公司內(nèi)部控制與風險管理制度

公司內(nèi)部掌控與風險管理制度第一章總則第一條為確保公司管理的規(guī)范性、有效性，加強內(nèi)部掌控與風險管理，提高風險應對本領，促進公司的健康發(fā)展，特訂立本制度。第二條公司內(nèi)部掌控與風險管理制度（以下簡稱“制度”）適用于公司內(nèi)各部門、各崗位以及全體員工。第三條公司內(nèi)部掌控與風險管理制度的目標是建立健全的內(nèi)部掌控架構(gòu)，提高風險防控和應對本領，保護公司的資產(chǎn)安全和利益最大化。第二章內(nèi)部掌控第四條公司應建立完善的內(nèi)部掌控體系，確保公司業(yè)務的合規(guī)、安全、高效運行。第五條公司內(nèi)部掌控包含但不限于以下幾個方面：戰(zhàn)略和目標管理、組織結(jié)構(gòu)和職責、流程規(guī)范和流程管理、風險評估和掌控措施、信息披露和內(nèi)部溝通等。第六條公司內(nèi)部掌控的具體落實應遵從以下原則：合規(guī)性原則、有效性原則、全面性原則、適度性原則和連續(xù)性原則。第七條公司應訂立相關部門和崗位的職責和權限，并明確內(nèi)部掌控責任人，并定期對其進行評估和考核。第八條公司應建立完善的流程規(guī)范和流程管理制度，明確各項業(yè)務流程的流程圖和流程規(guī)范，并配備相應的監(jiān)控措施。第九條公司應定期對各項業(yè)務流程進行審核和評估，及時發(fā)現(xiàn)和矯正存在的問題，并采取有效措施加以改進。第十條公司應建立風險評估和掌控措施制度，對各項風險進行評估和分類，確定相應的風險掌控策略，并定期進行風險監(jiān)控和評估。第十一條公司應建立健全的信息披露和內(nèi)部溝通機制，確保信息的及時傳遞和溝通，提高內(nèi)部員工的知情權和參加度。第三章風險管理第十二條公司應建立風險管理制度，加強風險防控和應對本領。第十三條公司風險管理的基本原則包含：風險識別、風險評估、風險掌控、風險應對和風險監(jiān)測。第十四條公司應建立完善的風險識別機制，及時發(fā)現(xiàn)和分析各類風險，并建立風險庫，對風險進行分類、整理和管理。第十五條公司應建立風險評估制度，對各類風險進行定量和定性評估，并依據(jù)評估結(jié)果確定相應的風險掌控策略。第十六條公司應建立風險掌控措施制度，采取相應的措施掌控風險的發(fā)生和程度，包含但不限于訂立相應的規(guī)章制度、建立完善的審計制度、加強內(nèi)部監(jiān)控等。第十七條公司應建立風險應對機制，訂立相應的預案和措施，應對各類風險的發(fā)生，并確保預案的可行性和有效性。第十八條公司應建立風險監(jiān)測機制，及時了解和監(jiān)測各類風險的動態(tài)，確保風險的掌控和應對工作的有效進行。第四章保障措施第十九條公司應建立規(guī)范的保障措施，確保內(nèi)部掌控的有效性和風險管理的順利實施。第二十條公司應建立完善的培訓制度，提高員工的內(nèi)部掌控和風險管理意識和本領。第二十一條公司應建立合理的激勵和管束機制，鼓舞員工樂觀參加內(nèi)部掌控和風險管理工作，同時對違反規(guī)定的行為采取相應的紀律和懲罰措施。第二十二條公司應加強內(nèi)部監(jiān)督和外部審計，對公司的內(nèi)部掌控和風險管理情況進行定期檢查和評估，并及時矯正存在的問題。第二十三條公司應建立健全的糾紛處理機制，及時處理內(nèi)部掌控和風險管理方面的糾紛，確保問題及時解決和風險得到管控。第五章法律責任第二十四條對于違反本制度的行為，公司將依法矯正，并視情節(jié)輕重予以相應的紀律和法律懲罰。第二十五條公司內(nèi)部掌控與風險管理制度的解釋權歸公司負責人全部，有權對本制度進行修改和增補。第六章附則第二十六條本制度自發(fā)布之日起生效。第二十七條本制度的具體實施細則由公司負責人訂立，并在公司內(nèi)部進行宣貫。第二十八條本制度所涉及的相關事宜，可依據(jù)需要訂立增補規(guī)定。第二十九條