企業(yè)合規(guī)與監(jiān)察制度

企業(yè)合規(guī)與監(jiān)察制度第一章總則第一條目的與適用范圍1.1本制度的目的是為了確保企業(yè)的行為符合法律、行業(yè)準(zhǔn)則和內(nèi)部規(guī)定，保護(hù)企業(yè)的聲譽和利益，維護(hù)市場秩序，規(guī)范企業(yè)日常運營。1.2本制度適用于我司全部員工、供應(yīng)商、合作伙伴和其他與我司有業(yè)務(wù)往來的相關(guān)方。第二條守法合規(guī)原則2.1我司始終堅持遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和內(nèi)部規(guī)定的原則，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.2全部員工必需遵守該制度的規(guī)定，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不得為個人或企業(yè)謀取欠妥利益。第二章企業(yè)規(guī)范行為第三條誠信原則3.1我司強調(diào)誠信原則，全部員工應(yīng)誠實守信，不得有意隱瞞、歪曲、捏造信息，不得違反契約精神和商業(yè)道德。3.2員工應(yīng)始終如一地履行承諾，保證個人行為與企業(yè)和合作伙伴的利益保持全都。第四條保密原則4.1員工應(yīng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得泄露與企業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)機密、客戶信息、技術(shù)秘密等。4.2員工在離職或調(diào)崗時，必需簽署保密協(xié)議，并確保不會將任何商業(yè)機密、客戶信息、技術(shù)秘密等帶走或泄露給其他人。第五條公平競爭原則5.1我司承諾在市場競爭中遵守公平原則，不得進(jìn)行不正當(dāng)?shù)母偁幮袨椤?.2員工不得從事價格壟斷、商業(yè)詆毀、虛假宣傳、濫用市場支配地位等違反公平競爭原則的行為。第六條不合規(guī)收入禁止原則6.1員工不得從事任何違反法律法規(guī)的行為取得不合規(guī)收入。6.2員工如發(fā)現(xiàn)他人存在違反法律法規(guī)取得不合規(guī)收入的行為，應(yīng)及時向上級主管報告。第三章內(nèi)部掌控第七條內(nèi)部掌控體系7.1我司建立有效的內(nèi)部掌控體系，確保企業(yè)運營風(fēng)險可控。7.2內(nèi)部掌控包含但不限于風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、合規(guī)監(jiān)察等方面，具體措施將在后續(xù)規(guī)定中認(rèn)真說明。第八條內(nèi)部掌控責(zé)任8.1各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)建立健全本部門的內(nèi)部掌控機制，確保部門運營符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。8.2內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對各部門的內(nèi)部掌控進(jìn)行監(jiān)督和評估，并向董事會和高層管理層報告相關(guān)情況。第九條內(nèi)部掌控措施9.1風(fēng)險管理：我司將風(fēng)險管理作為核心任務(wù)之一，風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)訂立風(fēng)險管理政策、流程和措施，通過防備、評估和處理等手段降低企業(yè)風(fēng)險。9.2內(nèi)部審計：內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對企業(yè)各項經(jīng)營活動進(jìn)行定期或不定期的審計，以評估內(nèi)部掌控的有效性和合規(guī)程度。9.3合規(guī)監(jiān)察：合規(guī)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)訂立和執(zhí)行合規(guī)監(jiān)察計劃，定期對企業(yè)各個環(huán)節(jié)進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查，確保企業(yè)行為符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。第四章懲罰措施第十條違規(guī)行為的認(rèn)定10.1違規(guī)行為包含但不限于違反國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和內(nèi)部規(guī)定的行為。10.2違規(guī)行為的認(rèn)定應(yīng)嚴(yán)格遵從法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定的程序，確保公平、公正、公開。第十一條懲罰范圍和方式11.1對違規(guī)行為者，我司有權(quán)采取相應(yīng)懲罰措施，包含但不限于警告、罰款、降級、辭退等。11.2懲罰措施的選擇應(yīng)依據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果等因素進(jìn)行合理推斷，同時考慮相應(yīng)的法律規(guī)定。第十二條懲罰程序和申訴12.1懲罰程序應(yīng)包含聽證、調(diào)查、證據(jù)收集、懲罰決議等環(huán)節(jié)，確保被懲罰人的合法權(quán)益。12.2被懲罰人有權(quán)對懲罰決議提出書面申訴，由特地組織負(fù)責(zé)處理并予以回復(fù)。第五章監(jiān)察與矯正第十三條監(jiān)察機構(gòu)13.1我司將設(shè)立獨立的監(jiān)察機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)察企業(yè)行為是否符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。13.2監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)獨立、公正、專業(yè)、高效履行監(jiān)察職責(zé)，并對監(jiān)察結(jié)果及時向董事會和高層管理層匯報。第十四條監(jiān)察措施14.1監(jiān)察機構(gòu)可以采取檢查、調(diào)查、聽證、責(zé)令整改等手段，取得和核實各種證據(jù)，以確定是否存在違規(guī)行為。14.2監(jiān)察機構(gòu)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，應(yīng)及時向有關(guān)部門報告，確保違規(guī)行為得到及時矯正。第十五條矯正措施15.1發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，監(jiān)察機構(gòu)可以建議采取矯正措施，包含但不限于警告、罰款、整改等。15.2企業(yè)應(yīng)依據(jù)監(jiān)察結(jié)果及時對違規(guī)行為進(jìn)行整改，并向監(jiān)察機構(gòu)報告整改情況。第六章附則第十六條本制度的解釋16.1本制度的解釋權(quán)歸我司董事會全部。16.2針對具體問題，我司還可訂立相應(yīng)的細(xì)則和操作指南，以增補和解釋本制度的相關(guān)內(nèi)容。第十七條本制度的修訂17.1本制度在實施過程中，如需要修訂，由董事會決議，并及時通知全體員工。17.2任何人如需對本制度進(jìn)行修訂提出看法，可向董事會提出申請，經(jīng)審議后決議是否接受。第十八條生效日期18.1本制度自董事會審議通過之日起生效。18.2本制度自生效之日起，原有的有關(guān)規(guī)章制度和管理方法以本制度為準(zhǔn)。結(jié)