朝陽(yáng)區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市工作辦法試行

附件2：朝陽(yáng)區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市工作辦法（試行）第一章總則第一條為深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)對(duì)朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)上市工作的支持和引導(dǎo)，推進(jìn)資本市場(chǎng)更好地為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)《北京市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市工作的意見》（京政辦發(fā)〔2010〕35號(hào)）精神，制定本辦法。第二條本辦法適用于在本區(qū)域工商注冊(cè)和稅務(wù)登記，具備獨(dú)立法人資格的企業(yè)。第三條堅(jiān)持“培育一批、上市一批、做強(qiáng)做大一批”，努力打造上市企業(yè)板塊，形成有特色的上市企業(yè)群，提高區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，設(shè)立朝陽(yáng)區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市專項(xiàng)資金。第二章基本原則第四條堅(jiān)持政府引導(dǎo)、政策扶持原則。充分發(fā)揮政府在推動(dòng)企業(yè)上市過(guò)程中的引導(dǎo)作用，完善扶持政策，切實(shí)發(fā)揮專項(xiàng)資金對(duì)企業(yè)上市的指導(dǎo)和扶持作用。第五條堅(jiān)持企業(yè)自主、市場(chǎng)化運(yùn)作原則。遵循市場(chǎng)化運(yùn)作規(guī)律，建立健全包括擬上市企業(yè)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和其他各類資本運(yùn)營(yíng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的市場(chǎng)化運(yùn)作體系，不斷提升企業(yè)開展資本運(yùn)營(yíng)的意識(shí)與能力。第三章主要措施第六條健全工作機(jī)制。成立朝陽(yáng)區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動(dòng)全區(qū)企業(yè)上市工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由主管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)農(nóng)委、區(qū)國(guó)資委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)科委、區(qū)住建委、區(qū)金融辦、區(qū)文創(chuàng)辦、區(qū)法制辦、區(qū)信息辦、區(qū)財(cái)政局、區(qū)人力社保局、區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)環(huán)保局、區(qū)投促局、區(qū)國(guó)稅局、區(qū)地稅局、區(qū)質(zhì)監(jiān)局、市規(guī)劃委朝陽(yáng)分局、市國(guó)土資源局朝陽(yáng)分局、市工商局朝陽(yáng)分局、CBD管委會(huì)、電子城管委會(huì)、奧林匹克公園管委會(huì)等相關(guān)部門為成員單位。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)展改革委，負(fù)責(zé)企業(yè)上市的日常協(xié)調(diào)、推動(dòng)工作，負(fù)責(zé)建立上市中介機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)，為上市企業(yè)提供相關(guān)服務(wù)。第七條建立朝陽(yáng)區(qū)擬上市培育期企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。以企業(yè)自主申報(bào)和區(qū)相關(guān)職能部門推薦等形式審核遴選擬上市企業(yè)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)追蹤企業(yè)上市進(jìn)展情況，提升服務(wù)水平。本辦法所稱培育期企業(yè)，是指財(cái)務(wù)指標(biāo)基本符合上市要求或組織形式符合上市要求，具有成長(zhǎng)性和上市意愿，但處于上市進(jìn)程早期階段的企業(yè)。第八條加強(qiáng)分類指導(dǎo)。重點(diǎn)扶持符合功能定位、盈利能力較強(qiáng)、創(chuàng)新能力較高的規(guī)模企業(yè)進(jìn)入擬上市培育期企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，加快已入庫(kù)企業(yè)改制步伐并對(duì)其業(yè)務(wù)發(fā)展給予政策支持，加強(qiáng)對(duì)擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)與培育，不斷提高其管理能力與盈利水平，積極推動(dòng)其實(shí)現(xiàn)申報(bào)上市。第九條完善企業(yè)上市金融服務(wù)體系。引導(dǎo)和支持銀行在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下對(duì)擬上市企業(yè)提供信用貸款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款、并購(gòu)貸款、貿(mào)易融資等金融服務(wù)。支持和鼓勵(lì)本區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)為擬上市企業(yè)制定綜合融資方案，開展靈活多樣的組合融資。鼓勵(lì)和引導(dǎo)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資等方式推動(dòng)本區(qū)企業(yè)發(fā)展，壯大上市企業(yè)后備資源隊(duì)伍。第十條建立“綠色通道”。對(duì)上市企業(yè)募集資金在本區(qū)的投資項(xiàng)目，作為區(qū)重大投資項(xiàng)目，其審批進(jìn)入?yún)^(qū)行政審批“綠色通道”，相關(guān)部門優(yōu)先辦理相關(guān)審批手續(xù)。第十一條朝陽(yáng)區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市專項(xiàng)資金，主要用于支持?jǐn)M上市企業(yè)改制、上市工作。（一）完成股份有限公司改制后，當(dāng)年給予50萬(wàn)元補(bǔ)助；（二）完成上市輔導(dǎo)后，當(dāng)年給予100萬(wàn)元補(bǔ)助；（三）對(duì)首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的企業(yè)，當(dāng)年一次性給予200萬(wàn)元補(bǔ)助；（四）其它形式上市的企業(yè)，可根據(jù)其對(duì)區(qū)域貢獻(xiàn)度，參照上述標(biāo)準(zhǔn)予以支持。完成上市輔導(dǎo)的企業(yè)享受過(guò)區(qū)級(jí)財(cái)政補(bǔ)助的，獲得補(bǔ)助后須承諾在朝陽(yáng)區(qū)連續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上（含5年），否則須退回財(cái)政補(bǔ)助資金。第四章資金監(jiān)管第十二條凡申請(qǐng)朝陽(yáng)區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市補(bǔ)助資金的擬上市企業(yè)，須向區(qū)發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，區(qū)發(fā)展改革委會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位提出補(bǔ)助企業(yè)意見并上報(bào)區(qū)政府審批。第十三條區(qū)政府對(duì)資金補(bǔ)助意見進(jìn)行審定，同意后由區(qū)財(cái)政局辦理資金撥付手續(xù)。第十四條申請(qǐng)企業(yè)須據(jù)實(shí)報(bào)送申請(qǐng)資料，以欺詐、蒙騙等手段獲得資金支持的，將全額追回已獲得的財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)。構(gòu)成犯罪的，將依法追究其刑事責(zé)任。第十五條經(jīng)批準(zhǔn)使用專項(xiàng)補(bǔ)助資金的企業(yè)在培育和上市輔導(dǎo)期間，每年應(yīng)定期向區(qū)發(fā)展改革委報(bào)告企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和上市進(jìn)程等相關(guān)情況。第五章附則第十六條本辦法由朝陽(yáng)區(qū)發(fā)展和改革委員