《污水處理企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》

污水處理企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

1.范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了污水處理企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理、

安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排査治理、應(yīng)急管理、事故管理和持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)方面的基本要求，并對(duì)全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化工作達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)規(guī)定了量化指標(biāo)體系。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于污水處理企業(yè)開展咨詢、服務(wù)、評(píng)審、管理等安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)工作等。

2.規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB2893安全色

GB2894安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則

GB3838地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

GB4387工業(yè)單位廠內(nèi)鐵路、道路運(yùn)輸安全規(guī)程

GB5083生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則

GB5749生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)

GB/T5750生活飲用水標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)法

GB5768道路交通標(biāo)志和標(biāo)線

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB7231工業(yè)管道的基本識(shí)別色、識(shí)別符號(hào)和安全標(biāo)識(shí)

GB/T11651個(gè)體防護(hù)裝備選用規(guī)范

GB11984氯氣安全規(guī)程

GB12345工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)

GB13495.1消防安全標(biāo)志第1部分：標(biāo)志

GB15052起重機(jī)械危險(xiǎn)部位與標(biāo)志

GB/T15499事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn)

GB15562.1環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志排放口(源)

GB15630消防安全標(biāo)志設(shè)置要求

GB17914易燃易爆性商品儲(chǔ)存養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件

GB17915腐蝕性商品儲(chǔ)存養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件

GB17916毒害性商品儲(chǔ)存養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB18918城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)

GB19517國(guó)家電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范

GB28742污水處理設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范

1

GB/T28743污水處理容器設(shè)備通用技術(shù)條件

GB/T29639生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范

GB/T31190實(shí)驗(yàn)室廢棄化學(xué)品收集技術(shù)規(guī)范

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB/T38315社會(huì)單位滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案編制及實(shí)施導(dǎo)則

GB50016建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范

GB50058爆炸危險(xiǎn)環(huán)境電力裝置設(shè)計(jì)規(guī)范

GB50268給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范

GB50296管井技術(shù)規(guī)范

GB50351儲(chǔ)罐區(qū)防火堤設(shè)計(jì)規(guī)范

GB/T50625機(jī)井技術(shù)規(guī)范

GB50706水利水電工程勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)規(guī)范

GB50140建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范

GB50187工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范

GB50987水利工程設(shè)計(jì)防火規(guī)范

GBZ1工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生規(guī)范

GBZ2.1工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值第1部分：化學(xué)有害因素

GBZ2.2工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值第2部分：物理因素

GBZ158工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)

GBZ188職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范

AQ3035危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控通用技術(shù)規(guī)范

AQ/T9004企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則

AQ/T9007生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練基本規(guī)范

AQ/T9009生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練評(píng)估規(guī)范

AQ/T9011生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案評(píng)估指南

CJJ6城鎮(zhèn)排水管道維護(hù)安全技術(shù)規(guī)程

CJJ60城鎮(zhèn)污水處理廠運(yùn)行、維護(hù)及安全技術(shù)規(guī)程

CJJ/T182城鎮(zhèn)供水與污水處理化驗(yàn)室技術(shù)規(guī)范

CJJ181城鎮(zhèn)排水管道檢測(cè)與評(píng)估技術(shù)規(guī)程

CJJ68城鎮(zhèn)排水管渠與泵站運(yùn)行、維護(hù)及安全技術(shù)規(guī)程

JB/T8939水污染防治設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范

JGJ46施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范

JGJ91科學(xué)實(shí)驗(yàn)建筑設(shè)計(jì)規(guī)范

SL/Z390水環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室安全技術(shù)導(dǎo)則

2

SL722水工鋼閘門和啟閉機(jī)安全運(yùn)行規(guī)程

SL/T789水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范

3.術(shù)語(yǔ)與定義

GB/T33000界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

污水處理企業(yè)

