農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化自評報告

PAGEPAGE農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化自評報告自評等級：一級XXXXXX水電站2018年1月1日目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一、單位概況 3（一）單位簡介 3（二）xx水電站概況 3二、安全生產(chǎn)管理狀況 4（一）安全生產(chǎn)目標 4（二）組織機構和職責 4（三）安全生產(chǎn)投入 5（四）法律法規(guī)與安全管理制度 6（五）教育培訓 6（六）生產(chǎn)設施設備 8（七）作業(yè)安全 10（八）隱患排查和治理 13（九）重大危險源監(jiān)控 13（十）職業(yè)健康 14（十一）應急救援 14（十二）事故報告、調(diào)查和處理 15（十三）績效評定和持續(xù)改進 15三、基本條件符合情況 16四、自評工作開展情況 16（一）安全生產(chǎn)標準化達標創(chuàng)建工作開展情況 17（二）自評工作組織情況 18五、自評打分表 19六、發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改計劃和措施、整改完成情況 22七、自主評定結果 26八、附件 26附件1自查情況打分表 27附件2自評有關文件 55附件3自評有關支持性資料 60附件4企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 66附件5電力業(yè)務許可證 67附件6水庫大壩注冊登記 68附件7水庫除險加固相關資料 72附件8安全生產(chǎn)無事故證明 86附件9企業(yè)誠信承諾書 87第9頁共87頁一、單位概況 （一）單位簡介XX市xx水庫水電站（下簡稱xx水電站），于xxx年x月xx日動工興建，xxxx年x月全部竣工，同年4月并網(wǎng)發(fā)電運行，現(xiàn)有員工xx人。電站生產(chǎn)經(jīng)營管理層設站長1人、副站長3人、工會主席1人，電站設置辦公室、財務股、發(fā)電廠生技股3個部門，發(fā)電廠下設4個運行值及1個檢修班。自從并網(wǎng)發(fā)電以后，近xx年來為xxx經(jīng)濟發(fā)展做出了很大的貢獻。（二）xx水電站概況xx水電站位于XX市西南8.5公里xx辦事處，是xx水庫壩后式電站。電站發(fā)電引水直接從水庫取水。電站運行的原則是優(yōu)先保證灌溉用水，兼顧發(fā)電。主要工程有引水發(fā)電支洞、調(diào)壓塔、壓力管道、發(fā)電廠房、尾水渠、變電站、變電線路及辦公區(qū)等。xx水電站為混流式水電站，總裝機x×xxxx千瓦，設計年利用小時xxxx小時，年發(fā)電量xxxx萬度。主要生產(chǎn)設備/設施有發(fā)電機、水輪機等，如下表所示：編號設備名稱規(guī)格型號生產(chǎn)廠家安裝位置01xxxxxxxxxxxxxx主廠房02xxxxxxxxxxxx主廠房031#、2#、3#、4#水輪機xxxxxxxx主廠房041#升壓變壓器xxxxxxxx主廠房052#升壓變壓器xxxxxxxx主廠房主要設備表二、安全生產(chǎn)管理狀況xx水電站投產(chǎn)運營以來，始終堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的工作方針，以高度的責任感，切實加強組織領導，夯實安全生產(chǎn)工作基礎，不斷提高自身安全生產(chǎn)管理水平。電站建立了由上至下、全員覆蓋、較為健全的安全生產(chǎn)管理體系，安全管理制度健全，人員培訓到位，向著“人員無違章、設備無缺陷、環(huán)境無隱患、管理無漏洞”的本質(zhì)安全目標努力。通過安全標準化建設工作，電站的安全管理行為逐步程序化、標準化、規(guī)范化，取得了實質(zhì)性效果。截止xxx年xxx月xxx日xx時，xx水電站實現(xiàn)連續(xù)安全生產(chǎn)運行xxxxx天。（一）安全生產(chǎn)目標在XX-XXxx年xx水庫管理局安全工作會議上，xx水電站與水庫管理局簽訂了《安全生產(chǎn)目標責任保證書》，明確了水電站年度安全總體目標內(nèi)容，并將總體目標分解轉(zhuǎn)化為年度安全生產(chǎn)工作目標，納入年度工作目標之內(nèi)，并及時進行了下發(fā)。年度安全總體目標和安全生產(chǎn)工作目標科學、合理，符合實際，包含安全生產(chǎn)隱患治理和生產(chǎn)安全事故控制等各項指標。xx水電站編制了《XX年度部門工作目標》和《XXxx年度部門工作目標》，包含3個職能部門的安全指標和生產(chǎn)指標，并與3個職能部門簽訂了安全生產(chǎn)目標責任書，其中直接從事安全生產(chǎn)管理的部門與運行班組逐級簽訂了安全生產(chǎn)目標責任書，層層落實安全目標。xx水電站嚴格執(zhí)行《xx水庫水電站工作績效考核辦法》，獎懲分明。（二）組織機構和職責2012年初xx水電站下發(fā)《關于成立xx水庫水電站安全生產(chǎn)組織機構的決定》，成立了以站長為組長、分管發(fā)電生產(chǎn)的副站長為副組長的安全生產(chǎn)領導小組，建立了規(guī)范的安全生產(chǎn)保障體系。按照“管生產(chǎn)，必須管安全”和“誰主管、誰負責”的原則，在電站《安全生產(chǎn)管理辦法》中明確了安全生產(chǎn)領導小組和各部門的安全生產(chǎn)職責，印發(fā)了《安全生產(chǎn)“一崗雙責”制度》，明確了電站各崗位的安全職責，進一步落實了安全生產(chǎn)責任制。安全生產(chǎn)領導小組每月組織召開一次安全生產(chǎn)會議，總結分析安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項。xx水電站按照要求設有專兼職安全管理員，共有專職安全管理人員1人、部門班組兼職安全員8人。xx水電站建立了三級安全監(jiān)管網(wǎng)絡，覆蓋各部門和各生產(chǎn)班組，根據(jù)機構及人員變動情況，及時調(diào)整發(fā)布安全監(jiān)管網(wǎng)絡人員名單。整體形成了“安全生產(chǎn)領導小組統(tǒng)一領導、各部門主體負責、安全管理人員具體落實”的管理格局。（三）安全生產(chǎn)投入xx水電站印發(fā)了《安全生產(chǎn)投入管理辦法》，按照“滿足需要、保證安全生產(chǎn)”的原則列支安全生產(chǎn)費用，嚴格審批流程。每年年末，安全管理部門根據(jù)勞動防護用品、特種設備檢驗檢測、安全培訓等需求提出安全生產(chǎn)費用計劃；各部門根據(jù)設備運行狀況、缺陷隱患、兩措治理等提出年度基建和設備改造計劃，費用納入下一年度財務預算。xx水電站嚴格執(zhí)行財務預算，實行?？顚Ｓ?，保證安全生產(chǎn)費用投入，并建立了相關臺賬記錄，安全生產(chǎn)領導小組對安全生產(chǎn)費用的投入情況每年檢查一次。（四）法律法規(guī)與安全管理制度xx水電站印發(fā)《安全生產(chǎn)法律法規(guī)制度管理規(guī)定》，明確了識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求，各部門定期梳理識別獲取本部門適用的法律法規(guī)清單及文本內(nèi)容，并報送主管部門，每年公布一次適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)標準規(guī)范及其他要求清單。2012年修訂完善安全管理制度60項，XX年修訂完善安全管理制度7項，XXxx年水利安全生產(chǎn)標準化達標期間進一步將近幾年安全管理制度進行梳理，通過補充、合并、修訂過程，最終形成安全管理制度75項。xx水電站為相關管理及生產(chǎn)人員配發(fā)了《電力安全工作規(guī)程》（發(fā)電廠和變電站部分）以及《電業(yè)安全工作規(guī)程》（熱力和機械）等行業(yè)規(guī)程，每年組織一次考試，考試合格方可上崗。生產(chǎn)部門對相關設備的運行、檢修規(guī)程根據(jù)生產(chǎn)實際進行定期修訂，匯編成冊。其中生產(chǎn)技術部編制了相關工作標準化作業(yè)指導書，在檢修工作中按照該作業(yè)指導書嚴格執(zhí)行，并將相關具體工作制定了操作規(guī)程懸掛在工作區(qū)域，取得了良好的效果。xx水電站設立了兼職檔案管理人員，電站制訂了《檔案管理規(guī)定》、《文書檔案管理實施細則》、《公文處理辦法》三項制度，對相關檔案管理工作規(guī)定明確、職責清晰、流程合理。電站嚴格按照制度開展工作，定期及時對相關資料記錄進行歸檔。（五）教育培訓xx水電站制定下發(fā)了《安全教育培訓管理辦法》，明確了主管部門、崗位培訓要求。電站每年根據(jù)各個崗位需求，制定年度安全培訓和技術培訓計劃，按要求建立培訓檔案。生產(chǎn)負責人和安全生產(chǎn)管理人員參與安全生產(chǎn)培訓，按規(guī)定學時完成安全教育培訓，具備相應的管理資格，并取得相應的培訓合格證書；每年對生產(chǎn)崗位人員進行必要生產(chǎn)技能培訓、安全教育和安全規(guī)程考試，以文件形式發(fā)布“兩票”人員名單；新入廠職工嚴格執(zhí)行三級安全教育培訓，并進行相應的考試；在新工藝、新技術、新材料、新裝備投入前，由相關專業(yè)人員進行授課，開展安全技術操作技能培訓，特種作業(yè)人員全部持證上崗。外來施工單位提交安全技術組織措施和施工方案，由相關部門對外來施工人員開展安全教育培訓和技術交底，強調(diào)重點注意事項，現(xiàn)場實物實景培訓；運行班組按要求每周或每個輪值開展安全日活動，結合近期安全文件或事故案例，開展班組安全日活動；運行班組每天召開班前、班后會，班前會做好本日工作的任務分配、系統(tǒng)運行方式的交待和危險點分析與預控；班后會對本班本日工作進行必要的總結，分析工作中存在的問題，并提出改進意見。XXxx年組織職工各類學習130人次，組織對外委托項目施工人員入場安全教育60人次，組織消防安全培訓及演練30人次，開展班組安全活動200次，開展新《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》知識競賽20人次，通過培訓，增強了職工的安全意識，提高了安全防范事故的能力。通過全方位、多側面、多角度的安全教育，使職工的安全防護意識和能力在潛移默化中提高、升華，實現(xiàn)了“要我安全”到“我要安全、我會安全”的跨越，形成了安全教育有保障、安全培訓重實效、應急演練有落實的安全生產(chǎn)氛圍。在安全文化建設方面，xx水電站印發(fā)了《推進安全文化核心理念落地工作的實施方案》，發(fā)放了《安全文化手冊》，安全月活動中開展了學習《習近平總書記關于安全生產(chǎn)重要講話精神學習讀本》、觀看了全國安全生產(chǎn)月警示教育片《盲洞·迷途》、開展消防設施設備現(xiàn)場培訓等系列活動。大力營造良好的安全文化氛圍。