私人理財(cái)顧問合同樣式（2024版）

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

私人理財(cái)顧問合同樣式（2024版）本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（理財(cái)顧問）1.3甲方資產(chǎn)第二條理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)分析2.2投資建議2.3資產(chǎn)配置2.4定期報(bào)告第三條服務(wù)期限3.1起始日期3.2結(jié)束日期第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用退還第五條保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密期限5.3例外情況第六條責(zé)任與賠償6.1乙方責(zé)任6.2甲方責(zé)任6.3賠償方式第七條終止與解除7.1合同終止條件7.2合同解除方式第八條爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律訴訟第九條法律適用及管轄9.1法律適用9.2管轄法院第十條合同修改與補(bǔ)充10.1修改方式10.2補(bǔ)充內(nèi)容第十一條第三方權(quán)益11.1第三方資料提供11.2第三方服務(wù)接入第十二條違約金12.1違約情形12.2違約金計(jì)算第十三條雙方陳述與保證13.1甲方陳述與保證13.2乙方陳述與保證第十四條其他條款14.1信息披露14.2通知義務(wù)14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）：指與乙方簽訂本合同的自然人或者法人，是本合同的委托人。1.2乙方（理財(cái)顧問）：指與甲方簽訂本合同的具有合法資質(zhì)的理財(cái)顧問公司或者個(gè)人，是本合同的受托人。1.3甲方資產(chǎn)：指甲方交由乙方進(jìn)行理財(cái)?shù)呢?cái)產(chǎn)，包括貨幣資金、有價(jià)證券、其他投資產(chǎn)品等。第二條理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)分析：乙方應(yīng)對甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債情況、收入支出情況、稅務(wù)情況等。2.2投資建議：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為甲方提供投資建議，包括但不限于投資產(chǎn)品選擇、投資策略制定等。2.3資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的投資建議，為甲方制定合理的資產(chǎn)配置方案，并協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)配置。2.4定期報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)配置情況、投資收益情況、市場動(dòng)態(tài)等。第三條服務(wù)期限3.1起始日期：本合同簽訂之日起。3.2結(jié)束日期：除非雙方另有約定，否則本合同的服務(wù)期限為一年。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方向甲方提供理財(cái)顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣元整。4.2支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式可以為現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等方式。4.3費(fèi)用退還：除非雙方另有約定，否則服務(wù)費(fèi)用一經(jīng)收取，不予退還。第五條保密條款5.1保密義務(wù)：乙方應(yīng)對在提供理財(cái)顧問服務(wù)過程中獲得的甲方資產(chǎn)信息、財(cái)務(wù)信息、個(gè)人信息等保密信息予以保密。5.2保密期限：乙方的保密義務(wù)自甲方提供保密信息之日起算，至本合同終止或解除之日止。5.3例外情況：除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息外，否則乙方不得泄露保密信息。第六條責(zé)任與賠償6.1乙方責(zé)任：乙方應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)顧問服務(wù)，并確保服務(wù)內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。6.2甲方責(zé)任：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息和其他相關(guān)信息，并按照乙方的建議進(jìn)行投資。6.3賠償方式：如乙方因違反本合同約定造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償方式可以為貨幣賠償、恢復(fù)原狀等方式。第八條爭議解決8.1協(xié)商解決：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。8.2調(diào)解解決：如果協(xié)商不成，任何一方都可以向乙方所在地的調(diào)解組織申請調(diào)解。8.3法律訴訟：如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的法院提起訴訟。第九條法律適用及管轄9.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國的法律。9.2管轄法院：本合同糾紛的訴訟應(yīng)在乙方所在地的人民法院提起。第十條合同修改與補(bǔ)充10.1修改方式：任何修改或補(bǔ)充本合同的方式應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字或者蓋章確認(rèn)。10.2補(bǔ)充內(nèi)容：本合同的補(bǔ)充內(nèi)容為本合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。第十一條第三方權(quán)益11.1第三方資料提供：如果乙方在提供服務(wù)過程中需要使用第三方的資料，乙方應(yīng)確保這些資料的準(zhǔn)確性和合法性。11.2第三方服務(wù)接入：如果乙方需要引入第三方的服務(wù)，應(yīng)事先征得甲方的同意，并確保這些服務(wù)符合甲方的利益。第十二條違約金12.1違約情形：如果一方違反本合同的約定，守約方有權(quán)要求違約方支付違約金。12.2違約金計(jì)算：違約金的計(jì)算方式為本合同服務(wù)費(fèi)用的20%。第十三條雙方陳述與保證13.1甲方陳述與保證：甲方保證向乙方提供的所有信息都是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的。13.2乙方陳述與保證：乙方保證按照本合同的約定，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)顧問服務(wù)。第十四條其他條款14.1信息披露：乙方應(yīng)定期向甲方披露與理財(cái)相關(guān)的市場信息、政策信息等。14.2通知義務(wù)：雙方應(yīng)互相保持聯(lián)系，任何一方的重要變化應(yīng)及時(shí)通知對方。14.3合同附件：本合同附件包括甲方的財(cái)務(wù)狀況報(bào)告、乙方的投資建議報(bào)告等。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方財(cái)務(wù)狀況報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括甲方的資產(chǎn)負(fù)債表、收入支出表、現(xiàn)金流量表等，以及相關(guān)的財(cái)務(wù)分析。附件二：乙方投資建議報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括投資建議的具體內(nèi)容、投資策略、預(yù)期收益等，以及相關(guān)的市場分析。附件三：資產(chǎn)配置方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包括資產(chǎn)配置的具體內(nèi)容、投資產(chǎn)品選擇、投資比例等。附件四：定期投資報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括投資收益情況、市場動(dòng)態(tài)、投資組合表現(xiàn)等。附件五：保密信息清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明甲方提供的需要保密的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)信息、個(gè)人信息等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.乙方未按照本合同約定提供理財(cái)顧問服務(wù)。2.乙方提供的理財(cái)顧問服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者導(dǎo)致甲方損失。3.甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.乙方未按照本合同約定提供理財(cái)顧問服務(wù)的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.乙方提供的理財(cái)顧問服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付遲延履行違約金。4.甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：1.如果乙方未按照本合同約定提供理財(cái)顧問服務(wù)，比如未按時(shí)提供投資建議報(bào)告，甲方可以要求乙方支付違約金。2.如果乙方的理財(cái)顧問服務(wù)導(dǎo)致甲方損失，比如投資建議失誤導(dǎo)致甲方投資虧損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.合同主體：指本合同的當(dāng)事人，即甲方和乙方。2.理財(cái)顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為甲方提供投資建議、資產(chǎn)配置等服務(wù)。3.保密信息：指甲方提供的需要保密的信息，包括財(cái)務(wù)信息、個(gè)人信息等。4.違約金：指一方違反本合同約定應(yīng)支付給另一方的金錢賠償。5.賠償責(zé)任：指一方因違反本合同約