DB11-T 937-2021 企業(yè)知識產權管理規(guī)范

ICS

03.100.01CCS

A

02DB11 DB11/T

—2021代替

—企業(yè)知識產權管理規(guī)范Enterprise

intellectual

management

發(fā)布

實施北京市市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB11/T

937— 前言

.................................................................................

II1

范圍.................................................................................

12

規(guī)范性引用文件.......................................................................

13

術語和定義...........................................................................

14

知識產權管理基本要求.................................................................

15

企業(yè)知識產權檔案.....................................................................

56

企業(yè)知識產權管理職責.................................................................

67

企業(yè)知識產權工作.....................................................................

68

企業(yè)知識產權管理評價與持續(xù)改進......................................................

10DB11/T

937—本文件按照GB/T

1.1—《標準化工作導則

第1部分：標準化文件的結構和編寫規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件代替DB11/T

—DB11/T

937—相比，除編輯性修改外，主要技術變化如下：——增加了“基本要求”一章（見第4章）；——增加了知識產權管理戰(zhàn)略（見4.1.2）；——增加了知識產權資產管理制度（見——增加了知識產權信用管理制度（見——增加了知識產權資源保障——增加了知識產權經費管理（見——增加了知識產權工作人員4.3.4）；——增加了“知識產權工作”一章（見第7章）；——增加了專利檢索時機和方式（見7.1.1——增加了商標檢索（見7.1.2——增加了專利規(guī)避設計（見7.1.1）；——增加了知識產權申請（見——增加了知識產權糾紛處理（見7.5.2）；——增加了知識產權涉外貿易7.5.4）；——增加了知識產權運用（見——增加了知識產權風險管理（見——刪除了成果保護形式要求（見版的8.1.4——增加了知識產權管理評價（見——刪除了知識產權管理體系的持續(xù)改進（見2012版的第11章）。本文件由北京市知識產權局提出并歸口。本文件由北京市知識產權局組織實施。本文件起草單位：北京市知識產權知識產權保護協會。本文件主要起草人：楊東起

權

徐海龍

李軍

馮忠民

韓鴻飛

倪昊

李卯

李東芳

陳凌男。本文件的歷次版本發(fā)布情況為：——DB11/T

937—。IIDB11/T

937—1 范圍本文件規(guī)定了企業(yè)知識產權管理的基本要求、知識產權檔案、企業(yè)知識產權管理職責、知識產權工作，知識產權管理評價與持續(xù)改進。本文件適用于企業(yè)知識產權管理。2 規(guī)范性引用文件下列中的文中的規(guī)范性引用而構成本文件的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。GB/T

21374知識產權文獻與信息

基本詞匯3 術語和定義GB/T

21374確下列術語和定義適用于本文件。3.1知識產權 intellectual

property在科學技術、文學藝術等領域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性依法享有的專有其范圍包括專利、商標、著作權及相關權、集成布圖設計、地理標志、植物新品種、商業(yè)、傳統(tǒng)知識、民間文。[來

21374—，3.1.1]。3.2企業(yè)知識產權管理 enterprise

intellectual

企業(yè)的知識產權按照企業(yè)的發(fā)標、方針、戰(zhàn)略進行統(tǒng)計、歸納、分析、規(guī)劃運用和處理等的總稱。4 知識產權管理基本要求4.1 知識產權管理體系4.1.1 總體要求4.1.1.1 企業(yè)應按照本文件要求根據自身性質、規(guī)模建立企業(yè)知識產權管理體系。4.1.1.2 企業(yè)知識產權管理應包含、知識產權管理方針、目標、知識產權管理程序以及知識產權管理制度等內容。DB11/T

