GB∕T 39551.4-2020 專利導(dǎo)航指南 第4部分：企業(yè)經(jīng)營(yíng)

CCSA00中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)專利導(dǎo)航指南國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)Ⅰ前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基礎(chǔ)條件 4.2人力資源 5專利導(dǎo)航項(xiàng)目啟動(dòng) 6以投資并購(gòu)對(duì)象遴選為目標(biāo)的專利導(dǎo)航 6.3步驟與方法 7以投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估為目標(biāo)的專利導(dǎo)航 7.3步驟與方法 8以企業(yè)上市準(zhǔn)備為目標(biāo)的專利導(dǎo)航 8.3步驟與方法 9以技術(shù)合作開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航 9.3步驟與方法 10以技術(shù)引進(jìn)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航 10.3步驟與方法 11以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航 12成果產(chǎn)出 13成果運(yùn)用 14績(jī)效評(píng)價(jià) ⅡⅢ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是GB/T39551《專利導(dǎo)航指南》的第4部分。GB/T39551已經(jīng)發(fā)布了以下部分：請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國(guó)知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC554)提出并歸口。本文件起草單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。1專利導(dǎo)航指南本文件提供了企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航的通用指導(dǎo)。本文件適用于：—企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航的組織實(shí)施；—企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航的服務(wù)和培訓(xùn)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T39551.1—2020專利導(dǎo)航指南第1部分：總則3術(shù)語和定義GB/T39551.1—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1專利控制力運(yùn)用某一專利（或?qū)＠M合對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品及其市場(chǎng)份額的控制能力。4基礎(chǔ)條件除參照GB/T39551.1—2020中4.1關(guān)于信息資源的規(guī)定外，信息資源還宜包括企業(yè)信息、信用、輿情、金融活動(dòng)等信息。除滿足GB/T39551.1—2020中4.2關(guān)于人力資源的規(guī)定外，在實(shí)施以投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估為目標(biāo)、以企業(yè)上市準(zhǔn)備為目標(biāo)、以技術(shù)引進(jìn)為目標(biāo)、以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航時(shí)，專利導(dǎo)航分析人員還宜滿足具備3年以上專利權(quán)利穩(wěn)定性和專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。5專利導(dǎo)航項(xiàng)目啟動(dòng)參照GB/T39551.1—2020第5章關(guān)于項(xiàng)目啟動(dòng)的規(guī)定。26以投資并購(gòu)對(duì)象遴選為目標(biāo)的專利導(dǎo)航以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過評(píng)價(jià)擬投資并購(gòu)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)擁有者的情況，從技術(shù)創(chuàng)新的角度為投資并購(gòu)提供遴選目標(biāo)對(duì)象的建議。第5章輸出的內(nèi)容。6.3步驟與方法以投資并購(gòu)對(duì)象遴選為目標(biāo)的專利導(dǎo)航步驟與方法一般包括：a)基于投資并購(gòu)需求，確定專利檢索的技術(shù)領(lǐng)域和地域范圍，實(shí)施檢索并進(jìn)行數(shù)據(jù)處理；b)篩選具有較高技術(shù)水平的專利申請(qǐng)人，可從技術(shù)創(chuàng)新能力、專利布局能力、專利運(yùn)用能力等角度分析；檢索b)所述具有較高技術(shù)水平的專利申請(qǐng)人的企業(yè)信息，并進(jìn)行數(shù)據(jù)處理；對(duì)和步驟，確定擬投資并購(gòu)對(duì)象。以投資并購(gòu)對(duì)象遴選為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的輸出一般包括：—以擬投資并購(gòu)對(duì)象為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析報(bào)告，包括但不限于投資并購(gòu)所屬行業(yè)的基本情況、擬遴選企業(yè)的基本情況；—可通過可視化形式展示擬遴選企業(yè)的基本情況；—專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)集。7以投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估為目標(biāo)的專利導(dǎo)航以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過評(píng)價(jià)投資并購(gòu)對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為投資并購(gòu)決策提供建議。第5章輸出的內(nèi)容。