（六）生產(chǎn)設施設備xx水電站負責建設管理的設施設備符合有關法律法規(guī)、標準規(guī)范要求；xx水電站按規(guī)定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體實施方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規(guī)范管理，設施設備投產(chǎn)后嚴格按照國家相關標準規(guī)范開展工程的維護檢修管理工作。1.設施設備建設與運行 （1）土工建筑物xx水電站為xx水庫壩后式電站，無土工攔河壩建筑。（2）水工建筑物xx水電站設置調(diào)壓井，該調(diào)壓井采用簡單阻抗式調(diào)壓井，調(diào)壓井高約30m，采用地下鋼筋混凝土結構。經(jīng)歷年檢查，調(diào)壓井無裂縫、變形、坍塌等缺陷，機構穩(wěn)固、運行可靠。（3）廠房xx水電站廠房外觀整潔，結構穩(wěn)定，各項軟硬件設施良好，滿足安全穩(wěn)定運行需求。（4）起重機械xx水電站共有起重機械1臺套。（5）閘門、金屬結構xx水電站金屬結構設備投運以來，主設備完好率達到100％，輔助設備完好率達到98％以上。xx水庫管理局在近期對水庫除險加固中，對閘門及攔污柵等進行了更新改造，金屬結構設備運行穩(wěn)定，狀況良好。（6）電氣設備各種電氣設備如變壓器、開關、繼電保護、直流系統(tǒng)等設備運行正常，嚴格按照規(guī)程規(guī)范要求開展維護檢修和預防性試驗工作，相關操作均按照電力標準實行“工作票、操作票”制度執(zhí)行。（7）輔助設備輔助設備嚴格按照規(guī)程規(guī)范和設備廠家說明書開展維護檢修工作，輔助設備油、氣、水等系統(tǒng)完善，運行狀態(tài)良好，輔助設備完好率始終保持在98％以上。（8）自動化操控系統(tǒng)發(fā)供電系統(tǒng)自動化控制系統(tǒng)運行正常，安全可靠；有專職人員對系統(tǒng)硬件進行檢查和校驗；設備臺賬檔案記錄齊全規(guī)范。（9）備用電源xx水電站站用電源為雙路35KV電源，管理局通訊站配備1臺柴油發(fā)電機（10Kw），滿足防汛和事故應急電源要求，定期對柴油發(fā)電機組維護保養(yǎng)、啟動試驗等。（10）安全設施xx水電站制定了《建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理辦法》，并嚴格遵照執(zhí)行。高空危險作業(yè)按規(guī)定設置安全網(wǎng)、系安全帶，針對管理區(qū)范圍易出現(xiàn)安全問題地段，設立了警示標志和宣傳牌，避免事故發(fā)生。（11）檢修管理檢修管理嚴格按照計劃執(zhí)行，執(zhí)行兩票制度，有組織、安全、技術三項措施，重大項目有設計方案。發(fā)供電設備檢修嚴格按照《水電站設備檢修管理導則》執(zhí)行，電氣設備試驗嚴格按照《電力設備預防性試驗規(guī)程》執(zhí)行，電站注重日常的維護保養(yǎng)消缺，發(fā)供電設備每天巡檢12次，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋，確保做到“小缺不過夜”，月底分專業(yè)對發(fā)現(xiàn)的設備缺陷狀況進行分析，開展針對性的治理。目前發(fā)電設備運行工況良好。2特種設備xx水電站制定了《特種設備安全管理標準化手冊》，特種設備技術檔案和設備臺賬齊全，定期由地方技術監(jiān)督局進行檢驗，并出具《定期檢驗報告》。起重設備維護保養(yǎng)委托具備資質(zhì)的專業(yè)人員進行；壓力容器等按規(guī)程規(guī)定定期進行檢驗。3設施設備安裝、驗收及報廢拆除xx水電站規(guī)定設施、設備安裝及報廢拆除由項目責任部門負責，開工前施工單位提交安全、技術、組織措施，項目責任部門負責對施工單位進行安全培訓和技術交底，項目設專職負責人和監(jiān)理，安全管理部門負責安全監(jiān)管。xx水電站發(fā)電廠負責新設施設備的安裝及驗收工作，制定了《基建項目驗收移交管理辦法》，驗收時除提交設備說明書、竣工圖紙等，還要提交項目管理報告、項目監(jiān)理報告、施工管理報告等，驗收流程完善、職責清晰。（七）作業(yè)安全1.生產(chǎn)過程控制（1）防洪度汛xx水庫管理局印發(fā)了《防汛工作管理辦法》。每年汛前，xx水庫管理局都要召開防汛工作會議，建立防汛組織機構，編制防汛預案，檢查防汛物資，各部門結合工作特點開展防汛演練，進行防汛培訓。在防洪度汛期間，多次開展防汛檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。xx水庫管理局每年都要印發(fā)年度防汛工作有關會議文件，布置的任務列為督辦項目執(zhí)行，列入工作目標考核內(nèi)容。（2）安全保衛(wèi)水電站安全保衛(wèi)依托水庫管理局的保衛(wèi)部門，并簽訂《安全保衛(wèi)協(xié)議》，電站設有自己的門衛(wèi)，各項防范措施嚴密，制定有《安全保衛(wèi)管理辦法》，制定有安全保衛(wèi)應急預案，對預案進行了定期演練。（3）現(xiàn)場臨時用電管理水電站制定了《臨時用電管理制度》，水電站廠房內(nèi)部設有專門的檢修電源配電箱或配電柜，符合電力設計標準，并按照規(guī)程規(guī)范定期進行維護檢查。電源箱采用下進下出接線方式，接地系統(tǒng)定期維護檢查；全部檢修電源箱配置了漏電保護器，現(xiàn)場試驗動作正確。（4）危險化學品管理xx水電站按照《危險化學品名錄》（XXxx版）進行排查，所管轄區(qū)域內(nèi)無危險化學品。（5）交通安全管理xx水電站制定有《車輛管理辦法》，車輛定期進行保養(yǎng)，定期對駕駛員進行培訓，交通安全納入績效考核范圍。（6）消防安全管理XX市xx風景管理區(qū)消防大隊專職負責xx周邊的消防工作，水電站制定有《消防安全管理辦法》，建立了消防安全組織機構，落實了安全責任制，消防設施的日常維護保養(yǎng)委托給有專業(yè)資質(zhì)的機構進行。（7）倉庫安全管理水電站備品備件均存放于電站倉庫內(nèi)，由專人統(tǒng)一管理，建立有規(guī)范的倉庫，安全設施、消防通道等滿足規(guī)定，倉庫管理制度齊全，工作流程合理清晰。2.作業(yè)行為管理xx水電站加強生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理和生產(chǎn)過程的控制，對生產(chǎn)過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患，進行分析和控制。對吊裝如轉(zhuǎn)輪、轉(zhuǎn)子等大件作業(yè)時，制定詳細的工作方案和安全保證措施，部門領導及管理人員、安全人員到崗到位，現(xiàn)場協(xié)調(diào)監(jiān)護。起吊前，由工作負責人提出危險點的預控、應急措施，進行必要的安全技術交底，按照方案要求指定專人負責各個環(huán)節(jié)的安全管理，確保安全規(guī)程的遵守和安全措施的落實。對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動嚴格執(zhí)行工作票、動火票制度。對交叉作業(yè)，各方制定詳細的技術措施和安全措施，定期召開協(xié)調(diào)會，安排專職人員現(xiàn)場組織監(jiān)督協(xié)調(diào)，保證作業(yè)順利進行。3.警示標志在安全警示標志方面，xx水電站的設備名稱、編號、介質(zhì)流向、色標、應急疏散指示等嚴格按照標準化安全設施進行設計、安裝。按照規(guī)程規(guī)范和現(xiàn)場作業(yè)的需要，在有危險的作業(yè)場所和設施設備上，設置有明顯的符合國家標準的安全警示標志。4.相關方管理水電站與外部施工單位簽訂合同的同時簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，對進入生產(chǎn)區(qū)域進行檢修、施工的單位，嚴格執(zhí)行《外委項目安全作業(yè)管理規(guī)定》，審查相應的資質(zhì)證明、安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)資格證書等，開展相應的安全知識培訓、進行充分的安全技術交底后，施工隊伍方可參加承包工程工作。水電站對相關方的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題的，及時督促整改。5.變更管理水電站在《合同管理辦法》里明確規(guī)定，項目實施過程中發(fā)生重大變更時，由項目管理部門提出變更申請，主要包括變更原因、變更技術方案及變更金額，合同管理部門牽頭、項目管理部門及相關部門參加，對變更申請進行審查，審查后報上級主管部門審批。（八）隱患排查和治理xx水電站已制定《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦法》，按照“統(tǒng)一領導、落實責任、分級管理、分類指導、全員參與”的要求，由安全管理部門對事故隱患排查治理工作監(jiān)督管理，各部門負責事故隱患排查治理具體工作。對事故隱患及一般缺陷進行定義與區(qū)分，并對事故隱患內(nèi)容范圍重新界定與分工，對納入事故隱患的，按照流程形成閉環(huán)管理。其隱患排查工作均采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。對排查出來的隱患落實整改措施，確定責任人、資金、整改期限，做到措施到位、責任到位、資金到位。治理完成后，由各部門對治理情況驗收和效果評估，對重要隱患由安全管理部門組織驗收評估。xx水電站每月進行一次隱患排查，編制完成電站安全監(jiān)督月報。XX年共計發(fā)現(xiàn)并整改各種安全隱患及設備缺陷23處，安全隱患較XXxx年減少12處。無重大事故隱患，隱患整改率100%。（九）重大危險源監(jiān)控xx水電站定期組織對生產(chǎn)設施和作業(yè)活動中的各種危險、有害因素可能產(chǎn)生的后果進行全面辨識，制定了《重大危險源監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范了危險源辨識的工作流程，對使用新材料、新工藝、新設備以及設備改造可能產(chǎn)生的后果進行危害辨識，并制定相應的應對措施；XX年8月，xx水電站委托XXxx按照國家標準，對xx水電站區(qū)域進行了職業(yè)危害因素檢測與評價，經(jīng)評價，xx水電站所屬區(qū)域內(nèi)無重大危險源。（十）職業(yè)健康xx水電站已按照法律法規(guī)的要求，制定了《生產(chǎn)人員勞動防護用品管理辦法》，為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護相適應的設施、工具。勞動防護用品的發(fā)放均按國家相關標準建立個人檔案，按人員所在崗位、現(xiàn)場工作條件進行發(fā)放。在XX年，xx水電站委托專業(yè)機構對作業(yè)現(xiàn)場進行職業(yè)危害因素檢測，根據(jù)檢測結果編制了職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價報告書，結論顯示xx水電站工作場所中作業(yè)工人接觸的噪聲8小時等效連續(xù)聲級和工頻電場強度均未超過國家相關職業(yè)接觸限值的規(guī)定，防護效果達到了國家相關職業(yè)衛(wèi)生標準的要求。