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基金管理賠償協(xié)議合同編號(hào):__________地址:聯(lián)系方式:地址:聯(lián)系方式:鑒于:3.雙方希望通過(guò)本協(xié)議明確雙方在基金管理過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任;雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信任的原則,達(dá)成如下協(xié)議:第一條定義1.1基金:指由甲方委托乙方進(jìn)行管理的資金,包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。1.2管理費(fèi):指乙方按照基金規(guī)模的一定比例向甲方收取的費(fèi)用,用于支付乙方的管理成本和報(bào)酬。1.3業(yè)績(jī)報(bào)酬:指乙方根據(jù)基金的投資收益向甲方支付的報(bào)酬,具體比例雙方另行約定。1.4賠償責(zé)任:指乙方在基金管理過(guò)程中因違反本協(xié)議約定而導(dǎo)致的甲方損失,乙方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。第二條乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1乙方應(yīng)按照甲方的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)偏好,合理運(yùn)用基金進(jìn)行投資管理,確?;鸬呢?cái)產(chǎn)安全。2.2乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系,確?;鸸芾磉^(guò)程中的合規(guī)性、安全性。2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況,包括但不限于投資組合、收益、費(fèi)用等。2.4乙方不得未經(jīng)甲方同意,將基金投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿、非標(biāo)資產(chǎn)等。2.5乙方不得侵占、挪用基金資產(chǎn),不得利用基金進(jìn)行非法交易。2.6乙方應(yīng)在基金合同約定的期限內(nèi),按照約定方式向甲方支付管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方應(yīng)按照約定向乙方支付基金管理費(fèi),不得無(wú)故拖延或拒絕支付。3.2甲方應(yīng)如實(shí)提供投資者的個(gè)人信息、投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)偏好等,以便乙方更好地進(jìn)行基金管理。3.3甲方應(yīng)遵守基金合同的約定,不得干預(yù)乙方的投資決策。3.4甲方應(yīng)承擔(dān)基金投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn),不得要求乙方承擔(dān)非因乙方原因?qū)е碌膿p失。3.5甲方有權(quán)查閱、復(fù)制乙方提供的基金運(yùn)作報(bào)告和相關(guān)資料。第四條賠償責(zé)任4.1乙方在基金管理過(guò)程中,若違反本協(xié)議的約定,導(dǎo)致甲方損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2乙方在基金管理過(guò)程中,若存在故意、重大過(guò)失等行為,導(dǎo)致甲方損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶賠償責(zé)任。4.3甲方在基金投資過(guò)程中,若違反本協(xié)議的約定,導(dǎo)致乙方損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.4因不可抗力、意外事件等導(dǎo)致甲方損失的,乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2雙方在解決爭(zhēng)議時(shí),應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平原則,避免損害對(duì)方合法權(quán)益。第六條附則6.1本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為_(kāi)___年。6.2本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方(蓋章):乙方(蓋章):簽訂日期:__________一、附件列表:1.基金管理賠償協(xié)議2.基金合同3.投資者身份證明文件4.管理公司資質(zhì)證明文件5.基金投資組合報(bào)告6.基金運(yùn)作報(bào)告7.管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬支付憑證8.基金投資收益證明文件9.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告10.法律法規(guī)及相關(guān)政策文件二、違約行為及認(rèn)定:1.乙方未按照甲方的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行基金管理,視為違約。2.乙方未建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系,導(dǎo)致基金損失,視為違約。3.乙方未定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況,視為違約。4.乙方將基金投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿、非標(biāo)資產(chǎn)等,未經(jīng)甲方同意,視為違約。5.乙方侵占、挪用基金資產(chǎn),或利用基金進(jìn)行非法交易,視為違約。6.乙方未在約定期限內(nèi),按照約定方式向甲方支付管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬,視為違約。7.甲方未按照約定向乙方支付基金管理費(fèi),視為違約。8.甲方干預(yù)乙方的投資決策,視為違約。9.甲方要求乙方承擔(dān)非因乙方原因?qū)е碌膿p失,視為違約。三、法律名詞及解釋:1.基金:指由甲方委托乙方進(jìn)行管理的資金,包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。2.管理費(fèi):指乙方按照基金規(guī)模的一定比例向甲方收取的費(fèi)用,用于支付乙方的管理成本和報(bào)酬。3.業(yè)績(jī)報(bào)酬:指乙方根據(jù)基金的投資收益向甲方支付的報(bào)酬,具體比例雙方另行約定。4.賠償責(zé)任:指乙方在基金管理過(guò)程中因違反本協(xié)議約定而導(dǎo)致的甲方損失,乙方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。5.不可抗力:指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況,如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。6.意外事件:指在合同履行過(guò)程中,發(fā)生的意外情況,導(dǎo)致一方不能履行或履行不符合約定的情況。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法:1.投資虧損:如遇市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致基金投資虧損,雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。2.管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬?duì)幾h:雙方應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定,合理計(jì)算和管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。3.信息披露不及時(shí):乙方應(yīng)加強(qiáng)信息披露工作,確保甲方及時(shí)了解基金運(yùn)作情況。4.投資決策干預(yù):甲方應(yīng)尊重乙方的投資決策,不得無(wú)故干預(yù)。5.法律法規(guī)變化:雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化,及時(shí)調(diào)整基金管理策略。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景:1.甲方為投資者,乙方為基金管理公司時(shí)適用。2.甲方委托乙方進(jìn)行基金投資管理時(shí)適用。3.乙方
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