中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告模本

PAGE附件2012年度中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）2011年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。簡要說明本企業(yè)2011年度全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對年度全面風(fēng)險管理工作成效的評價。企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。逐一簡要說明2011年度本企業(yè)重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。重大風(fēng)險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。對重大風(fēng)險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風(fēng)險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況。簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況。本企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險評估機制、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接等情況）。本企業(yè)風(fēng)險管理組織體系建設(shè)情況（包括董事會及履行風(fēng)險管理職責(zé)的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設(shè)風(fēng)險管理專門議事機構(gòu)設(shè)立、成員、職能及履職情況）。本企業(yè)開展風(fēng)險管理評價或考核有關(guān)工作情況。2012年度企業(yè)風(fēng)險評估情況結(jié)合2012年度本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。企業(yè)開展2012年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)2012年度風(fēng)險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險（以附件形式列示企業(yè)在分析風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測模型等）。按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2012年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標圖。2012年全面風(fēng)險管理工作計劃及重大風(fēng)險管理情況2012年企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃。董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2012年度全面風(fēng)險管理工作提出的要求。企業(yè)2012年度全面風(fēng)險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風(fēng)險管理工作計劃）。重大風(fēng)險管理情況。重大風(fēng)險描述。根據(jù)企業(yè)2012年度風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、風(fēng)險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務(wù)、管理活動）、風(fēng)險成因、風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。重大風(fēng)險管理策略和解決方案。風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標等。風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。企業(yè)2012年度重大風(fēng)險同20