GB∕ T 40147-2021 科技評(píng)估通則（正式版）

國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)GB/T40147—2021 I 2 46科技評(píng)估要素與要求 6 IGB/T40147—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC580)提出并歸口。1GB/T40148—2021科技評(píng)估基本術(shù)語注1:廣義的科技評(píng)估包括評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動(dòng)有關(guān)的各類評(píng)價(jià)、評(píng)議和評(píng)審活動(dòng)。狹義的科技評(píng)估特指評(píng)估機(jī)構(gòu)開展的與科技活動(dòng)有關(guān)的各類評(píng)價(jià)活動(dòng)。高科技活動(dòng)實(shí)施效果提供參考和依據(jù)。GB/T40147—20213.5評(píng)估機(jī)構(gòu)evaluationorganization3.6專家等。4科技評(píng)估基本準(zhǔn)則動(dòng)的全過程以及相關(guān)各方都應(yīng)遵循上述準(zhǔn)則。4.2獨(dú)立或參與和自身有利害關(guān)系的評(píng)估活動(dòng)；4.3客觀b)評(píng)估活動(dòng)不應(yīng)以預(yù)先設(shè)定的結(jié)論作為評(píng)估結(jié)果。d)評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體可以書面方式提出希望回避的機(jī)構(gòu)和人員。23GB/T40147—2021b)評(píng)估活動(dòng)應(yīng)充分考慮科技活動(dòng)的專業(yè)性、創(chuàng)新性和信息不對(duì)稱性，評(píng)估人員應(yīng)熟悉相關(guān)領(lǐng)域，并具有國際視野；集的時(shí)間區(qū)間和范圍。a)評(píng)估人員應(yīng)經(jīng)過專門教育或培訓(xùn)，掌握科技評(píng)估或?qū)I(yè)領(lǐng)域的知識(shí)，理解并恰當(dāng)運(yùn)用評(píng)估方e)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)職業(yè)形象，不應(yīng)參與可能損害評(píng)估職業(yè)形象或與職業(yè)身份不符4.7可信大遺漏的評(píng)估報(bào)告；4.8務(wù)實(shí)b)評(píng)估應(yīng)充分考慮評(píng)估活動(dòng)開展的條4GB/T40147—2021戶提供高質(zhì)量的服務(wù)；使用評(píng)估結(jié)果；d)委托者和評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體對(duì)其提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等負(fù)4.10規(guī)范a)評(píng)估相關(guān)各方應(yīng)遵守法律法規(guī)和制度規(guī)范；b)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員不應(yīng)利用業(yè)務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益；d)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員不應(yīng)侵犯評(píng)估活動(dòng)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；以本機(jī)構(gòu)名義開展評(píng)估業(yè)務(wù)。4.11尊重a)評(píng)估相關(guān)各方應(yīng)遵循社會(huì)公認(rèn)的倫理道德，包容多樣性，尊重個(gè)體和觀點(diǎn)差異，避免歧視和c)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不應(yīng)貶低或詆毀其他評(píng)估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。5科技評(píng)估基本程序科技評(píng)估活動(dòng)基本程序包括4個(gè)階段，共16個(gè)步驟，其中，第一階段是評(píng)估受理與設(shè)計(jì)，包括提出注：實(shí)踐中，不同評(píng)估活動(dòng)可根據(jù)實(shí)際情況，在上述基本程序基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整或細(xì)化步驟，也可將一些步驟結(jié)合或交互進(jìn)行。評(píng)估程序應(yīng)在委托者和評(píng)估者雙方簽署的評(píng)估合同(協(xié)議)或雙方確認(rèn)的評(píng)估方案中事先明確，并在評(píng)估活動(dòng)中規(guī)范和高效地執(zhí)行。5GB/T40147—20215.2評(píng)估受理與設(shè)計(jì)委托者提出評(píng)估需求、目的和對(duì)評(píng)估的其他要求。5.2.2協(xié)商確定評(píng)估任務(wù)5.2.3簽訂評(píng)估合同委托者和評(píng)估者雙方簽訂評(píng)估合同(協(xié)議),明確雙方的責(zé)權(quán)利，明確評(píng)估活動(dòng)任務(wù)、要求和條件。評(píng)估者根據(jù)評(píng)估合同(協(xié)議)設(shè)計(jì)評(píng)估方案，明確和細(xì)化評(píng)估活動(dòng)組織與實(shí)施的工作方案，明確評(píng)估注：評(píng)估實(shí)踐中，評(píng)估方案有時(shí)可在評(píng)估合同(協(xié)議)正式簽訂前先設(shè)計(jì)確定，有時(shí)也可作為評(píng)估合同(協(xié)議)的附件。