報(bào)、安全生產(chǎn)預(yù)10

信息系統(tǒng)內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣2分。

設(shè)（10測(cè)預(yù)警等信息系統(tǒng)，利用信息化手段加強(qiáng)安全生

分）產(chǎn)管理工作。

小計(jì)150

7

表A.2制度化管理（60分）

二級(jí)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目分值

未制定或未以正式文件發(fā)布，扣3分；

2.1.1安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理制度應(yīng)明

3制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

確歸口管理部門(mén)、識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新等內(nèi)容。

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

2.1法規(guī)未發(fā)布清單，扣4分；

2.1.2職能部門(mén)和所屬單位應(yīng)及時(shí)識(shí)別、獲取適用

標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別識(shí)別和獲取不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求。每年發(fā)布一次適4

（10分）法律法規(guī)或其他要求失效，每項(xiàng)扣1分；

用的清單，建立文本數(shù)據(jù)庫(kù)。

未建立文本數(shù)據(jù)庫(kù)，扣4分。

2.1.3及時(shí)向員工傳達(dá)并配備適用的安全生產(chǎn)法律未及時(shí)傳達(dá)或配備，扣3分；

3

法規(guī)和其他要求。傳達(dá)或配備不到位，每少一人扣1分。

2.2.1及時(shí)將識(shí)別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其

他要求轉(zhuǎn)化為本單位規(guī)章制度，結(jié)合本單位實(shí)際，

建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系。規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)

包含但不限于：1.目標(biāo)管理；2.安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)

生責(zé)任制；3.安全生產(chǎn)承諾；4.安全生產(chǎn)投入；5.

安全生產(chǎn)信息化；6.文件、記錄和檔案管理；7.教

未及時(shí)轉(zhuǎn)化制定規(guī)章制度，并以正式文件發(fā)布，每項(xiàng)

2.2規(guī)章育培訓(xùn)；8.設(shè)備設(shè)施管理；9.檢修維修養(yǎng)護(hù)；10.

扣3分；

制度（16勞動(dòng)防護(hù)用品（具）管理；11.衛(wèi)生保潔安全管理；12

轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度內(nèi)容不全，每項(xiàng)扣1分；

分）12.食堂安全管理；13.消防安全管理；14.交通安

轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

全管理；15.用電安全管理；16.倉(cāng)儲(chǔ)安全管理；17.

安保管理；18.人員安全活動(dòng)；19.相關(guān)方管理；20.

職業(yè)病危害防治；21.職業(yè)健康管理；22.安全警示

標(biāo)志管理；23.危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理;24隱患

排查治理；25.安全預(yù)測(cè)預(yù)警；26.應(yīng)急管理；27.

事故管理；28.安全生產(chǎn)報(bào)告；29.績(jī)效評(píng)定管理。

8

二級(jí)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目分值

2.2.2及時(shí)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)工作崗工作崗位發(fā)放不全，每缺一個(gè)扣1分；

4

位，并組織培訓(xùn)。規(guī)章制度發(fā)放不全，每缺一項(xiàng)扣1分。

未以正式文件發(fā)布，每項(xiàng)扣8分；

2.3.1引用或編制作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備安全操作規(guī)程，操作規(guī)程內(nèi)容不全，每項(xiàng)扣1分；

8

確保有從業(yè)人員參與編制和修訂。操作規(guī)程內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分；

規(guī)程的編制和修訂無(wú)從業(yè)人員參與，每項(xiàng)扣1分。

2.3操作

2.3.2新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備設(shè)施投入

規(guī)程（18“四新”投入使用前，未組織編制或修訂相應(yīng)安全操

使用前，應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織

分）4作規(guī)程，每項(xiàng)扣2分；

編制或修訂相應(yīng)的安全操作規(guī)程，并確保其適宜性

“四新”操作規(guī)程內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

和有效性。

2.3.3安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)作業(yè)人員；按要未及時(shí)發(fā)放到相關(guān)作業(yè)人員，每缺一人扣1分；

6

求在對(duì)應(yīng)設(shè)備處張貼操作規(guī)程。未組織有關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，扣2分。

未以正式文件發(fā)布，扣3分；

2.4.1文件管理制度應(yīng)明確文件的編制、審批、標(biāo)