對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所設置報警裝置，在蓄電池室設置通風系統(tǒng)。在生產(chǎn)現(xiàn)場配置現(xiàn)場急救用品與設備，如生產(chǎn)現(xiàn)場配有防毒面具、救生衣、生產(chǎn)值班室設有藥箱。各種安全工器具及防護器具均定點存放，定置管理，并設有嚴格的登記、借用管理制度。對應急設備和防護用具定期檢驗和維護，確保其一直處于正常狀態(tài)。（十一）應急救援xx水電站建立了安全生產(chǎn)應急管理組織機構，明確了機構職責，建立了與本單位安全生產(chǎn)特點相適應的兼職應急救援隊伍。xx水電站制定了綜合應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置方案，其中包含了1項綜合應急預案、5項專項應急預案、7項現(xiàn)場處置預案，涵蓋自然災害類、事故災難類等各方面，XX年xx水電站根據(jù)預案的執(zhí)行情況和機構、人員變動情況進行了1次評估修訂。xx水電站已按規(guī)定建立應急設施，配備應急裝備、儲備應急物資，并進行經(jīng)常性的檢查、維護，以確保其完好、可靠。水電站已制定生產(chǎn)安全事故應急演練計劃，各生產(chǎn)和生產(chǎn)管理部門按照要求組織防汛、防火等專項演練，對演練效果進行評估，根據(jù)評估結果進一步修訂、完善應急預案，改進應急管理工作。（十二）事故報告、調(diào)查和處理xx水電站制定了《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理辦法》，對安全事故和突發(fā)事件報告范圍、報告時限、有關責任等內(nèi)容作了詳細的規(guī)定，落實信息報送責任人，做到信息報送準確、及時和完整。xx水電站自投產(chǎn)至今未發(fā)生一般及以上安全生產(chǎn)事故及事件。（十三）績效評定和持續(xù)改進xx水電站在XXxx年結合水利安全標準化工作，對各項安全生產(chǎn)制度的適宜性、充分性和有效性，對安全目標、指標完成情況等工作進行檢查和改進。xx水電站制定了《安全生產(chǎn)標準化績效評定管理規(guī)定》，明確了評定的組織、時間、人員、內(nèi)容與范圍等相關要求；制定了《安全生產(chǎn)獎懲辦法》、《安全生產(chǎn)責任考核實施細則》。XXxx年xx水電站開展安全標準化工作以來，結合評定標準對各項工作開展情況、管理程序、安全生產(chǎn)制度等的適宜性、充分性和有效性開展分析評估，形成了自查報告，根據(jù)標準以及自查結果，同時結合電站機構變化，對安全生產(chǎn)目標、規(guī)章制度、應急預案等進行了大量的修訂完善，不斷完善安全標準化的工作計劃和措施，不斷提高安全績效管理。三、基本條件符合情況1、xx水電站營業(yè)執(zhí)照注冊號：xxxxxxxxxxx；有效期：長期；經(jīng)營范圍：水力發(fā)電。2、xx水電站電力業(yè)務許可證編號：xxxxxxxx；有效期：至xxxx年xx月xx日3、XX市xx水庫水電站已按《農(nóng)村水電站技術管理規(guī)程》實施技術管理。4、XX市xx水庫水電站XXxx、XX、XXxx年未發(fā)生人身傷亡的安全責任事故、較大以上電力事故，未發(fā)生對社會造成重大不良影響的安全生產(chǎn)事故。4、XX市xx水庫水電站XXxx、XX、XXxx年未發(fā)生違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)行為。5、XX市xx水庫水電站“兩票”執(zhí)行率、合格率均為100%。6、XX市xx水庫大壩按規(guī)定注冊，除險加固工程已完成，目前正在組織驗收。7、XX市xx水庫水電站從未發(fā)生謊報、瞞報事故行為。四、自評工作開展情況 （一）安全生產(chǎn)標準化達標創(chuàng)建工作開展情況1、啟動階段XXxx年x月x日收到xx省水利廳《XXx水利廳關于開展農(nóng)村水電站安全標準化評審工作的通知》（豫水電〔XXxx〕2號）正式文件。XXxx年x月x日，xx水電站站長在電站職工大會上做出指示：水電站XXxx年要按照省水電發(fā)展中心的工作部署，全面推進水利安全生產(chǎn)標準化，按照農(nóng)村水電站水利安全生產(chǎn)標準化一級評審標準開展評審。x月x日電站召開會議部署水電站一級達標工作，會議確定由電站站長負責，發(fā)電廠生技股牽頭積極推進安全生產(chǎn)標準化評審工作，推動全員、全方位、全過程安全管理，提高安全生產(chǎn)保障能力。2、創(chuàng)建提高階段3月17日生技股編制完成《XX市xx水庫水電站安全生產(chǎn)標準化達標評級工作實施方案》和任務分解并正式下發(fā)，正式開始著手開展安全生產(chǎn)標準化達標評級的自查評工作。按照《水利部辦公廳關于水利安全生產(chǎn)標準化評審工作的通知》（辦安監(jiān)〔XXxx〕240號）公布的18家評審機構，XXxx年7月20日選擇XXxx作為XX市xx水庫水電站安全標準化達標的咨詢評審機構。7月20日～22日，XXxx派出專家授課，xx水電站在會議室舉辦了《水利工程管理單位安全生產(chǎn)標準化》知識講座。電站領導班子、部門分管安全負責人和相關成員30余人參加了講座。7月23～24日，XXxx一行3人開始開展培訓指導，專家從水利系統(tǒng)安全標準化建設情況和要求、安全標準化的評審方法和實施細則、具體注意事項等多個方面進行了指導。對xx水電站目前安全管理現(xiàn)狀文件和現(xiàn)場設備設施情況進行了詳細周密的檢查，形成了《xx水電站單位現(xiàn)場自評記錄表》，要求進行整改完善。3、整改提高階段10月12日～12月13日，xx水電站利用機組停機檢修時機進行現(xiàn)場整改與資料完善，并編制自評報告。在達標創(chuàng)建之前，部分安全記錄不夠規(guī)范，安全規(guī)章制度不夠健全，針對發(fā)現(xiàn)的不符合項，xx水電站逐一進行了整改。（二）自評工作組織情況 xx水電站組織人員逐條對照《水利工程管理單位安全生產(chǎn)標準化評審標準》，查找不足，制訂評審及整改計劃，并將任務分解到部門。各責任部門對照水利安全生產(chǎn)標準化達標評級標準及任務分解，逐項分解任務，按崗位、分專業(yè)明確具體負責人（詳見xx水電站自評人員信息及分工表）。結合部門實際，逐項對照檢查，對不符合標準要求的項目組織整改完善。xx水電站及時對各責任部門標準化建設工作進展情況進行檢查總結，做到能整改的立即整改，不能立即整改的限期整改。整改任務基本完成后，各部門按照安全生產(chǎn)標準化評審標準要求，結合自身情況對相關資料進行了收集，根據(jù)二級評審條目逐一進行分類整理。生產(chǎn)技術部對整理的資料進行二次分類整理合并歸納，組織有經(jīng)驗的安全管理人員進行逐項評價打分，不得分項繼續(xù)列入整改或持續(xù)改進項目。最后組織有經(jīng)驗的安全管理人員編寫自評報告。xx水電站按照計劃、實施、檢查、總結提高的循環(huán)，認真開展了安全標準化工作，使安全生產(chǎn)管理不斷深入、不斷提高，經(jīng)過安全標準化管理體系的有效開展，達到了降低職業(yè)風險，提高單位安全生產(chǎn)防范意識的目的。五、自評打分表為進一步落實農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)主體責任，規(guī)范水電站安全生產(chǎn)標準化建設達標評級工作，XX市xx水庫水電站于XXxx年11月9日至12月4日開展安全生產(chǎn)標準化達標自評工作，自評組依據(jù)《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化評審標準》，通過查閱技術及管理資料、現(xiàn)場檢查等方式，重點檢查了XX市xx水庫水電站安全生產(chǎn)目標、安全生產(chǎn)投入、法律法規(guī)與安全管理制度、教育培訓、生產(chǎn)設備設施、作業(yè)安全、隱患排查和治理、應急救援等十三項工作，自評結束后，自評組召開了自評工作會并通報了自評情況，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改意見和建議。1.安全生產(chǎn)目標單元考評了“目標制定”、“目標落實”、“目標監(jiān)督與考核”共3個分項9個小項，查評中未發(fā)現(xiàn)問題，本單元得分25分。2.組織機構和職責單元考評了“機構和人員配置”、“安全職責”共2個分項10個小項，查評中發(fā)現(xiàn)一個問題，本單元扣2分，得分23分。3.安全生產(chǎn)投入單元考評了“費用管理”“費用使用”共2個分項4個小項，查評未發(fā)現(xiàn)問題，本單元得分50分。4.法律法規(guī)與安全管理制度單元考評了“法律法規(guī)標準規(guī)范”、“規(guī)章制度”、“安全生產(chǎn)規(guī)程”、“評估修訂”“文件和檔案管理”共5個分項21個小項，查評中發(fā)現(xiàn)1個問題，本單元扣3分，得分97分。5.教育培訓單元考評了“教育培訓管理”、“人員教育培訓”、“其他人員教育培訓”、“安全文化建設”共4個分項16個小項，查評中發(fā)現(xiàn)一個問題，本單元扣10分，得分70分。6.生產(chǎn)設備設施單元考評了“水工建筑物”、“金屬結構”、“水力機械”、“電氣設備”、“設備設施運行管理”、“檢修管理”“報廢設備管理”共7個分項61個小項，查評中發(fā)現(xiàn)3個問題，本單元扣19分，得分341分。7.作業(yè)安全單元考評了“安全設施管理”“作業(yè)行為管理”共2個分項14個小項，查評中發(fā)現(xiàn)2個問題，本單元扣20分，得分80分。8.隱患排查和治理單元考評了“隱患排查治理”“預測預警”共2個分項11個小項，查評未發(fā)現(xiàn)問題，本單元得分96分。9.重大危險源監(jiān)控單元考評了“辨識與評價”、“登記建檔與備案”、“重大危險源監(jiān)控與管理”共3個分項12個小項，查評中發(fā)現(xiàn)1個問題，本單元扣4分，得分26分。10.職業(yè)健康單元考評了“職業(yè)健康管理”、“職業(yè)危害告知與警示”、“職業(yè)危害申報”共3個分項14個小項，查評中未發(fā)現(xiàn)問題，本單元得分30分。11.應急救援單元考評了“應急預案”、“應急設施、裝備、物資”、“應急培訓和演練”、“事故救援”共4個分項18個小項，查評中未發(fā)現(xiàn)問題，得分40分。12.事故報告及調(diào)查處理單元考評了“事故報告”“預測預警”共2個分項13個小項，查評中未發(fā)現(xiàn)問題，本單元得分40分。13.績效評定和持續(xù)改進單元考評了“績效評定”“持續(xù)改進”共2個分項9個小項，查評中未發(fā)現(xiàn)問題，得分20分。水利安全生產(chǎn)標準化達標評審自評打分表項目序號評審項目

