2024年標準個人投資理財服務合同模板

2024年標準個人投資理財服務合同模板本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）：【甲方姓名】1.2乙方（理財服務提供商）：【乙方公司名稱】第二條：合同目的和范圍2.1甲方委托乙方提供2024年度的個人投資理財服務，乙方根據(jù)甲方的風險承受能力、投資目標和財務狀況提供相應的理財規(guī)劃和建議。第三條：服務內(nèi)容3.1.1提供專業(yè)的投資理財規(guī)劃建議；3.1.2根據(jù)甲方需求，進行投資產(chǎn)品篩選和配置；3.1.3定期進行投資組合的回顧和調(diào)整；3.1.4提供市場動態(tài)和投資資訊；3.1.5提供客戶服務支持，解答甲方疑問。第四條：服務期限4.1本合同自簽字之日起生效，有效期為一年，至2025年【日期】止。第五條：乙方的責任和義務5.1乙方應根據(jù)甲方的實際情況提供專業(yè)的理財服務，并確保提供的服務符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。5.2乙方應保證提供的投資建議和產(chǎn)品的合法性、合規(guī)性，并對其真實性承擔責任。5.3乙方應保密甲方的個人信息和財務狀況，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。第六條：甲方的權(quán)利和義務6.1甲方應向乙方提供真實、準確的個人信息和財務狀況，并確保信息的及時更新。6.2甲方有權(quán)根據(jù)自身需求和市場情況，要求乙方調(diào)整投資理財規(guī)劃。6.3甲方應按照合同約定支付服務費用。第七條：服務費用7.1乙方提供的個人投資理財服務費用為【金額】元。7.2服務費用支付方式為：【支付方式】，付款時間為：【付款時間】。第八條：業(yè)績報酬8.1乙方的服務業(yè)績報酬將根據(jù)甲方投資組合的實際收益情況進行計算。8.2業(yè)績報酬的比例為：【比例】。第九條：違約責任9.1如乙方未按照約定提供服務或違反合同條款，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任。9.2如甲方未按照約定支付服務費用，乙方有權(quán)終止提供服務。第十條：爭議解決10.1對于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的變更和終止11.1任何一方不得單方面變更或終止本合同，除非經(jīng)雙方協(xié)商一致。第十二條：法律適用和合同簽訂地12.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2本合同在【簽訂地】簽訂，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十三條：附加條款13.1【附加條款內(nèi)容】第十四條：其他約定14.1【其他約定內(nèi)容】第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）：【甲方姓名】，性別：【甲方性別】，身份證號碼：【甲方身份證號碼】，住址：【甲方住址】。1.2乙方（理財服務提供商）：【乙方公司名稱】，統(tǒng)一社會信用代碼：【乙方統(tǒng)一社會信用代碼】，注冊地址：【乙方注冊地址】，聯(lián)系電話：【乙方聯(lián)系電話】。第二條：合同目的和范圍2.1甲方委托乙方提供2024年度的個人投資理財服務，乙方根據(jù)甲方的風險承受能力、投資目標和財務狀況提供相應的理財規(guī)劃和建議。2.2乙方提供的服務包括但不限于投資產(chǎn)品篩選、投資組合配置、市場動態(tài)分析、投資資訊提供等。第三條：服務內(nèi)容3.1.1提供專業(yè)的投資理財規(guī)劃建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、風險管理等；3.1.2根據(jù)甲方需求，進行投資產(chǎn)品篩選和配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險等；3.1.3定期進行投資組合的回顧和調(diào)整，以適應市場變化和甲方需求的變化；3.1.4提供市場動態(tài)和投資資訊，包括但不限于市場趨勢、投資機會、風險警示等；3.1.5提供客戶服務支持，解答甲方疑問，包括但不限于投資咨詢、操作指導、售后服務等。第四條：服務期限4.1本合同自簽字之日起生效，有效期為一年，至2025年【日期】止。第五條：乙方的責任和義務5.1乙方應根據(jù)甲方的實際情況提供專業(yè)的理財服務，并確保提供的服務符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。5.2乙方應保證提供的投資建議和產(chǎn)品的合法性、合規(guī)性，并對其真實性承擔責任。