期貨交易所管理辦法練習試卷1（共220題）

期貨交易所管理辦法練習試卷1（共9套）（共220題）期貨交易所管理辦法練習試卷第1套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、在我國，期貨交易所會員大會由()召集。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。2、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()時，應當召開臨時會員大會。A、40577B、40606C、40638D、40669標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，會員制期貨交易所有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)1/3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。3、會員制期貨交易所理事會由()組成。A、獨立理事B、會員理事C、會員理事和獨立理事D、會員理事和非會員理事標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。4、下列各項屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是()。A、決定設立專門委員會B、主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作C、決定對違規(guī)行為的紀律處分D、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。5、會員制期貨交易所理事會會議至少每()召開一次。A、2個月B、3個月C、半年D、1年標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條第一款規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。6、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起()日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、10標準答案：D知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第三十條第二款規(guī)定。7、會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定。8、會員制期貨交易所專門委員會由()設立。A、總經(jīng)理B、理事會C、會員大會D、股東大會標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)9、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。10、會員制期貨交易所的下列職務中，由中國證監(jiān)會任免的有()。標準答案：A,B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。CD兩項，該辦法第二十七條規(guī)定，理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。11、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，行使()等職權(quán)。標準答案：A,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)：(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。12、下列關(guān)于公司制期貨交易所董事長職權(quán)的表述，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。13、公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列()職權(quán)。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán)；(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。第三十四條第二項規(guī)定，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。14、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。三、判斷是非題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)15、公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長不得兼任總經(jīng)理。16、公司制期貨交易所董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定。17、公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。18、公司制期貨交易所總經(jīng)理不應由董事?lián)巍?)A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)巍?9、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。20、外商獨資企業(yè)不能成為期貨交易所會員。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。外商獨資企業(yè)屬于在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)。21、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。四、不定項選擇題(本題共1題，每題1.0分，共1分。)22、上海期貨交易所的鋁期貨價格于2010年10月13日、14日、15日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是()。標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。期貨交易所管理辦法練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的()和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。A、客戶情況B、資信情況C、資本充足情況D、成交情況標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。2、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立()，專戶存儲保證金，不得挪用。A、專用結(jié)算賬戶B、結(jié)算賬戶C、交易賬戶D、專用交易賬戶標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。3、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A、公司應當為客戶申請交易編碼B、客戶注銷時，期貨公司應及時申請注銷客戶的交易編碼C、期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶D、經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易標準答案：D知識點解析：D項，《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。4、非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準，客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應當()。A、向全面結(jié)算會員期貨公司報告B、通過全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告C、向期貨交易所報告D、責令客戶直接向期貨交易所報告標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，會員應當向期貨交易所報告。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行()，可以采取要求會員和客戶報告情況等措施。A、風險防范制度B、風險最小化制度C、風險警示制度D、風險管理制度標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。6、期貨交易所宣布進入導常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()個交易日，但中國證監(jiān)會批準延長的除外。A、5B、4C、3D、2標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定。7、實行實物交割的期貨交易所發(fā)布的信息不包括()。A、持倉量、成交量排名情況B、即時行情C、期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息D、價格預測信息標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情；(二)持倉量、成交量排名情況；(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。8、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向()報送相關(guān)信息。A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、股東大會標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定。二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)9、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下()標準中的較低值。標準答案：B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。10、期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。11、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金包括()。標準答案：C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應對結(jié)算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的，應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。12、期貨交易實行()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條第一款規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應當向期貨交易所報告。13、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的()承擔。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。14、在實施風險警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。三、判斷是非題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)15、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當以自己的資金為結(jié)算擔保金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。16、期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶可以混碼交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。17、期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第八十一條第二款規(guī)定。18、期貨交易實行次日無負債結(jié)算制度。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。19、期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第八十五條第三款規(guī)定。