論合同法中的情勢(shì)變更原則

論合同法中的情勢(shì)變更原則

論合同法中的情勢(shì)變更原則一、情勢(shì)變更原則的概述

（一）情勢(shì)變更原則的歷史由來

通說認(rèn)為，情勢(shì)變更原則（原義為情勢(shì)如此發(fā)生）這一來源于拉丁文的概念，最初起源于12、13世紀(jì)的《優(yōu)帝法學(xué)階梯注釋》——“注釋學(xué)派”著作，而不是大家所熟知的羅馬法。

自然法思想流行的16、17世紀(jì)，情勢(shì)變更內(nèi)容的思想由于被許多自然法學(xué)家提出，而被廣泛應(yīng)用，同時(shí)曾經(jīng)成為正式的法律條文。將情勢(shì)變更視為整個(gè)法律秩序的基本精神所在的是1699年科賽濟(jì)。

18世紀(jì)中葉時(shí)，自然法和普通法將該理論更為詳細(xì)地公式化?！扒閯?shì)不變條款”被濫用的情況發(fā)生在18世紀(jì)后期的時(shí)候，其原因在于該原則的適用被過分寬泛，也使得法律秩序的安定遭到了損及。歷史法學(xué)派興起的19世紀(jì)初，由于自然法學(xué)家思想的價(jià)值被歷史法學(xué)派極力貶低，“情勢(shì)變更”理論變得偃旗息鼓。第一次世界大戰(zhàn)后，資本主義國家的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等各個(gè)方面的狀況發(fā)生了巨大改變，各國又逐步確立了情勢(shì)變更原則，以防止產(chǎn)生再堅(jiān)持“契約嚴(yán)守”所產(chǎn)生的嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定事宜，但這種確定未在法典中明確規(guī)定，多以特別立法形式出現(xiàn)。自二十世紀(jì)第二次世界大戰(zhàn)后，因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)的破壞，戰(zhàn)后物價(jià)暴漲，通貨膨脹嚴(yán)重。為解決戰(zhàn)前訂立的合同在戰(zhàn)后所遇到的糾紛，各國學(xué)者特別是德國學(xué)者借鑒曾經(jīng)的情勢(shì)不變條款理論，提出了情勢(shì)變更原則，并經(jīng)法院采為裁判的依據(jù)，直接具有法律上的效力。經(jīng)過長期的發(fā)展，這一原則已成為當(dāng)代合同法中的一個(gè)極富特色的法律原則,為各國所普遍采用。

（二）情勢(shì)變更原則的概念

一些學(xué)者將情勢(shì)變更原則的主要表現(xiàn)定位為影響合同履行的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的顛覆性事件，如國際市場(chǎng)供需要求的變化、國家經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向的變更、資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)變化等。情勢(shì)變更造成的是合同履行困難，但仍能履行。不可抗力造成的是履行不能。據(jù)此種說法可知，情勢(shì)變更與不可抗力是兩個(gè)對(duì)立的概念。本文認(rèn)為情勢(shì)變更原則包括無法預(yù)見、不能克服或避免的客觀情勢(shì)變化，也就是不可抗力所造成的合同履行不能情況，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、社會(huì)突發(fā)事件、政府行為等，也包括前面部分學(xué)者所說的狹義的情勢(shì)變更即主要表現(xiàn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的劇變事件所造成的履行困難如果履行則顯失公平。引起情勢(shì)變更的原因不僅僅包括不可抗力，還包括意外事件或者是其他事由。其實(shí)情勢(shì)變更和不可抗力從形式邏輯上將有交叉重合的地方，交叉點(diǎn)是導(dǎo)致合同當(dāng)事人履行不可能。情勢(shì)變更包括不可抗力，不可抗力只作為情勢(shì)變更的一種特殊形態(tài)而存在，根據(jù)法理學(xué)中特別優(yōu)于一般的原則，我們可分辨出二者的特殊性。若二者所遇之的情況發(fā)生競(jìng)合，不可抗力作為特殊情況被符合后，將首先予以適用，此時(shí)則不需適用情勢(shì)變更原則的相關(guān)一般規(guī)定。由此可見，情勢(shì)變更可能產(chǎn)生兩種效果：一是常說的不可抗力，即合同的履行變得不具有可能性；二是合同可以繼續(xù)履行但如果繼續(xù)履行的話，則顯示公平，所以說，不可抗力包含于情勢(shì)變更原則之中，僅是情勢(shì)變更的一種特殊形態(tài)。