（標準分值）合理缺項查評項扣分項重點問題合理缺項應得分實得分得分率（%）1安全生產(chǎn)目標（25分）325251002212523923安全生產(chǎn)投入（50分）2505010045110097975教育培訓（80分）41807087.56生產(chǎn)設備設施（360分）73360340947作業(yè)安全（100分）221008080821001001009重3130258310職業(yè)健康（30分）3303010011應急救援（40分）4404010012240401001322020100合計419100094094xx水電站安全生產(chǎn)標準化基本條件符合要求，在全部的97項（總分數(shù)1000分）三級評審項目中，查評了97項（應得分1000分）。評價的97個項目中，扣分項9項，扣分值60分，實得分=940分。第22頁共87頁六、發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改計劃和措施、整改完成情況序號項目

序號發(fā)現(xiàn)的問題扣分標準標準分應扣分實得分整改措施及

計劃完成時間整改

完成情況責任人/部門督辦人是否（√/×）重點問題12.2.310月8日安全生產(chǎn)大檢查中發(fā)現(xiàn)已列入整改隱患的發(fā)電廠房集水井水泵開關缺防護罩、部分消防器材配件損壞未處理查相關文本和記錄。①未召開安全生產(chǎn)會議或無會議記錄，不得分；②會議記錄缺次，或未形成紀要的，每次扣1分；③未跟蹤上次會議的措施和要求的落實情況，上次會議中有未完成且無整改措施，每一項扣1分。1028責成發(fā)電廠立即整改到位已于10月9日整改到位XX/發(fā)電廠XX24.5.2檢修記錄、設備巡檢記錄和安全活動記錄不規(guī)范查相關文本、記錄。未建立安全生產(chǎn)記錄檔案，不得分；②缺少相關記錄的每項扣2分；記錄不符合要求，每項扣1分。15312對運行值班人員進行培訓，規(guī)范各種記錄填寫已經(jīng)整改到位XX/發(fā)電廠XX序號項目

序號發(fā)現(xiàn)的問題扣分標準標準分應扣分實得分整改措施及

計劃完成時間整改

完成情況責任人/部門督辦人是否（√/×）重點問題35.2.6電站特種作業(yè)人員沒有進行培訓和考核查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。10100于XXxx年6月前，電站負責重新取證，聘請安監(jiān)部門進行培訓及考核，于XXxx年6月前XX/辦公室XX46.1.1缺少大壩XXxx年觀測記錄查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。大壩未按規(guī)定進行安全鑒定或鑒定不合格的，不得評為達標；②大壩未按安全鑒定意見完成整改的，不得分；③大壩未按規(guī)定進行注冊的，不得分；④無相關記錄的，扣5分；501040立即按照相關規(guī)定嚴格對大壩進行檢測并記錄已經(jīng)整改到位XX/管理局工程科XX序號項目

序號發(fā)現(xiàn)的問題扣分標準標準分應扣分實得分整改措施及

計劃完成時間整改

完成情況責任人/部門督辦人是否（√/×）重點問題56.3.23#水輪機主軸密封漏水查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。15510責成發(fā)電廠3個工作日內(nèi)整改到位已經(jīng)整改到位XX/發(fā)電廠XX66.5.5起重設備、壓力容器近期無安全檢測記錄。查相關文本、記錄及現(xiàn)場檢查。不能正常工作，或有安全隱患的不得分；②無檢測記錄的，每項扣2分。550于XXxx年6月底前聘請當?shù)靥胤N設備檢測機構進行檢測于XXxx年6月底前XX/辦公室XX77.1.21、驗電器、絕緣桿等安全技術用具無試驗記錄2、缺少防毒面具、救生繩鎖查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。安全設施不符合安全要求，每項扣2分；②驗電器、絕緣桿等安全技術用具無試驗記錄，每項扣2分。2010101、1個月內(nèi)完成對驗電器、絕緣桿等安全技術用具試驗2、立即配備防毒面具、救生繩鎖已經(jīng)整改到位XX/發(fā)電廠XX序號項目

