PPP操作實(shí)務(wù)與案例分析-2015-31

政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式操作實(shí)務(wù)暨案例分析-2015-3徐向東專為國(guó)家發(fā)改委中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)培訓(xùn)中心--新常態(tài)下的公私合作PPP模式《操作指南（試行）》《指導(dǎo)意見(jiàn)》深入解讀與PPP項(xiàng)目操作實(shí)務(wù)研修班--南京2015年3月27日徐向東簡(jiǎn)介化學(xué)工程和法律專業(yè)，曾在大型央企、民營(yíng)企業(yè)、500強(qiáng)跨國(guó)公司、中介機(jī)構(gòu)等工作，擔(dān)任過(guò)高級(jí)法律顧問(wèn)、投資總監(jiān)、副總裁、政府顧問(wèn)等職，現(xiàn)為北京市資略律師事務(wù)所合伙人副主任。2002年開(kāi)始進(jìn)入PPP項(xiàng)目的運(yùn)作和實(shí)施，擁有從項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、商業(yè)模式與交易架構(gòu)的設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、合同起草談判、投融資、財(cái)務(wù)稅收、工程建設(shè)、運(yùn)維的全過(guò)程經(jīng)驗(yàn)，包括鳥(niǎo)巢、水上公園、垃圾焚燒發(fā)電和水務(wù)等眾多國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目2徐向東簡(jiǎn)介（續(xù)）作為特約專家，參與國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法》暨財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心（PPPCENTER)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》、《PPP項(xiàng)目合同指南（試行）》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》、《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)指引》等多項(xiàng)工作，中國(guó)PPP專業(yè)委員會(huì)專家、中國(guó)PPP研究院專家、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)PPPLAB首席法律專家，住建部中建政研專家委員會(huì)法律組組長(zhǎng)，國(guó)家發(fā)改委培訓(xùn)中心PPP培訓(xùn)專家，中國(guó)國(guó)際工程咨詢有限公司后評(píng)價(jià)專家等3第一講政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式基礎(chǔ)知識(shí)目錄一、回顧2014年，展望2015年二、何謂PPP？三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP四、中國(guó)的PPP法律五、PPP的四大特征六、PPP與新型城鎮(zhèn)化七、PPP與“城市三改”八、PPP與EPC九、如何操作PPP項(xiàng)目？5一、回顧2014年，展望2015年1.回顧2014年·····

2014年3月29日第12屆水業(yè)戰(zhàn)略論壇—中國(guó)公私合作（PPP)回顧、展望與發(fā)展--水務(wù)系統(tǒng)公私合作四大趨勢(shì)中國(guó)環(huán)境報(bào)-產(chǎn)業(yè)周刊2014年5月20日—特許經(jīng)營(yíng)需制定綜合性法律中國(guó)環(huán)境報(bào)-產(chǎn)業(yè)周刊2014年6月3日—政企合作模式問(wèn)題幾多？經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)2014年06月06日—PPP錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。立法討論者錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。財(cái)經(jīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)周刊2014年6月9日—PPP專題報(bào)導(dǎo)6一、回顧2014年，展望2015年（續(xù)）1.回顧2014年······

中國(guó)產(chǎn)經(jīng)新聞報(bào)2014年6月12日—“進(jìn)階”公私合營(yíng)經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)2014年6月20日—PPP錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。財(cái)新《新世紀(jì)》2014年9月29日—PPP立法爭(zhēng)執(zhí)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)2014年10月11日—為公私合作開(kāi)綠燈錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)新聞網(wǎng)2014年11月2日—“理論與實(shí)務(wù)大融合，正本清源錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。財(cái)經(jīng)國(guó)家新聞網(wǎng)2014年11月11日—PPP立法難題7一、回顧2014年，展望2015年（續(xù)）1.回顧2014年·····

華夏時(shí)報(bào)2014年11月19日—專家爭(zhēng)議VFM評(píng)價(jià)PPP操作指南有望月底出臺(tái)每日經(jīng)濟(jì)新聞2014年11月27日—國(guó)務(wù)院要求健全PPP機(jī)制，標(biāo)準(zhǔn)合同范本將出每日經(jīng)濟(jì)新聞2014年12月4日—財(cái)政部成立PPP中心全力助推項(xiàng)目實(shí)施上海東方早報(bào)2014年12月4日—PPP錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。長(zhǎng)江日?qǐng)?bào)2014年12月23日—市金融辦邀專家解讀國(guó)家PPP錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。8一、回顧2014年，展望2015年（續(xù)）2.展望2015年····

蘇州工業(yè)園區(qū)官網(wǎng)2015年1月21日—蘇州金融人才培養(yǎng)項(xiàng)目首期培訓(xùn)班在園區(qū)培管中心舉辦每日經(jīng)濟(jì)新聞2015年1月20日—PPP領(lǐng)域公布兩部法律，專家稱應(yīng)避免“打架”2015年2月4日—PPP錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)2015年2月15日—地方上報(bào)PPP規(guī)模達(dá)8000多億錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。9二、何謂PPP1、國(guó)外定義··

廣義：為Public-Private-Partnership的縮寫(xiě)，直譯“公私合作”；公私合作歷史悠久，但PPP的概念是在1997年聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目管理（SPM)會(huì)議上才提出；其概念晚于BOT等概念，且到目前為止，仍未形成一個(gè)統(tǒng)一、明確的定義。聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署：指政府、營(yíng)利性企業(yè)和非營(yíng)利性組織基于某個(gè)項(xiàng)目而形成的相互合作關(guān)系的形式，合作各方可以達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更有利的結(jié)果。合作各方參與某個(gè)項(xiàng)目時(shí)，政府不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私營(yíng)部門(mén)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險(xiǎn)（1998）10二、何謂PPP（續(xù)）1、國(guó)外定義（續(xù)）··

聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院：涵蓋了不同社會(huì)體系倡導(dǎo)者之間的所有制度化合作方式，目的是解決當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域內(nèi)某些復(fù)雜問(wèn)題。其包含兩層含義：其一是為滿足公共產(chǎn)品需要而建立的公共和私人倡導(dǎo)者之間的各種合作關(guān)系；其二是為滿足公共產(chǎn)品需要，公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)建立伙伴關(guān)系進(jìn)行的大型公共項(xiàng)目的實(shí)施亞洲開(kāi)發(fā)銀行：公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)在基礎(chǔ)設(shè)施和其他服務(wù)方面的一系列的合作關(guān)系，其特征有：政府授權(quán)、規(guī)制和監(jiān)管，私營(yíng)部門(mén)出資、運(yùn)營(yíng)提供服務(wù)，公私長(zhǎng)期合作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，提高效率和服務(wù)水平11二、何謂PPP（續(xù)）1、國(guó)外定義（續(xù)）···

世界銀行學(xué)院：一種私營(yíng)部門(mén)和政府部門(mén)之間的長(zhǎng)期合同關(guān)系，用以提供公共設(shè)施或服務(wù)，其中私營(yíng)部門(mén)承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)和管理職責(zé)歐盟委員會(huì)：公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)之間的一種合作關(guān)系，雙方根據(jù)各自的優(yōu)勢(shì)共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，以提供傳統(tǒng)上由公共部門(mén)負(fù)責(zé)的公共項(xiàng)目和服務(wù)，可分為傳統(tǒng)承包項(xiàng)目、開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目香港效率委員會(huì)：一種由雙方共同提供公共服務(wù)或?qū)嵤╉?xiàng)目的安排。雙方通過(guò)不同程度的參與和承擔(dān)，各自發(fā)揮專長(zhǎng)，包括特許經(jīng)營(yíng)、私營(yíng)部門(mén)投資、合伙投資、合伙經(jīng)營(yíng)、組成公司等幾種形式12二、何謂PPP（續(xù)）1、國(guó)外定義（續(xù)）··

加拿大PPP委員會(huì)：公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)基于各自的經(jīng)驗(yàn)建立的一種合作經(jīng)營(yíng)關(guān)系，通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y源分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分享，以滿足公共需求?？梢苑譃镈B，O&M，DBFO，BOO，BBO，BOOT，BTO等模式美國(guó)國(guó)家PPP委員會(huì)：是介于外包和私有化之間并結(jié)合了兩者特點(diǎn)的一種公共產(chǎn)品提供方式，它充分利用私人資源進(jìn)行設(shè)計(jì)、建設(shè)、投資、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施，并提供相關(guān)服務(wù)以滿足公共需求13二、何謂PPP（續(xù)）1、國(guó)外定義（續(xù)）··

澳大利亞：政府和私營(yíng)部門(mén)之間的長(zhǎng)期合同，政府支付私營(yíng)部門(mén)代表或輔助政府滿足政府職責(zé)所需提供的基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)服務(wù)，而私營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)所建造設(shè)施在全壽命期的可使用狀況和性能英國(guó)：兩個(gè)或更多主體之間的協(xié)議，確保他們目標(biāo)一致，合作完成公共服務(wù)項(xiàng)目，他們之間一定程度上共享權(quán)利和責(zé)任，聯(lián)合投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和利益14二、何謂PPP（續(xù)）1、國(guó)外定義（續(xù)）總結(jié)一下：·····

公私合作：公共部門(mén)和私人部門(mén)之間的長(zhǎng)期合作利益共享：利益分享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)：風(fēng)險(xiǎn)的合理劃分標(biāo)的是基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，公共產(chǎn)品和服務(wù)是一個(gè)包含的定義，不能與BOT、TOT等并列