所謂不可抗力，依據(jù)《合同法》第117條第二款的規(guī)定：“是指不能預(yù)見、不能避免病不能克服的客觀情況?！币簿褪钦f不可抗力是合同訂立后發(fā)生的，當(dāng)事人訂立合同時(shí)不能預(yù)見的，且不能避免和不能克服的導(dǎo)致合同不能履行或不能適當(dāng)履行的客觀現(xiàn)象。一般來說，不可抗力包括三類：（1）自然災(zāi)害，如臺(tái)風(fēng)、地震、海嘯等。（2）政府行為。如政府頒布封鎖禁運(yùn)法律，導(dǎo)致合同的不能履行。（3）社會(huì)異常事件。主要指阻礙合同履行的一些偶發(fā)事件，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、騷亂等。盡管這些事件仍屬社會(huì)中的人為的行為，但對(duì)于合同當(dāng)事人來說，在簽訂合同時(shí)，是無法預(yù)見的，事件發(fā)生后，當(dāng)事人也是無法避免和克服的。因而，也應(yīng)作為不可抗力?！逗贤ā返?17條也規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定除外。”

誠實(shí)信用原則和公平原則是情勢(shì)變更的理論依據(jù)，在此不給誠實(shí)信用的內(nèi)涵多作說明。二者的區(qū)別有以下方面：（1）二者的適用范圍不同。誠實(shí)信用原則的適用范圍較廣。如在合同的各個(gè)階段都有該原則的體現(xiàn)。在合同訂立前，當(dāng)事人雙方有忠實(shí)義務(wù)。在訂立期間當(dāng)事人雙方有通知、相互照顧、協(xié)助的義務(wù)。在合同訂立后履行前雙方有嚴(yán)守諾言的義務(wù)。在履行階段又有照顧、告知等義務(wù)。在合同終止后有保密等義務(wù)。而情勢(shì)變更原則只適用合同之債中的合同訂立之后至履行前的這個(gè)時(shí)間段。（2）誠實(shí)信用原則旨在確定合同當(dāng)事人行使權(quán)利履行義務(wù)的方法，該原則對(duì)合同的訂立、履行具有重要的指導(dǎo)意義，同時(shí)也產(chǎn)生了當(dāng)事人之間所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的各種附隨義務(wù)。而情勢(shì)變更原則的效力則主要體現(xiàn)在合同的變更或解除上，該原則并不能為當(dāng)事人的履行確定一定的方法，更不能從該原則中引出合同的義務(wù)。

二、情勢(shì)變更原則的構(gòu)成要件

對(duì)于情勢(shì)變更原則的構(gòu)成要件，總結(jié)起來共有五個(gè)要件。下面分別從客觀、時(shí)間、主觀、原因、結(jié)果方面依次談起。

1．在客觀上，須有情勢(shì)變更的客觀事實(shí)。情勢(shì)的變更是適用情勢(shì)變更原則的首要前提條件。如物價(jià)變動(dòng)、幣值變動(dòng)等。情勢(shì)是客觀的，它既可以是針對(duì)某一較小范圍，又可以是針對(duì)某一較大范圍的。它需要情勢(shì)發(fā)生了顛覆性的變化，變化的程度使合同關(guān)系達(dá)到了顯失公平的結(jié)果。所謂情勢(shì)變更的事實(shí)，應(yīng)該是訂立合同時(shí)所依賴的事實(shí)或基礎(chǔ)情形，因時(shí)間的推移，不以訂立合同各方當(dāng)事人意志為轉(zhuǎn)移所發(fā)生的，足以影響合同履行或足已造成合同當(dāng)事人不公平履行結(jié)果的客觀實(shí)際。

2．在時(shí)間上，情勢(shì)變更應(yīng)發(fā)生在合同訂立后，至合同關(guān)系失效之前。

3．在主觀方面，情勢(shì)變更的發(fā)生具有不可歸責(zé)性。情勢(shì)變更的發(fā)生不以合同各方當(dāng)事人的意志為轉(zhuǎn)移，且當(dāng)事人不可預(yù)見并不能克服。如國家經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、金融動(dòng)蕩等。

4．在原因上，情勢(shì)變更需具有不可預(yù)見性，是無法事先獲知的。

5．在結(jié)果方面，若繼續(xù)履行合同則會(huì)顯失公平。

三、我國情勢(shì)變更原則概述

（一）該原則在我國的現(xiàn)狀

1.立法現(xiàn)狀。民事立法方面，我國長期實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，使立法者在制定合同法時(shí)十分重視合同的指令性計(jì)劃作用，即其在落實(shí)國家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中所起的作用，這種立法思想使得情勢(shì)變更原則從根本上了不具有成為法律規(guī)定的基礎(chǔ)?，F(xiàn)實(shí)生活中市場(chǎng)因素難以預(yù)測(cè)的變動(dòng)，以及無處不在的經(jīng)濟(jì)上的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，它往往和情勢(shì)變更交織在一起。還有就是由于不可抗力的客觀表現(xiàn)在一定程度上與情勢(shì)變更以同樣的事實(shí)原因出現(xiàn)，這種重疊性使得二者的關(guān)系難以劃清。由于上面的兩個(gè)擔(dān)心又會(huì)引發(fā)另一種擔(dān)心即擔(dān)心法官在具體操作中由于水平、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德的因素，使得裁判權(quán)得以濫用。所以，我國現(xiàn)行立法中并沒有關(guān)于情勢(shì)變更原則的一般性法律規(guī)定。

