2023年福建轄區(qū)《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》練習(xí)卷附有答案

2023年福建轄區(qū)《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》練習(xí)卷[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________一、單選題（15*2=30分）1.不得替客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)：（）[單選題]*A.開立、注銷、轉(zhuǎn)移B.證券認(rèn)購、交易C.資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢。D.以上選項(xiàng)均屬于禁止性行為。(正確答案)2.以下行為錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶開展業(yè)務(wù)B.向客戶做獲利保證，或者與客戶約定分享投資收益，或向客戶違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失C.違規(guī)向客戶提供資金、證券或者為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。D.以上選項(xiàng)均屬于禁止性行為。(正確答案)3.以下行為正確的是（

D

）[單選題]*泄露、出售或者非法向他人提供客戶信息(正確答案)泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密貶低、詆毀、損害同業(yè)機(jī)構(gòu)及同業(yè)人員聲譽(yù)以上選項(xiàng)均不正確4.銷售證券投資基金時(shí),不得推介或片面節(jié)選少于（）個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。[單選題]*A.3B.6(正確答案)C.12D.245.下述選項(xiàng)哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）[單選題]*A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息，或違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運(yùn)作相關(guān)非公開信息。B.散布虛假信息，擾亂市場秩序。C.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。D.以上選項(xiàng)均為禁止性行為。(正確答案)6.基金銷售人員可以通過下列方式渠道推介私募基金：（）[單選題]*A.面向社會公眾分發(fā)宣傳單B.已根據(jù)適當(dāng)性要求設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈(正確答案)C.在戶外張貼宣傳海報(bào)D.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告7.開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)B.可以為客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.可以指導(dǎo)客戶實(shí)施“兩融套現(xiàn)”D.可以指導(dǎo)客戶通過兩融業(yè)務(wù)知識測試8.除公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺，證券分析師不得通過（）對外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)。[單選題]*A.論壇B.博客C.微信D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)9.證券分析師（）親屬擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對上述事實(shí)進(jìn)行披露。[單選題]*A.配偶B.子女C.父母D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)10.證券分析師在開展咨詢服務(wù)時(shí)，不得以（）為依據(jù)向客戶提供證券交易咨詢服務(wù)。[單選題]*A.

虛假信息B.