937—4.1.2 知識產權管理戰(zhàn)略4.1.2.1 管理體系要求最高者作為企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理的第一責任人，負責知識產權管理規(guī)劃、知識產權管理評價及改進工作。4.1.2.2 知識產權管理規(guī)劃4.1.2.2.1企業(yè)業(yè)屬性、經營規(guī)模、發(fā)展對知識產權戰(zhàn)略進行規(guī)劃。4.1.2.2.2企業(yè)知識產權規(guī)劃應包含知識產權的挖掘、申請、布局、保護、運用和風險防范等內容。4.1.2.2.3 初創(chuàng)類企業(yè)、試點類企業(yè)和知識產權示范類等企業(yè)，可根據自身的需求和性質制定知識產權短期長期期規(guī)劃。4.1.2.3知識產權管理實施4.1.2.3.1 企業(yè)應根據知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃合創(chuàng)新技術，制定戰(zhàn)略管理實施方4.1.2.3.2 企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理實施方案應明確包括但不限于研究開發(fā)的內容、技術的目標、及產品的品牌建護策略、管理制度規(guī)范、相關研發(fā)與管理部門的組織建人力、信息服務等內容。4.1.3 知識產權管理方針最高批準、發(fā)布企業(yè)知識產權方針，并確保方針：a) 符合法律法規(guī)的要求；b) 符合經營發(fā)展要求；c) 在企業(yè)內部得到有效運行；d) 貫穿在知識產權管理目標中；e) 由企業(yè)最高管理者制定和發(fā)布；f)得到全體員工理解。4.1.4 知識產權管理目標最高內部有關職能和層次，建保持知識產權目并確保：a) 與企業(yè)知識產權管理方針相一致；b) 分解落實相關部門目標中，并體現在相應的文件中；c) 可量d)被相關責任人員明確知曉；e) 被定期評價和改進。4.1.5 知識產權管理手冊企業(yè)應編制知識產權管理手冊并保持其有效具體內容包括：a) 知識產權機構設置、職責和權限；b) 建立所形成文件的程序或引用的；c) 知識產權管理之間互作用；d) 對因特定目的需要保留的失效。4.1.6知識產權管理程序企業(yè)應依據自身的行業(yè)性質和經營規(guī)模，建立達成管理目標的知識產權管理，具體內容：a) 管理文件制定和更新的；DB11/T

937—b) 管理文件程序；c) 知識產權、維持、保護、運用、風險管理的；d) 與知識產權相關的其他程序。4.1.7 知識產權管理制度4.1.7.1 管理制度要求4.1.7.1.1 企業(yè)知識產權管理制度由知識產權管理機構起草，經最高管理者批準后發(fā)布實施，由知識產權專員或相關負責執(zhí)行和。4.1.7.1.2 初創(chuàng)類企業(yè)、試點類企業(yè)和知識產權示范類企業(yè)，可根據自身的需求和性質分別建立與企業(yè)發(fā)展相適應的管理制度、商標管理制度、著作權管理制度、商業(yè)秘密管理制度、資產管理制度、知識產權信用管理制度、知識產權獎酬以及其他知識產權管理制度。4.1.7.2 知識產權資產管理制度企業(yè)中包含知識產權資產管理的內容，并定期對知識產權資產進行和核查。4.1.7.3知識產權信用管理制度企業(yè)信用建設中應包括知識產權信用管理的，保企業(yè)知識產權管理和運用合法合4.1.7.4保密管理制度4.1.7.4.1 企業(yè)立人員保密管理制度，對以下方面進行要求：a) 在企業(yè)與員工的勞動合同中，應明確知識產權歸屬密要求；b) 企業(yè)應要求新進員工履行所負有的競業(yè)知識產權義務，并保留記錄；c) 負有保密義務的員工離職時，企業(yè)應提職員工遵守適用的知識產權義務，并保留記錄。4.1.7.4.2 企業(yè)立文件保密管理制度，對以下方面進行要求：a) 確定涉密信息并對涉密信息采取保密措施;b) 明確文件保密等級、保限保存和銷毀程序；c) 確定涉密并根據文件保密設定權限；d) 規(guī)范電子信息密、保存、及復制操明確電子信息安全核查流程任人。4.1.7.4.3 企業(yè)備保密制度，確定保密設備使用人員范圍和使用留使用記錄。4.1.7.4.4 企業(yè)應界定工作環(huán)境的保密區(qū)域，制定保密區(qū)域管理制度，并采取保密措施。4.1.7.5 知識產權獎酬制度企業(yè)應制定獎勵管理制度，當運用獲得收益后，應成果完一定的獎勵或者報酬。4.2 知識產權管理機構4.2.1機構職責企業(yè)立知識產權管理機構并承擔以a) 組織編寫企業(yè)知識產權管理戰(zhàn)略、方針、目標及知識產權管理制度；b) 宣導知識產權管理的內容；c) 建立、實施并且持續(xù)改進知識產權、維護和運用所需的；DB11/T

937—d)

向最高管理者知識產權管理體系運行效果，并持續(xù)改進；e)

負責企業(yè)知識產權工作；f)