5.2.5編制評(píng)估手冊評(píng)估者根據(jù)評(píng)估合同(協(xié)議)和評(píng)估方案，細(xì)化設(shè)計(jì)，匯集與評(píng)估活動(dòng)相關(guān)的重要文件，如各類技術(shù)注：評(píng)估實(shí)踐中，評(píng)估手冊和評(píng)估方案兩項(xiàng)有時(shí)可合并，此時(shí)評(píng)估手冊需得到委托者的確認(rèn)；對(duì)于時(shí)間緊、探索性前后矛盾。5.3評(píng)估組織與實(shí)施注：評(píng)估實(shí)踐中，有時(shí)需組織部分人員參與評(píng)估受理與設(shè)計(jì)階段的相關(guān)工作，待評(píng)估任務(wù)正式確定后，再正式組織和啟動(dòng)全部評(píng)估隊(duì)伍；對(duì)于大型評(píng)估活動(dòng)，評(píng)估組織內(nèi)可以設(shè)立多層結(jié)構(gòu)，如評(píng)估總體組和各項(xiàng)具體工作小組等。注：評(píng)估實(shí)踐中，有時(shí)需要在評(píng)估受理與設(shè)計(jì)階段采集部分評(píng)估信息，待評(píng)估任務(wù)正式確定后，再全面啟動(dòng)評(píng)估信息采集工作。5.3.3分析處理評(píng)估信息注：評(píng)估實(shí)踐中，為提高效率，評(píng)估者可邊采集信息邊分析處理信息，當(dāng)發(fā)現(xiàn)信息數(shù)量或質(zhì)量不能滿足評(píng)估任務(wù)需6GB/T40147—2021對(duì)評(píng)估對(duì)象的綜合評(píng)估結(jié)論。征求有關(guān)方面對(duì)評(píng)估報(bào)告的意見，評(píng)估者自主決定是否采納其意見和對(duì)報(bào)告進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)發(fā)現(xiàn)評(píng)報(bào)告。付委托者。估活動(dòng)的質(zhì)量與水平。6科技評(píng)估要素與要求7GB/T40147—2021動(dòng)的全過程中應(yīng)明確上述要素，并注意要素及其相互關(guān)系的適當(dāng)性。評(píng)估目的應(yīng)符合下列要求：發(fā)展等，為政府和社會(huì)各方提供參考和依據(jù)，部分評(píng)估活動(dòng)可能兼有多種目的；b)評(píng)估活動(dòng)總體設(shè)計(jì)和組織實(shí)施應(yīng)與評(píng)估目的相匹配。6.3委托者評(píng)估委托者應(yīng)符合下列要求：a)委托者提出評(píng)估需求和目的，提供評(píng)估經(jīng)費(fèi)等相關(guān)條件；c)無委托評(píng)估活動(dòng)中，評(píng)估者視同委托者，履行委托者的職責(zé)。6.4評(píng)估者評(píng)估者應(yīng)符合下列要求：a)評(píng)估者承擔(dān)評(píng)估任務(wù)，出具評(píng)估報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；b)評(píng)估者應(yīng)具備完成評(píng)估任務(wù)所需的能力與條件；任務(wù)；d)評(píng)估專家組承擔(dān)評(píng)估任務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)評(píng)估任務(wù)需要，確定評(píng)估專家組的人數(shù)、結(jié)構(gòu)和資格條件6.5對(duì)象評(píng)估對(duì)象應(yīng)符合下列要求：等科技活動(dòng)及其有關(guān)行為和要素；b)評(píng)估活動(dòng)應(yīng)明確評(píng)估對(duì)象的范圍；d)評(píng)估對(duì)象的責(zé)任主體應(yīng)根據(jù)評(píng)估需要，提供必要的條件與信息，配合評(píng)估工作。評(píng)估內(nèi)容應(yīng)符合下列要求：a)評(píng)估內(nèi)容一般包括科技活動(dòng)及其有關(guān)行為和要素的必要性、可行性、合理性、規(guī)范性、創(chuàng)新性、b)評(píng)估內(nèi)容可通過評(píng)估關(guān)鍵議題、指標(biāo)體系等方式來體現(xiàn)和操作；c)不同評(píng)估活動(dòng)評(píng)估內(nèi)容及其重點(diǎn)可有所不同，應(yīng)根據(jù)評(píng)估活動(dòng)目的、對(duì)象特點(diǎn)等情況，研究確定和細(xì)化相應(yīng)的評(píng)估內(nèi)容。6.7依據(jù)評(píng)估依據(jù)應(yīng)符合下列要求：8GB/T40147—2021方確認(rèn)的評(píng)估方案和評(píng)估手冊等；評(píng)估信息應(yīng)符合下列要求：e)評(píng)估應(yīng)充分利用科技活動(dòng)組織實(shí)施、管理與監(jiān)督過程中已積累的各類信息，充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、6.9程序評(píng)估程序應(yīng)符合下列要求：c)評(píng)估程序應(yīng)在委托者和評(píng)估者雙方簽署的評(píng)估合同(協(xié)議)或雙方確認(rèn)的評(píng)估方案中事先明6.10方法評(píng)估方法應(yīng)符合下列要求：估方法及其實(shí)現(xiàn)形式；6.11結(jié)果評(píng)估結(jié)果應(yīng)符合下列要求：b)評(píng)估者對(duì)出具的評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)；9GB/T40147—2021f)根據(jù)評(píng)估合同和(或)評(píng)估實(shí)施方案的事先約定，委托者或評(píng)估者可將評(píng)估結(jié)果反饋評(píng)估對(duì)象GB/T40147—2021