某上市公司ISO9000標準-標識和可追溯性控制程序

QGＸＸ計算機股份有限公司管理標準標識和可追溯性控制程序2005-03-25發(fā)布2005-03-28實施ＸＸ計算機股份有限公司發(fā)布標識和可追溯性控制程序過程控制產(chǎn)品編號產(chǎn)品批次號產(chǎn)品流程卡供方過程控制產(chǎn)品編號產(chǎn)品批次號產(chǎn)品流程卡供方顧客包裝顧客包裝

ＸＸ計算機股份有限公司管理標準標識和可追溯性控制程序QG/PLA10.00-20021范圍本標準規(guī)定了產(chǎn)品標識要求、方法及通過產(chǎn)品批次號和產(chǎn)品編號實現(xiàn)可追溯性，以防止不同類別、不同規(guī)格、不同批次的產(chǎn)品混用。2引用標準不需用。3定義本標準采用下列定義。3．1產(chǎn)品標識在產(chǎn)品或其包裝上作標記，或懸掛標簽，或在伴隨的文件上作記錄。3．2批次號在一致條件下制造出同一型號規(guī)格的一定數(shù)量產(chǎn)品的投產(chǎn)批順序號。3．3正向追溯由其產(chǎn)品的批次號查找該產(chǎn)品的顧客及其分布。逆向追溯由某產(chǎn)品的批次順序號一直查找器材的供方。職責物流部負責下達產(chǎn)品批次號。物流部負責組織產(chǎn)品標識的實施和保持。品管部負責對產(chǎn)品的追溯。綜合管理部負責產(chǎn)品出廠前發(fā)給顧客的產(chǎn)品標識記錄。內(nèi)容采購物資的標識5．1．1采購物資進廠后，由物流部收料員錄入供應(yīng)鏈系統(tǒng)，生成待檢通知，系統(tǒng)自動生成物資送檢批次號。物資送檢批次號，表示為：××——××年度批次號年度批次號5．1．2物料班檢驗員對檢驗后的產(chǎn)品填寫物資檢驗報告并在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中生成檢驗合格單據(jù)，對不合格物資同時應(yīng)附上[物資送檢不合格通知單]。5．1．3檢驗合格的物資按批次入配套庫。過程產(chǎn)品的標識5．2．1物流部根據(jù)生產(chǎn)計劃下達產(chǎn)品批次號及批次數(shù)量，批次號表示為：批次流水號××-×××-××批次流水號年產(chǎn)品代號年 年產(chǎn)品代號年5．2．3物流部根據(jù)產(chǎn)品批次及數(shù)量對產(chǎn)品進行編號。在生產(chǎn)的第一道工序?qū)⒕幪栒迟N在產(chǎn)品上。產(chǎn)品編號表示為：編號流水號批次號×××××××××××編號流水號批次號年產(chǎn)品代號年 年產(chǎn)品代號年5.2.4產(chǎn)品在各工序完成時，將作不同標識以區(qū)別產(chǎn)品的不同生產(chǎn)狀態(tài)。AIFB[板卡狀態(tài)標簽]5．2．4．1SMT工序首先在元件面的板邊無元件處粘貼《板卡狀態(tài)標簽》，AOI測試或修焊后在標簽上“A”區(qū)劃斜杠“\”標示,轉(zhuǎn)下一工序；5．2．4．2未經(jīng)SMT工序的板卡，在THT工序修焊后在元件面的板邊無元件處粘貼[板卡狀態(tài)標簽]；5．2．4．3板卡進行ICT測試完成后在[板卡狀態(tài)標簽]的“I”區(qū)劃斜杠“\”標示；5．2．4．4板卡進行老化完成后在[板卡狀態(tài)標簽]的“B”區(qū)劃斜杠“\”標示；5．2．4．5板卡進行功能測試完成后在[板卡狀態(tài)標簽]的“F”區(qū)劃斜杠“\”標示。[整機狀態(tài)標識]用[整機質(zhì)量跟蹤卡]記錄整機的生產(chǎn)狀態(tài)5．2．4．6整機在完成產(chǎn)品的高溫（HB）、常溫（NB）、及測試（T1-4）后在[整機質(zhì)量跟蹤卡]上相應(yīng)區(qū)作標示，以區(qū)別不同工序的產(chǎn)品。5．2．