參與和考核其他相關管理機構；g)

組織實施知識產權管理評價工作；h)

負責企業(yè)知識產權的日常管理工作。4.2.2 機構設置企業(yè)知識產權管理機構是獨立門，配備專職或兼職的工作；也專業(yè)的機構進行管理。專業(yè)機構的，企業(yè)應設置專職知識產權管理人員與其進行管理和對接。4.3 知識產權資源保障4.3.1 總體要求企業(yè)業(yè)屬性營規(guī)模和企業(yè)發(fā)展進行知識產權資源配置。類、和示范類等可根據自身的發(fā)展階段和發(fā)展水平，配備相應的人力資源、信息資源、財務資源和其他資源。4.3.2知識產權信息資源企業(yè)應為配備必要的信息資源，并確保：a) 建立信息收集，及時獲取所屬領域和競爭者的知識產權信息；b) 對信息進行分類篩選和分析加工，并加效利c) 在對息發(fā)布之行相應審批；d) 企業(yè)立知識產權信息數據庫，并有護和及時更新。4.3.3 知識產權財務資源4.3.3.1 經費預算企業(yè)年度經常性費用預算中設立知識產權專項工作，有條件的企業(yè)還可以設立風險準備金。知識產權工作應明確包括但不限于：a)維持知識產權管理機構運行的；b) 知識產權費用；c) 取得和維護、運用知識產權所需支付的費用；d) 對知識產權成果完進行獎勵的費用；e) 開展其他所需要的費4.3.3.2 經費管理企業(yè)應按照年度預算來使用知識產權工作經費人員應按計每季度的知識產權工作經費使用進行。4.3.4知識產權人力資源4.3.4.1 知識產權工作人員4.3.4.1.1 企業(yè)可配備專職或兼職的知識產權工作，以配合知識產權管理人員開展知識產權工作。4.3.4.1.2 企業(yè)知識產權工作應包括知識產權分析、法務、知識產權運營等崗位的別承擔知識產權申請、注冊、、維持分析、評估營、和培訓等職責。DB11/T

937—4.3.4.2 教育與培訓企業(yè)應組織開展知識產權教育培訓，應包括：a) 規(guī)定知識產權工作的教育培訓要求，制定計劃并執(zhí)行；b) 組織對全工按業(yè)務和崗位要求進行培訓，并形成記錄；c)組織對中、高層管理人員進行，并形成記錄；d) 組織對研究開發(fā)等與知識產權關系密切的崗位人員進行，并形成記錄。4.3.4.3 人事合同企業(yè)應通過勞動合同、勞務合同等對員行管理，約定知識產權權屬、保密條款；發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權利和負有的義務；必要時應約定競業(yè)限。4.3.4.4 入職企業(yè)應對新入職員行適當的知識產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對于研究開發(fā)等與知識產權關系密切的崗位，應要求新入職員工簽署知識產權聲明文件。4.3.4.5 離職企業(yè)離職的員行相應的知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，應簽署離職知識產權協議或執(zhí)行競業(yè)限制協議。4.3.5 其他配套企業(yè)應根據企業(yè)需求配套相關般包括：a) 軟硬件設備，如知識產權管理軟件算機和網絡設施等；b) 辦公場所（地c) 其他的配套資源。5企業(yè)知識產權5.1 知識產權管理體系文件企業(yè)知識產權管理應包括：a) 知識產權戰(zhàn)略；b) 知識產權管理方針和管理目標；c) 知識產權管理；d) 知識產權管理制度。5.2 知識產權文件與記錄企業(yè)外來文件與記錄文件，應確保：a)編制文件的程序，規(guī)定記錄的標識、儲存、保護、檢索、保存和處置所需的控制；b) 對行定、司法、律師函等外來文件進行有效管理，保存來源與取得時間可識別；c) 外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。5.3 涉及的合同管理企業(yè)涉及知識產權的合同予以控制，并確保：a) 在簽訂合同前條款進行審查；b) 制定的知識產權審查程序并保留記錄。DB11/T