15二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義··

國(guó)內(nèi)對(duì)PPP的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷發(fā)展、變化、調(diào)整與升級(jí)的過(guò)程。要談國(guó)內(nèi)PPP的定義，就不得不提BOT和特許經(jīng)營(yíng)，國(guó)內(nèi)的PPP是首先從BOT（TOT)和特許經(jīng)營(yíng)發(fā)展起來(lái)的20世紀(jì)80年代中期，BOT模式被引入中國(guó)電廠等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，主要是外商投資特許權(quán)項(xiàng)目，如：

1988年深圳沙角B電廠BOT項(xiàng)目1995年廣西來(lái)賓B電廠BOT項(xiàng)目1995年四川成都自來(lái)水六廠BOT項(xiàng)目1998年北京第十水廠A錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。

16二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義·

政策上以《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（計(jì)外資[1995]1208號(hào)，1995年8月21日）為催化劑，以《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于妥善處理現(xiàn)有保證外方投資固定回報(bào)項(xiàng)目有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)（2002）43號(hào)，2002年9月10日）為消聲器…這是中國(guó)PPP的第一階段17二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義···

進(jìn)入二十一世紀(jì)初期，源于北京2008年奧運(yùn)會(huì)及配套建設(shè)項(xiàng)目的投資、建設(shè)…原建設(shè)部以“市政公用事業(yè)市場(chǎng)化改革”建立市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的管理體系…主要是以城市基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)為代表，外國(guó)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等均有大量參與…政策上以《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（建設(shè)部令第126號(hào)，2004年3月19日）為催化劑，以《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)的措施》（2008年11月5日）為消聲器…18二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義·

《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(建設(shè)部令第126號(hào)，2004年3月19日)：特許經(jīng)營(yíng)是指政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇市政公用事業(yè)投資者或者經(jīng)營(yíng)者，明確其在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)市政公用事業(yè)產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)服務(wù)的制度…這是中國(guó)PPP的第二階段19二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義··

2010年之后，進(jìn)入中國(guó)PPP的第三階段，源于國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2010〕13號(hào)文，2010年5月7日，“新36條”）：…進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資…積極引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，大力推行市政公用事業(yè)的投資主體、運(yùn)營(yíng)主體招標(biāo)制度，建立健全市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)制度…2012年，發(fā)改委、住建部、工信部、國(guó)資委等近30個(gè)部、局、委、會(huì)、署先后發(fā)布了鼓勵(lì)民間投資的實(shí)施細(xì)則-發(fā)文單位數(shù)量之多創(chuàng)造歷史之最20二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義···

2012年8月，財(cái)政部設(shè)立中國(guó)財(cái)政學(xué)會(huì)公私合作（PPP)研究專業(yè)委員會(huì)：采用PPP模式破解地方融資平臺(tái)的債務(wù)問(wèn)題…2013年9月23日，財(cái)政部長(zhǎng)樓繼偉：應(yīng)通過(guò)PPP等方式積極調(diào)動(dòng)私人資本參與基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展2013年10月30日，第12屆全國(guó)人大常委會(huì)公布已明確的68件立法項(xiàng)目中，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法》正式列入本次立法規(guī)劃：…國(guó)家發(fā)改委法規(guī)司按照在2014年上報(bào)國(guó)務(wù)院，2015年完成國(guó)務(wù)院審查并提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議，本屆人大任期內(nèi)出臺(tái)的目標(biāo)，倒排了工作進(jìn)程…21二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義·

2013年11月12日，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》：國(guó)有資本繼續(xù)控股經(jīng)營(yíng)的自然壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革…制定非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域具體辦法…允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)，研究建立城市基礎(chǔ)設(shè)施、住宅政策性金融機(jī)構(gòu)…22二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義·

2013年12月26日，財(cái)政部長(zhǎng)樓繼偉部長(zhǎng)關(guān)于《推廣PPP：貫徹十八屆三中全會(huì)精神的一次體制機(jī)制改革》：…PPP模式是一種能使政府、企業(yè)、社會(huì)多方共贏的公共產(chǎn)品提供方式。PPP模式最直接的優(yōu)勢(shì)就是快速提升基礎(chǔ)設(shè)施融資能力；…有利于解決重復(fù)建設(shè)和建設(shè)質(zhì)量問(wèn)題；社會(huì)使用者則會(huì)得到高效率的服務(wù)；而政府除了同企業(yè)共同做好前期規(guī)劃設(shè)計(jì)、規(guī)定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)外，還需事先規(guī)定定價(jià)或補(bǔ)貼政策，包括動(dòng)態(tài)調(diào)整的公式，并監(jiān)督企業(yè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的質(zhì)量和履行好維護(hù)設(shè)施能力的承諾…23二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義···

2014年的多種場(chǎng)合，財(cái)政部樓繼偉部長(zhǎng)多次提及PPP模式2014年03月19日，王保安副部長(zhǎng)在政府和社會(huì)資本合作（PPP）錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。2014年03月5日，李克強(qiáng)總理《政府工作報(bào)告》之《2014年政府預(yù)算報(bào)告--財(cái)政部（2014）》：政府與社會(huì)資本合作模式，政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過(guò)程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為基礎(chǔ)，以利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為特征，通過(guò)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)，提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率…24二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）··

2014年5月3日，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)召開(kāi)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法-征求意見(jiàn)稿》：指各級(jí)人民政府依法選擇中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的企業(yè)法人或者其他組織，并簽訂協(xié)議，授權(quán)企業(yè)法人或者其他組織在一定期限和范圍內(nèi)建設(shè)經(jīng)營(yíng)或者經(jīng)營(yíng)特定基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)的活動(dòng)2014年9月23日，財(cái)政部（財(cái)金[2014]76號(hào)）《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》：在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門(mén)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化

25二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）··

2014年11月6日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）：…在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，積極推廣PPP模式，規(guī)范選擇項(xiàng)目合作伙伴，引入社會(huì)資本，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力…標(biāo)志著統(tǒng)一了中國(guó)式PPP的概念2014年12月2日，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)《發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）：…鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力，促進(jìn)調(diào)結(jié)構(gòu)、補(bǔ)短板、惠民生，開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)…26二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）·

2014年11月29日，財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）：Public-PrivatePartnerships，“政府和社會(huì)資本合作模式”，即政府和社會(huì)資本以長(zhǎng)期契約方式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的一種合作模式，旨在利用市場(chǎng)機(jī)制合理分配風(fēng)險(xiǎn)，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給數(shù)量、質(zhì)量和效率?！癙ublic”指的是政府、政府職能部門(mén)或政府授權(quán)的其它合格機(jī)構(gòu)；而“Private”主要是指依法設(shè)立并有效存續(xù)的自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、獨(dú)立核算的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外資企業(yè)。但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)27二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）··

2015年1月19日，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)法規(guī)司發(fā)布《關(guān)于《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告》2015年1月19日，財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》：PPP模式是在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本基于合同建立的一種合作關(guān)系。PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會(huì)資本采購(gòu)公共服務(wù)的民事法律行為，構(gòu)成民事主體之間的民事法律關(guān)系28二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）·

2015年1月19日，財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》：政府指政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)，社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本是PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資人。項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)29二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）·

2015年1月21日，財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》的通知（財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào)）和關(guān)于印發(fā)《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》的通知

（財(cái)庫(kù)〔2014〕214號(hào)）·

2015年1月30日，財(cái)政部關(guān)于征求對(duì)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)指引（征求意見(jiàn)稿）意見(jiàn)的函》：政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）30二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）·

2015年1月30日，《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》：第2條政府采購(gòu)法第二條所稱財(cái)政性資金是指納入預(yù)算管理的資金。以財(cái)政性資金作為還款來(lái)源的借貸資金，視同財(cái)政性資金。國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織的采購(gòu)項(xiàng)目既使用財(cái)政性資金又使用非財(cái)政性資金的，使用財(cái)政性資金采購(gòu)的部分，適用政府采購(gòu)法及本條例；財(cái)政性資金與非財(cái)政性資金無(wú)法分割采購(gòu)的，統(tǒng)一適用政府采購(gòu)法及本條例。政府采購(gòu)法第二條所稱服務(wù)，包括政府自身需要的服務(wù)和政府向社會(huì)公眾提供的公共服務(wù)31二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）··

2015年2月13日，財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》：…在城市供水、污水處理、垃圾處理、供熱、供氣、道路橋梁、公共交通基礎(chǔ)設(shè)施、公共停車場(chǎng)、地下綜合管廊等市政公用領(lǐng)域開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作（Public-PrivatePartnership，以下簡(jiǎn)稱PPP）項(xiàng)目推介工作…2015年3月5日，李克強(qiáng)總理《政府工作報(bào)告》：…大幅放寬民間投資市場(chǎng)準(zhǔn)入，鼓勵(lì)社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金。政府采取投資補(bǔ)助、資本金注入、設(shè)立基金等辦法，引導(dǎo)社會(huì)資本投入重點(diǎn)項(xiàng)目。以用好鐵路發(fā)展基金為抓手，深化鐵路投融資改革。在基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等領(lǐng)域，積極推廣政府和社會(huì)資本合作模式…32二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）總結(jié)·

