2024年合同管理流程創(chuàng)新要點(diǎn)與合規(guī)指導(dǎo)

2024年合同管理流程創(chuàng)新要點(diǎn)與合規(guī)指導(dǎo)本合同目錄一覽1.第一條合同管理流程創(chuàng)新要點(diǎn)1.11.合同起草與審批流程1.1.11.1起草合同的步驟與要求1.1.21.2合同審批的流程與權(quán)限1.22.合同簽署與歸檔流程1.2.12.1合同簽署的步驟與要求1.2.22.2合同歸檔的流程與要求1.33.合同履行與變更流程1.3.13.1合同履行的監(jiān)督與跟蹤1.3.23.2合同變更的申請(qǐng)與審批1.44.合同解除與終止流程1.4.14.1合同解除的條件與程序1.4.24.2合同終止的原因與流程2.第二條合規(guī)指導(dǎo)2.11.合同法律法規(guī)遵守2.1.11.1合同法律法規(guī)的基本要求2.1.21.2合同法律法規(guī)的適用范圍2.22.合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理2.2.12.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估2.2.22.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施與處理流程2.33.合同合規(guī)培訓(xùn)與宣傳2.3.13.1培訓(xùn)內(nèi)容的制定與實(shí)施2.3.23.2宣傳方式的選取與執(zhí)行3.第三條合同管理信息化建設(shè)3.11.信息化系統(tǒng)的選型與實(shí)施3.1.11.1信息化系統(tǒng)的功能要求3.1.21.2信息化系統(tǒng)的選型流程3.22.信息化系統(tǒng)的使用與維護(hù)3.2.12.1系統(tǒng)使用規(guī)范與培訓(xùn)3.2.22.2系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)流程4.第四條合同管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)4.11.合同管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)與權(quán)限4.1.11.1團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分配4.1.21.2團(tuán)隊(duì)成員的權(quán)限設(shè)定4.22.合同管理團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)與發(fā)展4.2.12.1培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施4.2.22.2團(tuán)隊(duì)成員的職業(yè)發(fā)展路徑5.第五條合同管理績(jī)效評(píng)估與改進(jìn)5.11.績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的建立5.1.11.1指標(biāo)體系的構(gòu)成與權(quán)重5.1.21.2績(jī)效評(píng)估的實(shí)施流程5.22.績(jī)效評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用與改進(jìn)5.2.12.1評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用方式5.2.22.2合同管理流程的持續(xù)改進(jìn)措施第一部分：合同如下：第一條合同管理流程創(chuàng)新要點(diǎn)1.1合同起草與審批流程1.1.1起草合同的步驟與要求（1）根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確合同起草的目的和內(nèi)容。（2）查閱相關(guān)法律法規(guī)，確保合同內(nèi)容的合法性。（3）遵循公司內(nèi)部管理規(guī)定，按照合同模板進(jìn)行起草。（4）對(duì)合同條款進(jìn)行認(rèn)真審查，確保條款清晰、明確，無(wú)歧義。1.1.2合同審批的流程與權(quán)限（1）合同審批部門收到合同草案后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查。（2）審批部門根據(jù)合同內(nèi)容，按照審批權(quán)限進(jìn)行審批。（3）審批通過(guò)后，合同審批部門應(yīng)當(dāng)將合同草案反饋給起草部門。（4）起草部門根據(jù)審批意見(jiàn)進(jìn)行合同修改，并將修改后的合同重新提交至審批部門。（5）審批部門對(duì)修改后的合同再次進(jìn)行審查，審批通過(guò)后，合同正式生效。1.2合同簽署與歸檔流程1.2.1合同簽署的步驟與要求（1）合同審批通過(guò)后，組織合同簽署儀式。（2）雙方代表在合同文本上簽字，確認(rèn)合同內(nèi)容。（3）合同簽署后，雙方按照約定時(shí)間交換合同文本。（4）合同簽署雙方對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)，確保無(wú)誤。（5）將合同文本歸檔，并按照公司規(guī)定進(jìn)行管理。1.2.2合同歸檔的流程與要求（1）合同簽署后，由合同管理負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)合同歸檔工作。（2）歸檔時(shí)，應(yīng)當(dāng)核實(shí)合同內(nèi)容的完整性，確保合同文本、附件等材料齊全。（3）按照歸檔規(guī)定，將合同文本及其相關(guān)材料整理歸檔。（4）歸檔后的合同，應(yīng)當(dāng)建立索引，便于查詢和管理。（5）定期對(duì)歸檔的合同進(jìn)行審查，確保歸檔合同的準(zhǔn)確性和完整性。1.3合同履行與變更流程1.3.1合同履行的監(jiān)督與跟蹤（1）合同履行過(guò)程中，由合同管理負(fù)責(zé)部門進(jìn)行監(jiān)督與跟蹤。（2）按照合同約定，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查。（3）發(fā)現(xiàn)合同履行中存在的問(wèn)題，及時(shí)采取措施予以解決。（4）合同履行過(guò)程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序辦理。（5）合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄合同履行情況，為后續(xù)評(píng)估提供依據(jù)。1.3.2合同變更的申請(qǐng)與審批（1）合同變更申請(qǐng)由合同履行部門提出，并提交至合同管理負(fù)責(zé)部門。（2）合同管理負(fù)責(zé)部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審查，必要時(shí)可征求其他相關(guān)部門意見(jiàn)。（3）合同變更審批通過(guò)后，合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)通知合同各方。