2023-2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編

2023-2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編1.【單項(xiàng)選擇題】甲是某期貨公司客戶(hù)，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃（江南博哥）交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

本題中，甲作為客戶(hù)與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因?yàn)槠谪浌镜脑驅(qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。2.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。3.【單項(xiàng)選擇題】下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%正確答案：B參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；B項(xiàng)錯(cuò)誤(2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；(4）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；(5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；(6）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);；(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；(10）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。4.【單項(xiàng)選擇題】構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下正確答案：C參考解析：犯操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。5.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.1C.3D.5正確答案：A參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。6.【單項(xiàng)選擇題】對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.10日C.15日D.5日正確答案：A參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。7.【單項(xiàng)選擇題】信義義務(wù)最初源自英國(guó)法中的信托義務(wù)和（）中的善良家父義務(wù)A.大陸法B.羅馬法C.英美法D.中華法正確答案：B參考解析：信義義務(wù)主要源自英國(guó)法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。8.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行()的監(jiān)督管理。A.分散聯(lián)合B.市場(chǎng)自主C.集中統(tǒng)一D.集中分散正確答案：C參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。9.【單項(xiàng)選擇題】我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化期貨品種是()。A.中國(guó)金融期貨交易所的國(guó)債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國(guó)際能源交易中心的原油期貨正確答案：D參考解析：2018年3月，我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易，期貨市場(chǎng)國(guó)際化邁出新的一步。10.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)()的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)A.審計(jì)報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容D.財(cái)務(wù)報(bào)告正確答案：A參考解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。11.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)正確答案：D參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。12.【單項(xiàng)選擇題】若要結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。13.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，“期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告”。

14.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查組在宣傳調(diào)查過(guò)程中，無(wú)權(quán)采取的措施有（）。A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件D.臨時(shí)凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶(hù)正確答案：D參考解析：開(kāi)展案件調(diào)查由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門(mén)負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開(kāi)展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；A項(xiàng)（2）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；C項(xiàng)（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專(zhuān)家等協(xié)助調(diào)查。B項(xiàng)15.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格:正確答案：D參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。16.【單項(xiàng)選擇題】公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.總經(jīng)理辦公室正確答案：C參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

17.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以下關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)交割的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議B.實(shí)物交割總量由期貨交易所規(guī)定C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行D.交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定正確答案：B參考解析：（過(guò)期）期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量（B項(xiàng)錯(cuò)誤），并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的組織者，對(duì)期貨交易的各環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的組織和管理，其中包括實(shí)物交割這一重要環(huán)節(jié)。

18.【單項(xiàng)選擇題】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是()。A.了解客戶(hù)、了解產(chǎn)品、客戶(hù)與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示B.非公開(kāi)募集原則C.防范利益沖突D.業(yè)務(wù)留痕原則正確答案：A參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)，把“了解客戶(hù)”“了解產(chǎn)品”“客戶(hù)與產(chǎn)品匹配”“風(fēng)險(xiǎn)揭示”作為基本的經(jīng)營(yíng)原則。19.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶(hù)代理人B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人C.期貨公司D.客戶(hù)正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第57條第2款的規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