937—5.4 知識產權管理體系文件控制對知識產權管理體系文件予以控制，并確保：a) 發(fā)布前經過審核和批準，修訂后在前重新審核和批b)文件中的相關；c)按文件類別、保密進行管理；d) 易于識別、取。6 企業(yè)知識產權管理職責6.1 最高者企業(yè)者是企業(yè)知識產權管理的第一責任人，下活動，建知識產權管理體系并持續(xù)改進其有效a) 向企業(yè)全工傳達知識產權的重;b) 制定、發(fā)布知識產權管理方針；c) 制定知識產權管理目標；d) 制定知識產權戰(zhàn)略；e) 制定知識產權管理相關程序；f) 組織進行知識產權管理評價；g) 確保資源的獲得。6.2 管理者代表最高者應在企業(yè)最高管理層中指定作為者代表，授權其以下職責：a) 確保企業(yè)知識產權管理的建立、實施和保持；b) 向最高管理者知識產權管理績效和改進需求；c) 確保全體員工對知識產權方針和目標的理解；d) 落實體系運行和改進需要的各項資源；e) 確保知識產權外部溝通的有效f) 配合者開展管理評價；g) 組織計劃，監(jiān)督培訓計劃的實施。7 企業(yè)知識產權工作7.1 知識產權7.1.1專利檢索企業(yè)應開展專利檢索，并確保：a) 研發(fā)開始研發(fā)思路進行專利檢索，的結果研發(fā)策略；b) 研發(fā)中，所在領域的知識產權動態(tài)，及時調整研發(fā)策略和方向；c) 研發(fā)成果產出后，對研發(fā)成果相關技術進行分解，針對每一個技術點進行，確定可申請專利的技術點；d) 在申請專利前，對待申請的技術點進行查新；e) 通過檢索發(fā)現先專利的，先專利的保護范圍進行規(guī)避設計。7.1.2 商標DB11/T

937—企業(yè)應開展商標檢索，并確保：a) 企業(yè)在進行商標注冊前應進行，避免擬注冊商標與他人在相同或類似商品、注冊商標或初步審定商近似；b) 企業(yè)商標的顯著性和備用商標進行對比，確定合理的申請策7.2 知識產權7.2.1 知識產權申請策略企業(yè)知識產權應制定適當的申請策策略應包括但不限于：擬申請的知識產權類型、知識產權、知識產權數量、擬的國家或地區(qū)、申請等。7.2.2 涉外企業(yè)涉外知識產權過程予以控并確保

：a) 申請調查目標和地區(qū)護政策及保護環(huán)境；b) 明確和申請流程、申請時機；c) 評估申請費用和申請周期；d) 向外國申請專利的，應先報經國務院專利行政部門進行保密審查。7.2.3 知識產權申請質量控制企業(yè)質量予以控并確a) 知識產權對知識產權質量進行評估，例如擬申請專利的技術方案的價值、可可能護范圍等；b) 知識產權中，對知識產權質量進行管控，例如擬申請專利的保護、權利要求層專利申請撰寫質量、審查意見答復質量等；c)委托機構和人員處理知識產權事宜應明確質量控制的要求。7.3知識產權7.3.1 知識產權企業(yè)通過自主研發(fā)方式獲取知識產權時，應確保：a) 明確完成人；b) 記錄研發(fā)，并保存設計研發(fā)記錄；c) 在設計研發(fā)記錄中可識別的設計（研發(fā)）人員、時間、地點、設計（研發(fā)）；d) 及時對研發(fā)成果進行評估和確認，保護方式益歸屬、專利布局策略等，產權；e) 通過合作開發(fā)獲取的知識產權，應與受托方（委托方）書面合同，合同應明確成果的知識產權歸屬，注明雙方應的保密義務。7.3.2 知識產權企業(yè)獲取知識產權時，應確保：a) 明確擬取得的知識產權清單，確認擬取得知識產權的狀況，進行評估，并保留記錄；b) 通過獲取知識產權的，雙方應訂立書面合同，并在中明確所轉移的知識產權的法律狀態(tài)、以及轉移條c) 通過并購重組獲取知識產權的，雙方應訂立書面合同，并在中明確知識產權歸屬；d) 在合同中明確在繼受取得知識產權基礎上所新的知識產權的歸屬；DB11/T

937—e) 按照法律法規(guī)的規(guī)定辦關手續(xù)。7.4 知識產權7.4.1 企業(yè)立知識產權清單，并定期盤點。7.4.2 企業(yè)應定期評估知識產權維持的必要性，決定不再維持的，按照知識產權管理制度要求審批。7.5 知識產權保護7.5.1 知識產權保護措施7.5.1.1 企業(yè)涉及和確權予以控?？尚?。7.5.1.2企業(yè)可根據自身情況和經營目在銷售、宣傳過程中宣示知識產權。， 及7.5.1.3 企業(yè)立產品銷售市場監(jiān)控辦法

