基金代持協(xié)議書(shū)與險(xiǎn)資投資公司

基金代持協(xié)議書(shū)與險(xiǎn)資投資公司合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書(shū)一、甲方（代持方）：1.名稱(chēng)：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話：_______________6.電子郵箱：_______________二、乙方（投資方）：1.名稱(chēng)：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話：_______________6.電子郵箱：_______________鑒于：1.甲方為專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，具備基金代持能力；2.乙方愿意將其持有的基金份額委托給甲方代持；3.雙方就基金代持事項(xiàng)達(dá)成一致，并簽訂本協(xié)議。雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議。第一條代持基金的基本情況1.1基金名稱(chēng)：____________________1.2基金類(lèi)型：____________________1.3基金規(guī)模：____________________1.4基金管理人：__________________1.5基金托管人：__________________第二條代持份額及代持期限2.1乙方同意將其持有的基金份額____%（具體份額以實(shí)際為準(zhǔn)）委托給甲方代持。2.2代持期限自本協(xié)議簽訂之日起至基金合同到期日止。第三條代持費(fèi)用3.1甲方代持乙方基金份額期間，不收取任何代持費(fèi)用。第四條代持方的權(quán)利義務(wù)4.1甲方作為代持方，應(yīng)當(dāng)妥善保管乙方的基金份額，確?；鸱蓊~的安全。4.2甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的指令，辦理與基金份額相關(guān)的各項(xiàng)事務(wù)。4.3甲方不得將代持的基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方，不得將代持份額用于抵押、擔(dān)保等用途。4.4甲方應(yīng)當(dāng)定期向乙方報(bào)告基金份額的持有情況及基金的投資運(yùn)作情況。第五條投資方的權(quán)利義務(wù)5.1乙方作為投資方，有權(quán)了解基金份額的持有情況及基金的投資運(yùn)作情況。5.2乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供必要的證件和資料，以便甲方辦理代持事宜。5.3乙方不得干預(yù)甲方的正常投資決策，但有權(quán)要求甲方按照乙方的指令進(jìn)行基金份額的處置。5.4乙方應(yīng)當(dāng)按期支付基金份額所對(duì)應(yīng)的出資。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2甲方未按約定妥善保管基金份額，導(dǎo)致基金份額損失的，應(yīng)當(dāng)向乙方賠償損失。6.3乙方未按約定支付基金份額出資，導(dǎo)致基金運(yùn)作受影響的，應(yīng)當(dāng)向甲方賠償損失。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向基金注冊(cè)地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________甲方代表（簽字）：_________乙方代表（簽字）：_________簽訂日期：______________一、附件列表：1.基金合同2.基金招募說(shuō)明書(shū)3.基金托管協(xié)議4.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件6.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件7.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件8.代持授權(quán)書(shū)9.基金份額持有證明10.出資證明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定妥善保管基金份額，導(dǎo)致基金份額損失。2.甲方將代持的基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方，或用于抵押、擔(dān)保等用途。3.甲方未按約定向乙方報(bào)告基金份額的持有情況及基金的投資運(yùn)作情況。4.乙方未按約定支付基金份額出資，導(dǎo)致基金運(yùn)作受到影響。5.乙方干預(yù)甲方的正常投資決策。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.基金代持：指甲方按照乙方的委托，代為持有基金份額的行為。2.代持方：指承擔(dān)基金代持義務(wù)的一方，本協(xié)議中為甲方。3.投資方：指委托甲方代持基金份額的一方，本協(xié)議中為乙方。4.基金份額：指基金單位，代表持有人對(duì)基金資產(chǎn)的所有權(quán)。5.代持期限：指甲方代持乙方基金份額的期限，自本協(xié)議簽訂之日起至基金合同到期日止。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定妥善保管基金份額，導(dǎo)致基金份額損失：解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金份額的保管，如有損失，應(yīng)向乙方賠償。2.甲方將代持的基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方，或用于抵押、擔(dān)保等用途：解決辦法：甲方應(yīng)嚴(yán)格按照乙方的指令進(jìn)行基金份額的處置，不得擅自轉(zhuǎn)讓或用于其他用途。3.甲方未按約定向乙方報(bào)告基金份額的持有情況及基金的投資運(yùn)作情況：解決辦法：甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告基金份額的持有情況及基金的投資運(yùn)作情況。4.乙方未按約定支付基金份額出資，導(dǎo)致基金運(yùn)作受到影響：解決辦法：乙方應(yīng)按期支付基金份額所對(duì)應(yīng)的出資。5.乙方干預(yù)甲方的正常投資決策：解決辦法：乙方不得干預(yù)甲方的正常投資決策，但有權(quán)要求甲方按照乙方的指令進(jìn)行基金份額的處置。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為專(zhuān)業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，代持乙方持