市場傳言C.內(nèi)幕信息D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)11.證券從業(yè)人員不得向下列哪些人員輸送不正當(dāng)利益：（）[單選題]*A.公職人員B.客戶及正在洽談的潛在客戶C.其他利益關(guān)系人D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)12.下列哪些行為屬于變相為投資者提供交易通道（）[單選題]*A.向投資者出借證券期貨賬戶B.直接根據(jù)投資者指令進(jìn)行對沖證券買賣或期貨對沖交易C.將對沖頭寸出售給投資者指定的第三方D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)13.關(guān)于自營業(yè)務(wù)說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(正確答案)B.未經(jīng)允許不得泄露公司任何自營交易信息及相關(guān)信息。C.不得通過任何交易形式進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或者為規(guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。D.禁止在期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。14.下列關(guān)于固定收益業(yè)務(wù)說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.不唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人、原始權(quán)益人與委托人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。B.不在業(yè)務(wù)或項(xiàng)目對外提交或披露文件中進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或出現(xiàn)重大遺漏。C.在公司債權(quán)融資類項(xiàng)目發(fā)行推介過程中披露除募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。(正確答案)D.在履行受托管理、存續(xù)期管理等后續(xù)管理職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，保證或充分確信其出具的文件或收集的佐證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。15.下列哪項(xiàng)屬于做市業(yè)務(wù)禁止行為：（）[單選題]*A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易。B.利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢、單獨(dú)或者通過合謀（包括與同公司自營業(yè)務(wù)合謀）制造異常交易波動。C.與其他做市商通過串通報(bào)價(jià)或私下交換做市策略、做市庫存股票等信息謀取不正當(dāng)利益。D.以上選項(xiàng)均為禁止性行為。(正確答案)二、多選題（15*3=45分）1.以下哪些行為不符合監(jiān)管規(guī)定（）*A.向客戶提供、傳播虛假、存在重大遺漏或誤導(dǎo)客戶的信息(正確答案)B.欺詐投資者或誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣、期貨交易(正確答案)C.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)(正確答案)D.協(xié)助投資者通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)(正確答案)2.在從事銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)時(shí)，不得有以下行為（）*A.向非合格投資者宣傳推介資產(chǎn)管理計(jì)劃，知道投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或者投資者身份不真實(shí)、委托資金來源不合法的，仍予以銷售確認(rèn)(正確答案)B.拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)(正確答案)C.為投資者直接或間接提供短期借貸(正確答案)D.變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)3.在從事銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)時(shí)，不得有以下行為（）*A.與投資者簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益。(正確答案)B.向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。(正確答案)C.假借其他金融機(jī)構(gòu)名義吸引投資者購買資產(chǎn)管理計(jì)劃。(正確答案)D.向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率。(正確答案)4.從業(yè)人員不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（）*A.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等(正確答案)B.未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；(正確答案)C.未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會(正確答案)D.未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介(正確答案)5.開展證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是：（）。*A.證券投資顧問可以同時(shí)注冊為證券分析師。(正確答案)B.證券投資顧問可以得代客戶作出投資決策。(正確答案)C.證券投資顧問可以私下與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(正確答案)D.證券投資顧問可以以個(gè)人名義在外開展業(yè)務(wù)，并向客戶收取服務(wù)費(fèi)用。(正確答案)6.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布證券、期貨研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)基于（）得出研究結(jié)論。*A.認(rèn)真審慎的工作態(tài)度(正確答案)B.專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒?正確答案)C.專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鲞壿?正確答案)D.豐富的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)及主觀判斷7.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因（）等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。*A.公司內(nèi)部其他部門(正確答案)B.證券發(fā)行人(正確答案)C.上市公司、基金/資產(chǎn)管理公司(正確答案)D.以上選項(xiàng)均不正確8.證券分析師應(yīng)秉承公平競爭的原則參加有關(guān)媒體組織的評選活動，不得以不正當(dāng)手段影響評選結(jié)果。包括提供（）或者以其它變通的方式進(jìn)行利益輸送。*A.禮金(正確答案)B.禮品(正確答案)C.旅游(正確答案)D.娛樂健身(正確答案)9.開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是：（）。*A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)。(正確答案)B.為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易提供便利和服務(wù)。(正確答案)C.為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。(正確答案)D.任何情況下都不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。(正確答案)10.開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。*A.知識測試組織人員可以是客戶開發(fā)人員。(正確答案)B.可以私下與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。(正確答案)C.客戶提出程序交易申請但未通過認(rèn)證，可以提前為其開通程序交易權(quán)限。(正確答案)D.可以利用股票期權(quán)交易從事跨市場操縱。(正確答案)11.不得捏造、傳播有關(guān)同業(yè)機(jī)構(gòu)及同業(yè)人員的謠言，或?qū)ζ渌麖臉I(yè)人員進(jìn)行人身（）等行為。*A.攻擊(正確答案)B.侮辱(正確答案)C.誹謗(正確答案)D.恐嚇(正確答案)12.不得（）證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。*A.協(xié)助B.干擾(正確答案)C.唆使他人干擾(正確答案)D.協(xié)助他人干擾(正確答案)13.關(guān)于自營業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）*A.資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。(正確答案)B.未經(jīng)允許不得泄露公司任何自營交易信息及相關(guān)信息；(正確答案)C.不得通過任何交易形式進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或者為規(guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。(正確答案)D.不得編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場、期貨市場和衍生品市場。(正確答案)14.證券從業(yè)人員嚴(yán)禁為（）等涉嫌非法金融活動或存在潛在利益沖突的主體提供金融服務(wù)。*A.配資公司(正確答案)B.薦股平臺(正確答案)C.P2P平臺(正確答案)D.其他違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(正確答案)15.證券從業(yè)人員不得從事（）等禁止的其他行為。*A.法律法規(guī)(正確答案)B.監(jiān)管規(guī)定(正確答案)C.自律規(guī)則(正確答案)D.業(yè)務(wù)規(guī)范(正確答案)三、判斷題（25*1=25分）1.為更好拓展業(yè)務(wù)，證券從業(yè)人員可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)2.為更好進(jìn)行客戶服務(wù)，證券從業(yè)人員可以向客戶提供資金、證券或者為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)3.證券投資顧問不得向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性判斷，但可以告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)4.開展金融產(chǎn)品銷售時(shí)向投資者宣傳的資產(chǎn)管理計(jì)劃投向與資產(chǎn)管理合同約定投向可以不相符。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)5.為提升業(yè)績，可以通過私下簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式推廣集合計(jì)劃。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)6.基金從業(yè)人員不得侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金，不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，但可以利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)7.為增加收入，可以向客戶推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)8.為提升客戶服務(wù)，可以接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)9.展業(yè)過程中知悉客戶具體投資決策計(jì)劃的，可以向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)10.證券分析師、研究銷售等人員外發(fā)分析師、研究團(tuán)隊(duì)的介紹材料，可以以過去推薦的某一只或部分證券走勢、漲幅證明自己的過往業(yè)績。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)11.證券分析師可以不經(jīng)公司同意，私自參加媒體組織的研究評價(jià)活動。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)12.證券投資顧問、分析師應(yīng)向公司備案其使用的與展業(yè)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，并報(bào)備與業(yè)務(wù)有關(guān)的使用記錄和發(fā)布內(nèi)容；對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)13.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員只能與一家經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)14.僅取得證券從業(yè)資格，未取得期貨從業(yè)資格的人員不得從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)15.客戶開通融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行“雙錄”即可，不用另外向其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)16.不得以公允價(jià)格為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)17.不得以代持、信托等方式向其他相關(guān)利益主體輸送利益。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)18.可以以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)19.可以通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等任何方式向公眾宣傳以招攬不合格投資者參與場外衍生品交易。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)20.可以通過期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資或者變相融資服務(wù)。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)21.場外期權(quán)業(yè)務(wù)可以頻繁交易。即通過建立交易