20、在期貨交易過程中出現(xiàn)異常情況，期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條第二款規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)異常情況，期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。21、期貨交易所應當編制交易情況日報表、周報表、月報表和年報表，并及時公布。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。期貨交易所管理辦法練習試卷第3套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、期貨交易所風險準備金應按照()來提取。A、手續(xù)費收入的20%的比例B、成交金額的30%的比例C、手續(xù)費收入的30%的比例D、成交金額的20%的比例標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。2、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以()的順序來承擔風險。A、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng)、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C、違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金D、違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條第二款規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。3、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求()的意見。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為()，由會員出資認繳。A、均等份額B、均等股份C、不等份額D、不等股份標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，設立期貨交易所應當由()審批。A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。6、有權(quán)指定交割倉庫的是()。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；(四)查處違規(guī)行為。7、下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯誤的是()。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設立期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理標準答案：C知識點解析：C項，《期貨交易所管理辦法》第九條第五項規(guī)定，申請設立期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)8、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的期貨交易人員有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。9、期貨交易所應當定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。10、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。11、期貨交易所可以采取的組織形式包括()。標準答案：B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。12、導致期貨交易所終止的情形包括()。標準答案：A,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。13、會員制期貨交易所應召開臨時會員大會的情形包括()。標準答案：A,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)1/3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。三、判斷是非題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)14、期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的，應及時向中國證監(jiān)會和其會員發(fā)出公告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。15、會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，其常設機構(gòu)是理事會，理事會對會員大會負責。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條和第二十四條規(guī)定，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。16、會員制期貨交易所1/4以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款第二項規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。17、會員制期貨交易所會員大會由總經(jīng)理主持。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。18、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期2年。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。19、對于期貨交易所違規(guī)會員的處罰，可直接由理事會決定。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第二十五條第七項規(guī)定。20、會員制期貨交易所理事長經(jīng)會員大會批準，可以兼任總經(jīng)理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。四、不定項選擇題(本題共1題，每題1.0分，共1分。)21、王某是上海期貨交易所的會員，想在2010年10月12日買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是()萬元。標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。本題中，有價證券基準值的80%為3200萬元，實有貨幣資本的四倍為2800萬元，二者取較低值2800萬元。期貨交易所管理辦法練習試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，()通過。A、會員大會B、理事會C、董事會D、股東大會標準答案：D知識點解析：暫無解析2、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于()人。A、1B、3C、5D、7標準答案：B知識點解析：暫無解析3、期貨交易所會員應當是()或者其它經(jīng)濟組織。A、境內(nèi)企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、境外企業(yè)法人D、自然人標準答案：A知識點解析：暫無解析4、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A、前一交易日B、當日C、下一交易日D、次日標準答案：A知識點解析：暫無解析5、期貨交易所不需要編制并及時公布的報表是()。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表標準答案：A知識點解析：暫無解析6、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的是()。A、期貨交易所可自行制定并公布對違反交易所業(yè)務規(guī)則行為的查處辦法B、期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實施細則，應報中國證監(jiān)會批準C、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職D、期貨交易所工作人員向中國證監(jiān)會備案后，可以從事期貨交易標準答案：C知識點解析：暫無解析7、期貨交易所應當在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)標準答案：C知識點解析：暫無解析8、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)標準答案：A知識點解析：暫無解析9、期貨交易所的下列行為中，不需要中國證監(jiān)會批準的是()。A、變更交易所名稱B、制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則C、股東大會決定解散期貨交易所D、期貨交易所分立標準答案：B知識點解析：暫無解析10、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起()日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、30標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布()信息。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風險處置措施。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析13、公司制期貨公司的董事長的職權(quán)包括()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析14、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、中國證監(jiān)會決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的參考因素包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析16、在期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析18、董事會秘書行使的職責有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析19、關(guān)于期貨交易所下列說法中，正確的是()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析20、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由()組成。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)21、會員制期貨交易所各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由理事會任免。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、公司制期貨交易所設股東大會，股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、公司制期貨交易所董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析27、理事會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析28、期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，無權(quán)對會員進行調(diào)查取證，但是必要時期貨交易所可以申請國家有權(quán)機構(gòu)進行調(diào)查取證。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析29、期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、會員的權(quán)利和義務等內(nèi)容。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析30、交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析期貨交易所管理辦法練習試卷第5套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)()批準。A、國務院B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、理事會標準答案：B知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定。