7.3步驟與方法以投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估為目標(biāo)的專利導(dǎo)航步驟與方法一般包括：a)檢索投資并購(gòu)對(duì)象的背景信息，可包括投資并購(gòu)對(duì)象的發(fā)展歷程、人員規(guī)模、發(fā)展階段、被投資或并購(gòu)歷史、主營(yíng)產(chǎn)品的種類及市場(chǎng)占有率、營(yíng)收狀況，投資并購(gòu)對(duì)象的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)信3息，以及投資并購(gòu)對(duì)象核心研發(fā)人員的教育背景、工作經(jīng)歷、法律糾紛及相關(guān)輿情等信息；b)檢索投資并購(gòu)對(duì)象及其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息、相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息等；c)核查投資并購(gòu)對(duì)象的專利權(quán)歸屬、專利權(quán)期限、專利權(quán)的法律狀態(tài)、專利運(yùn)用（如：轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等）、專利涉訴等情況；d)篩選投資并購(gòu)對(duì)象的主營(yíng)產(chǎn)品或技術(shù)對(duì)應(yīng)的較高技術(shù)水平的專利或?qū)＠暾?qǐng)，評(píng)價(jià)其專利的權(quán)利穩(wěn)定性或?qū)＠暾?qǐng)的授權(quán)前景，專利（或?qū)＠M合）對(duì)核心技術(shù)方案的保護(hù)程度；e)評(píng)價(jià)投資并購(gòu)對(duì)象的技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)可替代性，可與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比分析；f)評(píng)價(jià)投資并購(gòu)對(duì)象的相關(guān)專利或?qū)＠暾?qǐng)所使用的技術(shù)方案的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。以投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估為目標(biāo)的專利導(dǎo)航輸出一般包括：—以投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析報(bào)告，可包括投資并購(gòu)對(duì)象的背景信息、專利信息、創(chuàng)新實(shí)力及風(fēng)險(xiǎn)等情況；—專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)集。8以企業(yè)上市準(zhǔn)備為目標(biāo)的專利導(dǎo)航以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過系統(tǒng)分析企業(yè)的專利及相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新情況，評(píng)價(jià)創(chuàng)新實(shí)力，排查市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)上市提供建議。第5章輸出的內(nèi)容。8.3步驟與方法以企業(yè)上市準(zhǔn)備為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的步驟與方法一般包括：a)收集企業(yè)的背景信息，可包括企業(yè)的發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營(yíng)產(chǎn)品的種類及市場(chǎng)占有率、營(yíng)收狀況、與專利相關(guān)的合同、法律糾紛及相關(guān)輿情，企業(yè)主要研發(fā)人員的教育背景、工作經(jīng)歷、法律糾紛及相關(guān)輿情，主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)信息等；b)檢索企業(yè)及其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息、相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息等；c)核查企業(yè)的專利權(quán)歸屬、專利權(quán)期限、專利權(quán)的法律狀態(tài)、專利運(yùn)用（如：轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等）、專利涉訴等情況，確保企業(yè)招股說明書等文件中所披露內(nèi)容與上述所核查信息的一致性；d)分析采購(gòu)及供應(yīng)合同中專利相關(guān)內(nèi)容、人事合同中有關(guān)職務(wù)發(fā)明約定相關(guān)內(nèi)容；e)分析企業(yè)主要研發(fā)人員入職前專利申請(qǐng)及權(quán)利歸屬等情況；f)評(píng)價(jià)企業(yè)專利的權(quán)利穩(wěn)定性或?qū)＠暾?qǐng)的授權(quán)前景，專利（或?qū)＠M合）對(duì)核心技術(shù)方案的保護(hù)程度；g)評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)可替代性，可與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比分析；h)評(píng)價(jià)企業(yè)的相關(guān)專利或?qū)＠暾?qǐng)所使用的技術(shù)方案的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；4i)綜合評(píng)價(jià)分析上述情況，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力及所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行初步判斷，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。以企業(yè)上市準(zhǔn)備為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的輸出一般包括：—以企業(yè)上市準(zhǔn)備為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析報(bào)告，可包括企業(yè)背景信息、專利信息、創(chuàng)新實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略建議；—專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)集。9以技術(shù)合作開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過與企業(yè)、高等學(xué)校及科研組織等相關(guān)信息的關(guān)聯(lián)分析，提出技術(shù)合作主題、遴選技術(shù)合作對(duì)象等建議。第5章輸出的內(nèi)容。9.3步驟與方法以技術(shù)合作開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的步驟與方法一般包括：a)對(duì)企業(yè)技術(shù)合作需求所對(duì)應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分解，檢索相關(guān)專利，并進(jìn)行數(shù)據(jù)處理；b)通過分析全球范圍內(nèi)具有較強(qiáng)專利控制力主體的相關(guān)活動(dòng)，判斷技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)或熱點(diǎn)主題，其中所述相關(guān)活動(dòng)可包括協(xié)同創(chuàng)新、專利布局、專利運(yùn)用和專利保護(hù)等情況；c)對(duì)各技術(shù)主題進(jìn)行分析，可包括技術(shù)成熟度、技術(shù)路線、專利布局等，提出可進(jìn)行合作開發(fā)的技術(shù)主題，獲取專利申請(qǐng)人信息；d)篩選具有較高技術(shù)水平的專利申請(qǐng)人，可從技術(shù)創(chuàng)新能力、專利布局能力、專利運(yùn)用能力等角度分析；收集d)所述具有較高技術(shù)水平的專利申請(qǐng)人的背景信息，可包括發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營(yíng)產(chǎn)品、技術(shù)結(jié)構(gòu)、研發(fā)人員數(shù)量、營(yíng)收狀況、法律糾紛及相關(guān)輿情，主要研發(fā)人員的教育背景、工作經(jīng)歷、法律糾紛及相關(guān)輿情等；對(duì)和e)所述的信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，確定可進(jìn)行技術(shù)合作開發(fā)的對(duì)象。