序號發(fā)現(xiàn)的問題扣分標準標準分應扣分實得分整改措施及

計劃完成時間整改

完成情況責任人/部門督辦人是否（√/×）重點問題87.2.3特種人員特種作業(yè)操作證過期查證書和相關記錄。①上崗證不全，每缺一扣4分。10100計劃于XXxx年底前特種作業(yè)人員重新取證XXxx年底前XX/辦公室XX99.2.1起重設備、壓力容器檔案資料不全。查相關文本、記錄。無檔案資料，不得分；②應備案未備案的，不得分；③檔案資料不全，每處扣2分。550于XXxx年6月底前聘請當?shù)靥胤N設備檢測機構進行檢測，完善其檔案資料于XXxx年6月底前XX/辦公室XX第26頁共87頁七、自主評定結果按照水利部《水利工程管理單位安全生產(chǎn)標準化評審標準（試行）》得分評定方法，評定得分＝[各項實際得分之和/（1000-各合理缺項分值之和）]×100＝（940/1000）×100）=94分xx水電站安全生產(chǎn)標準化評定得分為94分，符合申報安全生產(chǎn)標準化一級達標的條件。八、附件附件1：自查情況打分表附件2：自評有關文件附件3：自評有關支持性資料附件4：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照附件5：電力業(yè)務許可證附件6：水庫大壩注冊登記附件7：水庫除險加固相關資料附件8：安全生產(chǎn)無事故證明附件9：企業(yè)誠信承諾書第27頁共87頁附件1自查情況打分表1、安全生產(chǎn)目標（25分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分1.1目標制定（10分）1.1.1安全生產(chǎn)目標管理制度應明確目標的制定、分解、控制、考核等內(nèi)容。5查相關文本。①無該項制度，不得分；②缺少制定、分解、控制、績效考核內(nèi)容，每項扣1分。安全生產(chǎn)目標管理制度包括目標的制定、分解、控制等方面，并進行了考核。51.1.2年度安全生產(chǎn)目標應明確安全事故控制指標、安全生產(chǎn)隱患排查治理目標。5查相關文本。①無年度安全生產(chǎn)目標，不得分；②無安全事故控制指標、安全隱患排查治理目標，每項扣2分。51.2（5分）1.2.1組織簽訂年度安全生產(chǎn)目標責任書，明確安全責任人。5查安全責任書。①無安全責任書，不得分；②未明確安全責任人，扣3分。企業(yè)對年度生產(chǎn)目標進行了分解，與基層單位和部門簽訂了安全目標責任書，并制定了相應的控制措施，見各層級安全目標責任書51.3目標監(jiān)督與考核（10分）1.3.1定期對安全生產(chǎn)目標的完成情況進行監(jiān)督，開展安全生產(chǎn)目標年終考核。10查相關文本、記錄。①無安全生產(chǎn)目標監(jiān)督記錄的，不得分；②未完成年度安全評估考核，不得分；③未按安全目標進行監(jiān)督和考核的，按目標分解指標每項扣2分。企業(yè)及各部門、基層單位制定有考核獎懲措施，對安全生產(chǎn)目標完成情況執(zhí)行了檢查考核。10小計25得分小計252、組織機構和職責（25分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分2.1機構和人員配置（5分）2.1.1應成立由電站企事業(yè)單位主要負責人為領導的，各廠站（部門）安全員為成員的安全生產(chǎn)管理機構。各部門可根據(jù)實際情況配備專（兼）職的安全員。5查相關文本。①未成立安全生產(chǎn)管理機構，不得分；②負責人不全，每少1個責任人扣2分；③安全員配置不全，扣2分。建立了安全生產(chǎn)領導小組并建立了相關制度（XX年1號文件），每月召開一次安全生產(chǎn)會議。2011第6號文件設置了生技部作為安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構，并任命了專職安全管理人員1名，且相關人員具備資格證書。對重大、重要安全事項進行了研究解決，具體見會議紀要。52.2安全職責（20分）2.2.1應明確電站企事業(yè)單位、各廠站（部門）、班組、崗位的職責、權限和考核內(nèi)容。5查相關文本。①未明確相關職責，不得分；②部門或崗位職責缺項的，每項扣1分。公司明確了各部門、班組、崗位的職責、權限和考核內(nèi)容。見檔案4-2《制度匯編》52.2.2應由安全生產(chǎn)管理機構對各級進行檢查，并形成記錄。5查相關記錄。①未進行檢查或無記錄，不得分；②檢查不全面，每缺一級扣1分。每月由安全生產(chǎn)領導小組進行安全生產(chǎn)檢查考核，并形成記錄。52.2.3安全生產(chǎn)管理機構應每月至少召開一次安全生產(chǎn)會議，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)問題，并形成會議紀要或記錄。1010月8日安全生產(chǎn)大檢查中發(fā)現(xiàn)已列入整改隱患的發(fā)電廠房集水井水泵開關缺防護罩、部分消防器材配件損壞未處理，扣2分。8小計25得分小計233、安全生產(chǎn)投入（50分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分3.1費用管理（20分）3.1.1應制定年度安全生產(chǎn)管理專項經(jīng)費支出計劃或經(jīng)費預算，保障安全生產(chǎn)所需資金投入，嚴格資金使用審批管理。20查相關文本。①沒有制定年度安全生產(chǎn)管理專項經(jīng)費支出計劃或經(jīng)費預算，不得分；②安全生產(chǎn)資金投入，明顯不足的扣10分。建立安全投入管理制度，制定有安全生產(chǎn)費用計劃，按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用，見財務記賬憑證及臺賬203.2費用使用（30分）3.2.1應建立安全生產(chǎn)費用臺賬。安全生產(chǎn)費用主要用于以下方面：安全標志、安全工器具、安全設備設施、安全防護裝置，安全教育培訓，勞動保護；反事故措施；安全檢測、安全評價、安全保衛(wèi)；安全生產(chǎn)標準化建設實施與維護。30查相關文本、記錄。①未建立安全生產(chǎn)費用臺賬，扣10分；②安全生產(chǎn)費用使用中存在應投入而未投入的，每項扣5分。安全生產(chǎn)費用正常投用、無挪用現(xiàn)象；臺賬完整30小計50得分小計50

4、法律法規(guī)與安全管理制度（100分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分4.1法律法規(guī)、標準規(guī)范（10分）4.1.1應識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，及時向員工傳達。法律法規(guī)、標準規(guī)范見《農(nóng)村水電站技術管理規(guī)程》4.0.8所列文本。10查相關文本、記錄。①每缺少一項扣1分。建立了識別和獲取使用安全法律法規(guī)的管理制度，發(fā)布了XXxx年版本的法律、法規(guī)，并傳達給各從業(yè)人員。104.2規(guī)章制度（30分）4.2規(guī)章制度（30分）4.2.1應建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并貫徹到日常安全生產(chǎn)管理工作中。除《農(nóng)村水電站技術管理規(guī)程》4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工傷保險，文件和記錄管理，教育培訓及持證上崗管理，安全設施和安全標志管理，職業(yè)健康管理，勞動防護用品（具）管理，安全檢查及隱患排查治理，重大危險源監(jiān)控，信息報送及事故調(diào)查處理，安全績效評定管理等制度。20查相關文件。①每缺一項，扣2分。企業(yè)建立了較完善的安全管理制度匯編。詳見制度清單204.2.2應把安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關工作崗位或公示，并組織員工學習。10查文件發(fā)放和培訓學習記錄。①未發(fā)放或未公示，不得分；②每少發(fā)放1項制度或少發(fā)1個部門的，扣1分；③無培訓學習記錄的，每項扣1分。把安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關工作崗位或公示，并組織員工學習。104.3安全生產(chǎn)規(guī)程（30分）4.3.1應根據(jù)實際，引用或編制齊全、完善、適用的運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊等安全生產(chǎn)規(guī)程。20查相關規(guī)程文本。①規(guī)程不齊全，每缺一個扣2分；②規(guī)程不適用或有錯誤，每個扣2分。企業(yè)制定有安全操作規(guī)程匯編，包括安全總則、電氣部分、機械部分、檢修等各方面，系統(tǒng)圖冊齊全。204.3.2安全生產(chǎn)規(guī)程應發(fā)放到相關班組、崗位，并對員工進行培訓和考核。10查規(guī)程發(fā)放記錄并現(xiàn)場抽查。①未發(fā)放，不得分；②未發(fā)放至相關班組、崗位，每少發(fā)一個崗位扣1分；③無培訓記錄等資料，每項扣1分；④發(fā)現(xiàn)員工不熟悉相應規(guī)程，每人次扣1分。規(guī)程已發(fā)放并組織員工學習。培訓記錄完整規(guī)范，職工熟悉相關規(guī)程。104.4評估修訂（10分）4.4評估修訂（10分）4.4.1應對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、規(guī)程執(zhí)行情況進行年度自查評估。5查相關記錄。①未開展自查評估，不得分；②自查評估內(nèi)容不完整，每項扣2分。執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、規(guī)程并自查評估。54.4.2應根據(jù)檢查評估情況，對安全生產(chǎn)規(guī)章制度進行修訂。5查相關文本、記錄。①應修訂而未組織修訂，每項扣1分；②修訂未標識、審批，每項扣1分；③修訂后發(fā)放無記錄，每項扣1分。各類安全生產(chǎn)規(guī)章制度能進行修訂、標識，完善文件的發(fā)放記錄54.5文件和檔案管理（20分）4.5.1嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程及其編制、使用、評審、修訂的有效性。5查相關文本、記錄。①無該項制度，不得分；②未嚴格執(zhí)行文件管理的編制、審批、標識、收發(fā)、評審、修訂、使用、保管規(guī)定，每項扣1分。制定了嚴格的檔案管理制度。54.5.2建立安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并實施有效管理。安全記錄檔案至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄，事故調(diào)查報告，安全生產(chǎn)通報、安全會議記錄，安全活動記錄，安全檢查記錄等。15查相關文本、記錄。①未建立安全生產(chǎn)記錄檔案，不得分；②缺少相關記錄的每項扣2分；③記錄不符合要求，每項扣1分。檢修記錄、設備巡檢記錄和安全活動記錄不規(guī)范，扣3分12小計100得分小計97

