財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單-立信

第頁(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單所需文件資料的時(shí)期為2021年1月1日-2021年9月30日期間，以下簡(jiǎn)稱“調(diào)查期間〞。序號(hào)文件名稱備注第一局部盡職調(diào)查明細(xì)表2015年9月30日的盡職調(diào)查明細(xì)表〔提供電子版〕第二局部公司主體資格和歷史沿革2.1 公司根本情況介紹〔包括名稱、設(shè)立日期、法定代表人、注冊(cè)地、辦公地及、主營(yíng)業(yè)務(wù)〕；辦公室胡2公司及分公司現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證、社保登記證、相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可證書、公司章程、投資協(xié)議；辦公室武2請(qǐng)?zhí)峁┯勺?cè)地工商主管部門出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章〞的、最新的?公司注冊(cè)登記資料查詢單?〔原件〕，前述查詢單內(nèi)容應(yīng)至少包括公司自設(shè)立起的歷次工商變更事項(xiàng)；辦公室武2公司自設(shè)立以來(lái)，董事會(huì)/股東大會(huì)/高層管理部門的重大事項(xiàng)的決議；辦公室武2公司2021年經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，2021年9月財(cái)務(wù)報(bào)表〔包括合并報(bào)表的合并過(guò)程和抵消分錄〕；財(cái)務(wù)、審計(jì)2公司股權(quán)構(gòu)造圖〔追溯至實(shí)際控制人〕、及公司成立以來(lái)歷次股權(quán)變動(dòng)情況說(shuō)明；辦公室武2公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他限制權(quán)利情形，假設(shè)有，請(qǐng)書面說(shuō)明相關(guān)情況并提供質(zhì)押協(xié)議、司法裁定或其他相關(guān)證明文件；假設(shè)無(wú)，請(qǐng)出具書面承諾；財(cái)務(wù)2公司員工根本情況，主要包括：?jiǎn)T工人數(shù)及變化情況、員工專業(yè)構(gòu)造、員工受教育程度、員工年齡分布；為員工繳納保險(xiǎn)和住房公積金情況，主要包括：繳納人數(shù)、未繳納人數(shù)，繳納比例，未繳納原因等；人資2.2 其他2公司變更注冊(cè)資本的政府和主管機(jī)關(guān)批文〔如有〕；辦公室武2公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)涉及的所有批準(zhǔn)文件。辦公室武第三局部公司的組織構(gòu)造人資、企管、辦公室〔落實(shí)分支機(jī)構(gòu)〕3.1公司內(nèi)部組織構(gòu)造圖及其各職能部門說(shuō)明、工作手冊(cè)；3.2公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)的清單及其營(yíng)業(yè)執(zhí)照；武3.3公司的主要內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制制度。3.4公司調(diào)查期間以來(lái)全部董事會(huì)、股東會(huì)決議文件武第四局部公司固定資產(chǎn)和對(duì)外投資情況4.1公司固定資產(chǎn)狀況財(cái)務(wù)4公司固定資產(chǎn)清單〔包括固定資產(chǎn)名稱、編號(hào)、型號(hào)、購(gòu)置日期、賬面原值、累計(jì)折舊、賬面凈值、尚可使用年限等〕;財(cái)務(wù)4公司資產(chǎn)固定資產(chǎn)抵押清單、抵押合同、在相關(guān)部門登記或備案文件；財(cái)務(wù)4公司租賃資產(chǎn)清單及租賃協(xié)議；財(cái)務(wù)4公司固定資產(chǎn)調(diào)查期間進(jìn)展過(guò)評(píng)估的，請(qǐng)?zhí)峁┵Y產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；財(cái)務(wù)4.2 