合規(guī)與合同風險防控制度

合規(guī)與合同風險防掌控度1.前言為了確保企業(yè)在日常生產經營過程中遵守法律法規(guī)，加強對合同風險的防控，保障企業(yè)的合規(guī)運營，特訂立本《合規(guī)與合同風險防掌控度》。本制度旨在規(guī)范企業(yè)的合規(guī)行為，明確合同管理的責任和流程，強化合同風險防范措施，確保企業(yè)在合作過程中的各項權益得到有效保障。2.合規(guī)管理2.1法律法規(guī)合規(guī)全部員工必需遵守國家法律法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度，不得從事違法違規(guī)行為。建立并定期更新企業(yè)法律法規(guī)合規(guī)手冊，包含相關政策、法規(guī)、規(guī)章制度和相關部門文件。企業(yè)應當開展法律法規(guī)合規(guī)培訓，確保員工了解相關法律法規(guī)并加以遵守。2.2合規(guī)審核與評估設立合規(guī)審核與評估小組，負責定期對企業(yè)合規(guī)情況進行評估和審核。審核內容重要包含企業(yè)合規(guī)制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風險的防控措施及效果評估。審核報告應當及時上報給企業(yè)高層管理人員，以便及時矯正合規(guī)違規(guī)問題。2.3合規(guī)風險防控開展合規(guī)風險評估，明確合規(guī)風險的來源、可能影響的范圍和程度，并訂立相應的防控措施。建立健全合規(guī)管理檔案，包含但不限于合規(guī)策略、合規(guī)掌控措施、違規(guī)案例和處理結果等信息，以備合規(guī)風險管控和監(jiān)督審計需要。合規(guī)部門應依照合規(guī)管理制度要求，定期組織合規(guī)風險培訓，提高員工對合規(guī)風險的識別本領和防范意識。3.合同管理3.1合同簽訂與審批全部合同必需依照公司內部合同管理流程進行簽訂和審批。合同部門應對合同簽訂流程進行規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)的職責和權限，并建立相應的記錄和備份制度。存在合同簽訂風險的重點合同，應明確領導層的審批權限，并進行相關風險評估和決策分析。3.2合同執(zhí)行與更改合同執(zhí)行部門應依照合同商定的內容和期限，全面負責合同的履行。針對合同更改，應明確更改程序和權限，并進行審批和備案。存在重點合同更改風險的合同，應報請領導層審批，并進行風險評估和決策分析。3.3合同風險防控合同管理部門應建立合同風險評估體系，對合同風險進行分類、評估和分析。高風險合同應訂立相應的風險應對方案，并進行跟蹤和監(jiān)控。針對遇到的合同糾紛和風險事件，合同管理部門應及時調查，訂立解決方案，并進行相關的法律幫助、仲裁或訴訟等程序。4.管理制度評估與改進4.1制度評估定期對公司的合規(guī)與合同風險防掌控度進行評估，確保其與法律法規(guī)保持全都。評估內容重要涵蓋制度的實施情況、問題和風險的發(fā)現及處理、管理效果等。4.2制度改進依據制度評估結果，及時發(fā)現問題和不足，并設立改進措施和計劃。制度改進過程中，應重視溝通與合作，汲取各方看法和建議，確保改進方案的可行性和有效性。完成制度改進后，及時宣傳和培訓，確保員工理解新制度的內涵和要求。5.管理責任5.1高層管理責任企業(yè)高層管理人員應建立并完善合規(guī)與合同風險防掌控度，確保其有效實施和執(zhí)行。高層管理人員要樹立合規(guī)意識，重視合同風險防控，并對制度的有效性和改進負責。5.2合規(guī)部門責任合規(guī)部門負責訂立合規(guī)制度和風險防控措施，并進行相關培訓和監(jiān)督。合規(guī)部門要做好合規(guī)風險的評估，及時發(fā)現和防范合規(guī)風險，并及時上報高層管理人員。5.3合同管理部門責任合同管理部門負責訂立合同管理制度和相應的風險防控措施，并進行培訓和監(jiān)督。合同管理部門要做好合同風險的評估和防范，及時處理合同糾紛和風險事件。6.附則本制度由企業(yè)高層管理人員負責解釋和修訂。本制度自頒布之日起生效。本制度的解釋權歸