2.司法現(xiàn)狀。盡管《合同法》中最終沒有規(guī)定情勢(shì)變更原則，但是，但它早已被我國的司法解釋和審判實(shí)踐所認(rèn)可。最高人民法院《關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋》（2005年7月29日，法釋[2005]6號(hào)）第16條規(guī)定：“因承包不收取流轉(zhuǎn)價(jià)款或者向?qū)Ψ街Ц顿M(fèi)用的約定產(chǎn)生糾紛，當(dāng)事人協(xié)商變更無法達(dá)成一致，且繼續(xù)履行又顯失公平，人民法院可以根據(jù)發(fā)生變更的客觀情況，按照公平原則處理?！弊罡呷嗣穹ㄔ喊l(fā)布的這些函、通知、司法解釋，在一定程度上承認(rèn)了情勢(shì)變更原則，但在2009年5月13日《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》的司法解釋中才正式引入“情勢(shì)變更”條款。此外，2009年7月7日最高人民法院印發(fā)了《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛若干問題的指導(dǎo)意見》的通知，其中有四點(diǎn)是關(guān)于在金融危機(jī)的背景下如何在審判中正確適用情勢(shì)變更原則的意見，這更充分說明了我國的司法實(shí)踐一直承認(rèn)情勢(shì)變更原則。（二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化下情勢(shì)變更原則的司法適用

司法工作者要想運(yùn)用好情勢(shì)變更原則，除了嚴(yán)格遵循情勢(shì)變更的一般適用條件外，目前還需要綜合考慮金融危機(jī)背景下合同履行的特殊性。

1．根據(jù)當(dāng)事人的主張，依據(jù)公平原則嚴(yán)格審查“情勢(shì)變更”。首先，只有在當(dāng)事人對(duì)有關(guān)情況沒有明確約定且向法院提出申請(qǐng)后，法院才有適用的可能。其次，一方面我們要看到金融危機(jī)使市場(chǎng)主體的生產(chǎn)成本增加，產(chǎn)品價(jià)格劇烈波動(dòng)，銷售速度減緩，從而影響合同的履行。另一方面我們應(yīng)該看到全球性的金融危機(jī)不是一蹴而就的，也不是瞬間變化的。它是一個(gè)逐漸變化的過程，作為市場(chǎng)交易的主體在一定的限度內(nèi)完全有能力預(yù)測(cè)它所帶來的負(fù)面影響。所以，法院在適用情勢(shì)變更原則時(shí)，要嚴(yán)格審查當(dāng)事人提出的“情勢(shì)變更”，做到公平考量。特別對(duì)于涉及一些以股票、期貨、保險(xiǎn)、房地產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)性投資型金融產(chǎn)品為標(biāo)的的合同，更要慎重審查。

2．尊重當(dāng)事人雙方的意愿。首先，法院不能依職權(quán)主動(dòng)適用“情勢(shì)變更”原則。其次，法院要尊重當(dāng)事人處理糾紛達(dá)成的事后協(xié)議。特別在金融危機(jī)下，出現(xiàn)很多新情況，而法律具有一定的滯后性，對(duì)新情況沒有做到及時(shí)規(guī)制。為了促進(jìn)社會(huì)和諧，我們要更多地讓當(dāng)事人調(diào)解協(xié)商，從而徹底解決糾紛，達(dá)到良好的社會(huì)效果，在一定層面上也是降低了金融危機(jī)對(duì)社會(huì)帶來的危害。

3．在價(jià)值取向上更偏向于保護(hù)守約方的利益。適用情勢(shì)變更原則，我們要注意利益的實(shí)質(zhì)均衡，在價(jià)值取向上，要傾向于保護(hù)守約方的利益。法律要明確規(guī)定主張人必須為其主張承擔(dān)舉證責(zé)任，同時(shí)法院要秉著保護(hù)守約人的宗旨在審判實(shí)踐中合理地分配舉證責(zé)任。這也是為了更好的遵循民法的誠實(shí)信用原則和有約必守原則。同時(shí)，堅(jiān)持這種價(jià)值取向也是為了有效地防止金融危機(jī)破壞我們?nèi)遮叧墒斓氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系和良好的投資