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文檔簡(jiǎn)介
/期貨法律法規(guī)筆記總結(jié)一、3日內(nèi)期貨交易管理?xiàng)l例第五十九條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。期貨公司管理辦法第三十六條期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司:(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;(六)變更名稱;(七)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨交易所管理辦法第六十八條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。二、5日內(nèi)期貨交易管理?xiàng)l例第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。期貨公司管理辦法第三十六條期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司:(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;(六)變更名稱;(七)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告;期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第(五)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)所列情形的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。三、10日內(nèi)期貨交易所管理辦法第十五條期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第二十二條會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第二十三條會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第二十九條理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。第三十條理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三十五條期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第三十八條股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第四十三條董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第五十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。四、15日內(nèi)期貨交易所管理辦法第一百零二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù):(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;五、20日內(nèi)期貨交易管理?xiàng)l例第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(四)變更注冊(cè)資本;(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;第二十條期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;六、30日內(nèi)期貨公司管理辦法第三十二條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。期貨交易所管理辦法第一百零二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù):(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;七、2個(gè)月內(nèi)期貨交易管理?xiàng)l例第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);前款所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第二十條期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司管理辦法第十二條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);第十三條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(四)申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第八條期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(二)注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);第九條期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(二)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);第十條期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(六)申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者及一家我期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);第七條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(八)全資擁有或者控股期貨公司,或者及期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;八、3個(gè)月內(nèi)期貨交易管理?xiàng)l例結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第二十一條期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):……(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;期貨公司管理辦法第二十三條期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);第二十四條期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:(三)申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第五十八條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。第三十三條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。九、4個(gè)月內(nèi)期貨交易所管理辦法第一百零二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù):(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;十、6個(gè)月內(nèi)期貨交易管理辦法第十六條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第四十六條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第三十一條協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律處分:(一)警告;(二)公開通報(bào)批評(píng);(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng);(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。第三十四條期貨從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng):(一)本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的;(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的;(三)獲取不正當(dāng)利益的;(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;(五)違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十二條期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);十、帶年的重要條例期貨交易管理?xiàng)l例第九條有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。期貨公司管理辦法第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(八)其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格,或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第十九條有下列情形之一的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格:(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年;(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年;(五)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾3年;(七)自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。***股東大會(huì)每年應(yīng)至少召開一次會(huì)議;***董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議;期貨交易所管理辦法第九十二條期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。期貨公司管理辦法第六十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的,應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠,采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀,保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第四十四條取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,未按規(guī)定參加資格年檢,或者未通過(guò)資格年檢,或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。第四十五條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。***總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過(guò)兩屆。期貨交易所管理辦法第三十九條期貨交易所設(shè)董事會(huì),每屆任期3年。第四十九條期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,監(jiān)事會(huì)通過(guò)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。第二十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。十一、交易日期貨交易管理?xiàng)l例第五十一條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施:(七)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日;期貨交易所管理辦法第七十二條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。國(guó)債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。第八十九條期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日,但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。十二、2個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第三十四條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。十三、3個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第四十六條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十八條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第四十一條期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?;蛘呓K止會(huì)員資格的,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十二條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司及非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第三十五條經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。十四、5個(gè)工作日期貨公司管理辦法第五十二條期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第七十九條期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。第八十條發(fā)生下列事項(xiàng)之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告:(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。第八十一條期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三十條期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告第三十一條期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案,并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。第四十七條期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十九條期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二十九條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)及上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。第三十二條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列措施:(三)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十一條證券公司及期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。十五、10個(gè)工作日期貨從業(yè)人員資格管理辦法第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。第二十六條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。第二十七條期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第二十八條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的,由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理,并應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第二十九條期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的,任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三十一條期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。十六、20個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第三十四條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。十七、30個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。十八、12個(gè)月期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三十五條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月,且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的,擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第三十一條協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律處分: (一)警告; (二)公開通報(bào)批評(píng); (三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月; (四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng);(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。