公司對(duì)外投資情況財(cái)務(wù)4公司對(duì)外投資企業(yè)〔或單位〕清單〔列明所投資企業(yè)的公司名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、持股比例、主營(yíng)業(yè)務(wù)等〕；財(cái)務(wù)第五局部公司土地、房產(chǎn)、在建工程、倉(cāng)庫(kù)、5.1 土地使用權(quán)辦公室武5公司土地使用權(quán)清單、全部出讓及劃撥土地使用權(quán)證書；辦公室武5上述土地使用權(quán)的抵押清單、抵押合同、在相關(guān)部門登記或備案文件；辦公室、財(cái)務(wù)武5.2 房產(chǎn)辦公室武5公司房屋建筑物清單、全部房屋產(chǎn)權(quán)證書；辦公室武5上述房產(chǎn)權(quán)的清單、抵押合同、在相關(guān)部門登記或備案文件；辦公室、財(cái)務(wù)武5.3在建工程或倉(cāng)庫(kù)辦公室武5公司在建工程清單〔包括在建工程名稱、開場(chǎng)建造日期、完工進(jìn)度、累計(jì)投入金額、利息資本化金額、未結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)原因等〕；辦公室、財(cái)務(wù)武第六局部公司財(cái)務(wù)〔2021年1月1日-2021年9月30日〕財(cái)務(wù)6.1 公司開設(shè)賬戶(包括外匯帳戶)的銀行明細(xì)清單，包括銀行名稱、地址及所提供貸款的全部合同文件及上述貸款擔(dān)保人的情況及擔(dān)保文件；各銀行賬戶銀行對(duì)賬單財(cái)務(wù)6.2公司執(zhí)行的會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)管理制度；財(cái)務(wù)6.3 公司債權(quán)、債務(wù)明細(xì)清單及情況說(shuō)明〔按會(huì)計(jì)科目提供〕；財(cái)務(wù)6.4 公司提供擔(dān)?？傤~、明細(xì)清單和有關(guān)文件；財(cái)務(wù)6.5 公司設(shè)定抵押、質(zhì)押總額、明細(xì)清單和有關(guān)登記或備案文件〔指銀行存款、存貨、應(yīng)收賬款、無(wú)形資產(chǎn)等〕；財(cái)務(wù)6.6公司有關(guān)債權(quán)債務(wù)爭(zhēng)議的有關(guān)文件〔如有〕；財(cái)務(wù)6.7公司應(yīng)收款項(xiàng)、其他應(yīng)收款、應(yīng)付賬款明細(xì)表和賬齡分析表、主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單；財(cái)務(wù)6.8公司存貨明細(xì)表、大額采購(gòu)價(jià)款支付憑證；財(cái)務(wù)6.9公司收到的政府補(bǔ)助的相關(guān)批文；財(cái)務(wù)6.10公司科目余額表、主要會(huì)計(jì)科目的明細(xì)賬及說(shuō)明〔可提供電子版〕；財(cái)務(wù)6.11公司發(fā)生的債務(wù)重組、非貨幣性交易、股權(quán)鼓勵(lì)等非日常經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的記賬憑證、交易合同等；財(cái)務(wù)6.12公司或有負(fù)債〔對(duì)外擔(dān)保、法律糾紛〕情況；財(cái)務(wù)6.13公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、關(guān)聯(lián)方資金占用情況說(shuō)明，有關(guān)會(huì)計(jì)憑證、銀行對(duì)賬單、銀行日記賬等資料；關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及資金占用清理情況說(shuō)明。財(cái)務(wù)第七局部公司的合同〔2021年到2021年9月〕各部門與財(cái)務(wù)銜接武7.1 公司已履行完畢或正在履行的重大合同清單及合同副本；各部門與財(cái)務(wù)銜接7重大商業(yè)合同〔采購(gòu)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)等〕；各部門與財(cái)務(wù)銜接7銀行借款、信托借款等融資合同；各部門與財(cái)務(wù)銜接7各類租賃或租借合同，請(qǐng)說(shuō)明交易對(duì)方是否和公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；各部門與財(cái)務(wù)銜接7有關(guān)擔(dān)保、抵押或賠償?shù)暮贤桓鞑块T與財(cái)務(wù)銜接7保險(xiǎn)合同；各部門與財(cái)務(wù)銜接7其它重大合同；各部門與財(cái)務(wù)銜接7.2公司的合同管理制度和有關(guān)文件。