從事進(jìn)入城市或農(nóng)村污水收集系統(tǒng)的污水（含雨污合流的雨水）進(jìn)行凈化處理及其再生利用的獨(dú)立法

人組織，包括通過污水接納、輸送并利用物理、化學(xué)、生物等方法，對(duì)污水進(jìn)行集中凈化處理和再生利用

的活動(dòng)。

3.2

排水管渠

指收集、輸送徑流雨水、污水的管渠，包括管道(圓管、暗渠)、倒虹管、明渠、蓋板溝及檢查井、雨

水口、接戶井、調(diào)蓄池等附屬設(shè)施，分明渠和非明渠兩類。

3.3

產(chǎn)出物

收集的污水經(jīng)污水處理、污泥處理后產(chǎn)生的尾水、污泥以及污泥氣等的總稱。

3.4

維護(hù)作業(yè)

指對(duì)污水管網(wǎng)系統(tǒng)管道、污水、污泥處理工藝設(shè)備及其建筑物等的檢查、養(yǎng)護(hù)和維修的作業(yè)。

3.5

井下作業(yè)

指在污水管道、檢查井、閘井、泵站集水池等設(shè)施設(shè)備內(nèi)進(jìn)行的維護(hù)作業(yè)。

3.6

涉藥作業(yè)

指在作業(yè)過程中涉及易燃易爆、氧化性、腐蝕性、有毒有害的藥品藥劑搬運(yùn)、儲(chǔ)存、使用的作業(yè)。

4.評(píng)審內(nèi)容

4.1評(píng)審要素應(yīng)包括目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排査治理、

應(yīng)急管理、事故管理和持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)一級(jí)項(xiàng)目。一級(jí)項(xiàng)目下設(shè)30個(gè)二級(jí)項(xiàng)目和147個(gè)三級(jí)項(xiàng)目，詳細(xì)

評(píng)審內(nèi)容參照附錄A規(guī)定。

4.2附錄B-E提供了污水處理企業(yè)重大危險(xiǎn)源、一般危險(xiǎn)源和重大隱患辨識(shí)清單指南，用于指導(dǎo)安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查工作。

4.3附錄F提供了評(píng)審打分表，用于最終評(píng)審得分統(tǒng)計(jì)。

4.4污水處理企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)除應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定外，尚應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

5.評(píng)審方法

5.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程

3

5.1.1評(píng)審的策劃

包括下達(dá)評(píng)審任務(wù)、任命評(píng)審組、相關(guān)材料文件審查、制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃等。

5.1.2評(píng)審的實(shí)施

按照經(jīng)批準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃，針對(duì)各項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容采取詢問訪談、查閱相關(guān)文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方

式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，按附錄A中的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)打分，按附錄F匯總統(tǒng)計(jì)和綜合評(píng)價(jià)，得出評(píng)分結(jié)果，形成

存在問題清單。

5.1.3評(píng)審的檢查和改進(jìn)

包括存在問題整改情況的跟蹤驗(yàn)證、評(píng)審結(jié)果審定批準(zhǔn)、授牌發(fā)證、媒體公告、資料歸檔等。

5.2信息收集方法

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審主要采用抽樣的方法進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和賦分，即按照本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的評(píng)審內(nèi)容選擇能夠反映全

單位安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況的有代表性的樣本進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，并確定得分分值。

5.3量化評(píng)分方法

將評(píng)審內(nèi)容分三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目按相對(duì)權(quán)重設(shè)置1000分標(biāo)準(zhǔn)分值，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)行扣分制，扣分標(biāo)準(zhǔn)見附

錄A。在同一個(gè)三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目?jī)?nèi)有多個(gè)扣分點(diǎn)的，可累計(jì)扣分，直到該三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值扣完為止，不出

現(xiàn)負(fù)分。

5.4最終得分換算

對(duì)被評(píng)審單位按百分制核算最終得分，其換算公式如下：

評(píng)審得分=［各項(xiàng)實(shí)際得分之和/（1000-各合理缺項(xiàng)分值之和）］×100

最終得分采用四舍五入，保留一位小數(shù)。

6.評(píng)價(jià)等級(jí)