5.3乙方應保密甲方的個人信息和財務狀況，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。第六條：甲方的權(quán)利和義務6.1甲方應向乙方提供真實、準確的個人信息和財務狀況，并確保信息的及時更新。6.2甲方有權(quán)根據(jù)自身需求和市場情況，要求乙方調(diào)整投資理財規(guī)劃。6.3甲方應按照合同約定支付服務費用。第七條：服務費用及支付方式7.1乙方提供的個人投資理財服務費用為人民幣【金額】元。7.2服務費用支付方式為：【支付方式】，付款時間為：【付款時間】。7.3乙方應提供正規(guī)發(fā)票，甲方有權(quán)要求乙方提供服務費用的詳細明細。第八條：業(yè)績報酬8.1乙方的服務業(yè)績報酬將根據(jù)甲方投資組合的實際收益情況進行計算。8.2業(yè)績報酬的比例為：【比例】，業(yè)績報酬的計算方式和支付時間為：【計算方式和支付時間】。8.3乙方的業(yè)績報酬應在甲方實際獲得投資收益后支付，支付方式為：【支付方式】。第九條：違約責任9.1如乙方未按照約定提供服務或違反合同條款，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2如甲方未按照約定支付服務費用，乙方有權(quán)終止提供服務，并要求甲方支付違約金。第十條：爭議解決10.1對于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的變更和終止11.1任何一方不得單方面變更或終止本合同，除非經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.2合同的終止不影響雙方在合同有效期間產(chǎn)生的權(quán)利和義務。第十二條：法律適用和合同簽訂地12.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2本合同在【簽訂地】簽訂，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十三條：附加條款13.1【附加條款內(nèi)容】第十四條：其他約定14.1【其他約定內(nèi)容】第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方個人信息和財務狀況說明附件二：乙方服務費用明細表附件三：投資產(chǎn)品篩選和配置方案附件四：投資組合回顧和調(diào)整記錄附件五：市場動態(tài)和投資資訊目錄附件六：客戶服務支持記錄附件的詳細要求和說明：附件一：需包含甲方的姓名、性別、身份證號碼、住址等信息，以及甲方的財務狀況概述，包括但不限于資產(chǎn)狀況、收入支出情況、風險承受能力等。附件二：詳細列出乙方提供的服務費用，包括基礎服務費、業(yè)績報酬等，以及費用的計算方式和支付時間。附件三：根據(jù)甲方的風險承受能力和投資目標，乙方提供的投資產(chǎn)品篩選和配置方案，包括產(chǎn)品名稱、類型、預期收益、風險等級等信息。附件四：定期對投資組合進行回顧和調(diào)整的記錄，包括調(diào)整時間、調(diào)整原因、調(diào)整前后的投資組合情況等。附件五：市場動態(tài)和投資資訊的目錄，包括資訊的類型、發(fā)布時間、主要內(nèi)容等。附件六：客戶服務支持記錄，包括甲方咨詢的問題、乙方的回答和解決方案等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.乙方未按照約定提供服務或違反合同條款。2.甲方未按照約定支付服務費用。責任認定標準：1.對于乙方未按照約定提供服務或違反合同條款的情況，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.對于甲方未按照約定支付服務費用的情況，乙方有權(quán)終止提供服務，并要求甲方支付違約金。示例說明：1.如果乙方未能按照約定提供投資理財規(guī)劃建議，甲方可以要求乙方支付違約金，并賠償因未能獲得預期理財收益而產(chǎn)生的損失。2.如果甲方未能按照約定支付服務費用，乙方可以終止提供服務，并要求甲方支付違約金，以補償乙方因服務未提供而遭受的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同中接受理財服務的個人。2.乙方：指本合同中提供理財服務的公司。3.投資理財規(guī)劃：指乙方根據(jù)甲方的風險承受能力、投資目標和財務狀況，提供的資產(chǎn)配置、投資策略、風險管理等建議。4.投資產(chǎn)品：指乙方為甲方篩選和配置的股票、債券、基金、保險等金融產(chǎn)品。5.風險承受能力：指甲方能夠接受的投資風險的程度，包括資金損失的風險、市場波動的風險等。6.服務費用：指乙方提供個人投資理財服務所收取的費用。7.業(yè)績報酬：指乙方根據(jù)甲方投資組合的實際收益情況，按照約定的比例計算的報酬。1.甲方和乙方是本合同的雙方主體，承擔相應的權(quán)利和義務。2.投資理財規(guī)劃是乙方根據(jù)甲方的風險