5、教育培訓（80分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分5.1教育培訓管理（10分）5.1.1安全教育培訓制度應明確安全教育培訓的對象與內(nèi)容、教育培訓計劃、檢查考核與獎罰等要求。5查相關文本。①無培訓計劃的，不得分；②未明確主要負責人、專（兼）職安全員、特種作業(yè)人員、新進人員、離崗后重新上崗人員、變換工種人員安全教育培訓要求的，每缺一類扣1分；③未明確采用新技術、新工藝、新材料、新裝備前的安全教育培訓要求，每缺一類扣1分。制定了安全培訓制度，明確了各類責任人55.1.2應定期組織安全教育或培訓，并形成記錄。5查教育培訓記錄。①無教育培訓記錄的，不得分；②未按計劃進行培訓的，每次扣1分。記錄齊全，并按計劃進行培訓55.2人員教育培訓（60分）5.2人員教育培訓（60分）5.2.1安全負責人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備相應的安全生產(chǎn)知識和管理能力，經(jīng)培訓考核合格后方可上崗任職。10查培訓、監(jiān)督檢查記錄。①安全負責人和安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)過水行政主管部門考核合格或未按規(guī)定進行復審培訓，每發(fā)現(xiàn)1人扣1分。主要負責人參加水利部農(nóng)村水電及電氣化發(fā)展局舉辦的XX年第一期農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化建設培訓班105.2.2新員工上崗前應接受三級安全教育培訓，并考核合格。10查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。有相應制度，并有培訓考核記錄105.2.3應在新工藝、新技術、新材料、新裝備投入使用前，對有關管理、操作人員進行有針對性的安全技術和操作技能培訓。5查培訓記錄。①無培訓記錄的，不得分。有培訓考核記錄55.2.4作業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、離崗3個月以上重新上崗前，應進行安全教育培訓，經(jīng)考核合格后上崗。5查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。有相應制度，但近幾年無轉(zhuǎn)崗、離崗后返崗員工。55.2.5每年對在崗的作業(yè)人員進行不少于1次的安全生產(chǎn)教育培訓和考核。20查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分；②考核記錄與實際不符的，每人次扣1分。有《電業(yè)安全工作規(guī)程》培訓和考核，記錄完整。2010查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。特種作業(yè)人員沒有進行培訓，扣10分。05.3其他人員教育培訓（5分）5.3.1應對相關方作業(yè)人員和外來參觀、學習人員等進行相關安全規(guī)定、可能接觸到的危險及應急知識等內(nèi)容的安全教育和告知，并由專人帶領做好相關監(jiān)護工作。5查相關記錄。①未進行有針對性的安全教育和危險告知，不得分；②未提供相應勞保用品，不得分；③無專人帶領，不得分。有外來人員參觀學習培訓制度，并有記錄本。55.4安全文化建設（5分）5.4.1采取多種形式的安全文化活動，形成全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點的安全價值觀，形成安全自我約束機制。5查相關文本。①未開展安全文化活動，不得分。企業(yè)每年召開安全活動月、安全活動日等大型活動。5小計80得分小計70

