DB14-T 3005-2024 政務信息化項目驗收材料要求

ICS35.240.01CCSL73DB14DB14/T3005—20242024-05-29發(fā)布2024-08-28實施DB14/T3005—2024前言 II 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 5初驗材料 6竣工材料 7竣工文件匯編 8材料格式 附錄A（規(guī)范性）參考表單 參考文獻 IIDB14/T3005—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由山西省政務信息管理局提出、組織實施和監(jiān)督檢查。本文件由山西省市場監(jiān)督管理局對標準的組織實施情況進行監(jiān)督檢查。本文件由山西電子政務信息標準化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：山西省數(shù)字政府服務中心、山西省政務信息管理局、太原理工大學。本文件主要起草人：白景濤、張勝、羅將、胡興才、李斌鑫、李英、張浩、李慧卓、李燈熬、張國業(yè)、劉曉偉、連鑫、王海鵬、張俊飛、郝戌峰、鄭超。1DB14/T3005—2024政務信息化項目驗收材料要求1范圍本文件給出了山西省行政區(qū)域內(nèi)政務信息化項目驗收材料編制的格式、內(nèi)容等方面的指導。本文件適用于指導山西省內(nèi)各級政府部門（單位）政務信息化項目驗收材料編制工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19668（所有部分）信息技術(shù)服務監(jiān)理DB14/T1932—2019政務信息資源數(shù)據(jù)共享3術(shù)語和定義本文件界定的以及以下術(shù)語和定義適用于本文件。3.1政務信息化項目政務信息化項目是指由政府投資建設、政府與社會企業(yè)聯(lián)合建設、政府向社會購買服務，用于支撐政務部門（單位）履行管理和服務職能的各類項目，包括信息化應用系統(tǒng)開發(fā)、信息網(wǎng)絡及軟硬件支撐系統(tǒng)、信息資源大數(shù)據(jù)開發(fā)利用和信息安全等新建、擴建或改造升級的項目。3.2驗收材料政務信息化驗收材料是在政務信息化項目建設全過程中形成的、具有保存價值的各種形式和載體的過程性材料，包含項目立項、招標采購、設計實施、檢驗測試、上線試運行及監(jiān)理等項目全生命周期的材料。4基本要求驗收管理辦法的規(guī)定進行編制。驗收材料應真實、準確、完整、規(guī)范。所有歸檔的紙質(zhì)文件應為原件或正本，且簽章手續(xù)完備。宜同時準備紙質(zhì)原件與加蓋三方簽章（建設單位、監(jiān)理單位、承建單位）原件的掃描電子版。2DB14/T3005—20245初驗材料5.1項目立項批復階段項目立項批復階段材料包括不限于以下內(nèi)容：a）項目申請報告（可包含項目建議書、可行性研究報告、初步設計方案）；b）項目財政預算評審報告；c）立項批復材料。5.2項目招投標階段項目招投標階段材料包括不限于以下內(nèi)容：a）招標公告；c）投標文件；f）合同及補充協(xié)議（如有）。5.3項目實施階段項目實施階段材料包括不限于以下內(nèi)容：a）項目實施方案；b）施工圖紙：適用于硬件及集成類項目,包括但不限于平面圖、拓撲圖、機柜布置圖、線路圖等；c）項目重大變更批復和三方（建設單位、監(jiān)理單位、承建單位）簽署的變更意見；d）硬件、成品軟件及配套輔材等到貨點驗材料：包含設備/材料等簽收單、開箱驗收記錄、設備產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、第三方軟件授權(quán)證明以及加電測試報告、安裝調(diào)試報告等；e）軟件開發(fā)類準備材料：需求規(guī)格說明書、概要設計說明書、詳細設計說明書、數(shù)據(jù)庫設計方案、安全設計方案、安裝部署報告等；f）測試有關材料：測試方案、測試記錄、測試報告等；g）實施過程材料：包含工程例會紀要、施工日志或周報、重大事項記錄等；h）其他過程性材料。