GB∕T 39551.4-2020 專利導航指南 第4部分：企業(yè)經(jīng)營

CCSA00中華人民共和國國家標準專利導航指南國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會Ⅰ前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基礎條件 4.2人力資源 5專利導航項目啟動 6以投資并購對象遴選為目標的專利導航 6.3步驟與方法 7以投資并購對象評估為目標的專利導航 7.3步驟與方法 8以企業(yè)上市準備為目標的專利導航 8.3步驟與方法 9以技術合作開發(fā)為目標的專利導航 9.3步驟與方法 10以技術引進為目標的專利導航 10.3步驟與方法 11以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標的專利導航 12成果產(chǎn)出 13成果運用 14績效評價 ⅡⅢ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是GB/T39551《專利導航指南》的第4部分。GB/T39551已經(jīng)發(fā)布了以下部分：請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由全國知識管理標準化技術委員會(SAC/TC554)提出并歸口。本文件起草單位：國家知識產(chǎn)權局。1專利導航指南本文件提供了企業(yè)經(jīng)營類專利導航的通用指導。本文件適用于：—企業(yè)經(jīng)營類專利導航的組織實施；—企業(yè)經(jīng)營類專利導航的服務和培訓。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T39551.1—2020專利導航指南第1部分：總則3術語和定義GB/T39551.1—2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1專利控制力運用某一專利（或專利組合對技術、產(chǎn)品及其市場份額的控制能力。4基礎條件除參照GB/T39551.1—2020中4.1關于信息資源的規(guī)定外，信息資源還宜包括企業(yè)信息、信用、輿情、金融活動等信息。除滿足GB/T39551.1—2020中4.2關于人力資源的規(guī)定外，在實施以投資并購對象評估為目標、以企業(yè)上市準備為目標、以技術引進為目標、以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標的企業(yè)經(jīng)營類專利導航時，專利導航分析人員還宜滿足具備3年以上專利權利穩(wěn)定性和專利侵權風險分析的實務經(jīng)驗。5專利導航項目啟動參照GB/T39551.1—2020第5章關于項目啟動的規(guī)定。26以投資并購對象遴選為目標的專利導航以專利數(shù)據(jù)為基礎，通過評價擬投資并購技術領域內(nèi)技術擁有者的情況，從技術創(chuàng)新的角度為投資并購提供遴選目標對象的建議。第5章輸出的內(nèi)容。6.3步驟與方法以投資并購對象遴選為目標的專利導航步驟與方法一般包括：a)基于投資并購需求，確定專利檢索的技術領域和地域范圍，實施檢索并進行數(shù)據(jù)處理；b)篩選具有較高技術水平的專利申請人，可從技術創(chuàng)新能力、專利布局能力、專利運用能力等角度分析；檢索b)所述具有較高技術水平的專利申請人的企業(yè)信息，并進行數(shù)據(jù)處理；對和步驟，確定擬投資并購對象。以投資并購對象遴選為目標的專利導航的輸出一般包括：—以擬投資并購對象為目標的專利導航分析報告，包括但不限于投資并購所屬行業(yè)的基本情況、擬遴選企業(yè)的基本情況；—可通過可視化形式展示擬遴選企業(yè)的基本情況；—專利導航數(shù)據(jù)集。7以投資并購對象評估為目標的專利導航以專利數(shù)據(jù)為基礎，通過評價投資并購對象的技術創(chuàng)新實力和專利侵權風險，為投資并購決策提供建議。第5章輸出的內(nèi)容。