6、生產(chǎn)設備設施（360分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分6.1水工建筑物6.1水工建筑物6.1水工建筑物6.1.1擋水及泄水建筑物：大壩、閘壩、堰壩、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等應定期進行維護和觀測。應定期進行安全復核；各類擋水、泄水建筑物基礎穩(wěn)定，無異常滲漏現(xiàn)象；壩頂路面平整，搶險通道暢通；壩體結構無老化、錯位、貫通性洞穴或裂紋；充排水（氣）系統(tǒng)工作正常；各類觀測、監(jiān)測設備完好；邊坡穩(wěn)定，無隱患。50查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①大壩未按規(guī)定進行安全鑒定或鑒定不合格的，不得評為達標；②大壩未按安全鑒定意見完成整改的，不得分；③大壩未按規(guī)定進行注冊的，不得分；④無相關記錄的，扣5分；⑤基礎及結構存在影響安全的缺陷，每條扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥安全監(jiān)測有缺項的，缺一項扣1分；⑦觀測設施、儀器、儀表的校驗或檢定不符合要求，每項扣1分；⑧各主要監(jiān)測量異常且未采取措施，每項扣5分；⑨泄水建筑物存在影響泄洪的重大缺陷，扣5分。⑩壩頂被作為他用的，扣5分；?排水（氣）系統(tǒng)有缺陷的，扣5分。缺少XXxx年大壩觀測設施資料，扣10分。406.1.2引（輸）水建筑物：隧洞、壓力管道、調(diào)壓室、引水渠道等應定期進行維護和觀測。5查相關記錄并現(xiàn)場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。隧洞、壓力管道有定期巡檢維護記錄。56.1.3隧洞圍巖穩(wěn)定，無坍塌現(xiàn)象，能保證電站正常發(fā)電。10現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣5分。隧洞圍巖穩(wěn)定，無坍塌現(xiàn)象，能保證電站正常發(fā)電。106.1.4壓力管道符合安全設計要求且運行正常，焊縫無開裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏，管道混凝土無老化、剝蝕和鋼筋外露現(xiàn)象。支墩與鎮(zhèn)墩結構穩(wěn)定，混凝土無老化、開裂、位移、沉陷、破損。15現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。支墩與鎮(zhèn)墩結構穩(wěn)定，混泥土無老化、開裂、位移、沉陷、破損。156.1.5調(diào)壓室（井、塔）結構穩(wěn)定，無塌陷、變形、破損和漏水現(xiàn)象；頂部布置能滿足負荷突變時涌浪的要求，有頂蓋的調(diào)壓井通氣良好；附屬設施（欄桿、扶手、樓梯、爬梯）和必要的水位觀測應完整、可靠。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。調(diào)壓室（井、塔）結構穩(wěn)定，無塌陷、變形、破損和漏水現(xiàn)象；頂部布置能滿足負荷突變時涌浪的要求106.1.6引水渠道、渡槽、涵管結構穩(wěn)定，襯砌良好，無淤積、漏水、老化、錯位、坍塌現(xiàn)象，邊坡穩(wěn)定無隱患。15現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣2分。引水渠道結構穩(wěn)定，襯砌良好，無淤積、漏水、老化、錯位、坍塌現(xiàn)象，邊坡穩(wěn)定無隱患156.1.7啟閉機房、發(fā)電廠房及升壓站、變電站等應定期進行巡查維護并形成記錄。5查相關記錄。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。發(fā)電廠房及尾水平臺有定期巡查維護記錄56.1.8廠房排水設施運轉(zhuǎn)正常，通風、防潮、防水滿足安全運行要求。邊坡穩(wěn)定，無裂縫、漏水并有完好的監(jiān)測手段。10現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。廠房排水設施運轉(zhuǎn)正常，通風、防潮、防水滿足安全運行要求。106.1.9升壓站、變電站圍墻結構穩(wěn)定可靠，邊坡穩(wěn)定無隱患。圍墻或圍欄高度應分別達到1.7米和1.2-1.4米，隔檔間距不得超過0.2米，金屬圍欄要可靠接地。升壓站內(nèi)排水正常，電纜溝及各設備基礎穩(wěn)定。10現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。主變壓器區(qū)域圍墻結構穩(wěn)定可靠，邊坡穩(wěn)定無隱患。圍墻和圍欄高度滿足要求，金屬圍欄可靠接地。排水通暢，電纜溝及各設備基礎穩(wěn)定。106.2金屬結構（60分）6.2金屬結構（60分）6.2.1金屬結構：攔污柵、清污機、閘門、閥門、啟閉機、壓力鋼管等應按規(guī)定進行維護、檢測。每年汛前應對泄洪閘門進行檢修和啟閉試驗。25查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①現(xiàn)場檢查泄洪閘門啟閉動作不正常的，6.2項不得分（即扣60分）；②泄洪閘門未按規(guī)定進行檢修和啟閉試驗，不得分；③無相關記錄的，不得分；④記錄不詳實的，每處扣2分。本電站泄洪設施及相應的啟閉機和泄洪閘門，壓力鋼管每年檢查完好，檢查記錄完整。256.2.2進水口攔污排、攔污柵、進水口閘門外觀良好，無超標變形、銹蝕、表面缺陷和焊縫缺陷。閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構件良好，無明顯變形、磨損，開關啟閉動作正常。鎖定裝置可靠，平壓設備（充水閥或旁通閥）完整可靠。10現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。本電站進水口攔污柵及閘門屬于水庫管理局管理，進水口攔污柵、進水口閘門外觀良好，無超標變形、銹蝕、表面缺陷和焊縫缺陷。閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構件良好，無明顯變形、磨損，開關啟閉動作正常。106.2.3管路閘門、閥門外觀現(xiàn)狀良好，防腐涂裝到位，止水良好，無超標銹蝕，開關啟閉動作正常。5現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣1分。管路閘門、閥門外觀現(xiàn)狀良好，防腐涂裝到位，止水良好，無超標銹蝕，開關啟閉動作正常。56.2.4啟閉機工作正常，電控部分絕緣良好，工作正常。主要受力構件無明顯變形、磨損、裂紋、漏油。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。啟閉機工作正常，電控部分絕緣良好，工作正常。主要受力構件無明顯變形、磨損、裂紋、漏油106.2.5鋼管內(nèi)外壁維護良好定期進行防腐處理，焊縫無開裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏，動靜態(tài)應力測試應滿足要求。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分；無應力測試報告的，扣2分。鋼管內(nèi)外壁維護良好定期進行防腐處理，焊縫無開裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏。有動靜態(tài)應力測試報告。106.3水力機械（60分）6.3水力機械（60分）6.3.1水力機械：水輪機、調(diào)速器及油壓裝置、主閥油壓裝置、油氣水系統(tǒng)等應定期進行維護、試驗。5查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。水輪機、調(diào)速器及油壓裝置、主閥油壓裝置、油氣水系統(tǒng)已定期進行試驗，相關記錄完整。56.3.2水輪機設備外觀基本完好，機組振動、擺度、噪聲符合標準，穩(wěn)定性良好；各承軸溫度、油質(zhì)等符合標準且無漏油、甩油現(xiàn)象；主軸密封、導葉套筒無嚴重漏水現(xiàn)象；機組停機制動安全可靠。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。水輪機設備外觀基本完好，機組振動、擺度、噪聲符合標準，穩(wěn)定性良好；各承軸溫度、油質(zhì)等符合標準且無漏油、甩油現(xiàn)象；3#水輪機主軸密封有漏水現(xiàn)象，扣5分106.3.3調(diào)速器各參數(shù)符合設計要求，調(diào)節(jié)性能良好。在機組甩負荷或緊急停機時能自動安全關閉，關閉時間符合調(diào)保計算要求；調(diào)速器油壓裝置工作正常。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分；②機組未進行甩負荷試驗的，扣5分。調(diào)速器各參數(shù)符合設計要求，甩負荷符合試驗要求。156.3.4主閥關閉嚴密，傳動靈活可靠，啟閉閥門時間符合要求，旁通閥門運行正常；主閥油壓裝置工作正常；保護涂料完整，無銹蝕現(xiàn)象。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。主閥關閉嚴密，傳動靈活可靠。156.3.5油氣水系統(tǒng)各管道設置符合要求，按類著色，無有害振動、變形和明顯滲漏，各閥門密封良好，動作靈活可靠，無裂損和嚴重銹蝕，水管無嚴重結露現(xiàn)象；各類管道測控元件工作可靠，壓力泵及控制回路工作正常；儲油罐、油處理室整潔。10查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。油氣水管顏色正常，流向標識均有無嚴重結露現(xiàn)象，管道測控元件工作可靠，壓力泵及控制回路工作正常；儲油罐、油處理室整潔。106.4電氣設備（70分）6.4.1電氣設備：發(fā)電機、變壓器、輸配電系統(tǒng)、自控裝置、繼電保護系統(tǒng)、防雷和接地、事故照明等應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。5查相關文本、記錄。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。電氣設備按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗，記錄完整。56.4.2發(fā)電機定、轉(zhuǎn)子溫度、溫升符合規(guī)程要求；軸承、繞組無過熱，軸承無漏油；制動系統(tǒng)性能良好；定子、轉(zhuǎn)子繞組的絕緣電阻和直流電阻應符合要求。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。發(fā)電機運行良好，絕緣電阻和直流電阻符合要求，軸承無漏油、制動性能良好。156.4電氣設備（70分）6.4.3勵磁裝置工作正常，調(diào)節(jié)性能良好，符合規(guī)程要求；集電環(huán)、碳刷工作正常無明顯跳火、電灼傷；滅磁開關自動分、合閘性能良好，滅磁性能良好；勵磁設備的重要元件器件按檢修規(guī)程規(guī)定作定期檢查、試驗合格。10查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。勵磁裝置工作正常。每年檢修結束均按照規(guī)程進行相關試驗，試驗合格。106.4.4變壓器各部件應完整無缺，外觀無明顯銹蝕，瓷瓶無損傷，標志正確、油枕油色、油位及吸濕劑正常；本體無滲油、無過熱現(xiàn)象；安裝位置的安全距離等符合規(guī)范要求；線圈、套管和絕緣油（包括套管油）的各項試驗符合規(guī)程或有關規(guī)定的要求。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。變壓器完整無缺，試驗報告完整，符合規(guī)程規(guī)定的要求。106.4電氣設備（70分）6.4.5開關及刀閘操作動作靈活，閉鎖裝置動作正確、可靠，無明顯過熱現(xiàn)象，能保證安全運行；斷路器、隔離開關額定電壓、額定電流、遮斷容量均滿足設計要求；電氣試驗符合規(guī)程規(guī)定；高壓熔斷器無電腐蝕現(xiàn)象；電纜絕緣層良好，無脫落、剝落、龜裂等現(xiàn)象，母線及構架技術規(guī)格能滿足安全運行的要求，無過熱現(xiàn)象，安裝、敷設、防火符合規(guī)程規(guī)定。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。開關及刀閘操作動作靈活無相關缺陷，滿足安全運行要求。106.4.6自控裝置繼電保護系統(tǒng)的各部分信號裝置、指示儀表動作可靠，指示正確，在正常及事故情況下能滿足保護與監(jiān)控要求；設備無過熱現(xiàn)象，外殼和二次側的接地牢固可靠；配線整齊，連接可靠，標志和編號齊全，并有符合實際的接線圖；控制和保護的定值、動作邏輯正確并符合規(guī)程及設計要求；自控裝置繼電保護系統(tǒng)定期進行試驗。10查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。自控裝置繼電保護系統(tǒng)的各部分信號裝置、指示儀表動作可靠，指示正確，設備定期校驗。106.4電氣設備（70分）6.4.7防雷避雷設施的配置齊全完整，接地裝置以及接地電阻符合規(guī)程要求；防雷避雷裝置及接地裝置開展定期試驗。5查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣5分。防雷避雷裝置及接地裝置每年定期試驗，記錄完整。56.4.8通信系統(tǒng)應無影響電力設備運行操作或電力調(diào)度的缺陷；直流系統(tǒng)蓄電池電壓、對地絕緣、放電容量應滿足要求。5查相關文本并現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣2分。通信采用光纜安全可靠，直流系統(tǒng)蓄電池電壓、放電容量滿足要求。56.5設備設施運行管理（25分）6.5.1應根據(jù)運行規(guī)程做好設備的運行工況、變位、信號等的記錄工作。5查相關記錄并現(xiàn)場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄數(shù)據(jù)不真實、不滿足安全運行需求的，扣2分。監(jiān)控系統(tǒng)變位，越限等記錄齊全。56.5.2當設備發(fā)生故障時，應記錄缺陷情況、發(fā)生的原因、故障的狀態(tài)并及時通知維修。將維修處理的結果與缺陷通知單組成維修記錄。短期內(nèi)處理不了的缺陷應說明原因。5查相關記錄并現(xiàn)場檢查。①未及時通知維修的，不得分；②缺陷通知發(fā)出后未及時處理的，每次扣2分；未定期開展設備評級的，扣2分。當發(fā)生設備缺陷時均及時進行處理，缺陷記錄和消缺記錄完整。56.5.3易損件如密封膠、墊、圈、熔絲、接觸器、線圈等應有庫存?zhèn)淦?。備品的采購和使用應形成記錄?查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①無備品備件的，不得分。備品齊全，采購和使用記錄齊全。56.5.4設備名稱、編號、責任人、手輪開關方向標志及閥位指示應齊全、清晰、規(guī)范。管道介質(zhì)名稱、色標或色環(huán)及流向標志齊全、清楚、正確。各設備，盤柜、屏柜內(nèi)外應整潔、衛(wèi)生，無小動物活動痕跡。5現(xiàn)場檢查。①無名稱、編號的，不得分；②名稱編號混亂，或有缺項的，無設備責任人的，扣2分；③設備內(nèi)外衛(wèi)生狀況差、無防小動物設施的扣2分。標志齊全、清楚、正確，各設備，盤柜、屏柜內(nèi)外應整潔、衛(wèi)生，無小動物活動痕跡。56.5.5各類起重設備、壓力容器、暖通與消防設備：定期由國家相關部門進行安全檢測合格，并能正常安全運行。5查相關文本、記錄及現(xiàn)場檢查。不能正常工作，或有安全隱患的不得分；②無檢測記錄的，每項扣2分。起重設備、壓力容器近期無安全檢測記錄，扣5分。06.6檢修管理（10分）10查相關文本、記錄。①無大修計劃的，不得分；②未嚴格執(zhí)行檢修管理制度的，檢修、試驗記錄不完整的，每項扣2分。制定檢修計劃，并委托有相應資質(zhì)的單位開展檢修，記錄完整。106.7.1設備報廢應嚴格執(zhí)行相關程序；設備存在嚴重安全隱患，無改造、維修價值，或者超過規(guī)定使用年限，應當及時報廢；已報廢的設備及時拆除，退出現(xiàn)場。5查設備臺賬、相關記錄并現(xiàn)場檢查。①設備存在嚴重安全隱患，無改造、維修價值的設備仍在現(xiàn)場使用，每臺次扣2分；②已報廢的設備未及時拆除退出施工現(xiàn)場，每臺扣2分。相關制度健全，本電站目前還無報廢設備設施。5小計360小計得分340