5.4項目初驗階段項目初驗階段材料包括不限于以下內(nèi)容：a）項目軟件系統(tǒng)開發(fā)功能點驗單（附錄：表A.3）；b）項目硬件設備點驗單及項目軟件產(chǎn)品購置點驗單（附錄：表A.4及A.5）；c）驗收申請表；d）項目總結(jié)報告（包含建設單位及承建單位e）初驗申請函；f）項目驗收（初驗）報告（附錄：表A.1）。5.5項目初驗階段監(jiān)理材料3DB14/T3005—2024項目初驗階段監(jiān)理材料包括不限于以下內(nèi)容：a）監(jiān)理規(guī)劃、細則；b）開（停、復）工令；c）項目需求、工程進度、延長工期、人員等變更審核；d）設計、實施、測試、試運行等方案審核；e）驗收、交接文件、支付證書；h）質(zhì)量評估報告；i）其他過程性材料。6竣工材料竣工材料應包含初驗材料及以下材料：6.1項目試運行階段項目試運行階段材料包括不限于以下內(nèi)容：a）試運行方案；b）試運行記錄；c）試運行報告（建設單位蓋章）；e）培訓手冊；f）培訓記錄。6.2項目第三方測試（單獨成冊）包括不限于以下內(nèi)容：a）等級保護測試報告或分級保護測試報告及整改報告；b）軟件測試報告及整改報告；c）商用密碼應用安全評估報告及整改報告。6.3項目竣工驗收階段項目竣工階段驗收材料包括不限于以下內(nèi)容：a）竣工驗收申請函；b）財務報告及相關財務材料；c）財務審計報告；d）用戶使用意見（附用戶意見確認單附錄：表A.6e）項目績效自評價報告（附錄：表A.7）；f）項目資產(chǎn)移交清單（包含采購的軟硬件設備移交清單、定制開發(fā)的軟件系統(tǒng)源代碼移交手續(xù)等g）項目總結(jié)報告（包含建設單位及承建單位）；h）數(shù)據(jù)資源共享清單（附錄：表A.8）。6.4項目竣工階段監(jiān)理材料4DB14/T3005—2024項目竣工階段監(jiān)理材料包括不限于以下內(nèi)容：a）驗收、交接文件、支付證書；c）工作總結(jié)報告；d）質(zhì)量評估報告；e）其他過程性材料。7竣工文件匯編a）項目竣工申請函；b）立項批復材料；c）項目財政預算評審報告；d）項目重大變更批復和三方（建設單位、監(jiān)理單位、承建單位）簽署的變更意見；e）合同及補充協(xié)議（如有）；f）項目初驗申請函；g）項目驗收（初驗）報告（附錄：表A.1h）項目軟件系統(tǒng)開發(fā)功能點驗單（附錄：表A.3）；i）項目硬件設備點驗單及項目軟件產(chǎn)品購置點驗單（附錄：表A.4及A.5）；j）項目總結(jié)報告(包括建設單位、承建單位、監(jiān)理單位各自的工作總結(jié)報告，其中建設方的工作總結(jié)報告還應包含非第三方的財務工作總結(jié)）；k）用戶使用意見（附用戶意見確認單附錄：表A.6l）項目績效自評價報告（附錄：表A.7m）數(shù)據(jù)資源共享清單（附錄：表A.8）；n）項目資產(chǎn)移交清單。8材料格式政務信息化項目驗收材料編制應包含封面、目錄和正文。封面宜包含不少于以下內(nèi)容：a）項目名稱；b）項目編碼；c）材料類型；d）建設單位名稱；e）材料編制時間；f）加蓋單位公章。目錄宜包含不少于以下內(nèi)容：a）章節(jié)名稱；b）頁碼。DB14/T3005—20248.3編制格式政務信息化項目驗收材料宜按照如下格式編制：a）正文宜用四號仿宋字體，單倍行距，首行宜縮進兩個字符，回行頂格，圖、表宜選擇小四號宋體；b）結(jié)構(gòu)層次序數(shù)宜依次用“一、”“(一)”“1.”“(1)”“①”標注，第一層次宜用四號黑體，第二層次宜用小四號楷體，其余層次宜用小四號仿宋標注；c）驗收材料紙張大小宜選擇A4紙，頁邊距上下左右宜設置為2.5cm。6DB14/T3005—2024附錄A參考表單表A.1XXX項目驗收（初驗）報告項目編號項目名稱建設單位承建單位監(jiān)理單位驗收時間驗收地點驗收依據(jù)：根據(jù)《國家政務信息化項目建設管理辦法》（國辦發(fā)﹝2019﹞57號）和《山西省政務信息化項目建設應用管理辦法》（晉政辦發(fā)﹝2019﹞72號）對XXX項目進行初驗。驗收結(jié)論：XXX（廳/局）對XXX項目組織初驗會，聽取了項目建設的相關情況匯報，觀看了系統(tǒng)功能演示，審閱了材料資料，經(jīng)討論形成以下驗收意見：1.項目技術(shù)材料完整規(guī)范，資料齊全；2.項目完成所有功能模塊的開發(fā)部署，能夠滿足用戶需求；3.系統(tǒng)運行穩(wěn)定；4.同意通過初驗。