7.3步驟與方法以投資并購對象評估為目標的專利導航步驟與方法一般包括：a)檢索投資并購對象的背景信息，可包括投資并購對象的發(fā)展歷程、人員規(guī)模、發(fā)展階段、被投資或并購歷史、主營產(chǎn)品的種類及市場占有率、營收狀況，投資并購對象的主要競爭對手相關信3息，以及投資并購對象核心研發(fā)人員的教育背景、工作經(jīng)歷、法律糾紛及相關輿情等信息；b)檢索投資并購對象及其主要競爭對手的專利信息、相關技術領域的專利信息等；c)核查投資并購對象的專利權歸屬、專利權期限、專利權的法律狀態(tài)、專利運用（如：轉讓、許可、質押等）、專利涉訴等情況；d)篩選投資并購對象的主營產(chǎn)品或技術對應的較高技術水平的專利或專利申請，評價其專利的權利穩(wěn)定性或專利申請的授權前景，專利（或專利組合）對核心技術方案的保護程度；e)評價投資并購對象的技術先進性和技術可替代性，可與現(xiàn)有技術進行對比分析；f)評價投資并購對象的相關專利或專利申請所使用的技術方案的侵權風險。以投資并購對象評估為目標的專利導航輸出一般包括：—以投資并購對象評估為目標的專利導航分析報告，可包括投資并購對象的背景信息、專利信息、創(chuàng)新實力及風險等情況；—專利導航數(shù)據(jù)集。8以企業(yè)上市準備為目標的專利導航以專利數(shù)據(jù)為基礎，通過系統(tǒng)分析企業(yè)的專利及相關技術創(chuàng)新情況，評價創(chuàng)新實力，排查市場風險，為企業(yè)上市提供建議。第5章輸出的內(nèi)容。8.3步驟與方法以企業(yè)上市準備為目標的專利導航的步驟與方法一般包括：a)收集企業(yè)的背景信息，可包括企業(yè)的發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營產(chǎn)品的種類及市場占有率、營收狀況、與專利相關的合同、法律糾紛及相關輿情，企業(yè)主要研發(fā)人員的教育背景、工作經(jīng)歷、法律糾紛及相關輿情，主要競爭對手相關信息等；b)檢索企業(yè)及其主要競爭對手的專利信息、相關技術領域的專利信息等；c)核查企業(yè)的專利權歸屬、專利權期限、專利權的法律狀態(tài)、專利運用（如：轉讓、許可、質押等）、專利涉訴等情況，確保企業(yè)招股說明書等文件中所披露內(nèi)容與上述所核查信息的一致性；d)分析采購及供應合同中專利相關內(nèi)容、人事合同中有關職務發(fā)明約定相關內(nèi)容；e)分析企業(yè)主要研發(fā)人員入職前專利申請及權利歸屬等情況；f)評價企業(yè)專利的權利穩(wěn)定性或專利申請的授權前景，專利（或專利組合）對核心技術方案的保護程度；g)評價企業(yè)的技術先進性和技術可替代性，可與現(xiàn)有技術進行對比分析；h)評價企業(yè)的相關專利或專利申請所使用的技術方案的侵權風險；4i)綜合評價分析上述情況，對企業(yè)的創(chuàng)新實力及所面對的風險情況進行初步判斷，并制定風險應對策略。以企業(yè)上市準備為目標的專利導航的輸出一般包括：—以企業(yè)上市準備為目標的專利導航分析報告，可包括企業(yè)背景信息、專利信息、創(chuàng)新實力、風險分析及應對策略建議；—專利導航數(shù)據(jù)集。9以技術合作開發(fā)為目標的專利導航以專利數(shù)據(jù)為基礎，通過與企業(yè)、高等學校及科研組織等相關信息的關聯(lián)分析，提出技術合作主題、遴選技術合作對象等建議。第5章輸出的內(nèi)容。9.3步驟與方法以技術合作開發(fā)為目標的專利導航的步驟與方法一般包括：a)對企業(yè)技術合作需求所對應的技術領域進行分解，檢索相關專利，并進行數(shù)據(jù)處理；b)通過分析全球范圍內(nèi)具有較強專利控制力主體的相關活動，判斷技術發(fā)展重點或熱點主題，其中所述相關活動可包括協(xié)同創(chuàng)新、專利布局、專利運用和專利保護等情況；c)對各技術主題進行分析，可包括技術成熟度、技術路線、專利布局等，提出可進行合作開發(fā)的技術主題，獲取專利申請人信息；d)篩選具有較高技術水平的專利申請人，可從技術創(chuàng)新能力、專利布局能力、專利運用能力等角度分析；收集d)所述具有較高技術水平的專利申請人的背景信息，可包括發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營產(chǎn)品、技術結構、研發(fā)人員數(shù)量、營收狀況、法律糾紛及相關輿情，主要研發(fā)人員的教育背景、工作經(jīng)歷、法律糾紛及相關輿情等；對和e)所述的信息進行關聯(lián)分析，確定可進行技術合作開發(fā)的對象。