6.1不得評(píng)定為達(dá)標(biāo)的情形

出現(xiàn)下列情況應(yīng)作為達(dá)標(biāo)否決項(xiàng)，不得評(píng)定為達(dá)標(biāo)：

a）未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備設(shè)施安全狀況評(píng)估或評(píng)定安全等級(jí)事物；

b）存在管道結(jié)構(gòu)性缺陷4級(jí)；

c）廠房等工業(yè)建筑經(jīng)鑒定屬危險(xiǎn)房屋或含危險(xiǎn)構(gòu)件，未采取相應(yīng)安全措施，或工業(yè)建筑防火等級(jí)不

符合GB50016規(guī)定；

d)未按規(guī)定取得排污許可證；

e）未按規(guī)定上報(bào)的，存在遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)一般以上事故的；

i）外部評(píng)審時(shí)，仍有重大隱患未整改完畢的。

4

6.2等級(jí)分類

評(píng)審滿分為100分，依據(jù)評(píng)審得分可將標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)：

a）一級(jí)：評(píng)審得分90分以上（含），且各一級(jí)評(píng)審項(xiàng)目得分不低于應(yīng)得分的70%；

b）二級(jí)：評(píng)審得分80分以上（含），且各一級(jí)評(píng)審項(xiàng)目得分不低于應(yīng)得分的70%；

c）三級(jí)：評(píng)審得分70分以上（含），且各一級(jí)評(píng)審項(xiàng)目得分不低于應(yīng)得分的60%；

d）不達(dá)標(biāo)：評(píng)審得分低于70分，或任何一項(xiàng)一級(jí)評(píng)審項(xiàng)目得分低于應(yīng)得分的60%。

5

附錄A

（規(guī)范性）

評(píng)審內(nèi)容、方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

表A.1目標(biāo)職責(zé)（100分）

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

查制度文本

1.1.1安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度應(yīng)明確目標(biāo)的制定、分解、實(shí)無(wú)該項(xiàng)制度，扣3分

3

施、檢查、考核等內(nèi)容。制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分

1.1.2制定安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)，應(yīng)包括生產(chǎn)安全事查相關(guān)規(guī)劃或文件

故控制、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理、職業(yè)健康、安全生產(chǎn)5目標(biāo)未以正式文件發(fā)布，扣5分

1.1目

管理等目標(biāo)。目標(biāo)制定不全，每缺一項(xiàng)扣1分

標(biāo)

（25查相關(guān)文件

分）1.1.3根據(jù)部門和所屬單位在安全生產(chǎn)中的職能，分解安全目標(biāo)未分解，扣3分

3

生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)。目標(biāo)分解不全，每缺一個(gè)部門或單位扣1分

目標(biāo)分解與職能不符，每項(xiàng)扣1分

查安全責(zé)任書

未簽訂責(zé)任書，扣4分

1.1.4逐級(jí)簽訂年度安全生產(chǎn)責(zé)任書，并制定目標(biāo)保證措施。4

責(zé)任書簽訂不全，每缺一個(gè)部門、崗位或個(gè)人扣1分

未制定目標(biāo)保證措施，每缺一個(gè)部門、崗位或個(gè)人扣1分

6

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

責(zé)任書內(nèi)容與安全生產(chǎn)職責(zé)不符，每項(xiàng)扣1分

查相關(guān)文件和記錄

1.1.5定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查、評(píng)估，必要未定期檢查、評(píng)估，扣5分

1.1目5

時(shí)及時(shí)調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃。未及時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃，扣2分

標(biāo)

檢查、評(píng)估的部門不全，每缺一個(gè)扣1分

（25

查相關(guān)文件和記錄

分）

1.1.6定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。5未定期考核獎(jiǎng)懲，扣5分

考核獎(jiǎng)懲不全，每缺一個(gè)部門或崗位扣2分

查相關(guān)文件

1.2.1成立由單位主要負(fù)責(zé)人、其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員、有關(guān)部