各部門與財(cái)務(wù)銜接第八局部違約和訴訟財(cái)務(wù)、法務(wù)部8.1違約財(cái)務(wù)、法務(wù)部8公司違反其為一方當(dāng)事人的任何合同及由此引起的任何索賠的情況；財(cái)務(wù)、法務(wù)部8與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的情況；財(cái)務(wù)、法務(wù)部8.2訴訟或其它司法或行政程序財(cái)務(wù)、法務(wù)部8公司現(xiàn)存的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序清單及相關(guān)文書〔包括但不限于起訴狀、辯論狀、判決書、裁定書、調(diào)解書及申請(qǐng)執(zhí)行文件等〕；財(cái)務(wù)、法務(wù)部8公司涉及的訴訟、仲裁、司法強(qiáng)制執(zhí)行或擔(dān)保事項(xiàng)情況說(shuō)明；財(cái)務(wù)、法務(wù)部8公司調(diào)查期間是否存在受到過(guò)相關(guān)部門的行政處分或者證券監(jiān)管部門提醒、談話、稽查等情形，如有請(qǐng)加以說(shuō)明并提供相應(yīng)的法律文件；財(cái)務(wù)、法務(wù)部8政府部門關(guān)于公司的行政處分文件、罰金交款憑證。財(cái)務(wù)、法務(wù)部第九局部知識(shí)產(chǎn)權(quán)和無(wú)形資產(chǎn)企管、研發(fā)9.1 商標(biāo)9公司現(xiàn)有的商標(biāo)或效勞商標(biāo)的清單、注冊(cè)證書和申請(qǐng)文件；企管、研發(fā)9.2 專利企管、研發(fā)9公司擁有的專利清單〔包括專利名稱、專利號(hào)、有效期〕、專利證書、注冊(cè)和申請(qǐng)文件；企管、研發(fā)9公司專利使用許可合同；企管、研發(fā)9.3公司專有技術(shù)清單〔名稱、簡(jiǎn)介〕；企管、研發(fā)第十局部公司稅務(wù)財(cái)務(wù)10.1 公司報(bào)送給稅務(wù)機(jī)關(guān)的調(diào)查期間原始財(cái)務(wù)報(bào)表；財(cái)務(wù)10.2 公司適用的納稅稅種及依據(jù)〔需附政府相關(guān)法律文件〕、稅率及繳納和欠稅情況說(shuō)明；財(cái)務(wù)10.3公司調(diào)查期間納稅申報(bào)表、稅款繳款單〔增值稅、所得稅、營(yíng)業(yè)稅等〕；財(cái)務(wù)10.4 公司所有相關(guān)征稅文件及減免稅證明的詳細(xì)情況財(cái)務(wù)10.5稅務(wù)機(jī)關(guān)關(guān)于公司完稅的證明；財(cái)務(wù)10.6公司調(diào)查期間因稅務(wù)問(wèn)題而受到的任何處分和處分的情況說(shuō)明；財(cái)務(wù)10.7適用于公司的有關(guān)稅務(wù)待遇、任何協(xié)定條例、政策聲明、指示或通知以及關(guān)于多稅務(wù)安排的有關(guān)文件；財(cái)務(wù)10.8就公司任何稅款給予優(yōu)惠待遇的詳情及有關(guān)批準(zhǔn)文件，以及對(duì)近期已進(jìn)展或?qū)⑦M(jìn)展的國(guó)家稅制改革已經(jīng)或?qū)?duì)公司稅務(wù)產(chǎn)生之影響及分析。財(cái)務(wù)第十一局部關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)11.1公司關(guān)聯(lián)方清單〔包括但不限于公司股東、公司控股股東及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)等〕；市場(chǎng)、辦公室武11.2 公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量和金額〔與相關(guān)合同配套〕、占現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的比例、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議；市場(chǎng)、辦公室、財(cái)務(wù)武11.3 