PPP有廣義和狹義之分廣義的PPP泛指政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系狹義的PPP可以理解為BOT、TOT、DBFO等多種模式的總稱，，不能將PPP與BOT、TOT等模式并列起來(lái)進(jìn)行比較，政府和社會(huì)資本以長(zhǎng)期契約方式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的一種合作模式，旨在利用市場(chǎng)機(jī)制合理分配風(fēng)險(xiǎn)，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給數(shù)量、質(zhì)量和效率33二、何謂PPP（續(xù)）2、國(guó)內(nèi)定義（續(xù)）PPP運(yùn)作的具體方式：已建項(xiàng)目擴(kuò)建項(xiàng)目新建項(xiàng)目

現(xiàn)狀

具體方式SA,O&MLBO,BBO,TOTBTO,BOT,BOOT,BLOT

34二、何謂PPP（續(xù)）3、為什么會(huì)出現(xiàn)PPP模式？·

主要有3個(gè)原因：作為政府部門(mén)，希望更多的社會(huì)資本投資到公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施上來(lái)--資金為了提高資產(chǎn)形成效率--效率政府改革的內(nèi)容之一--改革35三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP1、項(xiàng)目融資··

廣義：指為特定項(xiàng)目的建設(shè)、收購(gòu)以及債務(wù)重組而進(jìn)行的融資活動(dòng)狹義：指通過(guò)特定項(xiàng)目的期望收益和/或現(xiàn)金流量，資產(chǎn)和合同權(quán)益來(lái)融資的活動(dòng)。債權(quán)人對(duì)借款人抵押資產(chǎn)以外的資產(chǎn)沒(méi)有追索權(quán)或有限追索權(quán)。如：?FASB（美國(guó)財(cái)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)）?1997年4月6日原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)的通知《境外進(jìn)行項(xiàng)目融資管理暫行辦法》?2009年7月18日中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》36三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）1、項(xiàng)目融資（續(xù)）本文主要從狹義的角度解讀項(xiàng)目融資，其特點(diǎn)如下：···

主要依賴項(xiàng)目自身未來(lái)現(xiàn)金流量及形成的資產(chǎn)，而不是依賴項(xiàng)目投資人的資信及項(xiàng)目自身以外的資產(chǎn)來(lái)融資有限追索：貸款人不能追索到借款人除項(xiàng)目資產(chǎn)、現(xiàn)金流量以及所承擔(dān)的義務(wù)之外的任何形式的資產(chǎn)合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：確定各方參與者所能承受的最大風(fēng)險(xiǎn)及合作的可能性，利用一切優(yōu)勢(shì)條件，設(shè)計(jì)出最有力的融資方案—與PPP類似37三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）1、項(xiàng)目融資（續(xù)）要素項(xiàng)目融資要素項(xiàng)目融資公司融資融資基礎(chǔ)項(xiàng)目收益/現(xiàn)金流量債務(wù)人的資產(chǎn)與信用追索程度有限追索或無(wú)追索（少）完全追索（抵押資產(chǎn)以外的其他資產(chǎn)償還債務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)所有參與者發(fā)起人/債權(quán)人/擔(dān)保人資貸比例發(fā)起人出資比例比較低（<30%），杠桿比例高發(fā)起人出資比例較高（30%-40%）會(huì)計(jì)處理資產(chǎn)負(fù)債表外融資，債務(wù)不出現(xiàn)在發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表上，僅出現(xiàn)在項(xiàng)目公司債務(wù)是發(fā)起人債務(wù)的一部分，出現(xiàn)在其資產(chǎn)負(fù)債表上38三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）1、項(xiàng)目融資（續(xù)）實(shí)踐中，項(xiàng)目融資：（1）融資機(jī)構(gòu)需要更多的盡職調(diào)查（2）融資機(jī)構(gòu)具有介入權(quán)（3）項(xiàng)目公司的所有資產(chǎn)抵押給銀行，投資人的股權(quán)質(zhì)押給融資機(jī)構(gòu)，一般會(huì)設(shè)立一個(gè)控股公司具體運(yùn)作（4）與融資機(jī)構(gòu)簽署賬戶管理協(xié)議、現(xiàn)金流控制非常嚴(yán)格（現(xiàn)金流瀑布）39三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）1、項(xiàng)目融資（續(xù)）項(xiàng)目融資≠BOT≈BOOT≈DBO≈DBFO≈DBFOM≈PFIBOT=Build,OperateandTransferBOOT=Build,Own,OperateandTransferDBO=Design,Build,andOperateDBFO=Design,Build,FinanceandOperateDBFOM=Design,Build,Finance,Operate&MaintenancePFI=PrivateFundingInitiative40三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）2、特許經(jīng)營(yíng)何謂特許經(jīng)營(yíng)？特許人將某項(xiàng)專屬權(quán)利，通過(guò)一定的程序授予被特許人在約定的時(shí)間和范圍內(nèi)享有和利用，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的一種行為41三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）2、特許經(jīng)營(yíng)（續(xù)）特許經(jīng)營(yíng)制度商業(yè)領(lǐng)域

自然資源

政府特許

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資42三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）2、特許經(jīng)營(yíng)（續(xù)）···

基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)（concession）最早起源于1782年，巴黎市政府授予佩里兄弟公司建設(shè)給水設(shè)施自然資源特許經(jīng)營(yíng)最早起源1901年英國(guó)英伊石油公司在伊朗取得特許經(jīng)營(yíng)商業(yè)領(lǐng)域特許經(jīng)營(yíng)（franchising）最早起源1865年美國(guó)勝家縫紉機(jī)公司

43三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）2、特許經(jīng)營(yíng)（續(xù)）·

中國(guó)商業(yè)領(lǐng)域特許經(jīng)營(yíng)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（2007年2月6日國(guó)務(wù)院頒布）：指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)，以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者使用，并按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向企業(yè)支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人不得作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)44三、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP（續(xù)）3、項(xiàng)目融資、特許經(jīng)營(yíng)與PPP三者的關(guān)系（從實(shí)踐的角度）項(xiàng)目融資

PPPPPP法（特許經(jīng)營(yíng)法）特許經(jīng)營(yíng)45四、中國(guó)的PPP法1、特許經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)···

中國(guó)目前并無(wú)國(guó)家層面的特許經(jīng)營(yíng)（PPP）有關(guān)（包括招標(biāo)投標(biāo)）的法律、行政法規(guī)；從1995年8月21日國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、電力部、交通部發(fā)布的《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問(wèn)題的通知》開(kāi)始至今，共有120多個(gè)與特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)的部門(mén)規(guī)章（通知，法律規(guī)范性文件）、地方性法律法規(guī)、法律規(guī)范性文件等；錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。46四、中國(guó)的PPP法（續(xù)）2、2014年最新法律簡(jiǎn)介···

錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。年P(guān)PP重要法律（截止到2014年12月31日）錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。年度地方PPP指導(dǎo)意見(jiàn)（截止到2014年12月31日）幾個(gè)重要文件解讀：國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于支持鐵路建設(shè)實(shí)施土地綜合開(kāi)發(fā)的意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)[2014]37號(hào)）國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)[2014]43號(hào)）國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)（國(guó)發(fā)[2014]60號(hào)）47四、中國(guó)的PPP法（續(xù)）3、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)立法情況簡(jiǎn)介····

基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法（第五稿）基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法（第八稿）基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（內(nèi)部征求意見(jiàn)稿）基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）

48四、中國(guó)的PPP法（續(xù)）4、財(cái)政部主要文件解讀··

關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)金[2014]76號(hào)）錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。（試行）的通知錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。財(cái)金[2014]113號(hào)）與關(guān)于征求政府和社會(huì)資本合作模式（PPP)錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。作指南（試行）意見(jiàn)的函（財(cái)金便函[2014]267號(hào)）對(duì)比解讀49四、中國(guó)的PPP法（續(xù)）4、財(cái)政部主要文件解讀··

財(cái)庫(kù)（2014）214號(hào)《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》與征求意見(jiàn)稿對(duì)比深度分析財(cái)庫(kù)（2014）215號(hào)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》與征求意見(jiàn)稿對(duì)比深度分析50四、中國(guó)的PPP法（續(xù)）5、發(fā)改委PPP指導(dǎo)意見(jiàn)與財(cái)政部PPP指南對(duì)比深度分析·

國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）與財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知（財(cái)金[2014]113號(hào)）錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。51四、中國(guó)的PPP法（續(xù)）6、2015年度最新PPP相關(guān)法律匯編··

2015年度國(guó)家PPP重要法律匯編（截止到2015年3月1日）2015年度地方PPP重要法律匯編（截止到2015年3月1日）

52五、PPP的四大特征1、公私合作合作并形成伙伴關(guān)系，并存在一個(gè)共同的目標(biāo)。企業(yè)是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)自身利益的追求，而政府部門(mén)則是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)公共福利和利益的追求2、利益共享政府不以分享利潤(rùn)（分紅）為唯一目的，還需要對(duì)企業(yè)可能的高額利潤(rùn)進(jìn)行控制，即不允許企業(yè)在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中形成超額利潤(rùn)（利益的可調(diào)節(jié)性）。共享利益在這里除了指共享PPP的社會(huì)成果之外，也包括使作為參與者的企業(yè)取得相對(duì)平和、穩(wěn)定的投資回報(bào)（利益的可調(diào)節(jié)性）53五、PPP的四大特征（續(xù)）3、提高效率PPP適合的項(xiàng)目包括道路、港口、機(jī)場(chǎng)、監(jiān)獄、水處理、垃圾處理、污水處理、政府辦公樓等；最難的是空中管制、研發(fā)、國(guó)防、監(jiān)獄核心服務(wù)，介于兩者之間的是鐵路、地鐵、教育、養(yǎng)老院、醫(yī)院等。不是所有的項(xiàng)目都可以采用PPP模式。采用PPP模式的項(xiàng)目，必須符合降低成本、提高效率、改善公共服務(wù)的要求。對(duì)于項(xiàng)目特性和預(yù)期服務(wù)質(zhì)量具有不確定性、難以明確項(xiàng)目要求，或者難以明確劃分風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，不應(yīng)采用PPP模式--物有所值評(píng)價(jià)54五、PPP的四大特征（續(xù)）4、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)····