以技術(shù)合作開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的輸出一般包括：—以技術(shù)合作開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析報(bào)告，可包括可合作開發(fā)技術(shù)主題的選擇與論證、技術(shù)合作開發(fā)對(duì)象的基本情況等；—專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)集。5—確保合作開發(fā)的技術(shù)主題的選擇符合企業(yè)發(fā)展實(shí)際；—確保合作開發(fā)對(duì)象的選擇具有可操作性。10以技術(shù)引進(jìn)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過與產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)等信息的關(guān)聯(lián)分析，提出待引進(jìn)技術(shù)的持有人、可引進(jìn)的具體技術(shù)、引進(jìn)策略、風(fēng)險(xiǎn)防范等建議。第5章輸出的內(nèi)容。以技術(shù)引進(jìn)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的步驟與方法一般包括：a)對(duì)企業(yè)所屬技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分解，檢索相關(guān)專利信息及其他技術(shù)信息，分析該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展重點(diǎn)、難點(diǎn)和熱點(diǎn)主題；b)將企業(yè)的技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略和產(chǎn)品戰(zhàn)略、企業(yè)當(dāng)前技術(shù)儲(chǔ)備情況，以及a)所述技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展重點(diǎn)、難點(diǎn)和熱點(diǎn)主題進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，尋找企業(yè)需引進(jìn)的技術(shù)主題；b)所述技術(shù)主題中，篩選滿足技術(shù)引進(jìn)需求的專利，可從專利技術(shù)方案所解決的技術(shù)問題及所達(dá)到的技術(shù)效果等角度分析；分析c)所述專利的穩(wěn)定性、技術(shù)可替代性、技術(shù)實(shí)施依賴度等，提出可供選擇的專利；收集d)所述專利的持有人相關(guān)信息，可包括發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營(yíng)產(chǎn)品、技術(shù)結(jié)構(gòu)、研發(fā)人員數(shù)量、營(yíng)收狀況、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可歷史、法律糾紛及相關(guān)輿情；對(duì)和e)所述的信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，提出技術(shù)引進(jìn)方式的建議，如技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式。以技術(shù)引進(jìn)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的輸出一般包括：—以技術(shù)引進(jìn)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析報(bào)告，可包括擬引進(jìn)技術(shù)主題的選擇與論證、擬引進(jìn)技術(shù)及其持有人的基本情況等；—專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)集。—確保擬引進(jìn)的技術(shù)主題的選擇符合企業(yè)發(fā)展實(shí)際；—確保擬引進(jìn)技術(shù)及其持有人的選擇具有可操作性。611以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過與產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、政策等信息的關(guān)聯(lián)分析，提出企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)方向、技術(shù)研發(fā)路徑及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等建議。第5章輸出的內(nèi)容。以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的步驟與方法一般包括：a)收集企業(yè)所在行業(yè)的政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境及需求；b)收集企業(yè)的背景信息，可包括企業(yè)的發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營(yíng)產(chǎn)品的種類及市場(chǎng)占有率、營(yíng)收狀況，主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)信息等；c)對(duì)企業(yè)所屬技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分解，檢索相關(guān)專利信息及其他技術(shù)相關(guān)信息；將及c)所述信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，提出企業(yè)可重點(diǎn)開發(fā)的產(chǎn)品（或產(chǎn)品組合）建議；分析開發(fā)d)所述產(chǎn)品（或產(chǎn)品組合）所需的技術(shù)，制定所需技術(shù)的獲取策略，可包括自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)等；f)分析所需技術(shù)的專利信息，可通過技術(shù)功效矩陣分析等手段，為進(jìn)行自主開發(fā)的技術(shù)主題提供研發(fā)路徑、研發(fā)方案參考，并通過侵權(quán)分析等方式提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及規(guī)避建議；g)采用合作開發(fā)獲取所需技術(shù)可參考第9章，采用技術(shù)引進(jìn)獲取所需技術(shù)可參考第10章；h)提出產(chǎn)品開發(fā)所形成的技術(shù)成果的專利布局方案。以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的輸出一般包括：—以產(chǎn)品開發(fā)為目