采取保護措施，

時， 及建立關記錄。當存在他人知識產權的情況時，企業(yè)應采取措施，減少權被侵害的損失。7.5.2 知識產權糾紛處理企業(yè)處理知識產權糾紛時，應評估、仲裁、和解等不同處理對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式：a) 企業(yè)在發(fā)生侵被侵權糾紛或知識產權合同糾紛時，可向法院司法救濟；b) 企業(yè)在發(fā)生侵被侵權糾紛或知識產權合同糾紛時，可向所在地的市場監(jiān)管部門、管理部門等相關政府部門申請?zhí)幚?，必要時可申請調查；c) 企業(yè)在發(fā)生侵被侵權糾紛或知識產權合同糾紛時，可向所在地的機構或行業(yè)調解申請或調解服務；d) 企業(yè)在發(fā)生侵被侵權糾紛或知識產權合同糾紛時，可與人進行談判。7.5.3 知識產權企業(yè)機構或人員處理知識產權保護事宜的，應文件，以確a) 對外部服務機行資能力的審查或評價；b) 與外部服務機構簽訂書面合同，明確保密要求和知識產權歸屬；c) 跟蹤和監(jiān)督外部服務機服務過程；d)定期評估提供機構的質量，并保留記錄；e)處理與外部服務機關糾紛的爭議解決方式。7.5.4 涉外貿易中知識產權管理企業(yè)在開展涉外貿易應確保：a) 向境外銷售產品前，應調查目標國家或地區(qū)的司法保護、貿易相律、知識產權法律、政策執(zhí)行在行業(yè)關訴訟情況；b) 向境外銷售產品前，應在目的地進行知識產權申請、注冊和；c)對向境外銷售的涉及知識產權的產相應的邊境保護措施；d) 涉及外許可和知識產權的，應貿易政策的相關要求。7.6 知識產權運用7.6.1 知識產權運用準備DB11/T

937—企業(yè)在知識產權運用前，應確a) 對知識產權及其對應的產品進行評估，可聘請外部評估機構進行評估；b) 根據市場、政策環(huán)境進行盡職調查；c) 對知識產權的財務進行審計。7.6.2 運用7.6.2.1 知識產權企業(yè)進行，應確a) 在轉讓前知識產權進行評估，并對方進行盡職調查；b) 在轉讓合同中應約定知識產權后，企業(yè)是否仍保留使用權；c) 根據在相關部門進行權屬更。7.6.2.2 知識產權實施企業(yè)進行實施時，應確保：a) 評估所生產的產品是否侵犯其他專利權；b) 調查市場上是否有產品本企業(yè)的知識產權。7.6.2.3 知識產權企業(yè)進行許可，應確a) 對知識產權進行評估，并對被許可方進行盡職調查；b) 在許可合同中約定許可權利類型、使用時間、使用等；c) 根據法律法規(guī)的規(guī)定在相關部行登記手7.6.2.4 知識產權作價入股企業(yè)進行入股，a) 通過具有評估資質估企業(yè)評估知識產權價值；b) 在合同中約定知識產權的使用范圍、權屬、權益及所得配。7.6.2.5 知識產權和收購企業(yè)進行并購和收購，應確保：a) 對知識產權進行盡職調查；b) 對知識產權進行評估；c) 確定知識產權權利狀況，包括已簽署許可協下付款義務等。7.6.2.6 知識產權證券化企業(yè)進行應確保：a) 評估池的及未來的收益；b) 審核信息的完整性、財務報表及合同相關內容；c) 通過專業(yè)的金融服務機行化操7.6.2.7 知識產權企業(yè)參與或組建知識產權聯盟，應確保：a) 參與知識產權或其他組織應了解其政策，并進行評估；DB11/T

937—b) 組建時，應遵循、合理且無歧視的原政策，約定知識產權的使用方式、使用范圍及使用費用，以及退出后的知識產權的歸屬和使c) 主要涉及合作的聯盟，可圍繞核心技術，選擇適當的專利，建立專利池。7.6.2.8 知識產權標準化企業(yè)參與知識產權標準化工作，應確保：a) 參與標準之前，了解標準的知識產權政策；將和專利申請的技術方案向組織提案時，應按照知識產權政策并作出許可承諾；b) 牽頭時，應組織制定