應(yīng)考慮雙方風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)應(yīng)對(duì)、最佳分擔(dān)，而將整體風(fēng)險(xiǎn)最小化。追求整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最小化的管理模式，要比公、私雙方各自追求風(fēng)險(xiǎn)最小化更能化解準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)調(diào)帶來(lái)“一加一大于二”的機(jī)制效應(yīng)PPP模式的設(shè)計(jì)就是以合理的代價(jià)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給多方風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵一個(gè)成功的PPP項(xiàng)目應(yīng)是沒(méi)有任何一方單獨(dú)承擔(dān)起全部項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任55五、PPP的四大特征（續(xù)）4、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)·

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)分配給：最有能力承擔(dān)它的一方（最能評(píng)估/控制風(fēng)險(xiǎn)的那一方）與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的費(fèi)用最低的一方風(fēng)險(xiǎn)中最能獲益的一方風(fēng)險(xiǎn)也可能共同承擔(dān)

56五、PPP的四大特征（續(xù)）4、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)57五、PPP的四大特征（續(xù)）4、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)58風(fēng)險(xiǎn)要素控制措施建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)要素控制措施建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)EPC，LumpSum,固定總價(jià)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成熟技術(shù)，經(jīng)營(yíng)管理能力，長(zhǎng)期原料供應(yīng)合同市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)調(diào)研，最低保證供應(yīng)量，長(zhǎng)期產(chǎn)品銷售協(xié)議環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境保護(hù)法律，環(huán)保管制政治風(fēng)險(xiǎn)投保，安慰信，政府書(shū)面保證管制風(fēng)險(xiǎn)政府承擔(dān)征收風(fēng)險(xiǎn)股權(quán)/債權(quán)安排，政府機(jī)構(gòu)投保五、PPP的四大特征（續(xù)）5、小練習(xí)··

一個(gè)DBFOM的污水處理廠項(xiàng)目，政府將通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式，選擇投資人。污水處理廠將在政府擁有使用權(quán)的土地上建設(shè)，旁邊是一個(gè)舊的污水處理廠，仍在使用。特許期限為30年，總投資約為5億元，你將編制招標(biāo)文件，如投標(biāo)人須知、特許權(quán)協(xié)議等內(nèi)容在編制招標(biāo)文件時(shí)，一個(gè)重要的內(nèi)容是邊界條件的界定，即風(fēng)險(xiǎn)如何合理劃分與分擔(dān)？你將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣的要求，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)，并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由：59五、PPP的四大特征（續(xù)）5、小練習(xí)··

風(fēng)險(xiǎn)矩陣錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。

60六、PPP與新型城鎮(zhèn)化1、新型城鎮(zhèn)化·

中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定(2013年11月12日）：…堅(jiān)持走中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路，推進(jìn)以人為核心的城鎮(zhèn)化，推動(dòng)大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)融合發(fā)展，促進(jìn)城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)。優(yōu)化城市空間結(jié)構(gòu)和管理格局，增強(qiáng)城市綜合承載能力……推進(jìn)城市建設(shè)管理創(chuàng)新。建立透明規(guī)范的城市建設(shè)投融資機(jī)制，允許地方政府通過(guò)發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道，允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)，研究建立城市基礎(chǔ)設(shè)施、住宅政策性金融機(jī)構(gòu)…61六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）1、新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

李克強(qiáng)政府工作報(bào)告(2014年3月5日）：……城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的必由之路，是破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的重要依托。要健全城鄉(xiāng)發(fā)展一體化體制機(jī)制，堅(jiān)持走以人為本、四化同步、優(yōu)化布局、生態(tài)文明、傳承文化的信心城鎮(zhèn)化道路，遵循發(fā)展規(guī)律，積極穩(wěn)妥推進(jìn)，著力提升質(zhì)量……加強(qiáng)城鎮(zhèn)化管理創(chuàng)新和機(jī)制建設(shè)。要更大規(guī)模加快棚戶區(qū)改造…以國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃為指導(dǎo)，做好相關(guān)規(guī)劃的統(tǒng)籌銜接。提高城鎮(zhèn)建設(shè)用地效率，優(yōu)先發(fā)展公共交通，保護(hù)歷史文化和自然景觀，避免千城一面。加強(qiáng)小城鎮(zhèn)和村莊規(guī)劃管理。探索建立農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)、多元化城鎮(zhèn)建設(shè)投融資登記制…62六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）1、新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014－2020年）（2014年3月16日）：……城鎮(zhèn)化是伴隨工業(yè)化發(fā)展，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)在城鎮(zhèn)集聚、農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)集中的自然歷史過(guò)程，是人類社會(huì)發(fā)展的客觀趨勢(shì)，是國(guó)家現(xiàn)代化的重要標(biāo)志…建立規(guī)范透明的城市建設(shè)投融資機(jī)制…理順市政公用產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格形成機(jī)制，放寬準(zhǔn)入，完善監(jiān)管，制定非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的辦法，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與城市公用設(shè)施投資運(yùn)營(yíng)…63六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）1、新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

財(cái)政部副部長(zhǎng)王保安：大力推廣運(yùn)用PPP模式（2014-03-20，財(cái)政部PPP培訓(xùn)班）：…目前我國(guó)城鎮(zhèn)化率為53.6%，如果把戶籍人口及相應(yīng)的公共服務(wù)因素考慮進(jìn)去，又遠(yuǎn)低于這一比例，預(yù)計(jì)2020年城鎮(zhèn)化率達(dá)到60%，由此帶來(lái)的投資需求約為42萬(wàn)億元。原有城鎮(zhèn)化建設(shè)主要依賴財(cái)政、土地的投融資體制弊端已顯現(xiàn)，難以持續(xù)，亟需建立規(guī)范、透明的城市建設(shè)投融資機(jī)制。PPP模式抓住了有效解決城鎮(zhèn)化融資需求這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有利于吸引社會(huì)資本，拓寬城鎮(zhèn)化融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制…64六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）1、新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

國(guó)家發(fā)展改革委等11個(gè)部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展國(guó)家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)工作的通知》：…主要包括五項(xiàng)任務(wù)：一是建立農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)機(jī)制，建立中央（省）對(duì)下轉(zhuǎn)移支付同農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化掛鉤機(jī)制和實(shí)行建設(shè)用地指標(biāo)與吸納?。ㄊ校┩廪r(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶數(shù)量掛鉤政策；二是建立多元化可持續(xù)的城鎮(zhèn)化投融資機(jī)制，允許地方政府通過(guò)發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道；三是改革完善農(nóng)村宅基地制度，探索宅基地有償使用和有償退出制度，探索超標(biāo)準(zhǔn)宅基地處置辦法；…65六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）1、新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）··

國(guó)家發(fā)展改革委等11個(gè)部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展國(guó)家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)工作的通知》：…四是建立行政創(chuàng)新和行政成本降低的設(shè)市模式，選擇鎮(zhèn)區(qū)人口10萬(wàn)以上的建制鎮(zhèn)開(kāi)展新型設(shè)市模式試點(diǎn)工作；五是綜合推進(jìn)體制機(jī)制改革創(chuàng)新，在城市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)、城市公共服務(wù)提供機(jī)制、城市社會(huì)治理體系等方面有選擇地開(kāi)展改革探索…2014年9月16日，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開(kāi)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)試點(diǎn)工作座談會(huì)，會(huì)議確定新型城鎮(zhèn)化建設(shè)從省、市、縣、鎮(zhèn)不同層級(jí)、東中西不同區(qū)域共62個(gè)地方開(kāi)展試點(diǎn)，并以中小城市和小城鎮(zhèn)為重點(diǎn)66六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）1、新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)方案》（2015年1月9日）：…江蘇、安徽兩省和寧波等62個(gè)城市（鎮(zhèn)）列為國(guó)家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)地區(qū)…根據(jù)《試點(diǎn)方案》，各試點(diǎn)要在2014年底前開(kāi)始試點(diǎn)，并根據(jù)情況不斷完善方案，到2017年各試點(diǎn)取得階段性成果，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)；2018-2020年，逐步在全國(guó)范圍內(nèi)推廣試點(diǎn)地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)…新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)的五大主要任務(wù)，包括，建立農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)機(jī)制，建立多元化可持續(xù)的城鎮(zhèn)化投融資機(jī)制，改革完善農(nóng)村宅基地制度，探索建立行政管理創(chuàng)新和行政成本降低的新型管理模式，綜合推進(jìn)體制機(jī)制改革創(chuàng)新…67六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）2、新型城鎮(zhèn)化融資渠道的局限性··