（4）合同各方按照變更后的合同內(nèi)容繼續(xù)履行合同義務(wù)。（5）合同變更相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)歸檔，并與原合同一并管理。1.4合同解除與終止流程1.4.1合同解除的條件與程序（1）合同解除的條件按照合同約定執(zhí)行。（2）合同一方提出解除合同的，應(yīng)當(dāng)向合同管理負(fù)責(zé)部門提交書面申請(qǐng)。（3）合同管理負(fù)責(zé)部門對(duì)解除申請(qǐng)進(jìn)行審查，必要時(shí)可征求其他相關(guān)部門意見(jiàn)。（4）合同解除審批通過(guò)后，合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)通知合同各方。（5）合同各方按照約定程序辦理合同解除手續(xù)，終止合同履行。1.4.2合同終止的原因與流程（1）合同終止的原因包括合同履行完畢、合同解除等。（2）合同終止時(shí)，合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行全面審查。（3）合同終止后，合同管理負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)辦理合同終止手續(xù)，包括合同文本歸檔、權(quán)益處理等。（4）合同終止手續(xù)辦理完畢后，合同各方按照約定解除合同義務(wù)。（5）合同終止相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)歸檔，并與原合同一并管理。第二條合規(guī)指導(dǎo)2.1合同法律法規(guī)遵守2.1.1合同法律法規(guī)的基本要求（1）合同起草、簽署、履行、變更、解除和終止等環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。（2）合同各方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)實(shí)、信用的原則。（3）合同文本及附件應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定的格式和要求。（4）合同內(nèi)容不得違反國(guó)家政策，不得損害社會(huì)公共利益。（5）合同各方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)尊重對(duì)方合法權(quán)益，不得惡意損害對(duì)方利益。2.1.2合同法律法規(guī)的適用范圍（1）合同法律法規(guī)適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)生的合同行為。（2）涉外合同應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并尊重國(guó)際慣例。（3）合同法律法規(guī)適用于各類合同，包括書面合同和口頭合同。（4）法律、行政法規(guī)對(duì)特定類型的合同有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。（5）合同法律法規(guī)的適用范圍及解釋，依照國(guó)家法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。2.2合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理2.2.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估（1）合同各方在合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同涉及的法律法規(guī)進(jìn)行認(rèn)真研究。（2）合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性審查，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（3）對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響范圍。（4）針對(duì)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（5）將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況納入合同管理檔案，便于跟蹤和監(jiān)督。2.2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施與處理流程（1）對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合同各方應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施予以防范和化解。（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括但不限于：修改合同內(nèi)容、補(bǔ)充合同條款、簽訂補(bǔ)充協(xié)議等。（3）合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理流程，明確風(fēng)險(xiǎn)處理的程序和責(zé)任人。（4）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，合同各方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定流程及時(shí)報(bào)告并處理。（5）合同管理負(fù)責(zé)部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理情況進(jìn)行跟蹤，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.3合同合規(guī)培訓(xùn)與宣傳2.3.1培訓(xùn)內(nèi)容的制定與實(shí)施（1）合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)制定合同合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容，包括法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理規(guī)定等。（2）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性、實(shí)用性和可操作性。（3）合同合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，確保合同各方了解最新的法律法規(guī)和公司規(guī)定。（4）培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)等。（5）培訓(xùn)效果應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)內(nèi)容的調(diào)整和優(yōu)化。2.3.2宣傳方式的選取與執(zhí)行（1）合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)男麄鞣绞?