未成立或未以正式文件發(fā)布，扣5分

門負(fù)責(zé)人等組成的安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組），5

人員發(fā)生變化，未及時(shí)調(diào)整發(fā)布，扣2分

人員變化時(shí)及時(shí)調(diào)整發(fā)布。

成員不全，每缺一位領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人扣1分

1.2機(jī)查相關(guān)文件

構(gòu)和職1.2.2按規(guī)定設(shè)置或明確安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按規(guī)定配備專未按規(guī)定設(shè)置，扣5分

5

責(zé)（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。安全生產(chǎn)管理人員配備不全或不符合要求，每少一人扣2分

（35安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)未覆蓋全員的，每少一個(gè)部門或崗位扣2分

分）1.2.3安全生產(chǎn)責(zé)任制度應(yīng)明確各級(jí)單位、部門及人員的安

全生產(chǎn)職責(zé)、權(quán)限和考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)查制度文本

安全生產(chǎn)工作，并履行相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)各15責(zé)任制不全，每缺一項(xiàng)扣2分

自職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)；各級(jí)管理人員應(yīng)按照安責(zé)任制內(nèi)容與安全生產(chǎn)職責(zé)不符，每項(xiàng)扣1分

全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，履行其安全生產(chǎn)職責(zé)。

7

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

查相關(guān)文件和記錄

1.2.4安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）每季度至少召

會(huì)議頻次不夠，或未形成紀(jì)要的，每次扣2分

開一次會(huì)議，跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求，總結(jié)分析本單位的安

10未跟蹤落實(shí)上次會(huì)議要求，每次扣2分

全生產(chǎn)情況，評(píng)估本單位存在的風(fēng)險(xiǎn)，研究解決安全生產(chǎn)工

重大問題未經(jīng)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全領(lǐng)導(dǎo)小組研究解決，每項(xiàng)扣

作中的重大問題，并形成會(huì)議紀(jì)要。

2分

查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)抽查

1.3.1定期對(duì)部門和從業(yè)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)的適宜性、履未進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督考核，扣3分

3

職情況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督考核。評(píng)估和監(jiān)督考核不全，每缺一個(gè)部門或個(gè)人扣0.5分

1.3全

對(duì)自身的安全職責(zé)不清楚的，每人次扣0.5分

員參與

（5分）查相關(guān)文件和記錄

1.3.2建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極建言獻(xiàn)策，建

2未建立激勵(lì)約束機(jī)制，扣2分

言獻(xiàn)策應(yīng)有回復(fù)。

未對(duì)建言獻(xiàn)策回復(fù)，每少一次扣0.5分

查相關(guān)文件和記錄

實(shí)際投入與計(jì)劃投入比不足60%以下，扣10分

1.4安1.4.1按制度規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入。10實(shí)際投入與計(jì)劃投入比不足80%（含），但高于60%（含）的，

全生產(chǎn)扣4分

投入實(shí)際投入與計(jì)劃投入比不足100%，高于80%，扣2分

（22查相關(guān)記錄

1.4.2根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，并嚴(yán)

分）未編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，扣4分

格審批程序，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬。安全生產(chǎn)費(fèi)用使4

未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬，扣4分

用應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定范圍。

審批程序不符合規(guī)定，扣1分

8

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

臺(tái)賬不全，每缺一項(xiàng)扣1分

超范圍使用的，每項(xiàng)扣1分

查相關(guān)記錄

1.4.3落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，并保證?？顚Ｓ?。按照未落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃，每項(xiàng)扣2分

4

有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員及時(shí)辦理工傷等相關(guān)保險(xiǎn)。未?？顚Ｓ?，每項(xiàng)扣2分

參保人員不全，每缺一人扣1分

查相關(guān)記錄

1.4.4每年對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的落實(shí)情況進(jìn)行檢查、總結(jié)和考