土地財(cái)政：…在我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，土地財(cái)政發(fā)揮重要、積極的作用，但是，近年其弊端也越來(lái)越明顯、突出…土地是有限的最稀缺資源，僅依靠一次性的土地批租收入不具有可持續(xù)性，并助長(zhǎng)了地方政府“政績(jī)”激勵(lì)下的短期行為…融資平臺(tái)：融資規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，形成巨量隱性政府債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；融資主體的設(shè)立與運(yùn)作不規(guī)范，公司治理結(jié)構(gòu)不合理；融資平臺(tái)缺乏外在的約束機(jī)制…68六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）2、新型城鎮(zhèn)化融資渠道的局限性（續(xù)）·

地方債：新的預(yù)算法：…經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的省、自治區(qū)、直轄市的預(yù)算中必需的建設(shè)投資的部分資金，可以在國(guó)務(wù)院確定的限額內(nèi)，通過(guò)發(fā)行地方政府債券舉借債務(wù)的方式籌措。舉借債務(wù)的規(guī)模，由國(guó)務(wù)院報(bào)全國(guó)人民代表大會(huì)或者全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)。省、自治區(qū)、直轄市依照國(guó)務(wù)院下達(dá)的限額舉借的債務(wù)，列入本級(jí)預(yù)算調(diào)整方案，報(bào)本級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)。舉借的債務(wù)應(yīng)當(dāng)有償還計(jì)劃和穩(wěn)定的償還資金來(lái)源，只能用于公益性資本支出，不得用于經(jīng)常性支出…69六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）3、PPP助推新型城鎮(zhèn)化·

PPP模式：…解決城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施巨量資金需求難題，并充分發(fā)揮資金使用效益的通行做法是，采用政府與社會(huì)資本合作（PPP）的方式，以財(cái)產(chǎn)稅為主的稅收體系和項(xiàng)目自身收益為還款保障，通過(guò)多元化的融資渠道和合理的價(jià)格機(jī)制吸引市場(chǎng)力量的參與。這種模式就是目前世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織正在大力推廣的PPP模式…70六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）3、PPP助推新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

PPP模式的具體應(yīng)用：城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，需要大量投入以形成有效供給的領(lǐng)域主要有三個(gè)方面：（1）基礎(chǔ)設(shè)施；（2）公用事業(yè)；（3）公共服務(wù)PPP模式在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的應(yīng)用也相應(yīng)的分為三個(gè)方面：（1）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；（2）公用事業(yè)；（3）公共服務(wù)提供71六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）3、PPP助推新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

PPP模式的具體應(yīng)用：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域：根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的不同形態(tài)，選擇不同的PPP具體方式。對(duì)于新建的基礎(chǔ)設(shè)施：BTO、BOT、BOO等；擴(kuò)建和改造現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施：LBO、BBO等；已有的基礎(chǔ)設(shè)施：出售、出租、合同承包等形式公用事業(yè)領(lǐng)域：煤氣、電力和熱力供應(yīng)、污水處理、自來(lái)水供應(yīng)、垃圾處理等方面，需要設(shè)計(jì)合理的定價(jià)機(jī)制和調(diào)價(jià)公式，一般可通過(guò)使用者付費(fèi)和政府補(bǔ)貼相結(jié)合的方式，使社會(huì)資本的投資者收回投資，并獲得合理的投資回報(bào)72六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）3、PPP助推新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）·

PPP模式的具體應(yīng)用：公共服務(wù)領(lǐng)域：由政府公共部門(mén)確定所需服務(wù)的規(guī)模和質(zhì)量，制定公共服務(wù)的提供標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式吸引社會(huì)資本參與，并設(shè)立完善的審查監(jiān)督機(jī)制和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，以提升公共服務(wù)的供給質(zhì)量73六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）4、區(qū)域性PPP項(xiàng)目·

PPP模式在新型城鎮(zhèn)化應(yīng)用的轉(zhuǎn)型：從單純的融資向經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變土地從整理向經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變從單個(gè)項(xiàng)目向片區(qū)轉(zhuǎn)變從間接融資向直接融資轉(zhuǎn)變從獨(dú)資向股權(quán)合作、混合所有制轉(zhuǎn)變

74六、PPP與新型城鎮(zhèn)化（續(xù)）4、區(qū)域性PPP項(xiàng)目（續(xù)）·

區(qū)域性PPP項(xiàng)目：區(qū)域性PPP是指政府將特定區(qū)域內(nèi)的特定公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給職責(zé)，排他性轉(zhuǎn)移給社會(huì)資本的PPP運(yùn)作方式。社會(huì)資本負(fù)責(zé)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、融資、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、用戶服務(wù)和追加投資等，滿足區(qū)域內(nèi)公共產(chǎn)品和服務(wù)需求。通常情況下，合同期限一般為20至30年75七、PPP與城市“三改”1、城市“三改”·

城中村改造：指根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和城市總體規(guī)劃，按照城市化要求，對(duì)集體建設(shè)用地上城中村進(jìn)行綜合改造的行為。城中村改造應(yīng)當(dāng)充分調(diào)動(dòng)各方面的積極性，以改善城中村綜合環(huán)境，完備城市公共服務(wù)功能，構(gòu)建和諧社區(qū)為目的，堅(jiān)持政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、利民益民、科學(xué)規(guī)劃、綜合改造的原則規(guī)定或合同約定的租金標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格面向政府核定的保障對(duì)象出租、出售…76七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）·

城中村改造要求：戶籍制度、管理體制、經(jīng)濟(jì)組織形式和土地性質(zhì)同步轉(zhuǎn)變?cè)瓌t實(shí)施改造的城中村，其人員依照法定程序轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民戶口實(shí)施改造的城中村，其集體土地依照法定程序轉(zhuǎn)為國(guó)有土地集體經(jīng)濟(jì)組織的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清產(chǎn)核資，清產(chǎn)核資結(jié)果應(yīng)當(dāng)公示并經(jīng)村民會(huì)議確認(rèn)改造綜合用地以劃撥方式供給。除用于安置村民生活及建設(shè)公共設(shè)施用地外，其余的改造綜合用地，可以變更為經(jīng)營(yíng)性用地，進(jìn)行開(kāi)發(fā)建設(shè)

77七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）·

舊城改造：指局部或整體地、有步驟地改造和更新老城市的全部物質(zhì)生活環(huán)境，以便從根本上改善其勞動(dòng)、生活服務(wù)和休息等條件。既反映城市的發(fā)展過(guò)程，城市空間規(guī)劃組織以及建筑和社會(huì)福利設(shè)施的完善過(guò)程；又表示物質(zhì)成果，反映當(dāng)時(shí)的建筑和福利設(shè)施狀況。舊城改造是個(gè)不間斷的過(guò)程，取決于城市的發(fā)展方向和速度78七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）·

舊城改造內(nèi)容：改造城市規(guī)劃結(jié)構(gòu)，在其行政界限范圍內(nèi)，實(shí)行合理的用地分區(qū)和城市用地的規(guī)劃分區(qū)改善城市環(huán)境，通過(guò)采取綜合的相互聯(lián)系的措施來(lái)凈化大氣和水體，減輕噪聲污染，綠化并整頓開(kāi)闊空間的利用狀況等更新、調(diào)整城市工業(yè)布局更新或完善城市道路系統(tǒng)改善城市居住環(huán)境并組織大規(guī)模的公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，把舊街坊改造成完整的居住區(qū)

79七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）·

舊城改造方案：保持中心城市相對(duì)穩(wěn)定，增加一些結(jié)構(gòu)完整、規(guī)模適當(dāng)?shù)姆忾]式衛(wèi)星城鎮(zhèn)在向靈活分區(qū)過(guò)渡的基礎(chǔ)上編制各種開(kāi)敞式的城市結(jié)構(gòu)，公共服務(wù)中心的布局則根據(jù)完善整個(gè)城市規(guī)劃結(jié)構(gòu)的具體條件，具有更加多樣的組合方案80七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）····

棚戶區(qū)改造：指局部或整體地、有步驟地改造和更新老城市的全部物質(zhì)生活環(huán)境，以便從國(guó)家有關(guān)政策文件中，“棚戶區(qū)改造”定義基本相似，但范圍在不斷擴(kuò)大住建部《關(guān)于做好城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造規(guī)劃編制工作的通知》國(guó)家七部委《關(guān)于加快推進(jìn)棚戶區(qū)（危舊房）改造的通知》《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快棚戶區(qū)改造工作的意見(jiàn)》81七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）·

《關(guān)于做好城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造規(guī)劃編制工作的通知》（建保[2010]58號(hào)）：城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)是指國(guó)有土地上集中連片簡(jiǎn)易結(jié)構(gòu)房屋較多、建筑密度較大、基礎(chǔ)設(shè)施簡(jiǎn)陋、房屋建成年限較長(zhǎng)、使用功能不全、安全隱患突出的居住區(qū)域。城市棚戶區(qū)為城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的棚戶區(qū)，國(guó)有工礦棚戶區(qū)為城市規(guī)劃區(qū)外的獨(dú)立工礦棚戶區(qū)。省級(jí)人民政府應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，區(qū)分輕重緩急，合理確定城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造范圍、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)等，以便于規(guī)劃編制和實(shí)施82七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）·