驗收專家組：建設單位（章項目負責人：監(jiān)理單位（章總監(jiān)理工程師：日期：承建單位（章項目負責人：注：此表單為模版，僅供參考。DB14/T3005—2024表A.2山西省本級政務信息化項目竣工驗收意見項目名稱建設單位項目負責人建設單位承建單位監(jiān)理單位項目建設起止時間項目初驗日期竣工驗收委員會成員（承建單位完成項目批復文件、招投標文件、合同約定等確定的建設內(nèi)容的情況，功能與性能指標及相關測評結(jié)果是否符合要求，驗收材料是否完備等。從項目技術(shù)方案、安全測評、財務管理、檔案管理、項目成效等方面提出意見）驗收結(jié)論：□通過驗收□不予通過驗收驗收專家簽字：年月日8DB14/T3005—2024注：本表格適用于各類財政資金項目。項目編號：XXX建設單位：XXX項目名稱：XXX系統(tǒng)名稱序號功能模塊（批復名稱）功能模塊（實際上線名稱）功能描述是否已完成建設備注A1234B1234C1234DB14/T3005—2024建設單位（章）：承建單位（章）：監(jiān)理單位（章）：經(jīng)辦人（簽字）：經(jīng)辦人（簽字）：監(jiān)理工程師（簽字）：表A.4xxx項目硬件設備點驗清單項目編號：XXX建設單位：XXX項目名稱：XXX序號設備名稱生產(chǎn)廠家型號標識碼（產(chǎn)品序列號）單位數(shù)量備注1234567…DB14/T3005—2024所有硬件設備已按照建設要求完成安裝及調(diào)試。建設單位（章）：承建單位（章）：監(jiān)理單位（章）：經(jīng)辦人（簽字）：經(jīng)辦人（簽字）：監(jiān)理工程師（簽字）：表A.5xxx項目軟件產(chǎn)品購置點驗單項目編號：XXX建設單位：XXX項目名稱：XXX產(chǎn)品名稱產(chǎn)品版本功能確認序號功能模塊功能描述是否符合要求備注12材料確認序號隨機資料是否齊全DB14/T3005—20241軟件授權(quán)證書2操作說明書3測試報告4…建設單位（章）：承建單位（章）：監(jiān)理單位（章）：經(jīng)辦人（簽字）：經(jīng)辦人（簽字）：監(jiān)理工程師（簽字）：表A.6xxx用戶意見確認單省級政務信息化項目竣工驗收用戶意見確認單項目名稱開工時間初驗時間總投資資金來源主要建設DB14/T3005—2024用戶確認內(nèi)容1.是否完成立項批復的所有建設內(nèi)容，達到建設目標；2.試運行期間，信息系統(tǒng)是否安全穩(wěn)定運行，信息系統(tǒng)的功能、性能、安全等技術(shù)指標是否達到相關技術(shù)和標準規(guī)范要求；3.是否落實國產(chǎn)化應用；4.網(wǎng)絡安全等級保護（分級）保護、軟件第三方測評是否達到立項批復要求；5.是否符合數(shù)據(jù)資源共享要求；6.建設內(nèi)容是否存在變更；o是如有變更，是否履行相應變更手續(xù)；o是o否7.是否完成項目各階段驗收材料的歸檔，并保證其真實性、完整性、準確性、規(guī)范性；8.是否涉及軟（硬）件設備及資產(chǎn)的交接；9.如涉及資產(chǎn)交接，是否履行相關交接手續(xù)。建設單位（蓋章）：項目負責人（簽字日期：承建單位（蓋章）：項目負責人（簽字日期：監(jiān)理單位（蓋章）：總監(jiān)理工程師（簽字DB14/T3005—2024表A.7項目績效自評價報告山西省省級預算部門（單位）項目支出績效目標申報表（20XX年度）項目名稱主管部門及代碼實施單位項目屬性項目期項目資金（萬元）項目資金總額年度資金總額其中：中央財政資金其中：中央財政資金省級財政資金省級財政資金市級財政資金市級財政資金縣級財政資金縣級財政資金其他資金其他資金項目概況立項依據(jù)項目設立的必要性保證項目實施的制度、措施項目實施計劃總體目標實施期目標（20XX年-20XX年）年度目標…………DB14/T3005—2024表A.7項目績效自評價報告（續(xù)）山西省省級預算部門(單位)項目支出績效目標申報表績效指標一級指標二級指標三級指標指標值二級指標三級指標指標值產(chǎn)出指標數(shù)量指標數(shù)量指標…………質(zhì)量指標質(zhì)量指標…………時效指標時效指標…………成本指標成本指標……效益指標經(jīng)濟效益指標經(jīng)濟效益指標……………社會效益指標社會效益指標……生態(tài)效益指標生態(tài)效益指標…………可持