4未進(jìn)行檢查、總結(jié)和考核，扣4分

核，并以適當(dāng)方式公開安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況。

未公開安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況，扣2分

查相關(guān)文件和記錄

1.5.1確立本單位安全生產(chǎn)和職業(yè)病危害防治理念及行為準(zhǔn)

3未確立理念或行為準(zhǔn)則，扣3分

則，并教育、引導(dǎo)全體人員貫徹執(zhí)行。

未教育、引導(dǎo)全體人員貫徹執(zhí)行，扣3分

1.5安

全文化

查相關(guān)文件和記錄

建設(shè)

1.5.2制定安全文化建設(shè)規(guī)劃和計(jì)劃，開展安全文化建設(shè)活未制定安全文化建設(shè)規(guī)劃或計(jì)劃，扣5分

（8分）5

動(dòng)，應(yīng)符合AQ/T9004的規(guī)定。未按計(jì)劃實(shí)施，每項(xiàng)扣2分

單位主要負(fù)責(zé)人未參加安全文化建設(shè)活動(dòng)，扣2分

9

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

1.6安

1.6.1根據(jù)實(shí)際情況，建立安全生產(chǎn)日常管理、重大危險(xiǎn)源

全生產(chǎn)5查相關(guān)系統(tǒng)

監(jiān)控、職業(yè)病危害防治、應(yīng)急管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患自

信息化未建立電子臺(tái)賬或管理信息系統(tǒng)，扣5分

查自報(bào)、安全生產(chǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警等電子臺(tái)賬或信息系統(tǒng)，利用信

建設(shè)電子臺(tái)賬或信息系統(tǒng)功能不全，每缺一項(xiàng)扣2分

息化手段加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理工作。

（5分）

小計(jì)100

10

表A.2制度化管理（90分）

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

2.1.1應(yīng)建立識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生

法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求的管理制度。制度內(nèi)容應(yīng)包

括但不限于：

(1)明確識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)、

查制度文本

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的職能部門、業(yè)務(wù)部門及其職責(zé)、周期等；

未以正式文件發(fā)布，扣4分

(2)明確獲取的有效渠道(如各級(jí)政府、安全監(jiān)管監(jiān)察部4

制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣0.5分

2.1法門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體、網(wǎng)絡(luò)等)

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣0.5分

規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和方式；

識(shí)別(3)明確辨識(shí)范圍，包括有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和職

（10業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、

分）規(guī)范性文件及其他要求等。

2.1.2各職能部門或業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取本部門適

查相關(guān)文件和記錄

用、有效的安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他

未發(fā)布清單，扣4分

要求，并跟蹤、掌握有關(guān)修訂情況，建立和更新法律法規(guī)、

4未建立文本數(shù)據(jù)庫(kù)，扣3分

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他要求目錄清單和文本(電子版或紙質(zhì)版)。歸

識(shí)別和獲取不全，每缺一項(xiàng)扣0.5分

口管理部門每年發(fā)布一次適用的清單，建立文本數(shù)據(jù)庫(kù)。

法律法規(guī)或其他要求失效，每項(xiàng)扣0.5分

清單包括法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)名稱、頒布機(jī)構(gòu)、文號(hào)、頒布

11

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

日期、實(shí)施日期、適用條款等詳細(xì)內(nèi)容

查相關(guān)記錄

2.1.3及時(shí)向員工傳達(dá)并配備適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其

2未及時(shí)傳達(dá)或配備，扣2分

他要求。

傳達(dá)或配備不到位，每少一人扣0.5分

2.2.1及時(shí)將識(shí)別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求轉(zhuǎn)

化為本單位規(guī)章制度，結(jié)合本單位實(shí)際，建立健全安全生產(chǎn)

規(guī)章制度體系。規(guī)章制度按滿足安全生產(chǎn)管理需要制定，應(yīng)