20.【單項(xiàng)選擇題】?jī)H有下列情形，不能認(rèn)定客戶(hù)與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的B.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.期貨公司未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的正確答案：C參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（1）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；B項(xiàng)（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的；A項(xiàng)（3）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的。D項(xiàng)21.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估正確答案：A參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。22.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%正確答案：A參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。23.【單項(xiàng)選擇題】（）是指可以向他人提供買(mǎi)賣(mài)期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶(hù)名義進(jìn)行操作的自然人或法人。A.商品基金經(jīng)理B.商品交易顧問(wèn)C.交易經(jīng)理D.期貨傭金商正確答案：B參考解析：商品交易顧問(wèn)（CTA）是指可以向他人提供買(mǎi)賣(mài)期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶(hù)名義進(jìn)行操作的自然人或法人。24.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報(bào)告權(quán)D.經(jīng)營(yíng)權(quán)正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。25.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是()。A.拒絕與自然人開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易B.為客戶(hù)提供融資或變相融資服務(wù)C.依照客戶(hù)指令使用保證金D.收取超過(guò)履約保障需要的保證金正確答案：A參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為：（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易；（2）未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；（3）為客戶(hù)提供融資或變相融資服務(wù)；B項(xiàng)（4）收取超過(guò)履約保障需要的保證金；D項(xiàng)（5）依照客戶(hù)指令使用保證金；C項(xiàng)（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。26.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由()。A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案B.期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)C.期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)正確答案：A參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。27.【單項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。28.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶(hù)資產(chǎn)D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施正確答案：C參考解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。29.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.交割倉(cāng)庫(kù)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：（過(guò)期）期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。30.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束()。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的正確答案：A參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。31.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）。A.行政處罰B.市場(chǎng)禁入C.紀(jì)律懲戒D.罰款正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。32.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃報(bào)（）批準(zhǔn)。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部正確答案：C參考解析：期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。33.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司從業(yè)人員C.其所在的期貨公司D.受損失的客戶(hù)正確答案：C參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。34.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守。A.主管部門(mén)B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。35.【單項(xiàng)選擇題】小王在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該機(jī)構(gòu)已按小王的指令入市交易，下列說(shuō)法正確的是()。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果B.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

本題中，某期貨公司已被依法撤銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效；該公司已按小王的指令入市交易，交易結(jié)果由小王承擔(dān)。36.【單項(xiàng)選擇題】某單位利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：（過(guò)期）《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。37.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)交易指令審核，按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令，并在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。38.【單項(xiàng)選擇題】擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格，具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格B.具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有期貨從業(yè)人員資格，大學(xué)本科以上學(xué)歷（或取得學(xué)士以上學(xué)位），具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格或會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)正確答案：C參考解析：【試題已過(guò)期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。39.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過(guò)在()和專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)之間進(jìn)行。A.期貨公司專(zhuān)用資金賬戶(hù)B.期貨公司在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)C.期貨公司任一保證金賬戶(hù)D.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶(hù)正確答案：B參考解析：期貨公司自有資金賬戶(hù)與保證金封閉圈相互隔離。期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過(guò)在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)和專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)之間進(jìn)行。

40.【單項(xiàng)選擇題】客戶(hù)的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任C.期貨公司與客戶(hù)共同承擔(dān)D.客戶(hù)承擔(dān)正確答案：D參考解析：客戶(hù)的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)。41.【單項(xiàng)選擇題】習(xí)近平總書(shū)記在（??）上的講話指出，“要完善金融市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái),提升重要大宗商品的價(jià)格影響力,更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”A.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)30周年大會(huì)B.2021年9月中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)C.2020年11月浦東新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放30周年慶祝大會(huì)D.2020年10月深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立40周年慶祝大會(huì)正確答案：C參考解析：【試題已過(guò)期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】2020年11月12日，習(xí)近平總書(shū)記在浦東開(kāi)發(fā)開(kāi)放30周年慶祝大會(huì)上的講話中指出:“要完善金融市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，提升重要大宗商品的價(jià)格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！蹦壳?，原油等重要大宗商品價(jià)格主要由歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的期貨市場(chǎng)定價(jià)。隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的不斷深入，迫切需要推出《期貨法》，規(guī)范和指引境內(nèi)外市場(chǎng)主體更好參與我國(guó)期貨市場(chǎng)，逐步提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品上的價(jià)格影響力。42.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并（??）。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿(mǎn)意正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。43.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（??）。A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)正確答案：D參考解析：（過(guò)期）期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。44.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（??）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)C.所在地縣級(jí)以上地方人民政府決定取消D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)（B項(xiàng)）；(2)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散（D項(xiàng)）；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉（A項(xiàng)）。45.【單項(xiàng)選擇題】期貨糾紛案件由（??）管轄。A.地方人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。46.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束（??）個(gè)工作日，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5正確答案：A參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。47.【單項(xiàng)選擇題】居間合同有效期不能超過(guò)（??）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。同時(shí)要求居間合同有效期不能超過(guò)12個(gè)月。48.【單項(xiàng)選擇題】銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后（??）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中的資料提供給期貨公司。A.10B.5C.3D.1正確答案：A參考解析：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。49.【單項(xiàng)選擇題】擬在廣南縣申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是（）。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱(chēng)。50.【單項(xiàng)選擇題】甲是期貨公司客戶(hù)，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)，如果因未及時(shí)交割造成損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：D參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。51.【單項(xiàng)選擇題】公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（??）提名。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：公司制期貨交易所可以設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。