2、期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應當()。A、報告期貨公司董事長B、保證客戶利益優(yōu)先C、回避D、平等對待標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百條第三款規(guī)定。3、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善標準答案：D知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定。4、我國期貨交易所應當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10B、20C、30D、60標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零二條第二項規(guī)定。5、期貨交易所遇到下列()重大事項時，應當及時向中國證監(jiān)會報告。A、期貨交易重大資產(chǎn)置換B、期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯納金的通知C、期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。6、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施()。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定。7、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場()。A、管理費B、教育費C、監(jiān)管費D、交易費標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定。二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)8、在期貨交易過程中出現(xiàn)以下()情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。9、下列情形中，需要由中國證監(jiān)會批準的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。10、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法，正確的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：A項，《期貨交易所管理辦法》第九十四條第一款規(guī)定，期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。BC兩項，該辦法第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。D項，該辦法第九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。11、下列公司制期貨交易所的行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定，公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第三十七條規(guī)定，D項屬于股東大會的職權(quán)，不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。12、期貨交易所工作人員不得()。標準答案：B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。13、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在()等方面予以配合。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零七條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。三、判斷是非題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)14、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限不得少于25年。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。15、期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報會員大會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十四條第一款規(guī)定，期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。16、期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。17、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交其財務會計報表。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條第一項規(guī)定，每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。18、當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上時，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條第二項規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。19、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。20、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會派駐督察員。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責。督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。期貨交易所管理辦法練習試卷第6套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A、5B、4C、3D、2標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條第一款規(guī)定，會員制期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。該辦法第四十七條第一款對公司制期貨交易所總經(jīng)理的規(guī)定與此相同。2、會員制期貨交易所中層管理人員的任免要向()報告。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所理事會D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。3、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長()。A、1至2人B、2人C、2至3人D、3人以上標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，()應當設立獨立董事。A、會員制交易所B、公司制交易所C、全面結(jié)算會員D、期貨公司標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，公司制期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。5、公司制期貨交易所的董事會秘書的職責不包括()。A、股東大會和董事會會議的籌備B、股東大會和董事會會議文件的保管C、期貨交易所股東資料的管理D、董事長因故不在時代其履行職權(quán)標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。6、()是公司制期貨交易所的法定代表人。A、總經(jīng)理B、董事長C、理事長D、監(jiān)事長標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條第二款規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)巍?、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A、非期貨公司會員B、期貨公司會員C、期貨公司會員和非期貨公司會員D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。8、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A、結(jié)算會員和一般會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、結(jié)算會員D、結(jié)算會員和非期貨公司結(jié)算會員標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列人員或單位不具有申請期貨交易所會員資格的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。10、會員制期貨交易所會員應當履行下列()義務。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；(三)按規(guī)定繳納各種費用；(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。11、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有()。標準答案：B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第二項和第三項規(guī)定的權(quán)利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。12、關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。第七十七條第二款規(guī)定，結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，結(jié)算會員由()組成。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。14、期貨交易所實行()制度。標準答案：B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風險警示制度。A項，該辦法第八十二條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。三、判斷是非題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)15、期貨交易所每半年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十條第一款規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。16、期貨交易所只能實行全員結(jié)算制度。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。17、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。18、交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條第二款規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。19、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于5日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。20、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價的平均值為基準計算價值。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。21、期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項可用有價證券充抵的金額支付。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。期貨交易所管理辦法練習試卷第7套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A、廣南商品期貨交易所B、廣南商品交易所C、廣南交易所D、廣南期貨交易所標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。