以技術合作開發(fā)為目標的專利導航的輸出一般包括：—以技術合作開發(fā)為目標的專利導航分析報告，可包括可合作開發(fā)技術主題的選擇與論證、技術合作開發(fā)對象的基本情況等；—專利導航數(shù)據(jù)集。5—確保合作開發(fā)的技術主題的選擇符合企業(yè)發(fā)展實際；—確保合作開發(fā)對象的選擇具有可操作性。10以技術引進為目標的專利導航以專利數(shù)據(jù)為基礎，通過與產(chǎn)業(yè)、市場等信息的關聯(lián)分析，提出待引進技術的持有人、可引進的具體技術、引進策略、風險防范等建議。第5章輸出的內(nèi)容。以技術引進為目標的專利導航的步驟與方法一般包括：a)對企業(yè)所屬技術領域進行分解，檢索相關專利信息及其他技術信息，分析該技術領域的發(fā)展重點、難點和熱點主題；b)將企業(yè)的技術研發(fā)戰(zhàn)略和產(chǎn)品戰(zhàn)略、企業(yè)當前技術儲備情況，以及a)所述技術領域的發(fā)展重點、難點和熱點主題進行關聯(lián)分析，尋找企業(yè)需引進的技術主題；b)所述技術主題中，篩選滿足技術引進需求的專利，可從專利技術方案所解決的技術問題及所達到的技術效果等角度分析；分析c)所述專利的穩(wěn)定性、技術可替代性、技術實施依賴度等，提出可供選擇的專利；收集d)所述專利的持有人相關信息，可包括發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營產(chǎn)品、技術結構、研發(fā)人員數(shù)量、營收狀況、技術轉讓或許可歷史、法律糾紛及相關輿情；對和e)所述的信息進行關聯(lián)分析，提出技術引進方式的建議，如技術許可、技術轉讓等方式。以技術引進為目標的專利導航的輸出一般包括：—以技術引進為目標的專利導航分析報告，可包括擬引進技術主題的選擇與論證、擬引進技術及其持有人的基本情況等；—專利導航數(shù)據(jù)集。—確保擬引進的技術主題的選擇符合企業(yè)發(fā)展實際；—確保擬引進技術及其持有人的選擇具有可操作性。611以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標的專利導航以專利數(shù)據(jù)為基礎，通過與產(chǎn)業(yè)、市場、政策等信息的關聯(lián)分析，提出企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)方向、技術研發(fā)路徑及風險規(guī)避等建議。第5章輸出的內(nèi)容。以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標的專利導航的步驟與方法一般包括：a)收集企業(yè)所在行業(yè)的政策環(huán)境、市場環(huán)境及需求；b)收集企業(yè)的背景信息，可包括企業(yè)的發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營產(chǎn)品的種類及市場占有率、營收狀況，主要競爭對手相關信息等；c)對企業(yè)所屬技術領域進行分解，檢索相關專利信息及其他技術相關信息；將及c)所述信息進行關聯(lián)分析，提出企業(yè)可重點開發(fā)的產(chǎn)品（或產(chǎn)品組合）建議；分析開發(fā)d)所述產(chǎn)品（或產(chǎn)品組合）所需的技術，制定所需技術的獲取策略，可包括自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術引進等；f)分析所需技術的專利信息，可通過技術功效矩陣分析等手段，為進行自主開發(fā)的技術主題提供研發(fā)路徑、研發(fā)方案參考，并通過侵權分析等方式提供風險預警及規(guī)避建議；g)采用合作開發(fā)獲取所需技術可參考第9章，采用技術引進獲取所需技術可參考第10章；h)提出產(chǎn)品開發(fā)所形成的技術成果的專利布局方案。以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標的專利導航的輸出一般包括：—以產(chǎn)品開發(fā)為目