《關(guān)于加快推進(jìn)棚戶區(qū)（危舊房）改造的通知》：指城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，簡(jiǎn)易結(jié)構(gòu)房屋較多、建筑密度較大，使用年限久，房屋質(zhì)量差，建筑安全隱患多，使用功能不完善，配套設(shè)施不健全的區(qū)域。改造具體范圍由市縣人民政府結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況確定。逐步將非成片棚戶區(qū)（危舊房）、城中村改造、舊住宅小區(qū)綜合整治，以及鐵路、鋼鐵、有色、黃金等行業(yè)棚戶區(qū)納入改造范圍。棚戶區(qū)分為城市及國(guó)有工礦、林區(qū)、墾區(qū)四類，此外，還有中央下放地方煤礦棚戶區(qū)83七、PPP與城市“三改”（續(xù)）1、城市“三改”（續(xù)）·

《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快棚戶區(qū)改造工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2013〕25號(hào)）：國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造：位于城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的國(guó)有工礦棚戶區(qū)，統(tǒng)一納入城市棚戶區(qū)改造范圍。鐵路、鋼鐵、有色、黃金等行業(yè)棚戶區(qū)，按照屬地原則納入各地棚戶區(qū)改造規(guī)劃組織實(shí)施國(guó)有林區(qū)棚戶區(qū)改造：國(guó)有林區(qū)棚戶區(qū)和國(guó)有林場(chǎng)危舊房國(guó)有墾區(qū)危房改造：將華僑農(nóng)場(chǎng)非歸難僑危房改造，統(tǒng)一納入國(guó)有墾區(qū)危房改造中央補(bǔ)助支持范圍，加快實(shí)施改造84七、城市“三改”與PPP（續(xù)）2、城市“三改”與PPP·

關(guān)于推進(jìn)城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（建保[2009]295號(hào)）：政府主導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造政策性、公益性強(qiáng)，必須發(fā)揮政府的組織引導(dǎo)作用，在政策和資金等方面給予必要支持，注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)和棚戶區(qū)居民的積極性，動(dòng)員社會(huì)力量廣泛參與…積極引導(dǎo)社會(huì)資金投入城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造，支持有實(shí)力、信譽(yù)好的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)參與棚戶區(qū)改造…85七、PPP與城市“三改”（續(xù)）2、城市“三改”與PPP（續(xù)）·

關(guān)于鼓勵(lì)民間資本參與保障性安居工程建設(shè)有關(guān)問(wèn)題的通知（建保[2012]91號(hào)）：…鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本根據(jù)市、縣保障性安居工程建設(shè)規(guī)劃和年度計(jì)劃，通過(guò)直接投資、間接投資、參股、委托代建等多種方式參與廉租住房、公共租賃住房、經(jīng)濟(jì)適用住房、限價(jià)商品住房和棚戶區(qū)改造住房等保障性安居工程建設(shè)，按規(guī)定或合同約定的租金標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格面向政府核定的保障對(duì)象出租、出售…86七、PPP與城市“三改”（續(xù)）2、城市“三改”與PPP（續(xù)）·

國(guó)務(wù)院關(guān)于加快棚戶區(qū)改造工作的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)〔2013〕25號(hào)）：政府主導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。棚戶區(qū)改造政策性、公益性強(qiáng)，必須發(fā)揮政府的組織引導(dǎo)作用，在政策和資金等方面給予積極支持；注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)和棚戶區(qū)居民的積極性，動(dòng)員社會(huì)力量廣泛參與…鼓勵(lì)民間資本參與改造。鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本根據(jù)保障性安居工程任務(wù)安排，通過(guò)直接投資、間接投資、參股、委托代建等多種方式參與棚戶區(qū)改造。要積極落實(shí)民間資本參與棚戶區(qū)改造的各項(xiàng)支持政策，消除民間資本參與棚戶區(qū)改造的政策障礙，加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督…87七、PPP與城市“三改”（續(xù)）2、城市“三改”與PPP（續(xù)）·

國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)棚戶區(qū)改造工作的通知(國(guó)辦發(fā)〔2014〕36號(hào),國(guó)務(wù)院辦公廳,2014年7月21日):…推進(jìn)債券創(chuàng)新，支持承擔(dān)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目的企業(yè)發(fā)行債券，優(yōu)化棚戶區(qū)改造債券品種方案設(shè)計(jì)，研究推出棚戶區(qū)改造項(xiàng)目收益?zhèn)慌c開(kāi)發(fā)性金融政策相銜接，擴(kuò)大“債貸組合”用于棚戶區(qū)改造范圍；適當(dāng)放寬企業(yè)債券發(fā)行條件，支持國(guó)有大中型企業(yè)發(fā)債用于棚戶區(qū)改造。通過(guò)投資補(bǔ)助、貸款貼息等多種方式，吸引社會(huì)資金，參與投資和運(yùn)營(yíng)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目，在市場(chǎng)準(zhǔn)入和扶持政策方面對(duì)各類投資主體同等對(duì)待。支持金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，研究建立完善多層次、多元化的棚戶區(qū)改造融資體系…88七、PPP與城市“三改”（續(xù)）2、城市“三改”與PPP（續(xù)）·

財(cái)政部《城鎮(zhèn)保障性安居工程貸款貼息辦法》(財(cái)綜〔2014〕76號(hào)，2014年10月17日):…城鎮(zhèn)保障性安居工程貸款，是指城鎮(zhèn)保障性安居工程項(xiàng)目實(shí)施單位（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目實(shí)施單位）從商業(yè)銀行等各類金融機(jī)構(gòu)獲得，專項(xiàng)用于政府組織實(shí)施的城市棚戶區(qū)改造項(xiàng)目和公共租賃住房購(gòu)建、運(yùn)營(yíng)管理的貸款…城鎮(zhèn)保障性安居工程貸款貼息，是指市縣財(cái)政部門(mén)對(duì)符合條件的城市棚戶區(qū)改造項(xiàng)目、公共租賃住房項(xiàng)目貸款予以一定比例和一定期限的利息補(bǔ)貼…采取政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式投資建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理的公共租賃住房項(xiàng)目，符合貼息政策的，適用本辦法…89八、PPP與EPC1、何謂EPC?·

“EPC”是“設(shè)計(jì)（Engineering）、采購(gòu)（Procurement）、施工（Construction）”（或者Engineer,Procure,Construct)三個(gè)英文單詞第一個(gè)英文字母的縮寫(xiě)，其源于國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)菲迪克（FIDIC）1999年出版的《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工交鑰匙工程合同條件》(FIDIC1999銀皮書(shū)）90八、PPP與EPC（續(xù)）1、何謂EPC?（續(xù)）·

“根據(jù)FIDIC1999銀皮書(shū)：ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects,whichmaybesuitablefortheprovisiononaturnkeybasisofaprocessorpowerplant,ofafactoryorsimilarfacility,orofaninfrastructureprojectorothertypeofdevelopment,where(i)ahigherdegreeofcertaintyoffinalpriceandtimeisrequired,and(ii)theContractortakestotalresponsibilityforthedesignandexecutionoftheproject,withlittleinvolvementoftheEmployer.Undertheusualarrangementsforturnkeyprojects,theContractorcarriesoutalltheEngineering,ProcurementandConstruction(EPC):providingafully-equippedfacility,readyforoperation(atthe“turnofthekey”)91八、PPP與EPC（續(xù)）1、何謂EPC?（續(xù)）·

根據(jù)FIDIC1999銀皮書(shū)，EPC交鑰匙總承包模式主要推薦用于以交鑰匙的方式提供加工或動(dòng)力設(shè)備、工廠或類似設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施或其他類型的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。這種方式：項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性由總承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施的全部職責(zé)，業(yè)主介入很少92八、PPP與EPC（續(xù)）1、何謂EPC?（續(xù)）·

根據(jù)FIDIC1999銀皮書(shū)，ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjectsarenotsuitableforuseinthefollowingcircumstances:IfthereisinsufficienttimeorinformationfortendererstoscrutiniseandchecktheEmployer’sRequirementsorforthemtocarryouttheirdesigns,riskassessmentstudiesandestimating(takingparticularaccountofSub-Clauses4.12and5.1)Ifconstructionwillinvolvesubstantialworkundergroundorworkinotherareaswhichtendererscannotinspect93八、PPP與EPC（續(xù)）1、何謂EPC?（續(xù)）·

根據(jù)FIDIC1999銀皮書(shū)，ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjectsarenotsuitableforuseinthefollowingcircumstances:IftheEmployerintendstosupervisecloselyorcontroltheContractor’swork,ortoreviewmostoftheconstructiondrawingsIftheamountofeachinterimpaymentistobedeterminedbyanofficialorotherintermediary

94八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包·

1982年，原化工部對(duì)江西氨廠改尿素工程實(shí)行第一個(gè)以設(shè)計(jì)為主體的工程總承包試點(diǎn)，中國(guó)武漢化工工程公司（現(xiàn)五環(huán)科技股份有限公司）為工程總承包商，該項(xiàng)目建設(shè)工期28個(gè)月，有效地控制了工程進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用，一次開(kāi)車成功，生產(chǎn)出了合格尿素，受到了國(guó)家計(jì)委和化工部的表?yè)P(yáng)95八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

1984年，原國(guó)家計(jì)委在總結(jié)化工部工程總承包經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將工程總承包納入了國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》(國(guó)發(fā)[1984]123號(hào))，明確提出了對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行全過(guò)程的總承包的要求：明確指出“各部門(mén)、各地區(qū)都要組建若干個(gè)具有法人地位、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的工程承包公司，并使之逐步成為組織項(xiàng)目建設(shè)的主要形式”?！肮こ坛邪緦?duì)項(xiàng)目建設(shè)的可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、設(shè)備選購(gòu)、材料定貨、工程施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備直到竣工投產(chǎn)實(shí)行全過(guò)程的總承包或部分承包”96八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）··