52.【單項(xiàng)選擇題】具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬（??）。A.3年B.6個(gè)月C.1年D.2年正確答案：C參考解析：具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。53.【單項(xiàng)選擇題】擬在廣南縣申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是（??）。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用“期貨交易所”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱(chēng)。54.【單項(xiàng)選擇題】某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶(hù)。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶(hù)損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（??）。A.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所B.動(dòng)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)虧損C.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：C參考解析：會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)?？蛻?hù)在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)。55.【單項(xiàng)選擇題】截止2023年12月有（??）個(gè)期貨品種？A.138B.131C.130D.135正確答案：B參考解析：截至2023年12月末，我國(guó)期貨市場(chǎng)已發(fā)展成為上市131個(gè)期貨及期權(quán)品種，擁有5家期貨交易所、150家期貨公司、逾8萬(wàn)期貨從業(yè)人員，涉及220余萬(wàn)期貨交易者的風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)。56.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（??）A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本題答案為C。57.【單項(xiàng)選擇題】客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)10手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù)，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（??）。A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任B.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易C.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。58.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（??）。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)正確答案：D參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。59.【單項(xiàng)選擇題】對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（??）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.10日D.15日正確答案：A參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第三款規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。60.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（??）。A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估正確答案：A參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。61.【多項(xiàng)選擇題】某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶(hù)交易信息，在另外一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂正確答案：A,B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。62.【多項(xiàng)選擇題】某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說(shuō)法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟正確答案：A,B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

63.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有()。A.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章B.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策C.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為正確答案：B,C,D參考解析：發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；D項(xiàng)(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；C項(xiàng)(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；B項(xiàng)(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。64.【多項(xiàng)選擇題】信義義務(wù)的特點(diǎn)主要包括()。A.強(qiáng)制性B.預(yù)防性C.靈活性D.概括性正確答案：A,B,C,D參考解析：（過(guò)期）信義義務(wù)具有強(qiáng)制性、預(yù)防性、概括性和靈活性。65.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()A.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地作出判斷B.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)C.保持充分的獨(dú)立性D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。

66.【多項(xiàng)選擇題】某期貨公司的控股股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的有()。A.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司B.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：A,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（七）變更名稱(chēng)；（八）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第（五）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。67.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于客戶(hù)投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。A.公開(kāi)客戶(hù)投訴處理流程B.建立、健全客戶(hù)投訴處理制度C.將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.妥普處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證書(shū)等資料供客戶(hù)查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶(hù)投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛。