7、作業(yè)安全（100分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分7.1安全設施管理（50分）7.1.1樓板、升降口、吊裝孔、地面閘門井、雨水井、污水井、坑池、溝等處的欄桿、蓋板、護板等設施齊全，井、坑有防人員墜落措施，符合國家標準及現(xiàn)場安全要求；生產(chǎn)現(xiàn)場應配備應急照明燈具；緊急逃生路線標識清晰，通道保持暢通；機器的轉(zhuǎn)動部分防護罩或其他防護設備（如柵欄）齊全、完整，露出的軸端設有護蓋。電氣設備金屬外殼接地裝置齊全、完好。露銅部分應裝置護網(wǎng)或護蓋。30現(xiàn)場檢查。①安全設施不符合安全要求，每項扣3分；②生產(chǎn)現(xiàn)場緊急逃生路線標識不清或通道不暢通，扣3分。安全設施齊全符合要求，逃生路線清晰307.1.2有消防措施，并按消防規(guī)定配置消防器具；廠房配置的救生繩索、防毒面具、護目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護用品數(shù)量合理，定期試驗合格；接地線、驗電器、標示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術用具數(shù)量合理，定期試驗合格。20查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①安全設施不符合安全要求，每項扣2分；②驗電器、絕緣桿等安全技術用具無試驗記錄，每項扣2分。1、驗電器、絕緣桿無實驗記錄，扣5分2、缺少防毒面具、救生繩索，扣5分107.2作業(yè)行為管理（50分）7.2.1嚴格執(zhí)行“兩票三制”。核對操作票、工作票的內(nèi)容和設備名稱，加強操作監(jiān)護并逐項進行操作。交接班人員按要求做好交接班準備工作，填寫各項記錄，辦理交接班手續(xù)。認真監(jiān)視設備運行工況，按規(guī)定時間、內(nèi)容及線路對設備進行巡回檢查，隨時掌握設備運行情況，合理調(diào)整設備狀態(tài)參數(shù)，正確處理設備異常情況。按規(guī)定時間和方法做好設備定期輪換和試驗工作，做好相關記錄。30查相關記錄。①“兩票”執(zhí)行率未達到100%的，不得評為達標；②操作票、工作票不合格，每張扣5分；③無交接班記錄的，扣5分；④無巡回檢查記錄的，扣5分；⑤設備定期輪換和試驗工作未執(zhí)行或執(zhí)行不到位，扣5分；⑥記錄不完整、不詳實，每次扣2分。“兩票三制”執(zhí)行到位，記錄完整，詳實307.2.2嚴格執(zhí)行調(diào)度命令，落實調(diào)度指令；嚴格執(zhí)行運行規(guī)程和相關特種作業(yè)規(guī)程。10查相關記錄。①違反調(diào)度命令，不得分；②違反運行規(guī)程，不得分；③違反特種作業(yè)規(guī)程，不得分。嚴格執(zhí)行地調(diào)調(diào)度命令，記錄齊全。107.2.3電氣檢修及運行人員按國家電工作業(yè)人員安全技術考核條例要求持證上崗；特種作業(yè)人員持特種作業(yè)證上崗。10查證書和相關記錄。上崗證不全，每缺一扣4分。特種作業(yè)證過期，扣10分。0小計100得分小計80

8、隱患排查和治理（100分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分8.1隱患排查治理（70分）8.1.1結合安全檢查，定期組織排查事故隱患，建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，對隱患進行分析評價，確定隱患等級，并形成記錄。30查相關記錄。①未開展檢查的，不得分；②未建立事故隱患報告和舉報獎勵制度的，扣10分；③缺少檢查記錄的，每次扣5分。有隱患排查月報、舉報獎勵制度，確定了隱患等級。308.1.2一般事故隱患應立即組織整改排除；重大事故隱患應制定并實施事故隱患治理方案，做到整改措施、整改資金、整改期限、整改責任人和應急預案“五落實”。40查相關記錄。①一般事故隱患，未立即組織整改排除，每項扣5分；②重大事故隱患無治理方案，每項扣5分；③重大隱患治理未做到“五落實”，每項扣5分。制定了隱患排查制度，一般及時整改，無重大隱患。408.2預測預警（30分）8.2.1在接到自然災害預報時，及時發(fā)出預警信息；對自然災害可能導致事故的隱患采取相應的預防措施。15查相關文本、記錄。①未及時發(fā)出預警信息，每項次扣2分；②未對自然災害可能導致事故的隱患采取相應預防措施，每項次扣2分。制度齊全，沒有發(fā)生過自然災害。158.2.2每季、每年按規(guī)定對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析、上報，開展安全生產(chǎn)預測預警。15查相關文本、記錄。①未按規(guī)定對安全隱患排查等相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，不得分；②未每季召開安全生產(chǎn)風險分析會，并通報安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢，每次扣2分；③未對反映問題及時采取針對性措施，每項扣2分。每月召開安全生產(chǎn)例會，并有會議記錄。15小計100得分小計1009、重大危險源監(jiān)控（30分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分9.1辨識與評價（10分）9.1.1按規(guī)定對本單位的生產(chǎn)設施或場所等進行重大危險源辨識、評估，確定危險等級。10查相關文本、記錄。①未進行辨識和評估，不得分；②未確定重大危險源，不得分；③辨識和評估有漏項或不準確，每項扣2分。進行了危險源辨識評估，無重大危險源。109.2登記建檔與備案（10分）10查相關文本、記錄。①無檔案資料，不得分；②應備案未備案的，不得分；檔案資料不全，每處扣2分。已對確定的危險源登記建檔。但檔案資料不全扣5分。59.3重大危險源監(jiān)控與管理（10分）9.3.1對重大危險源采取措施進行監(jiān)控，包括技術措施（設計、建設、運行、維護、檢查、檢驗等）和組織措施（職責明確、人員培訓、防護器具配置、作業(yè)要求等）。5查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有重大隱患或帶病運行，嚴重危及安全生產(chǎn)的，9.3項不得分（即扣10分）；②未監(jiān)控的，不得分；③監(jiān)控技術措施和組織措施不全，每項扣2分。已對確定的危險源進行監(jiān)控。59.3.2在重大危險源現(xiàn)場設置明顯的安全警示標志和危險源點警示牌（內(nèi)容包含名稱、地點、責任人員、控制措施等）。5現(xiàn)場檢查。①無安全警示標志，不得分；②內(nèi)容不全，每處扣2分；③警示標志污損或不明顯，每處扣2分。現(xiàn)場安全警示標志齊全。5小計30得分小計25

10、職業(yè)健康（30分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分10.1職業(yè)健康管理（20分）10.1.1按照法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范要求，為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備相適應的職業(yè)健康保護設施、工具和用品。教育并監(jiān)督作業(yè)人員按照規(guī)定正確佩戴、使用勞動防護用品。5查防護用品臺賬、相關記錄并現(xiàn)場檢查。①未為員工配備相適應的勞動防護，不得分；②從業(yè)場所健康環(huán)境達不到要求，或處理不當，每處扣2分；未正確使用或佩戴防護用品，每項扣1分。員工配備有勞動防護用品。并進行防護用品使用培訓。作業(yè)人員配備有隔音室對振動大的機械設備采取了減振措施。510.1.2定期對職業(yè)危害場所進行檢測，并將檢測結果形成記錄。5查相關文本、記錄。①未定期檢測或無檢測記錄，不得分；②檢測的周期、地點、有害因素等不符合要求，每項扣1分。XX年進行了職業(yè)危害現(xiàn)狀評價，滿足要求。510.1.3按照規(guī)定安排相關崗位人員進行職業(yè)健康檢查，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護（包括上崗前、崗中和離崗前）檔案。5查相關文本、記錄。①無健康檔案，不得分；②對員工入廠和離崗健康檢查，每少一人扣1分；③健康檔案內(nèi)容不全，每缺一項資料扣1分。公司安排上崗前、退休前體檢，安排相關崗位人員定期進行職業(yè)健康檢查；510.1職業(yè)健康管理（20分）10.1.4按規(guī)定給予職業(yè)病患者及時的治療、療養(yǎng)；患有職業(yè)禁忌癥的員工，應及時調(diào)整到合適崗位。5查相關文本、記錄。①職業(yè)病患者未得到及時治療、療養(yǎng)，每人扣1分；②患有職業(yè)禁忌癥的員工沒有及時調(diào)整到合適崗位，每人扣1分。無職業(yè)病患者。相關制度齊全。510.2職業(yè)危害告知與警示（5分）10.2.1與員工訂立勞動合同時，如實告知作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)危害及其后果、防護措施等。在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，設置警示標識和警示說明，警示說明應載明職業(yè)危害的種類、后果、預防以及應急救治措施。5查勞動合同和相關記錄。①未在勞動合同中寫明職業(yè)危害及其后果等或未簽勞動合同，每人次扣1分；②未設置警示標識和警示說明，或內(nèi)容不符合要求，每項扣1分。與員工訂立勞動合同時，如實告知作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)危害及其后果、防護措施等510.3職業(yè)危害申報（5分）10.3.1按《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》（國家安監(jiān)總局第27號令）規(guī)定，及時、如實向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報生產(chǎn)過程存在的職業(yè)危害因素，發(fā)生變化后及時補報。5查申報資料。①無申報材料，不得分；②未及時補報，每次扣1分。經(jīng)檢查，無職業(yè)危害因素。5小計30得分小計30

11、應急救援（40分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分11.1應急預案（10分）11.1.1在危險源辨識、風險分析的基礎上，根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》（AQ/T9002）的要求，建立健全生產(chǎn)安全事故應急預案體系（包括防洪渡汛、防臺抗臺、地質(zhì)災害、重大火災、人身傷亡等突發(fā)事件的應急預案。）10查應急預案文本。①無應急預案，不得分；②應急預案不齊全，每個扣2分；③應急預案不完善、操作性差，每個扣2分；④重點作業(yè)崗位無應急處置方案或措施，每個扣3分；⑤有關人員不熟悉應急預案或應急處置方案