2、期貨交易所章程無須載明的事項是()。A、交易糾紛的處理方式B、風險準備金管理制度C、注冊資本及其構(gòu)成D、章程修改程序標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應當載明下列事項：(一)設立目的和職責；(二)名稱、住所和營業(yè)場所；(三)注冊資本及其構(gòu)成；(四)營業(yè)期限；(五)組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；(七)基本業(yè)務制度；(八)風險準備金管理制度；(九)財務會計、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。3、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當()。A、于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會B、經(jīng)中國證監(jiān)會批準C、于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會D、經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。4、如果某會員制期貨交易所擬在10月25日召開會員大會，則應在()以前將會議審議的事項通知會員。A、40836B、40834C、40831D、40811標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。5、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方有效。A、40546B、40545C、40577D、40606標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。6、下列屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。A、任免期貨交易所總經(jīng)理B、選舉和更換會員理事C、決定會員的接納和退出D、決定解散期貨交易所標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條第六項規(guī)定，理事會有權(quán)決定會員的接納和退出。7、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的表述，錯誤的是()。A、副理事長的任免，由理事長提名，理事會通過B、期貨交易所的會員大會由理事長主持C、理事會不得兼任總經(jīng)理D、理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)8、下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，正確的有()。標準答案：C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。9、會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權(quán)利和義務；(三)對會員的紀律處分。10、下列關(guān)于期貨交易所應經(jīng)中國證監(jiān)會批準的事項包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。11、下列關(guān)于期貨交易所設立分所的表述，錯誤的是()。標準答案：A,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。12、期貨交易所解散的法定情形包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條第一款規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。13、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。14、下列關(guān)于會員制期貨交易所召開理事會的陳述，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條第一款第一項規(guī)定，理事長主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作。第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。三、判斷是非題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)15、會員制期貨交易所的章程中應當載明基本業(yè)務制度。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十條第七項規(guī)定。16、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。17、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉期貨交易所的，期貨交易所宣告破產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項：第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。18、選舉和更換會員理事是會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第二十條第二項規(guī)定。19、會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經(jīng)理事長批準的除外。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。20、會員制期貨交易所各專門委員會的職責，任期和人員組成等事項由會員大會規(guī)定。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。21、當客戶以有價證券充抵保證金時，客戶應當直接將有價證券提交到期貨交易所。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券究抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。四、不定項選擇題(本題共1題，每題1.0分，共1分。)22、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充抵保證金，下列可以充抵期貨保證金的是()。標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。期貨交易所管理辦法練習試卷第8套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、會員制期貨交易所有()以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。A、2011-1-4B、2011-1-3C、2011-1-2D、2011-3-4標準答案：B知識點解析：暫無解析2、會員制期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的()簽名。A、表決同意的會員B、全體會員C、理事D、所有人標準答案：C知識點解析：暫無解析3、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開()日前通知會員。A、3B、5C、7D、10標準答案：D知識點解析：暫無解析4、下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法中，錯誤的是()。A、審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B、決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰C、擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D、審議批準風險準備金的使用方案標準答案：A知識點解析：暫無解析5、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由()委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會標準答案：D知識點解析：暫無解析6、會員制期貨交易所理事會每次會議應當于會議召開()日前通知全體理事。A、3B、5C、7D、10標準答案：D知識點解析：暫無解析7、下列說法中，正確的是()。A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會和理事會均由理事長主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆標準答案：C知識點解析：暫無解析8、下列說法中，正確的是()。A、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B、期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆任期5年D、期貨交易所理事會由總經(jīng)理主持標準答案：A知識點解析：暫無解析9、期貨交易所總經(jīng)理不得行使的職權(quán)有()。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、主持期貨交易所的日常工作C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法D、提名副總經(jīng)理的人選，報會員大會討論決定標準答案：D知識點解析：暫無解析10、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，()應當設立獨立董事。A、會員制交易所B、公司制交易所C、會員制交易所和公司制交易所D、都不標準答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、下列關(guān)于理事長的說法中，正確的是()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析13、下列對會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述中，錯誤的是()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析14、期貨交易所理事會可以設立()等專門委員會，專門委員會的具體職責由理事會確定，專門委員會對理事會負責。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析17、期貨交易實行的制度有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的()承擔。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析19、期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取()措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析20、在期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)21、經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，期貨交易所的非會員理事可在期貨交易所會員單位兼職。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、每一年度結(jié)束后30天內(nèi)，期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交其財務會計報表。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起5日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析25、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期5年。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析26、會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析27、期貨公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，可以解散。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析28、會員制期貨交易所1／4以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析29、期貨