4產(chǎn)品包裝工序打包員應(yīng)將產(chǎn)品的編號、版本號移植到包裝箱上，并在包裝箱上標出產(chǎn)品名稱、型號及生產(chǎn)日期。5．2．5物流部完批后收集該批產(chǎn)品的[產(chǎn)品流程卡]、[整機質(zhì)量跟蹤卡]及維修記錄作為生產(chǎn)文檔保存，以便產(chǎn)品追朔。5．2．6過程產(chǎn)品還可采用條碼等電子媒體方式標識、也可以根據(jù)產(chǎn)品的特殊情況制訂不同的產(chǎn)品標識方法。成品的標識5．3．1產(chǎn)品出廠發(fā)運前，綜合管理部發(fā)貨員應(yīng)將發(fā)運產(chǎn)品的產(chǎn)品編號、發(fā)運地點及客戶情況輸入計算機，以便進行產(chǎn)品跟蹤。產(chǎn)品的可追溯性5．4．1正向追溯5．4．1．1通過顧客信息反饋發(fā)現(xiàn)某批產(chǎn)品存在批量性質(zhì)量問題，品管部應(yīng)通過產(chǎn)品批次號在發(fā)貨單上查找該批產(chǎn)品的市場分布情況，以便對該批顧客使用產(chǎn)品進行妥善處理。5.4.1.2通過維修人員或其他人員發(fā)現(xiàn)某批產(chǎn)品存在批量性質(zhì)量問題，品管部應(yīng)通過產(chǎn)品批次號查找該批產(chǎn)品的過程產(chǎn)品和未發(fā)運的產(chǎn)成品，以便對該批產(chǎn)品進行妥善處理。5.4.2逆向追溯通過顧客或公司內(nèi)部發(fā)現(xiàn)某批產(chǎn)品存在系統(tǒng)性質(zhì)量問題時，品管部在進行正向追溯的基礎(chǔ)上，應(yīng)通過產(chǎn)品批次號（產(chǎn)品編號）查找該批產(chǎn)品的供方名稱和器材名稱、型號及合格供方檔案，并對該合格供方的供貨質(zhì)量狀況做出重新評價。5.5稅控收款機產(chǎn)品序列號管理5.5.1稅控收款機產(chǎn)品序列號的編碼規(guī)則按GB18240.6標準執(zhí)行。5.5.2稅控收款機產(chǎn)品序列號管理辦法按照信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的《序列號管理頒發(fā)》實施，因目前暫未發(fā)布，按公司制定的《稅控收款機產(chǎn)品序列號編碼規(guī)范（試行）》執(zhí)行。

6、支持文件《稅控收款機產(chǎn)品序列號編碼規(guī)范（試行）》（附后）。7、記錄7.1工作記錄發(fā)貨通知單由綜合管理部填寫并保存稅控收款機產(chǎn)品編碼及管理規(guī)范(試行)擬制：審核：批準：ＸＸ計算機股份有限公司2005年1月目錄TOC\o"1-3"\h\z稅控收款機產(chǎn)品序列號編碼規(guī)范（試行） 91范圍 92規(guī)范性引用文件 93術(shù)語和定義 93.1本體碼（masternumber） 9表示編碼對象主要特征的號碼。 93.2校驗碼(checknumber) 94編碼對象 95機器編號的結(jié)構(gòu)和表示形式 95.1機器編號的結(jié)構(gòu) 95.2機器編號的表示形式 106機器編號生成及管理 106.1機器編號的生成方式 116.2機器編號的使用與管理 11設(shè)備編碼舉例 A.1機器編號舉例 A.2稅控產(chǎn)品編號試行規(guī)則 13稅控收款機產(chǎn)品序列號編碼規(guī)范（試行）范圍本部分規(guī)定了本公司稅控收款機產(chǎn)品，包括機器本身、稅控器、稅控打印機、銀行卡受理終端等稅控裝置以及稅控專用IC卡的編碼規(guī)則。目的是使每個編碼對象獲得一個唯一的、始終不變的法定代碼，以適應(yīng)政府部門對稅控收款機的統(tǒng)一管理和相關(guān)單位實現(xiàn)計算機自動化管理的需要。