，提高合同合?guī)意識(shí)。（2）宣傳方式包括內(nèi)部通報(bào)、海報(bào)、宣傳冊(cè)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等。（3）宣傳內(nèi)容應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰，易于理解。（5）對(duì)宣傳效果進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整宣傳方式和內(nèi)容。第三條合同管理信息化建設(shè)3.1信息化系統(tǒng)的選型與實(shí)施3.1.1信息化系統(tǒng)的功能要求（1）信息化系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備合同起草、審批、簽署、歸檔、履行、變更、解除和終止等功能。（2）信息化系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備合同查詢、統(tǒng)計(jì)、分析等功能。（3）信息化系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查等功能。（4）信息化系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備信息共享、協(xié)同辦公等功能。3.1.2信息化系統(tǒng)的選型流程（1）信息化系統(tǒng)的選型應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求、預(yù)算等因素進(jìn)行綜合考慮。（2）信息化系統(tǒng)的選型流程包括：需求分析、系統(tǒng)調(diào)研、方案對(duì)比、供應(yīng)商評(píng)估、合同簽訂等環(huán)節(jié)。（3）合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門參與信息化系統(tǒng)的選型工作。（4）信息化系統(tǒng)選型過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性、可維護(hù)性等因素。（5）信息化系統(tǒng)選型完成后，合同管理負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)實(shí)施工作。3.2信息化系統(tǒng)的使用與維護(hù)3.2.1系統(tǒng)使用規(guī)范與培訓(xùn)（1）合同管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)制定信息化系統(tǒng)的使用規(guī)范，明確用戶的使用第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：合同起草模板說(shuō)明：本附件為合同起草的模板文件，包括合同的基本結(jié)構(gòu)、條款及其相關(guān)說(shuō)明。合同起草時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，參照模板填寫合同內(nèi)容。2.附件二：合同審批流程圖說(shuō)明：本附件為合同審批流程的示意圖，詳細(xì)展示了合同從起草到審批通過(guò)的具體流程和各環(huán)節(jié)的責(zé)任人。3.附件三：合同簽署授權(quán)書說(shuō)明：本附件為合同簽署時(shí)的授權(quán)書模板，用于明確合同簽署人的授權(quán)情況和簽署權(quán)限。4.附件四：合同歸檔規(guī)范說(shuō)明：本附件詳細(xì)說(shuō)明了合同歸檔的規(guī)范要求，包括歸檔文件的種類、歸檔時(shí)間、歸檔地點(diǎn)等。5.附件五：合同履行監(jiān)督表說(shuō)明：本附件為合同履行過(guò)程中的監(jiān)督表，用于記錄合同履行的情況，確保合同條款的落實(shí)。6.附件六：合同變更申請(qǐng)模板說(shuō)明：本附件為合同變更申請(qǐng)的模板文件，包括變更申請(qǐng)的格式、變更內(nèi)容的說(shuō)明等。7.附件七：合同解除與終止申請(qǐng)表說(shuō)明：本附件為合同解除與終止的申請(qǐng)表模板，用于明確合同解除與終止的條件和程序。8.附件八：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表說(shuō)明：本附件為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的表格，用于識(shí)別和評(píng)估合同履行過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。9.附件九：合規(guī)培訓(xùn)資料說(shuō)明：本附件為合同合規(guī)培訓(xùn)的資料，包括法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)內(nèi)容。10.附件十：信息化系統(tǒng)使用手冊(cè)說(shuō)明：本附件為信息化系統(tǒng)的使用手冊(cè)，詳細(xì)介紹了系統(tǒng)的主要功能、操作步驟和注意事項(xiàng)。11.附件十一：合同管理手冊(cè)說(shuō)明：本附件為合同管理的手冊(cè)，包含了合同管理的流程、制度、職責(zé)等內(nèi)容。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未能按照合同約定的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量完成合同義務(wù)。（2）未經(jīng)合同對(duì)方同意，單方面解除或終止合同。（3）違反合同中的保密條款，泄露合同雙方的商業(yè)秘密。（4）違反合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（5）其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括繼續(xù)履行合同、支付違約金、賠償損失等。（2）違約方的違約行為給對(duì)方造成損失的，應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。（3）違約方違約導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的，對(duì)方有權(quán)解除合同，并追究違約方的法律責(zé)任。（4）雙方均存在違約行為的，各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：若甲方未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)交付貨物，構(gòu)成違約，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償乙方因延遲交貨所造成的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指甲方與乙方之間，依法訂立的具有明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。2.