1984年11月，國(guó)務(wù)院又批轉(zhuǎn)了國(guó)家計(jì)委《關(guān)于工程設(shè)計(jì)改革的幾點(diǎn)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[1984]157號(hào)），指出“承包公司可以從項(xiàng)目的可行性研究開(kāi)始直到建成試車投產(chǎn)的建設(shè)全過(guò)程實(shí)行總承包，也可以實(shí)行單項(xiàng)承包”1984年12月，國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部聯(lián)合發(fā)出關(guān)于印發(fā)《工程承包公司暫行辦法》的通知（計(jì)設(shè)[1984]2301號(hào)），指出工程承包公司的主要任務(wù)是：“在國(guó)家計(jì)劃的指導(dǎo)下，接受建設(shè)項(xiàng)目主管部門(mén)或建設(shè)單位的委托，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、設(shè)備詢價(jià)與選購(gòu)、材料定貨、工程施工和竣工投產(chǎn)，實(shí)行全過(guò)程的承包或部分承包。并負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)分包任務(wù)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督工作”

97八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

1987年4月，國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部、中國(guó)人民建設(shè)銀行、國(guó)家物資局發(fā)出了《關(guān)于設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程建設(shè)總承包試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（計(jì)設(shè)[1987]619號(hào)），批準(zhǔn)了廣東建設(shè)承包公司（廣東省建筑設(shè)計(jì)院）、中國(guó)武漢化工工程公司等12家設(shè)計(jì)單位被列為總承包試點(diǎn)單位98八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

1987年國(guó)家計(jì)委等五部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于批準(zhǔn)第一批推廣魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)試點(diǎn)企業(yè)有關(guān)問(wèn)題的通知》（計(jì)施[1987]2002號(hào)），文件指出確立了施工管理體制改革的總目標(biāo)，即有步驟地調(diào)整改組施工企業(yè)，逐步建立以智力密集型的工程總承包公司（集團(tuán)）為“龍頭”，以專業(yè)施工企業(yè)和農(nóng)村建筑隊(duì)為依托，全民與集體，總包與分包，前方與后方，分工協(xié)作，互為補(bǔ)充，具有中國(guó)特色的工程建設(shè)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。文件批準(zhǔn)了第一批18家試點(diǎn)企業(yè)，并指出：“試點(diǎn)企業(yè)可對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全過(guò)程的總承包。對(duì)于設(shè)計(jì)能力不適應(yīng)所承包工程需要的，可采取與設(shè)計(jì)單位聯(lián)合或委托設(shè)計(jì)的方式，共同完成總承包業(yè)務(wù)”99八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）···

1989年4月，建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部、中國(guó)人民建設(shè)銀行、物資部聯(lián)合發(fā)出了《關(guān)于擴(kuò)大設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包試點(diǎn)及有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》（89建設(shè)字第122號(hào)），批準(zhǔn)了北京鋼鐵設(shè)計(jì)研究總院等31家工程建設(shè)總承包試點(diǎn)單位1990年10月，國(guó)家建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委等五部委又下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好推廣魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)建工程總承包企業(yè)進(jìn)行綜合改革試點(diǎn)工作的通知》（[90]建施字第511號(hào)），將工程總承包試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大到50家1992年4月建設(shè)部頒發(fā)了《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定（試行）》（[92]建施字第189號(hào)）

100八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）···

1992年11月，建設(shè)部頒發(fā)了《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理有關(guān)規(guī)定》（建設(shè)[1992]805號(hào)），先后有560家設(shè)計(jì)單位領(lǐng)取了甲級(jí)工程總承包資格證書(shū)，2000余家設(shè)計(jì)單位領(lǐng)取了乙級(jí)工程總承包資格證書(shū)1993年6月，建設(shè)部下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展工程總承包資質(zhì)就位工作的通知》1995年6月，建設(shè)部頒發(fā)了《工程總承包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》101八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

1997年頒布的《中華人民共和國(guó)建筑法》第24條：提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位；第29條：建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任102八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

1999年8月，建設(shè)部印發(fā)了《大型設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建國(guó)際型工程公司的指導(dǎo)意見(jiàn)》（建設(shè)[1999]218號(hào)）。同年，國(guó)務(wù)院以（國(guó)辦發(fā)[1999]101號(hào)文）批轉(zhuǎn)了建設(shè)部等六部委聯(lián)合制定的《關(guān)于工程勘察設(shè)計(jì)單位體制改革的若干意見(jiàn)》，明確了建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)、為固定資產(chǎn)投資全過(guò)程提供技術(shù)性、管理性工程咨詢?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)體系的總體改革目標(biāo)，提出了勘察設(shè)計(jì)單位改企建制并向國(guó)際通行的工程公司、工程咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司、設(shè)計(jì)事務(wù)所、巖土工程公司轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見(jiàn)中央"走出去"的開(kāi)放戰(zhàn)略的重要措施切實(shí)抓出成效103八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

1999年10月1日施行的《中華人民共和國(guó)合同法》第272條：發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同，也可以分別與勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同…總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任…104八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

2000年5月，國(guó)務(wù)院又轉(zhuǎn)發(fā)了外經(jīng)貿(mào)部、外交部、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、人民銀行等六部委制定的《關(guān)于大力發(fā)展對(duì)外承包工程的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2000]32號(hào)），明確要求國(guó)內(nèi)承包公司要開(kāi)發(fā)占領(lǐng)國(guó)際工程市場(chǎng)，要站在全局的、政治的高度，要作為貫徹落實(shí)中央"走出去"的開(kāi)放戰(zhàn)略的重要措施切實(shí)抓出成效105八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）··

為了應(yīng)對(duì)加入WTO以后國(guó)際工程承包的需要，進(jìn)一步培育發(fā)展工程總承包，2003年2003年2月13日，建設(shè)部以建市[2003]30號(hào)文印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，凡是具有勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)都可以在企業(yè)等級(jí)許可的范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。標(biāo)志著我國(guó)工程總承包進(jìn)入了一個(gè)新的歷史發(fā)展階段關(guān)于工程總承包市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題說(shuō)明的函(建市函[2003]161號(hào),建辦市函[2003]573號(hào))106八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

2003年2月13日以建市[2003]30號(hào)文發(fā)布的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》：“設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工”總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)。交鑰匙總承包是設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包業(yè)務(wù)和責(zé)任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目107八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）·

2005年頒布《關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見(jiàn)》（建質(zhì)[2005]119號(hào)文：大力推行工程總承包建設(shè)方式。以工藝為主導(dǎo)的專業(yè)工程、大型公共建筑和基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)項(xiàng)目，要大力推行工程總承包建設(shè)方式。大型設(shè)計(jì)、施工企業(yè)要通過(guò)兼并重組等多種形式，拓展企業(yè)功能，完善項(xiàng)目管理體制，發(fā)展成為具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理、試車考核等工程建設(shè)全過(guò)程服務(wù)能力的綜合型工程公司。鼓勵(lì)具有勘察、設(shè)計(jì)、施工總承包等資質(zhì)的企業(yè)，在其資質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。工程總承包企業(yè)可以依照合同約定或經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可自主選擇施工等分包商，并按照合同約定對(duì)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)負(fù)總責(zé)108八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）···

建設(shè)部2005年5月9日，關(guān)于發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》的公告（第325號(hào)）：現(xiàn)批準(zhǔn)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承總管理規(guī)范》為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，編號(hào)為GB/T50358-2005，自2005年8月1日起實(shí)施交通部2006年12月14日《關(guān)于開(kāi)展公路工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包試點(diǎn)工作的通知》（交公路發(fā)[2006]702號(hào)）2011年9月7日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于印發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行）》的通知（建市[2011]139號(hào)）109八、PPP與EPC（續(xù)）2、中國(guó)的EPC—工程總承包（續(xù)）··

發(fā)改委等九部委《關(guān)于印發(fā)簡(jiǎn)明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件的通知》（發(fā)改法規(guī)[2011]3018號(hào)）：設(shè)計(jì)施工一體化的總承包項(xiàng)目，其招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》編制錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。EPC-錯(cuò)誤！超鏈接引用無(wú)效。110八、PPP與EPC（續(xù)）3、中國(guó)的EPC—工程總承包主要問(wèn)題·

外資和民營(yíng)項(xiàng)目的業(yè)主更多認(rèn)同工程總承包方式，相反以政府投資或國(guó)有投資為主的項(xiàng)目業(yè)主并沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到工程總承包在工程建設(shè)中所能發(fā)揮的顯著效益。其原因是多方面的：由于傳統(tǒng)觀念的影響，我國(guó)業(yè)主在工程中都希望管得很細(xì)、很具體；由于投資主體和管理體制問(wèn)題，國(guó)內(nèi)的許多業(yè)主缺少工程總承包的內(nèi)在動(dòng)力；我國(guó)業(yè)主對(duì)承包商的能力和資信缺乏信心，信任程度不夠；由于企業(yè)資質(zhì)壁壘、條塊分割，工程總承包項(xiàng)目市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)不完善等原因，使工程總承包存在嚴(yán)重的市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙111八、PPP與EPC（續(xù)）3、中國(guó)的EPC—工程總承包主要問(wèn)題·