制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

識(shí)、收發(fā)、使用、評(píng)審、修訂、保管、廢止等內(nèi)容，3

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分；

并嚴(yán)格執(zhí)行。

未按規(guī)定執(zhí)行，每項(xiàng)扣1分。

未以正式文件發(fā)布，扣3分；

2.4.2記錄管理制度應(yīng)明確記錄管理職責(zé)及記錄的

制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

2.4文檔填寫(xiě)、收集、標(biāo)識(shí)、保管和處置等內(nèi)容，并嚴(yán)格執(zhí)3

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分；

管理（16行。

未按規(guī)定執(zhí)行，每項(xiàng)扣1分。

分）

未以正式文件發(fā)布，扣3分；

2.4.3檔案管理制度應(yīng)明確檔案管理職責(zé)及檔案的

制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

收集、整理、標(biāo)識(shí)、保管、使用和處置等內(nèi)容，并3

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分；

嚴(yán)格執(zhí)行。

未按規(guī)定執(zhí)行，每項(xiàng)扣1分。

2.4.4每年至少評(píng)估一次后勤保障相關(guān)的安全生產(chǎn)未按時(shí)進(jìn)行評(píng)估或無(wú)評(píng)估結(jié)論，扣4分；

4

法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)范性文件、規(guī)章制度、操評(píng)估結(jié)果與實(shí)際不符，扣1分。

9

二級(jí)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目分值

作規(guī)程的適用性、有效性和執(zhí)行情況。

2.4.5根據(jù)評(píng)估、檢査、自評(píng)、評(píng)審、事故調(diào)查等

未及時(shí)修訂，每項(xiàng)扣1分；

發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題，及時(shí)修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操3

修訂內(nèi)容不全或不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

作規(guī)程。

小計(jì)60

10

表A.3教育培訓(xùn)（60分）

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

未以正式文件發(fā)布，扣3分；

3.1.1安全教育培訓(xùn)制度應(yīng)明確歸口管理部門(mén)、培

3制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

訓(xùn)的對(duì)象與內(nèi)容、組織與管理、檢查和考核等要求。

3.1教育制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

培訓(xùn)管未定期識(shí)別培訓(xùn)需求，扣2分；

理（103.1.2定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，編制培訓(xùn)計(jì)劃，未編制年度培訓(xùn)計(jì)劃，扣7分；

分）按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)7培訓(xùn)計(jì)劃不合理，扣3分；

價(jià)結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)，建立教育培訓(xùn)記錄、檔案。未進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)或未進(jìn)行必要改進(jìn)，每次扣1分；

記錄、檔案資料不完整，每次扣1分。

3.2.1單位主要負(fù)責(zé)人、專(zhuān)（兼）職安全生產(chǎn)管理單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)培訓(xùn)，每人扣2

人員應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的培訓(xùn)，具備與本單位所從事的生8分；

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)與能力。對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不熟悉，每人扣2分。

3.2.2對(duì)其他管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，確保其具備對(duì)其他管理人員安全教育培訓(xùn)不全，每人扣1分；

8

正確履行崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的知識(shí)與能力。管理對(duì)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不熟悉，每人扣1分。

3.2.3新員工上崗前應(yīng)接受三級(jí)安全教育培訓(xùn)，培

訓(xùn)學(xué)時(shí)和內(nèi)容應(yīng)滿足相關(guān)規(guī)定；在新工藝、新技術(shù)、

3.2人員新員工未經(jīng)培訓(xùn)考核合格上崗，每人扣1分；

新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，應(yīng)根據(jù)技術(shù)說(shuō)明

教育培“四新”投入使用前，未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，每人扣1分；

書(shū)、使用說(shuō)明書(shū)、操作技術(shù)要求等，對(duì)有關(guān)管理、5

訓(xùn)（50轉(zhuǎn)崗、離崗復(fù)工人員未經(jīng)培訓(xùn)考核合格上崗，每人扣1

操作人員進(jìn)行培訓(xùn)；作業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上

分）分。

重新上崗前，均應(yīng)進(jìn)行部門(mén)、班組安全教育培訓(xùn)，

經(jīng)考核合格后上崗。

3.2.4特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員、爆破作

未按規(guī)定持證上崗，扣8分；

業(yè)人員、浮動(dòng)設(shè)施和船舶作業(yè)人員、無(wú)人機(jī)系統(tǒng)駕

特種作業(yè)人員離崗6個(gè)月以上未經(jīng)考核合格重新上崗，每

駛員等應(yīng)接受規(guī)定的安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得資格證8

人扣2分；

后上崗作業(yè)；特種作業(yè)人員離崗6個(gè)月以上重新上

特種作業(yè)人員檔案資料不全，每項(xiàng)扣1分。

崗，應(yīng)經(jīng)實(shí)際操作考核合格后上崗工作;建立健全特

11

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

種作業(yè)人員檔案。

未每年對(duì)在崗從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，扣8分；

3.2.5每年對(duì)在崗從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，

8培訓(xùn)學(xué)時(shí)和培訓(xùn)內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分；