68.【多項(xiàng)選擇題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價(jià)證券有()。A.結(jié)算會(huì)員自有賬戶(hù)中的資金B(yǎng).非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券D.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金正確答案：A,C參考解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持:（1）非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金；（2）非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)上述規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶(hù)內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。69.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.期貨公司工作人員及其配偶B.不能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人C.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員及其配偶正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。70.【多項(xiàng)選擇題】期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的職責(zé)包括期貨保證金安全監(jiān)控，保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在()。A.防止挪用客戶(hù)保證金B(yǎng).提高市場(chǎng)規(guī)范程度C.防范操縱風(fēng)險(xiǎn)D.防范內(nèi)幕交易和利益輸送正確答案：A,B參考解析：保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：一是防止挪用客戶(hù)保證金。通過(guò)保證金監(jiān)控機(jī)制，有效防止了挪用客戶(hù)保證金現(xiàn)象的發(fā)生。A項(xiàng)二是提高市場(chǎng)規(guī)范程度。市場(chǎng)規(guī)范化程度進(jìn)一步提高，保證金預(yù)警數(shù)量呈顯著下降趨勢(shì)。B項(xiàng)三是節(jié)約監(jiān)管力量。有效降低了各地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查工作量，提高了監(jiān)管效率。因是解決多年困擾期貨公司的結(jié)算單送達(dá)難題。通過(guò)建立行業(yè)權(quán)威的第三方結(jié)算報(bào)告發(fā)送平臺(tái)，節(jié)約了期貨公司成本，提高了市場(chǎng)效率，減少了法律糾紛。71.【多項(xiàng)選擇題】風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)不得存在()行為。A.為客戶(hù)提供合作套保資金B(yǎng).與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)C.與私募基金管理人及其產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)D.與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)正確答案：A,B,C,D參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)的保值標(biāo)的須與客戶(hù)現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)，且使用的套期工具公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)預(yù)期能夠抵銷(xiāo)被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，與客戶(hù)協(xié)議約定合作套保資金的管理和使用，不得存在以下行為：（1）與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)；BCD項(xiàng)（2）為客戶(hù)提供合作套保資金；A項(xiàng)（3）挪用客戶(hù)合作套保資金；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。72.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。73.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)有()。A.及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露B.當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告C.當(dāng)日向全體董事書(shū)面報(bào)告D.當(dāng)日向總經(jīng)理書(shū)面報(bào)告正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)期貨公司的影響解決問(wèn)題的具體措施和期限，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。74.【多項(xiàng)選擇題】某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受以下()處罰。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金B(yǎng).對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金C.對(duì)單位判處罰金D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰金正確答案：A,B,C,D參考解析：《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。"75.【多項(xiàng)選擇題】客戶(hù)王某受到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是()。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D.可流通的國(guó)債正確答案：C,D參考解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；C項(xiàng)(二)可流通的國(guó)債；D項(xiàng)(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金的，其期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。76.【多項(xiàng)選擇題】境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件正確答案：A,B,C,D參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；(2)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(3)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。77.【多項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員，期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括()A.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)B.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)C.監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交D.接到投訴、舉報(bào)正確答案：A,B,C,D參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括：(1）監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交;(2）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn);(3）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外);(4）會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn);(5）其他渠道。78.【多項(xiàng)選擇題】?jī)?nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是(）。A.獨(dú)立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性正確答案：A,B,C,D參考解析：一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。79.【多項(xiàng)選擇題】會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。A.違約會(huì)員的自有資金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易所的自有資金正確答案：A,B,C,D參考解析：實(shí)行分級(jí)結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。80.【多項(xiàng)選擇題】下列行為屬于期貨公司欺詐客戶(hù)行為的有()。A.乙期貨公司未將客戶(hù)交易指令下達(dá)給期貨交易所B.甲期貨公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶(hù)約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.丁期貨公司的客戶(hù)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易前未向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)正確答案：A,B,D參考解析：所謂欺詐，是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶(hù)，使客戶(hù)產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終作出錯(cuò)誤的判斷。例如期貨從業(yè)人員在介紹本公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者進(jìn)行說(shuō)明，并揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，不得出現(xiàn)重大遺漏。C項(xiàng)是操縱期貨市場(chǎng)81.【多項(xiàng)選擇題】以下說(shuō)法正確的是()。A.合規(guī)是立身之本B.誠(chéng)信是價(jià)值取向C.專(zhuān)業(yè)是發(fā)展之道D.穩(wěn)健是長(zhǎng)效保障正確答案：A,B,C,D參考解析：以上說(shuō)法均符合期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵。82.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（??）。A.要求會(huì)員報(bào)告情況B.要求客戶(hù)報(bào)告情況C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。83.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司收取的保證金比例是7%，下列構(gòu)成透支交易的為（??）。A.客戶(hù)保證金水平6%允許持倉(cāng)B.客戶(hù)保證金水平6%允許交易C.客戶(hù)保正金水平4%允許持倉(cāng)D.客戶(hù)保正金水平4%允許交易正確答案：C,D參考解析：審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。84.【多項(xiàng)選擇題】下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的有（??）。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.董事正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。85.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)（??）。A.調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的B.對(duì)董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。86.【多項(xiàng)選擇題】因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的下列人員，自被開(kāi)除之日起未逾五年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的有（??）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.證券交易所的從業(yè)人員C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年。87.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（??）。A.為客戶(hù)交存保證金B(yǎng).為客戶(hù)支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.為期貨公司支付購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)D.依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金；D項(xiàng)(二)為客戶(hù)交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；AB項(xiàng)(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。88.【多項(xiàng)選擇題】客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，期貨公司與其簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉(cāng)，下列說(shuō)法中正確的是（??）。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由王某承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由王某承擔(dān)C.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：A,D參考解析：客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