本部分適用于涉及本公司稅控收款機機器本身、稅控器、稅控打印機、銀行卡受理終端等稅控裝置以及稅控專用IC卡號碼的編制、處理和信息交換。規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本部分的引用而成為本部分的條款。GB18240.1-2003稅控收款機第1部分：機器規(guī)范GB18240.2-2003稅控收款機第2部分：稅控IC卡規(guī)范GB18240.6-2004稅控收款機第6部分：設(shè)備編碼規(guī)范（征求意見稿）術(shù)語和定義下列定義適用于本部分。本體碼（masternumber）表示編碼對象主要特征的號碼。校驗碼(checknumber)附加在本體碼后用來驗證本體碼在機器中生成、存儲和傳輸過程準確性的號碼。編碼對象通過國家認證并獲準供納稅人使用的稅控收款機機器本身、稅控器、稅控打印機、銀行卡受理終端等稅控裝置以及稅控專用IC卡。機器編號的結(jié)構(gòu)和表示形式機器編號的結(jié)構(gòu)稅控收款機機器本身、稅控器、稅控打印機、銀行卡受理終端等稅控裝置的機器編號由本體碼和校驗碼組成，共12位十進制數(shù)字，從左至右分4部分。前3部分為本體碼，第4部分為校驗碼。第1部分共3位，表示生產(chǎn)廠商編號；第2部分共2位，是通過認證的機器型號；第3部分共6位，是稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品序列號；第4部分共1位，是通過本體碼計算出來的校驗碼。如下為機器編號示意：AAABBCCCCCCDA為生產(chǎn)廠商編號B為機器型號C為產(chǎn)品序列號D為校驗碼生產(chǎn)廠商編號表示為3位十進制數(shù)字，由政府主管部門按照唯一性原則編制。機器型號表示為2位十進制數(shù)字，其中右邊1位“0”表示稅控收款機，“1”表示銀行卡受理終端，“2”表示稅控器，“3”表示稅控打印機。產(chǎn)品序列號為6位十進制數(shù)字，是一個稅控收款機生產(chǎn)廠商對其一個型號的產(chǎn)品賦予的順序號。同一型號的不同產(chǎn)品其順序號不同，同一產(chǎn)品不能賦予不同的順序號。數(shù)字范圍為000000-999999。校驗碼每一個本體碼只有一個校驗碼。校驗碼按下列公式計算：C12＝MOD(11－MOD(∑Ci×Wi，11)，10)其中MOD表示求余函數(shù)；i表示整個編號中從左到右不包括校驗碼在內(nèi)的位置序號；Ci表示第i位置上的編號數(shù)字值；Wi表示第i位置上的加權(quán)因子，計算公式為：Wi＝MOD(2(12－i)，11)具體數(shù)值見下表：表1加權(quán)因子Wi數(shù)值I1234567891011Wi216379105842機器編號的表示形式機器編號按照本體碼和校驗碼的順序依次連接，其中本體碼按照第1部分、第2部分和第3部分的順序依次連接，不用連字符或空格等分隔符分隔。機器編號生成及管理機器編號的生成方式公司按上述的編碼規(guī)則專門開發(fā)出稅控收款機產(chǎn)品序列號管理軟件。稅控收款機產(chǎn)品序列號管理軟件能夠按生產(chǎn)需要自動產(chǎn)生機器編碼，其中編碼的第3部分即稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品序列號，為了保證唯一性和生產(chǎn)的數(shù)量，采用順序遞增的原則，從000001～999999，管理軟件將保證對機器編號的正確性和唯一性。機器編號每次生成的數(shù)量由生產(chǎn)計劃管理部門根據(jù)批次生產(chǎn)的數(shù)量下達。由整機裝配部門指定人員負責執(zhí)行。序列號管理軟件在生成機器編號的同時，打印出帶有機器編號的條形碼的標簽。稅控收款機產(chǎn)品序列號管理軟件由指定人員操作。