合規(guī)與監(jiān)管制度

合規(guī)與監(jiān)管制度第一章前言第一條目的和背景本制度旨在確保企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及行業(yè)監(jiān)管要求，建立健全的合規(guī)體系，以保護(hù)企業(yè)和相關(guān)利益相關(guān)方的合法權(quán)益。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工，包含管理層、中層干部和一線員工，以及與企業(yè)有業(yè)務(wù)合作的供應(yīng)商、合作伙伴等。第三條定義合規(guī)：指企業(yè)遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度以及行業(yè)監(jiān)管要求，并通過內(nèi)部掌控措施確保各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。監(jiān)管：指相關(guān)行政主管部門對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并依照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行懲罰和制裁。相關(guān)利益相關(guān)方：包含但不限于股東、員工、客戶、供應(yīng)商、合作伙伴、社會(huì)公眾等。第二章合規(guī)體系第四條公司合規(guī)部門公司設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)訂立、完善和落實(shí)合規(guī)制度，監(jiān)督和檢查公司各部門的合規(guī)情況，并及時(shí)報(bào)告公司高層。合規(guī)部門由具備合規(guī)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員構(gòu)成，定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，保持專業(yè)水平。第五條合規(guī)制度公司訂立合規(guī)制度，包含但不限于內(nèi)掌控度、反腐敗制度、反洗錢制度、反恐怖融資制度等，確保各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)，并依據(jù)法律法規(guī)的變動(dòng)及時(shí)修訂。各部門負(fù)責(zé)人要推動(dòng)和執(zhí)行合規(guī)制度，確保員工了解、理解和遵守合規(guī)制度。第六條內(nèi)部掌控公司建立內(nèi)部掌控制度，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審計(jì)、內(nèi)部報(bào)告制度等，以提高業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范性和透亮度。各部門負(fù)責(zé)人要依照內(nèi)部掌控要求，建立健全業(yè)務(wù)流程，規(guī)范操作，并進(jìn)行定期自查和內(nèi)部審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)部門要獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行審計(jì)，并及時(shí)向合規(guī)部門和高層匯報(bào)。第七條合規(guī)培訓(xùn)公司定期組織合規(guī)培訓(xùn)，包含但不限于法律法規(guī)的解讀、合規(guī)制度的解釋和落實(shí)、案例分析等，提高員工的合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。新員工入職時(shí)，要進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，并簽署合規(guī)承諾書，明確了解和遵守公司的合規(guī)制度和要求。第三章監(jiān)管要求第八條合規(guī)報(bào)告公司合規(guī)部門定期向相關(guān)行政主管部門報(bào)告公司的合規(guī)情況，包含但不限于合規(guī)制度的建立和執(zhí)行情況、合規(guī)培訓(xùn)的開展情況、內(nèi)部掌控的有效性等。合規(guī)部門要及時(shí)處理行政主管部門的合規(guī)要求和指示，確保公司的合規(guī)和監(jiān)管工作順利進(jìn)行。第九條監(jiān)管檢查相關(guān)行政主管部門有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管檢查，公司應(yīng)樂觀搭配，并供應(yīng)相關(guān)資料和信息。監(jiān)管檢查期間，公司各部門要依照要求搭配相關(guān)行政主管部門的工作，如實(shí)回答問題，不得隱瞞、有意誤導(dǎo)或拒絕供應(yīng)資料。第十條違法違規(guī)行為處理對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，公司要立刻進(jìn)行調(diào)查和處理，并依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的懲罰和制裁。違法違規(guī)行為涉及的員工要依法追究個(gè)人責(zé)任，公司要做出相應(yīng)的處理，并在內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。第四章相關(guān)責(zé)任第十一條管理層責(zé)任管理層要樹立合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作的領(lǐng)導(dǎo)和支持，確保合規(guī)工作的有效開展，并對(duì)合規(guī)工作負(fù)總責(zé)。管理層要示范行為，遵守合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部掌控要求，并要求部門負(fù)責(zé)人和員工履行合規(guī)義務(wù)。第十二條部門負(fù)責(zé)人責(zé)任各部門負(fù)責(zé)人要負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)工作，推動(dòng)合規(guī)制度的落實(shí)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。部門負(fù)責(zé)人要組織員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，解答員工在合規(guī)工作中的疑問，引導(dǎo)員工遵守合規(guī)要求。第十三條員工責(zé)任員工要遵守合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部掌控要求，如實(shí)履行崗位職責(zé)，不得違法違規(guī)行為。員工應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)部門或上級(jí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，搭配調(diào)查和處理工作。第五章增補(bǔ)與修改第十四條增補(bǔ)與修改針對(duì)法律法規(guī)的變動(dòng)和公司發(fā)展的需要，合規(guī)部門可以對(duì)本制度進(jìn)行增補(bǔ)和修改，但必需經(jīng)公司高層批準(zhǔn)。增補(bǔ)和修改的制度要及時(shí)通知全體員工，確保員工了解和遵守最新的合規(guī)制度。第十五條生命周期本制度的生命周期與公司的運(yùn)營周期相全都，在公司清算或關(guān)停時(shí)停止。在公司重組、并購、分立等重點(diǎn)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，本制度需要依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和修訂。第六章附則第十六條有效性本制度經(jīng)公司高層批準(zhǔn)后正式生效，成為公司管理和運(yùn)營的規(guī)范依據(jù)。對(duì)于本制度未能掩蓋的特定情況和具體問題，可由合規(guī)部門依據(jù)實(shí)際情況訂立相應(yīng)增補(bǔ)規(guī)定。第十七條解釋權(quán)對(duì)于本制度的解釋權(quán)歸公司高層全部。在解釋和執(zhí)行本制度時(shí)，應(yīng)與相關(guān)部門和人員充分溝通，確保解釋的全都性和有效性。結(jié)束語本制度旨在確保企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中合規(guī)遵法，加強(qiáng)監(jiān)管和內(nèi)控，保護(hù)企業(yè)和相關(guān)利益相關(guān)方的合法權(quán)益。全部員