包含但不限于：

(1)目標(biāo)管理；

(2)安全生產(chǎn)和職業(yè)健康責(zé)任制；

(3)安全生產(chǎn)承諾；

2.2規(guī)(4)安全生產(chǎn)會(huì)議；

查制度體系清單

章制度(5)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理；

10無(wú)相關(guān)制度或未以正式文件發(fā)布，每項(xiàng)扣2分

（30(6)安全生產(chǎn)投入；

制度未覆蓋全業(yè)務(wù)領(lǐng)域的，每缺一項(xiàng)扣1分

分）(7)教育培訓(xùn)；

(8)安全生產(chǎn)信息化；

(9)四新（新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備設(shè)施）管

理；

(10)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理；

(11)文件、記錄和檔案管理；

(12)班組安全活動(dòng)；

(13)特種設(shè)備作業(yè)人員及特種作業(yè)人員管理；

12

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

(14)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”管

理；

(15)設(shè)備設(shè)施管理；

(16)安全設(shè)施管理；

(17)產(chǎn)出物管理；

(18)水質(zhì)管理；

(19)安全風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理；

(20)危險(xiǎn)物品及重大危險(xiǎn)源監(jiān)控；

(21)作業(yè)活動(dòng)管理；

(22)警示標(biāo)志管理；

(23)消防安全管理；

(24)交通安全管理；

(25)防汛防淹管理；

(26)安全監(jiān)觀測(cè)；

(27)設(shè)備設(shè)施巡查巡檢

(28)設(shè)備設(shè)施維修養(yǎng)護(hù)；

(29)用電安全管理；

(30)倉(cāng)庫(kù)管理；

(31)化驗(yàn)室管理

(32)安全保衛(wèi)；

(33)相關(guān)方管理；

(34)變更管理；

13

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

(35)職業(yè)健康管理；

(36)勞動(dòng)防護(hù)用品（具）管理；

(37)安全預(yù)測(cè)預(yù)警；

(38)應(yīng)急管理；

(39)事故管理；

(40)安全生產(chǎn)報(bào)告；

(41)績(jī)效評(píng)定管理等。

2.2.2每項(xiàng)制度應(yīng)明確管理范圍、主要責(zé)任部門、相關(guān)責(zé)任

查制度文本

部門、監(jiān)督部門及其工作責(zé)任、安全管理工作流程、記錄、10

制度內(nèi)容不符合要求的，扣1分

檔案要求、工作要求等，應(yīng)結(jié)合實(shí)際，有較強(qiáng)的操作性。

查相關(guān)記錄

2.2.3將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)工作崗位，并組織培工作崗位發(fā)放不全，每缺一個(gè)扣2分

10

訓(xùn)。規(guī)章制度發(fā)放不全，每缺一項(xiàng)扣2分

無(wú)培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄的，每項(xiàng)扣1分

2.3.1引用或依據(jù)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)文件、設(shè)備使用說明書等查規(guī)程文本和記錄

2.3操

文件中的安全要求，以及崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制規(guī)程不齊全，每缺一項(xiàng)扣5分

作規(guī)程

措施等要求，編制或修訂滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有關(guān)15未以正式文件發(fā)布，每項(xiàng)扣3分

（30

要求的操作規(guī)程，編制或修訂過程應(yīng)有從業(yè)人員參加；內(nèi)容規(guī)程不適用或有錯(cuò)誤，每項(xiàng)扣2分

分）

應(yīng)簡(jiǎn)潔、通俗、清晰，且齊全適用。規(guī)程編制工作無(wú)從業(yè)人員參與，每項(xiàng)扣2分

14

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

2.3.2新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備投入使用前，組織查規(guī)程文本和記錄

編制或修訂相應(yīng)的安全操作規(guī)程，并確保其適宜性和有效5“四新”投入使用前，未組織編制或修訂安全操作規(guī)程，每項(xiàng)扣

性。2分

查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)抽查

未發(fā)放，扣10分

2.3.3安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)班組、崗位，并對(duì)員工進(jìn)