機器編號的使用與管理生產(chǎn)中機器編號的使用與管理在生產(chǎn)過程中，每臺機器都有質(zhì)量跟蹤卡，上面有機器的生產(chǎn)編號（內(nèi)容包括機器生產(chǎn)的令號及批次等信息）。質(zhì)量跟蹤卡跟隨機器生產(chǎn)的每一個環(huán)節(jié)，直至整機測試完成。整機裝箱之前，機器編號分別貼在機器、包裝箱、質(zhì)量跟蹤卡、生產(chǎn)送檢單、保修卡上，保證其相互之間的對應(yīng)。每臺稅控機具需要經(jīng)錄入設(shè)備錄入機器編碼。在機器編碼的錄入過程在用戶卡位置需要插入授權(quán)的管理卡。管理卡的制作是公司專門開發(fā)的稅控產(chǎn)品管理卡制作軟件，經(jīng)有權(quán)限的操作人員制作而成。制作好的管理卡內(nèi)含有稅控設(shè)備機器編碼錄入的授權(quán)信息及本批次生產(chǎn)稅控設(shè)備的硬件版本號及出廠日期。管理卡的作用有兩個：一個是作為機器編號錄入時的權(quán)限控制；二是通過管理卡將本批次的硬件版本號和出廠日期傳遞給稅控設(shè)備。管理卡作為稅控產(chǎn)品生產(chǎn)和維護的授權(quán)設(shè)備，需進行備案及管理。為防止由于管理卡的意外丟失，可能造成危害，管理卡內(nèi)設(shè)置有有效時間。超過有效時間，稅控設(shè)備將視為無效卡。硬件版本號長度為18位，具體編碼方式如下：AAAAAABBBCCCDDDEEE說明:AAAAAA代表機器系列名稱。BBB代表該系列的具體型號。CCC代表主板版本號,不足三位的前面用“0”補充；DDD代表IC卡板版本號,不足三位的前面用“0”補充，沒有該卡則為“000”；EEE代表電源廠家編號,為電源廠家名稱拼音的縮寫； 硬件版本號由ASCII字符組成。 出廠日期長度為4字節(jié)，具體方式如下： YYYYMMDD 說明：YYYY代表年 MM代表月 DD代表日出廠日期為BCD碼。 機器編號在銷售和維護的使用與管理稅控產(chǎn)品在進行稅務(wù)初始化過程需要登記機器編號，并制作稅控卡。任何稅控機器的維護如涉及主板更換，須將關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行備份并按整機機器編碼進行標記。維修完成后，將備份的數(shù)據(jù)進行恢復(fù)維護好的主板或新主板中，打印出機器編號，保證與原機器編號的一致性。建立用戶、業(yè)主與稅控機具的機器編碼對應(yīng)關(guān)系的數(shù)據(jù)庫，便于維護、管理。（提示性附錄）設(shè)備編碼舉例A1機器編號舉例：某生產(chǎn)廠商通過認證獲準生產(chǎn)稅控收款機，其生產(chǎn)廠商編號為789，機器型號為02，表示稅控器。該生產(chǎn)廠商賦予某臺稅控器的產(chǎn)品序列號為123456。那么該稅控器即被賦予了本體碼：78902123456。其校驗碼可按下述方法計算。第一步，計算本體碼數(shù)字值與對應(yīng)位置上加權(quán)因子的乘積：I1234567891011Wi216379105842Ci78902123456Ci×Wi1485401492015322012第二步，計算級數(shù)和為198。第三步，使用求余函數(shù)，先模11求余為0，再用11與0的差模10求余結(jié)果為1，即為校驗碼。因此，該稅控器的機器編號為：789021234561。A2稅控產(chǎn)品編號試行規(guī)則在正式的稅控產(chǎn)品序列號發(fā)布之前，稅控產(chǎn)品序列號第1部分和第2部分采用的如下規(guī)則：稅控收款機銀行卡受理終端稅控器稅控打印機第1部分000000000000第2部分X0X1X2X3其中：X為0～9，代表該類型產(chǎn)品序列。發(fā)貨通知單（工作記錄）編號N0：合同號：購貨單位：運輸方式：到站：產(chǎn)品名稱規(guī)格型號計量單位數(shù)量編號（批次