培訓(xùn)學(xué)時(shí)和內(nèi)容應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。

參加培訓(xùn)人員不全，每人扣1分。

3.2.6督促檢查相關(guān)方（服務(wù)外包單位）的作業(yè)人未監(jiān)督檢查，扣8分；

8

員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)及持證上崗情況。監(jiān)督檢查單位不全，每缺一個(gè)扣2分。

3.2.7對(duì)外來(lái)人員進(jìn)行安全教育及危險(xiǎn)告知，主要

未對(duì)外來(lái)人員進(jìn)行安全教育，扣5分；

內(nèi)容應(yīng)包括：安全規(guī)定、可能接觸到的危險(xiǎn)有害因

5安全教育內(nèi)容不全，每處扣1分；

素、職業(yè)病危害防護(hù)措施、應(yīng)急知識(shí)等。由專(zhuān)人帶

外來(lái)人員無(wú)專(zhuān)人監(jiān)護(hù)，每次扣1分。

領(lǐng)做好相關(guān)監(jiān)護(hù)工作。

小計(jì)60

12

表A.4現(xiàn)場(chǎng)管理（450分）

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

4.1.1管理制度

未以正式文件發(fā)布，扣3分；

設(shè)備設(shè)施管理制度應(yīng)明確采購(gòu)（租賃）、安裝（拆除）、

3制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分；

驗(yàn)收、檢測(cè)、使用、檢查、保養(yǎng)、維修、改造、報(bào)廢

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

等內(nèi)容。

4.1.2設(shè)備設(shè)施管理機(jī)構(gòu)及人員

無(wú)設(shè)備設(shè)施管理機(jī)構(gòu)，扣5分；

設(shè)置設(shè)備設(shè)施管理部門(mén)，配備管理人員，明確管理職5

未配備設(shè)備設(shè)施管理人員，扣5分。

責(zé)，形成設(shè)備設(shè)施安全管理網(wǎng)絡(luò)。

設(shè)備設(shè)施無(wú)產(chǎn)品質(zhì)量合格證，每臺(tái)扣5分；

4.1.3設(shè)備設(shè)施采購(gòu)及驗(yàn)收購(gòu)置未取得生產(chǎn)許可的單位生產(chǎn)的特種設(shè)備，扣5

嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備設(shè)施管理制度，購(gòu)置合格的設(shè)備設(shè)施，10分；

驗(yàn)收合格后方能投入使用。設(shè)備設(shè)施采購(gòu)合同無(wú)驗(yàn)收質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，每項(xiàng)扣2分；

4.1設(shè)備

設(shè)備設(shè)施未進(jìn)行驗(yàn)收，每臺(tái)扣2分。

設(shè)施管

4.1.4設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬未建立設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬，扣5分；

理（160

建立設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬并及時(shí)更新；設(shè)備設(shè)施檔案資料齊5臺(tái)賬信息未及時(shí)更新，每處扣1分；

分）

全、清晰，管理規(guī)范。檔案資料不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分。

設(shè)備設(shè)施安裝、拆卸、搬遷不符合相關(guān)安全管理規(guī)定

4.1.5設(shè)備設(shè)施的安裝、拆卸、搬遷的，每臺(tái)扣2分；

設(shè)備設(shè)施的安裝、拆卸、搬遷應(yīng)符合相關(guān)安全管理規(guī)設(shè)備設(shè)施安裝后未進(jìn)行驗(yàn)收，每臺(tái)扣4分；

定，安裝后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，并對(duì)相關(guān)過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行記設(shè)備設(shè)施安裝、驗(yàn)收過(guò)程記錄不全，每臺(tái)扣2分；

錄。10大中型設(shè)備設(shè)施拆除、搬遷作業(yè)前未制定方案，扣5

大中型設(shè)備設(shè)施拆除、搬遷前應(yīng)制定方案，作業(yè)前進(jìn)分；

行安全技術(shù)交底，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置警示標(biāo)志并采取隔離措作業(yè)前未進(jìn)行安全技術(shù)交底，每項(xiàng)扣2分；

施，按方案實(shí)施拆除、搬遷?，F(xiàn)場(chǎng)未設(shè)置警示標(biāo)志，或未采取隔離措施，每處扣2

分。

4.1.6設(shè)備設(shè)施運(yùn)行10未檢查設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行，扣10分；

13

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

對(duì)設(shè)備設(shè)施運(yùn)行前及運(yùn)行中實(shí)施必要的檢查；按要求檢查內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣2分；