第三十四條期貨從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng):(一)本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的;(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的;(三)獲取不正當(dāng)利益的;(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;(五)違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的。十九、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)第六條本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指:(一)凈資本不低于12億元;(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。二十、期貨公司申請(qǐng)金融期貨相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第八條期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上;(二)注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第九條期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上;(二)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元,控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。二十一、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):(一)凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元;(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元;(四)凈資本及凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動(dòng)資產(chǎn)及流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;(六)負(fù)債及凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第十九條期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。第二十條從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。第二十一條從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):(一)人民幣9000萬(wàn)元;(二)客戶權(quán)益總額及其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。第二十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力,提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。二十二、期貨公司設(shè)立、變更及業(yè)務(wù)終止期貨公司管理辦法第六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人; (二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元,持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn); (三)包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn); (四)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;(六)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(七)在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;(八)其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格,或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;(九)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。第八條設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。第九條期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。第十二條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn); (二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度,并有效執(zhí)行; (三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定; (四)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃; (五)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;(六)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,無(wú)不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;(七)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;(八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;(九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%,對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制;(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元;(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。二十三、期貨交易法律責(zé)任期貨交易管理?xiàng)l例第六十八條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得: (一)違反規(guī)定接納會(huì)員的; (二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的; (三)違反規(guī)定使用、分配收益的; (四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的; (五)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的; (六)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的; (七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的; (八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的; (九)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的; (十)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的; (十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的; (十二)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。有本條第一款第(二)項(xiàng)所列行為的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)、第(十一)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第(九)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。第六十九條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓:(一)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;(三)直接或者間接參及期貨交易,或者違反規(guī)定從事及其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的;(四)違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的;(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的;(七)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;(八)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第(三)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。第七十條期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;(三)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的;(四)違反規(guī)定從事及期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的;(五)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的;(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保的;(七)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(八)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十三)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的;(十四)進(jìn)行混碼交易的;(十五)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;(十六)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第(八)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)、第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的,拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查,拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料,或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。第七十一條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的;(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中及客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的;(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場(chǎng)的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。第七十二條期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的,撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,沒收違法所得。第七十三條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。第七十四條任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款:(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的;(二)蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第七十五條交割倉(cāng)庫(kù)有本條例第三十九條第二款所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨交易所暫?;蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第七十六條國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易,或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。第七十七條境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第七十八條任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù),或者組織變相期貨交易活動(dòng)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第七十九條期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責(zé)令改正,處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。第八十條會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。中華人民共和國(guó)刑法修正案(1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò))為了懲治破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪,保障社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的順利進(jìn)行,對(duì)刑法作如下補(bǔ)充修改:一、第一百六十二條后增加一條,作為第一百六十二條之一:“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金?!皢挝环盖翱钭锏?,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。”二、將刑法第一百六十八條修改為:“國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員,由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán),造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失,致使國(guó)家利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役;致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的,處三年以上七年以下有期徒刑。“國(guó)有事業(yè)單位的工作人員有前款行為,致使國(guó)家利益遭受重大損失的,依照前款的規(guī)定處罰?!皣?guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員,徇私舞弊,犯前兩款罪的,依照第一款的規(guī)定從重處罰?!比?、將刑法第一百七十四條修改為:“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金?!皞卧臁⒆?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的,依照前款的規(guī)定處罰?!皢挝环盖皟煽钭锏?,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰?!彼摹⑿谭ǖ谝话侔耸畻l修改為:“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事及該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?!皢挝环盖翱钭锏?,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役?!皟?nèi)幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。”五、將刑法第一百八十一條修改為:“編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金?!白C券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。“單位犯前兩款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役?!绷?、將刑法第一百八十二條修改為:“有下列情形之一,操縱證券、期貨交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金:(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格的;(二)及他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,或者相互買賣并不持有的證券,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、
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