可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議

可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議《篇一》合同編號：_______本可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“發(fā)行人”）和_______（以下簡稱“持有人”）于_______年_______月_______日簽訂，并于_______年_______月_______日生效。一、債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券代碼：_______1.3發(fā)行總額：_______元1.4發(fā)行價(jià)格：_______元1.5債券期限：_______年1.6債券利率：_______%1.7債券發(fā)行日期：_______年_______月_______日1.8債券到期日期：_______年_______月_______日1.9債券轉(zhuǎn)換價(jià)格：_______元1.10轉(zhuǎn)換期限：_______年二、債券轉(zhuǎn)換2.1持有人在本協(xié)議有效期內(nèi)，享有將債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人股票的權(quán)利。2.2轉(zhuǎn)換比例：1債券份=_______股發(fā)行人股票。2.3轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整：如發(fā)行人發(fā)生送股、配股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，導(dǎo)致發(fā)行人股票價(jià)格發(fā)生變動，轉(zhuǎn)換價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式由雙方協(xié)商確定。2.4轉(zhuǎn)換方式：持有人可通過發(fā)送轉(zhuǎn)換指令至發(fā)行人指定的證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)換。三、債券還款與兌付3.1發(fā)行人應(yīng)按本協(xié)議約定的債券利率支付利息，利息支付方式為_______年付息一次。3.2發(fā)行人在債券到期日一次性償還債券本金及最后一期利息。3.3如發(fā)行人違約，未能按約定支付利息或償還本金，持有人有權(quán)要求發(fā)行人支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金=未支付利息×_______%×逾期天數(shù)。四、違約行為及認(rèn)定4.1發(fā)行人未能按本協(xié)議約定支付利息或償還本金的，構(gòu)成違約。4.2持有人未能按本協(xié)議約定進(jìn)行債券轉(zhuǎn)換的，構(gòu)成違約。4.3發(fā)行人違反本協(xié)議其他約定的，視為違約。五、法律名詞及解釋5.1本協(xié)議所稱“交易日”指上海證券交易所、深圳證券交易所正常開市的日子。5.2本協(xié)議所稱“利息”指債券持有人因持有債券而應(yīng)得的收益。5.3本協(xié)議所稱“本金”指債券的面值。六、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法6.1如在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。6.2如因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本協(xié)議的部分或全部內(nèi)容無法執(zhí)行，雙方應(yīng)立即協(xié)商修改或補(bǔ)充本協(xié)議，以適應(yīng)法律法規(guī)的要求。七、應(yīng)用場景本協(xié)議適用于發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，持有人持有并進(jìn)行債券轉(zhuǎn)換的場景。8.1本協(xié)議附件一：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整方案8.2本協(xié)議附件二：違約金計(jì)算公式8.3本協(xié)議附件三：發(fā)行人股票上市交易所及相關(guān)規(guī)定九、其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。9.3本協(xié)議的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方共同簽署。發(fā)行人（蓋章）：法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽名）：持有人（蓋章）：法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽名）：簽訂日期：_______年_______月_______日以上為可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議的空白合同本文示例，如需填寫具體內(nèi)容，請根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改。本示例，實(shí)際合同簽訂時(shí)，請務(wù)必遵循法律法規(guī)及雙方約定?！镀泛贤幪枺篲______本可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“甲方”）和_______（以下簡稱“乙方”）于_______年_______月_______日簽訂，并于_______年_______月_______日生效。甲方引入_______（以下簡稱“丙方”）作為第三方合同主體，共同參與本協(xié)議的執(zhí)行。一、甲方權(quán)益保障1.1甲方享有按照本協(xié)議約定的利率獲得債券利息的權(quán)利。1.2甲方有權(quán)在債券到期日要求乙方償還本金及最后一期利息。1.3甲方在本協(xié)議有效期內(nèi)，享有將債券轉(zhuǎn)換為乙方股票的權(quán)利，轉(zhuǎn)換比例為1債券份=_______股乙方股票。1.4甲方有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)，確保甲方權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。二、甲方責(zé)任與義務(wù)2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付債券利息。2.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和比例進(jìn)行債券轉(zhuǎn)換。2.3甲方應(yīng)協(xié)助丙方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。三、丙方權(quán)益與義務(wù)3.1丙方作為第三方合同主體，應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式向甲方支付債券利息。3.2丙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和比例履行債券轉(zhuǎn)換義務(wù)。3.3丙方應(yīng)保證乙方的還款及兌付義務(wù)得以履行，確保甲方的權(quán)益不受損害。四、乙方權(quán)益保障4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式向甲方支付債券利息。