10每少發(fā)一個(gè)班組、崗位扣1分

行培訓(xùn)和考核。

無(wú)培訓(xùn)、考核記錄，每項(xiàng)扣1分

員工不熟悉相應(yīng)規(guī)程，每人次扣1分

查制度文本和記錄

未以正式文件發(fā)布，扣4分

2.4.1文件管理制度應(yīng)明確文件的編制、審批、標(biāo)識(shí)、收發(fā)、

4制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分

使用、評(píng)審、修訂、保管、廢止等內(nèi)容，并嚴(yán)格執(zhí)行。

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分

未按規(guī)定執(zhí)行，每項(xiàng)扣1分

查制度文本和記錄

未以正式文件發(fā)布，扣4分

2.4文2.4.2記錄管理制度應(yīng)明確記錄管理職責(zé)及記錄的填寫、收

4制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分

檔管理集、標(biāo)識(shí)、保管和處置等內(nèi)容，并嚴(yán)格執(zhí)行。

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分

（20未按規(guī)定執(zhí)行，每項(xiàng)扣1分

分）2.4.3檔案管理制度應(yīng)明確檔案管理職責(zé)及檔案的收集、整

理、標(biāo)識(shí)、保管、使用和處置等內(nèi)容，并嚴(yán)格執(zhí)行。其中安查制度文本和記錄

全生產(chǎn)檔案管理應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：安全生產(chǎn)會(huì)議記未以正式文件發(fā)布，扣4分

錄、安全費(fèi)用提取使用記錄、員工安全教育培訓(xùn)記錄、勞動(dòng)4制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分

防護(hù)用品采購(gòu)發(fā)放記錄、危險(xiǎn)源管理臺(tái)帳、安全檢查記錄、制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分

危險(xiǎn)作業(yè)許可證、事故調(diào)查處理報(bào)告、事故隱患整改記錄、未按規(guī)定執(zhí)行，每項(xiàng)扣1分

安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄、特種設(shè)備和特種作業(yè)人員登記、管理記

15

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

錄、外來施工隊(duì)伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬（包

括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等）、有關(guān)強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告或記錄、

新改擴(kuò)建項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”資料、職業(yè)健康檢查與監(jiān)

護(hù)記錄、應(yīng)急演練記錄等，保持期限應(yīng)不少于3年。

2.4.4每年至少評(píng)估一次安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)查相關(guān)記錄

范性文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用性、有效性和執(zhí)行情4未按時(shí)進(jìn)行評(píng)估或無(wú)評(píng)估結(jié)論，扣4分

況。評(píng)估結(jié)果與實(shí)際不符，扣2分

查相關(guān)記錄

2.4.5根據(jù)評(píng)估、檢査、自評(píng)、評(píng)審、事故調(diào)查等發(fā)現(xiàn)的相未及時(shí)修訂，每項(xiàng)扣1分

5

關(guān)問題，及時(shí)修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程。修訂后的版本未按要求發(fā)放，每項(xiàng)扣1分

修訂后的版本未組織學(xué)習(xí)，每項(xiàng)扣1分

小計(jì)90

16

表A.3教育培訓(xùn)（70分）

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

三級(jí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

審項(xiàng)目分值

查制度文本

3.1.1安全教育培訓(xùn)制度應(yīng)明確歸口管理部門、培訓(xùn)的對(duì)象無(wú)該項(xiàng)制度，扣3分

3

與內(nèi)容、組織與管理、檢查和考核等要求。制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分

3.1教

制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣1分

育培訓(xùn)

管理查相關(guān)文件和記錄

（10未編制年度培訓(xùn)計(jì)劃，扣7分

3.1.2定期識(shí)別安全和衛(wèi)生教育培訓(xùn)需求，編制培訓(xùn)計(jì)劃，

分）培訓(xùn)計(jì)劃不合理或無(wú)衛(wèi)生知識(shí)內(nèi)容，扣2分

按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)7