公司為其控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高管或關(guān)聯(lián)人士做出的貸款、承諾或擔(dān)保說(shuō)明；財(cái)務(wù)11.4任何董事、監(jiān)事、高管或關(guān)聯(lián)人士可享受到任何利益的公司合同；財(cái)務(wù)、辦公室武11.5公司與控股股東、實(shí)際控制人及任何董事、監(jiān)事、高管和各子公司之間的任何資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的詳細(xì)情況；財(cái)務(wù)、辦公室武11.6公司與各子公司之間簽訂的任何委托、買賣、許可、租賃等方面的協(xié)議；財(cái)務(wù)、辦公室武11.7公司股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用公司資金明細(xì)表以及形成的原因、歸還安排。財(cái)務(wù)第十二局部勞動(dòng)人事人資12.1公司勞動(dòng)人事管理制度；12.2請(qǐng)說(shuō)明公司參加社會(huì)保險(xiǎn)的情況〔包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金〕第十三局部行業(yè)及產(chǎn)品、效勞情況市場(chǎng)13.1公司所在行業(yè)市場(chǎng)1公司所在行業(yè)根本情況介紹、開展規(guī)劃、綱要及其行業(yè)特點(diǎn)；市場(chǎng)1公司所在行業(yè)的監(jiān)管部門、管理體制、主要法律法規(guī)及政策；市場(chǎng)1公司及所在行業(yè)經(jīng)營(yíng)的周期性、季節(jié)性和區(qū)域性特征；市場(chǎng)1公司在行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局、所處行業(yè)地位、行業(yè)內(nèi)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及主要產(chǎn)品〔效勞〕的市場(chǎng)占有率；市場(chǎng)13.2公司技術(shù)改造、產(chǎn)品、效勞情況、各項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)市場(chǎng)1主要產(chǎn)品的工藝流程圖或效勞的流程圖；市場(chǎng)1主要經(jīng)營(yíng)模式，包括采購(gòu)模式、生產(chǎn)模式、銷售模式和倉(cāng)儲(chǔ)模式等；市場(chǎng)1調(diào)查期間主要產(chǎn)品〔或效勞〕的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入、主要消費(fèi)群體、銷售價(jià)格的變動(dòng)情況；市場(chǎng)1調(diào)查期間向前10名客戶合計(jì)的銷售額及占當(dāng)期銷售總額的百分比；向單個(gè)客戶的銷售比例超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的，單獨(dú)提供其其名稱及銷售比例〔受同一實(shí)際控制人控制的銷售客戶，合并計(jì)算銷售額〕；市場(chǎng)1公司調(diào)查期間向前10名供給商合計(jì)的采購(gòu)額及占當(dāng)期采購(gòu)總額的百分比，向單個(gè)供給商的采購(gòu)比例超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供給商的，單獨(dú)提供其名稱及采購(gòu)比例〔受同一實(shí)際控制人控制的供給商，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算采購(gòu)額〕。市場(chǎng)第十四局部經(jīng)營(yíng)情況物資14.1調(diào)查期間，公司原材料采購(gòu)明細(xì)〔包括原材料名稱、數(shù)量、金額及供給商名稱〕、及采購(gòu)付款憑證物資14.2調(diào)查期間，公司的原材料及設(shè)備的采購(gòu)合同清單〔包括合同單位名稱，合同金額、合同簽訂日期及合同執(zhí)行情況〕及合同原件物資調(diào)查期間，公司的銷售明細(xì)清單，包括客戶名稱、銷售的產(chǎn)品種類、產(chǎn)品數(shù)量及金額；銷售調(diào)查期間，公司銷售合同明細(xì)〔包括合同單位名稱，合同金額、合同簽訂日期及合同執(zhí)行情況〕及銷售合同原件銷售第十五局部其它15.