對(duì)承管范圍內(nèi)的房屋等建筑物進(jìn)行安全鑒定。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未采取措施或未督促落實(shí)，每處

扣2分；

未按要求對(duì)房屋等建筑物進(jìn)行安全鑒定的，每個(gè)扣5

分。

4.1.7設(shè)備性能及運(yùn)行環(huán)境

電梯、車(chē)輛、機(jī)動(dòng)船舶、安防、供水、供電、供熱、設(shè)備結(jié)構(gòu)、運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)、電氣控制系統(tǒng)不符合安全要求

制冷、水處理、消防、弱電等相關(guān)設(shè)備的結(jié)構(gòu)、運(yùn)轉(zhuǎn)或存在缺陷，每處扣2分；

機(jī)構(gòu)、電氣及控制系統(tǒng)無(wú)缺陷，運(yùn)行良好；儀表、信有關(guān)標(biāo)識(shí)牌、操作規(guī)程張貼懸掛不符合要求，每項(xiàng)扣

20

號(hào)、燈光等齊全、可靠、靈敏；設(shè)備醒目的位置張貼3分；

懸掛有標(biāo)識(shí)牌、檢驗(yàn)合格證及安全操作規(guī)程；設(shè)備干運(yùn)行區(qū)域存在影響安全的障礙物或運(yùn)行環(huán)境不符合

凈整潔；運(yùn)行區(qū)域無(wú)影響安全運(yùn)行的障礙物，運(yùn)行環(huán)要求，每處扣3分。

境符合要求。

未制定計(jì)劃或方案，扣20分；

4.1.8設(shè)備設(shè)施檢查、維修及保養(yǎng)計(jì)劃或方案內(nèi)容不全，每項(xiàng)扣3分；

制定設(shè)備設(shè)施檢查、維修及保養(yǎng)計(jì)劃或方案，及時(shí)對(duì)計(jì)劃或方案內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣3分；

設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查、維修及保養(yǎng)，確保設(shè)備設(shè)施始終檢維修過(guò)程中未落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，每項(xiàng)扣2分；

處于安全可靠的運(yùn)行狀態(tài)。維修及保養(yǎng)作業(yè)應(yīng)落實(shí)安20維修結(jié)束后未驗(yàn)收，每次扣5分；

全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并明確專(zhuān)人監(jiān)護(hù)；維修結(jié)束后應(yīng)組記錄不規(guī)范，每項(xiàng)扣2分；

織驗(yàn)收；應(yīng)保留設(shè)備設(shè)施運(yùn)行檢查、維修及保養(yǎng)記錄；設(shè)備設(shè)施帶病運(yùn)行，每臺(tái)或每處扣5分；

大修工程應(yīng)有設(shè)計(jì)、批復(fù)文件，有竣工驗(yàn)收資料。大修工程無(wú)設(shè)計(jì)、批復(fù)文件，每次扣10分；

大修工程無(wú)竣工驗(yàn)收資料，每次扣5分。

4.1.9租賃設(shè)備和服務(wù)外包單位的設(shè)備管理設(shè)備租賃或外包合同未明確雙方的設(shè)備安全管理責(zé)

設(shè)備租賃或服務(wù)外包合同應(yīng)明確雙方的設(shè)備管理安任和要求，每項(xiàng)扣3分；

全責(zé)任和設(shè)備技術(shù)狀況要求等內(nèi)容；租賃設(shè)備或外包租賃設(shè)備或外包單位的設(shè)備不符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)

10

單位的設(shè)備應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，滿足安全性能定、不滿足安全性能要求，每項(xiàng)扣3分；

要求，應(yīng)經(jīng)驗(yàn)收合格后投入使用；租賃設(shè)備或外包單租賃或外包單位的設(shè)備未驗(yàn)收投入使用，或未納入本

位的設(shè)備應(yīng)納入本單位管理范圍。單位管理范圍，每項(xiàng)扣3分。

14

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

4.1.10安全設(shè)施管理

安全設(shè)施必須執(zhí)行“三同時(shí)”制度；

應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理各種安全設(shè)施及重大危險(xiǎn)源安全

監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，定期檢查維護(hù)并做好記錄。未執(zhí)行安全設(shè)施“三同時(shí)”制度，每項(xiàng)扣10分；

承管范圍內(nèi)的臨邊、溝、坑、孔洞、交通梯道等危險(xiǎn)未安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理安全設(shè)施，扣5分；

部位的欄桿、蓋板等設(shè)施齊全、牢固可靠；高處作業(yè)