2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題(共85題)【答案】C3、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行()?！敬鸢浮緾6、下面不屬于地方債分銷對(duì)象的是()。9、現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社保基金10、(2020年真題)共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的單位有()公司股票均價(jià)的()。D.阿姆斯特丹14、2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了(),這意味著證券行業(yè)步人金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《外商投資證券公司管理辦法》15、票面金額一般是以()為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣16、下列關(guān)于理事會(huì)理事長(zhǎng)的描述錯(cuò)誤的是()。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理17、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下()18、截至2018年年底，()的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國(guó)B.德國(guó)D.盧森堡19、2020年6月12日，科創(chuàng)板“首單CDR”九號(hào)機(jī)器人有限公司的上市申請(qǐng)獲上交所通過(guò)，目前項(xiàng)目進(jìn)度為()狀態(tài)。如果九號(hào)機(jī)器人順利上市，將作A.上市委會(huì)議審議B.上市委會(huì)議討論D.上市委會(huì)議批準(zhǔn)【答案】C20、證券市場(chǎng)監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在()。21、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有()。期交換()的金融交易。B.負(fù)債C.現(xiàn)金流【答案】C24、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說(shuō)法不正確的是()。25、關(guān)于交易所交易基金，以下說(shuō)法正確的有()。26、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。于其()的?！敬鸢浮緾式，()屬于詢價(jià)交易方式的范疇。29、()作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞30、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是()。31、在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有()。33、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的()。B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)34、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是()。35、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處在于()。36、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是組成包括()。A.1年3年C.1年或1年10年(包括10年)D.1年或1年5年39、內(nèi)幕信息包括()。40、根據(jù)美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)(ICI)的統(tǒng)計(jì)，截至2018年第四季度末，()B.德國(guó)C日本41、交易者之所以買入(),是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期【答案】C42、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括()。【答案】CB.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資47、關(guān)于發(fā)行市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。48、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)()。49、股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】C53、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為【答案】C54、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是()。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.消費(fèi)者信用控制【答案】D55、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為()?！敬鸢浮緽56、()目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價(jià)57、(2019年真題)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括()。58、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行();中國(guó)證券投資基A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理59、美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為()?！敬鸢浮緼60、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶【答案】A此時(shí)采用()估值會(huì)比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法62、下列說(shuō)法中，正確的是()。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市63、無(wú)限售條件股份包括()。64、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資65、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是()。A.最終目標(biāo)相對(duì)固定，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》,境內(nèi)()和()經(jīng)()68、我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容()?！敬鸢浮緾合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的()。72、關(guān)于股份回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是().C.股份回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲D.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息73、下列選項(xiàng)中，QDII可以投資的有()。74、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的()。A.特殊性C.多樣性D.多元性