基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試題A卷含答案

?基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試題A卷含答案

單選題（共60題）1、基金資產凈值=（）。A.基金資產凈值=基金資產基金負債B.基金資產凈值=基金資產-基金負債C.基金資產凈值=基金資產ｘ基金負債D.基金資產凈值=基金資產+基金負債【答案】B2、(2017年)下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題【答案】B3、股權投資基金會計核算的主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調查B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經營指標與財務狀況C.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】A5、(2017年)下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題【答案】B6、下列關于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）。A.個人獨資企業(yè)設立時不需要有投資人申報的出資B.個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人C.個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務承擔無限責任D.個人獨資企業(yè)不需要固定的經營場所【答案】C7、（2017年真題）并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、（2016年真題）已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產品備案申請D.該管理人被列入異常機構后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A9、在國內，私人股權投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉換為普通股的可轉換債券【答案】B10、（2018年真題）A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團隊的方式管理基金C.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金【答案】A11、(2017年)下列不屬于股權投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數法【答案】B12、（2017年真題）下列關于信托（契約）型股權基金的份額登記事項的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記機構應當確?；痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立B.基金管理人委托基金服務機構辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應的份額登記職責C.基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記事項D.基金份額獨立于基金份額登記機構的自有財產【答案】B13、基金投資者關系管理具有（）意義。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、根據現行自律規(guī)則，基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只基金產品的，中國基金業(yè)協(xié)會將采?。ǎ┑拇胧.責令改正B.公開譴責C.注銷該基金管理人登記D.出具警示函【答案】C15、股權投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】B16、下列關于股權投資基金財務會計報告的說法，錯誤的是（）。A.由股權投資基金管理人負責編制B.4分為年度、半年度財務會計報告C.包括資產負債表、利潤表等會計報表D.基金募集者對財務報告相關內容進行復核【答案】D17、在投資后管理階段，股權投資基金（）會相應增加其在董事會的話語權，從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。A.將普通股轉換為優(yōu)先股B.增加購買被投資企業(yè)的債券C.將優(yōu)先股或債權轉換為普通股D.轉讓其所持有的被投資企業(yè)的股權【答案】C18、以下不屬于折現現金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現現金流估值法B.確定詳細預測期數（n）C.計算詳細預測期內的每期現金流（CFt）D.計算目標公司的企業(yè)價值或者股權價值【答案】D19、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理的私募基金產品備案申請的情況不包括（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更【答案】D20、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C21、下列各項中，不屬于股權投資基金管理人內部控制的內部環(huán)境的是（）。A.法律環(huán)境B.治理結構C.人力資源政策D.員工道德素質【答案】A22、(2017年)下列關于股權投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權投資基金權益的約定B.目標企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先認購C.當目標企業(yè)未達到設定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應股權D.約定目標企業(yè)董事會席位數量【答案】A23、對于有限責任公司，其股權轉讓分為內部轉讓和（）兩種類型。A.外部轉讓B.協(xié)議轉讓C.做市轉讓D.書面轉讓【答案】A24、（2020年真題）關于股權投資基金中的市場服務機構，以下表述錯誤的是（）A.基金財產保管機構僅承擔保管責任，不同于基金托管機構承擔的相關責任B.為保障投資者合法權益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B25、（2017年真題）人民幣股權投資基金是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內（）進行投資的股權投資基金。A.公開交易股權B.非公開交易股權C.成長性企業(yè)股權D.中小企業(yè)股權【答案】B26、托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算結果進行復核，主要核對內容包括：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A27、關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、（2019年真題）收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C29、根據《合伙企業(yè)》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備的條件有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D30、關于盡職調查的作用，下列說法正確的是（）。A.盡職調查有助于交易各方了解投資的最終收益B.盡職調查能夠驗證過去財務業(yè)績的真實性，但無法預測企業(yè)未來的業(yè)務和財務數據C.項目投資經理需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案D.根據盡職調查所發(fā)現的風險，投資人可以對目標公司作出進一步估值調整，得出符合目標企業(yè)實際價值的估值結果【答案】D31、投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C32、關于自由現金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.自由現金流模型通常需要設定詳細的預測期B.股權自由現金流（FCFE）指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營投資與投資需求后，可分配給股東和債權人的最大化現金流C.自由現金流模型是將公司的未來現金流貼現到特定時點上以確定公司的內在價值D.企業(yè)自由現金流（FCFF）指公司經營活動中產生的現金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權人的現金流【答案】B33、私募股權投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C34、在國務院各有關部門和地方政府的推動下，我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展經歷了（）個歷史階段。A.兩B.三C.四D.五【答案】B35、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D36、公司型基金合同的內容不包括（）。A.入股、退股及轉讓B.利潤分配及虧損分擔C.爭議解決辦法D.報送披露信息【答案】C37、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關材料或信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C38、為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小板市場【答案】B39、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者利益不被攤薄。A.回售權B.優(yōu)先認購權C.競業(yè)禁止D.董事會席位【答案】B40、關于股權投資基金并購退出的流程和方法，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金作為賣方需要準備信息備忘錄，以提高信息披露的質量B.資產評估最終的評估結果將由雙方在評估的基礎上協(xié)商得到C.價值評估的目的之一在于估算出股權投資基金并購退出的價值份額D.買賣雙方之間存在信息不對稱，盡職調查可以盡可能地降低賣方的收購風險【答案】D41、股權投資基金是指主要投資于（）。A.私募股權B.公募股權C.私人股權D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】C42、合伙型股權投資基金出現以下情形的，應當解散（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A44、假設某股權投資基金已投資三個股權項目A、B、C。A項目當前項目價值為3億元，B項目當前項目價值為4億元，C項目當前項目價值為2.5億元。除此之外，基金資產還包括5000萬元的銀行存款，已產生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額5000萬元。則當前的基金資產凈值為（）A.6.8億元B.9.5億元C.10.5億元D.8.5億元【答案】B45、A股權投資基金是一家由45名股東出資設立的有限責任公司，股東B系A基金的出資人之一，股東B可以將其持有的A基金出資轉讓給（）。A.5名股東出資設立的有限責任公司B.7名自然人C.8家投資公司D.6名合伙人出資設立，且未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的合伙企業(yè)【答案】A46、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D47、基金合同應當約定給投資者設置不少于（）小時的投資冷靜期。A.48B.24C.72D.36【答案】B48、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。A.四十八小時B.十二小時C.八小時D.二十四小時【答案】D49、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A50、股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C52、下列不屬于股權回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)管理層C.股權投資基金的托管人D.股權投資基金【答案】C53、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，并分別估算這些業(yè)務或資產包的變現價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標準。B.折現現金流法預測企業(yè)未來的現金流，將之折現至當前加總獲得估值參考標準，包括折現紅利模型和自由現金流模型等。C.成本法以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。D.經濟附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。【答案】D54、股權投資基金要了解企業(yè)的日常經營情況，并