89.【多項(xiàng)選擇題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法中，正確的有（??）。A.對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問(wèn)題完全解決后方可銷(xiāo)毀C.參加，列席相關(guān)會(huì)議D.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話正確答案：C,D參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

(1)參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；(2)

查閱期貨公司的相關(guān)文件、

檔案和資料；(3)與期貨公司有關(guān)人員、

為期貨公司提供審計(jì)、

法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；(4)

了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；(5)

公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。AB說(shuō)法錯(cuò)誤，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。90.【多項(xiàng)選擇題】某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，下列做法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.告知客戶(hù)，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)，證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶(hù)，雖然期貨公司不能給客戶(hù)融資，但是所在的證券公司可以給客戶(hù)融資從事期貨交易C.在查看了客戶(hù)身份證復(fù)印件后，直接讓客戶(hù)在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶(hù)，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，具體分析如下：第十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)（D錯(cuò)誤），解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。（C錯(cuò)誤）第二十二條，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（B錯(cuò)誤）第二十三條，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。（A錯(cuò)誤）91.【判斷題】期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。92.【判斷題】行政訴訟是指人民法院基于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，對(duì)其具體行政行為的合法性進(jìn)行審查并做出判斷，解決行政爭(zhēng)議的訴訟活動(dòng)。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：所謂行政訴訟，是指人民法院基于公民、法人或者其他組織的請(qǐng)求，對(duì)行政機(jī)關(guān)具體行政行為的合法性進(jìn)行審查并作出裁判，解決行政爭(zhēng)議的訴訟活動(dòng)。93.【判斷題】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹(shù)立追求“高精尖”的志向，提高專(zhuān)業(yè)水平，打造核心競(jìng)爭(zhēng)力，滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)社會(huì)日漸復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)管理需求。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中指出：專(zhuān)業(yè)是發(fā)展之道。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹(shù)立追求“高精尖”的志向，提高專(zhuān)業(yè)水平，打造核心競(jìng)爭(zhēng)力，滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)管理需求。94.【判斷題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行相應(yīng)義務(wù)。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。95.【判斷題】交割庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，交割庫(kù)不得有下列行為：（1）出具虛假倉(cāng)單；（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（4）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（5）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。96.【判斷題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)制定。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用進(jìn)行了具體規(guī)定。97.【判斷題】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。98.【判斷題】我國(guó)期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。()A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：以適應(yīng)事中事后監(jiān)管為目的，構(gòu)建起中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、期貨交易所、監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”監(jiān)管信息共享機(jī)制。99.【判斷題】期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表組成。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員組成。100.【判斷題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。101.【判斷題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取批評(píng)警示措施的，該措施納入期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的行為，依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取批評(píng)警示措施，該措放不納入期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。102.【判斷題】期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)，是指在信義關(guān)系中，將投資者的利益置于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)，就像“希波克拉底誓言”要求醫(yī)生對(duì)待生命一樣，認(rèn)真對(duì)待受托資產(chǎn)，履行對(duì)投資者的受托義務(wù)。103.【判斷題】客戶(hù)保證金不足且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：客戶(hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)。104.【判斷題】投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。()A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。105.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)。()A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)拘私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。106.【判斷題】機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。()A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。107.【判斷題】資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的100%，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。108.【判斷題】期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，經(jīng)客戶(hù)確認(rèn)，可以認(rèn)為有效。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。109.【判斷題】2022年集運(yùn)指數(shù)(歐線)期貨在廣州期貨交易所上市。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：2023年8月，我國(guó)首個(gè)航運(yùn)期貨品種——集運(yùn)指數(shù)(歐線)期貨在上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易，對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展、推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放、提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量具有重要的意義。110.【判斷題】期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。111.【綜合題(不定項(xiàng))】王某曾在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù),經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)B.由王某承擔(dān)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由乙期貨公司承擔(dān)正確答案：B參考解析：期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。112.【綜合題(不定項(xiàng))】客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須一致的是()。A.交易品種B.買(mǎi)賣(mài)方向C.交易時(shí)間D.價(jià)格正確答案：A,B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶(hù)有相反證據(jù)證明其交易指令未