4.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和比例履行債券轉(zhuǎn)換義務(wù)。4.3乙方應(yīng)確保丙方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，保障甲方的權(quán)益。五、乙方違約及限制條款5.1乙方未能按本協(xié)議約定支付利息或償還本金的，應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金=未支付利息×_______%×逾期天數(shù)。5.2乙方違反本協(xié)議其他約定的，視為違約。違約行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、甲方權(quán)利條款6.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)。6.2甲方有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)。6.3甲方在債券到期日有權(quán)要求乙方一次性償還本金及最后一期利息。七、應(yīng)用場景本協(xié)議適用于甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，乙方持有并進(jìn)行債券轉(zhuǎn)換的場景。丙方作為第三方合同主體，參與本協(xié)議的執(zhí)行，確保甲方權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。8.1本協(xié)議附件一：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整方案8.2本協(xié)議附件二：違約金計(jì)算公式8.3本協(xié)議附件三：甲方股票上市交易所及相關(guān)規(guī)定九、其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式三份，甲方、乙方和丙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙丙三方共同簽署。9.3本協(xié)議未盡事宜，甲乙丙三方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽名）：乙方（蓋章）：法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽名）：丙方（蓋章）：法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽名）：簽訂日期：_______年_______月_______日第三方介入的意義和目的在于確保甲方權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于保障自身的權(quán)益，確保債券利息的支付和本金的償還，以及債券轉(zhuǎn)換的順利進(jìn)行?！镀泛贤幪枺篲______本可轉(zhuǎn)換債券協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“乙方”）和_______（以下簡稱“甲方”）于_______年_______月_______日簽訂，并于_______年_______月_______日生效。乙方引入_______（以下簡稱“丙方”）作為第三方合同主體，共同參與本協(xié)議的執(zhí)行。一、乙方權(quán)益保障1.1乙方享有按照本協(xié)議約定的利率獲得債券利息的權(quán)利。1.2乙方有權(quán)在債券到期日要求甲方償還本金及最后一期利息。1.3乙方在本協(xié)議有效期內(nèi)，享有將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票的權(quán)利，轉(zhuǎn)換比例為1債券份=_______股甲方股票。1.4乙方有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)，確保乙方權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。二、乙方責(zé)任與義務(wù)2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付債券利息。2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和比例進(jìn)行債券轉(zhuǎn)換。2.3乙方應(yīng)協(xié)助丙方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。三、丙方權(quán)益與義務(wù)3.1丙方作為第三方合同主體，應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式向乙方支付債券利息。3.2丙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和比例履行債券轉(zhuǎn)換義務(wù)。3.3丙方應(yīng)保證甲方的還款及兌付義務(wù)得以履行，確保乙方的權(quán)益不受損害。四、甲方權(quán)益保障4.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式向乙方支付債券利息。4.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和比例履行債券轉(zhuǎn)換義務(wù)。4.3甲方應(yīng)確保丙方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，保障乙方的權(quán)益。五、甲方違約及限制條款5.1甲方未能按本協(xié)議約定支付利息或償還本金的，應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金=未支付利息×_______%×逾期天數(shù)。5.2甲方違反本協(xié)議其他約定的，視為違約。違約行為給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、乙方權(quán)利條款6.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)。6.2乙方有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)。6.3乙方在債券到期日有權(quán)要求甲方一次性償還本金及最后一期利息。七、應(yīng)用場景本協(xié)議適用于乙方持有可轉(zhuǎn)換債券，并擬進(jìn)行債券轉(zhuǎn)換的場景。丙方作為第三方合同主體，參與本協(xié)議的執(zhí)行，確保乙方權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。8.1本協(xié)議附件一：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整方案8.2本協(xié)議附件二：違約金計(jì)算公式8.3本協(xié)議附件三：乙方股票上市交易所及相關(guān)規(guī)定九、其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式三份，甲方、乙方和丙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙丙三方共同簽署。9.3本協(xié)議未盡事宜，甲乙丙三方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方