實(shí)行總承包的法律、法規(guī)和政策不完善：工程總承包的法律、法規(guī)、政策體系不完善、不健全，仍然是我國(guó)推廣工程總承包的障礙。首先，雖然《建筑法》提到“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行工程總承包”，但是對(duì)如何開(kāi)展總承包沒(méi)有配套法規(guī)文件，可操作性不強(qiáng)，難以實(shí)施。其次，建設(shè)部頒布的建市[2003]30號(hào)文《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，仍然存在法律效力和實(shí)際推進(jìn)力度不夠，影響范圍不大的問(wèn)題112八、PPP與EPC（續(xù)）3、中國(guó)的EPC—工程總承包主要問(wèn)題·

現(xiàn)有的企業(yè)資質(zhì)不適應(yīng)工程總承包市場(chǎng)的實(shí)際要求：工程監(jiān)理、咨詢、設(shè)計(jì)、施工企業(yè)資質(zhì)條塊分割，各自管理，而且我國(guó)建筑市場(chǎng)存在比較嚴(yán)格的政策性壁壘，承包企業(yè)按照工程專業(yè)類別隸屬于不同的行政主管部門(mén)，各部門(mén)政令又不統(tǒng)一，分開(kāi)進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入。而工程總承包位于提倡層面，在資質(zhì)序列中沒(méi)有明確標(biāo)準(zhǔn)和定位，游離于工程承包市場(chǎng)之外。這在較大程度上影響了我國(guó)工程總承包企業(yè)的培育和發(fā)展113八、PPP與EPC（續(xù)）3、中國(guó)的EPC—工程總承包主要問(wèn)題···

在招標(biāo)投標(biāo)法和工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法中，對(duì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等分別招標(biāo)投標(biāo)都作了詳細(xì)規(guī)定，而對(duì)工程總承包招標(biāo)投標(biāo)卻沒(méi)有規(guī)定對(duì)業(yè)主招標(biāo)方式和行為要求缺乏具體的法律法規(guī)約束。雖然制定了工程總承包規(guī)范，但缺少總承包的招標(biāo)文件范本其他114八、PPP與EPC（續(xù)）4、PPP+EPC

政府部門(mén)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議

社會(huì)資本股東合作協(xié)議貸款機(jī)構(gòu)

貸款協(xié)議

工程合同

項(xiàng)目公司直接委托

運(yùn)維合同

保險(xiǎn)協(xié)議

保險(xiǎn)公司社會(huì)資本

運(yùn)維承包商

115八、PPP與EPC（續(xù)）4、PPP+EPC（續(xù)）EPC/Turnkey合同DB/EP/PC合同工程合同施工總承包合同設(shè)計(jì)、勘察合同設(shè)備總承包合同116八、PPP與EPC（續(xù)）4、PPP+EPC（續(xù)）·

為什么采用PPP+EPC模式？收益最大化：社會(huì)資本可合法享有投資、工程兩個(gè)方面的收益若是一個(gè)集團(tuán)公司，可以投資設(shè)立N個(gè)項(xiàng)目公司（SPC），但是只有一個(gè)EPC，全面負(fù)責(zé)N個(gè)項(xiàng)目的工程建設(shè)，這是最佳商業(yè)運(yùn)作模式?？梢钥焖侔l(fā)展EPC公司，創(chuàng)造連續(xù)盈利的業(yè)績(jī)，屬于飛速成長(zhǎng)型公司117八、PPP與EPC（續(xù)）5、PPP+EPC運(yùn)作的法律依據(jù)·

2012年2月1日起施行的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第613號(hào)第9條3款：第九條除招標(biāo)投標(biāo)法第六十六條規(guī)定的可以不進(jìn)行招標(biāo)的特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進(jìn)行招標(biāo)：…（三）已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供…118八、PPP與EPC（續(xù)）5、PPP+EPC運(yùn)作的法律依據(jù)·

2012年2月1日起施行的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第613號(hào)第9條3款的釋義（國(guó)家發(fā)改委法規(guī)司、國(guó)務(wù)院法制辦財(cái)金司、監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察司：特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是指公共基礎(chǔ)和公用事業(yè)項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)，政府將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)出讓給投資人并簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，由其組建項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目。包括BOT,BOO,TOT和BT等119八、PPP與EPC（續(xù)）5、PPP+EPC運(yùn)作的法律依據(jù)·

適用本條必須滿足兩個(gè)條件：特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的投資人是通過(guò)招標(biāo)選擇確定的；特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的投資人（而非投資人組建的項(xiàng)目公司）依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)和提供：?投資人是指符合民事主體資格的法人、其他組織，不包括與其相關(guān)的母公司、子公司，以及與具有管理或厲害關(guān)系的、具有獨(dú)立民事主體資格的法人、其他組織；?投資人自身具有工程建設(shè)、貨物生產(chǎn)或服務(wù)提供的資格和能力；?投資人不僅自身具有工程建設(shè)、貨物生產(chǎn)或服務(wù)提供的資格和能力還應(yīng)符合法定要求：如投資人同時(shí)具有工程資質(zhì)和監(jiān)理資質(zhì)，就不能既施工又監(jiān)理?如果是聯(lián)合體投標(biāo)，則只要某個(gè)成員具備相應(yīng)資格能力，不論投資比例大小，只要聯(lián)合體各成員同意，就可以由該成員自行承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)或者提供

120八、PPP與EPC（續(xù)）5、PPP+EPC運(yùn)作的法律依據(jù)·

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見(jiàn)（2014年07月01日，建市[2014]92號(hào)）：…（十九）加大工程總承包推行力度。倡導(dǎo)工程建設(shè)項(xiàng)目采用工程總承包模式，鼓勵(lì)有實(shí)力的工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。推動(dòng)建立適合工程總承包發(fā)展的招標(biāo)投標(biāo)和工程建設(shè)管理機(jī)制，調(diào)整現(xiàn)行招標(biāo)投標(biāo)、施工許可、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查、竣工驗(yàn)收備案等環(huán)節(jié)管理制度，為推行工程總承包創(chuàng)造政策環(huán)境。工程總承包合同中涵蓋的設(shè)計(jì)、施工業(yè)務(wù)可以不再通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式確定分包單位…121八、PPP與EPC（續(xù)）5、PPP+EPC運(yùn)作的法律依據(jù)·

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于征求《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的函（2015年01月21日）：…承擔(dān)工程總承包業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)具有相應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)，并在其資質(zhì)證書(shū)許可范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)…對(duì)于依法承攬的工程總承包項(xiàng)目，工程總承包企業(yè)可以在其資質(zhì)證書(shū)許可范圍內(nèi)自行實(shí)施工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)和施工，也可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，不再通過(guò)招標(biāo)方式將工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)或施工發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)…122九、如何操作PPP項(xiàng)目？1、亞行PPP實(shí)用指南·

典型PPP項(xiàng)目周期

123九、如何操作PPP項(xiàng)目？（續(xù)）2、財(cái)政部PPP操作指南解讀·

財(cái)政部PPP項(xiàng)目指南解讀

124九、如何操作PPP項(xiàng)目？（續(xù)）3、某市市政道路和橋梁PPP項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)操·

某市有舊街跨延河橋、六都路東段和陽(yáng)河南路三個(gè)工程。擬將三個(gè)工程打包為一個(gè)項(xiàng)目，采用PPP模式運(yùn)作125九、如何操作PPP項(xiàng)目？（續(xù)）3、某市市政道路和橋梁PPP項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)操·

舊街跨延河大橋工程：北接規(guī)劃六都路，南接陽(yáng)河南路。設(shè)計(jì)內(nèi)容包括道路工程、橋涵工程、給排水工程、電纜溝工程、功能和景觀照明工程、交通工程、綠化工程。主線長(zhǎng)度1685.026，主線跨越規(guī)劃陽(yáng)河南路后分為兩幅：西線、東線西線長(zhǎng)493.124m；東線長(zhǎng)507.510m。橋梁工程包括北引橋、主橋以及南引橋，全長(zhǎng)1113m，其中北引橋長(zhǎng)289m，跨河主橋長(zhǎng)618m，南引橋長(zhǎng)206m。主線采用雙向6車道標(biāo)準(zhǔn)布置。六都路~市場(chǎng)南路段標(biāo)準(zhǔn)寬度40m；市場(chǎng)南路~陽(yáng)河北路段紅線寬度64m。為城市主干路，設(shè)計(jì)時(shí)速50km/h。該項(xiàng)目項(xiàng)目建議書(shū)、可研、初步設(shè)計(jì)、環(huán)評(píng)、防洪評(píng)價(jià)等均已批復(fù)。施工設(shè)計(jì)已完成，目前正在進(jìn)行施工預(yù)算評(píng)審126九、如何操作PPP項(xiàng)目？（續(xù)）3、某市市政道路和橋梁PPP項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)操·

六都路東段工程：范圍包括六都路東段（啟明南路～安居路）、李城路、李城橋連接線。六都路東段（啟明南路～安居路）長(zhǎng)2778米，啟明南路至李城路紅線寬60米，李城路至安居路紅線寬50米，道路主線為城市主干路，設(shè)計(jì)速度50km/h；李城路（中州東路～六都路）長(zhǎng)860米，紅線寬60米，設(shè)計(jì)速度50km/h；李城橋連接線長(zhǎng)363米，紅線寬21.5米，規(guī)劃為城市支路，設(shè)計(jì)速度20km/h。建設(shè)內(nèi)容包