科技公司股份抵押融資協(xié)議范本（2024版）

科技公司股份抵押融資協(xié)議范本（2024版）本合同目錄一覽1.股份抵押融資協(xié)議概述1.1協(xié)議背景與目的1.2協(xié)議雙方及定義1.3協(xié)議條款及結(jié)構(gòu)2.股份抵押融資的基本條款2.1股份抵押總數(shù)與比例2.2融資額度與用途2.3融資期限與還款方式2.4股份抵押的評(píng)估與價(jià)值3.股份抵押的權(quán)益與義務(wù)3.1科技公司權(quán)益3.2投資方權(quán)益3.3股份抵押期間的權(quán)益處理4.合同的生效、變更與終止4.1合同生效條件4.2合同變更程序4.3合同終止情形5.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決5.1違約情形與責(zé)任5.2爭(zhēng)議解決方式與機(jī)構(gòu)6.合同的附則與附件6.1附則內(nèi)容6.2附件清單與說(shuō)明7.合同的簽署與備案7.1簽署程序與主體7.2合同備案程序8.特殊條款8.1技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與權(quán)益分配8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與使用9.保密條款9.1保密信息的范圍與義務(wù)9.2保密信息的使用與披露10.風(fēng)險(xiǎn)提示與disclaimer10.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容10.2免責(zé)聲明事項(xiàng)11.其他重要事項(xiàng)11.1關(guān)聯(lián)交易管理11.2信息披露與報(bào)告12.合同的修訂與版本控制12.1修訂條件與程序12.2版本控制與管理13.合同的司法適用與爭(zhēng)議管轄13.1司法適用法律13.2爭(zhēng)議管轄法院14.最終解釋權(quán)歸屬14.1合同條款解釋14.2補(bǔ)充協(xié)議解釋第一部分：合同如下：第一條股份抵押融資協(xié)議概述1.1協(xié)議背景與目的本協(xié)議是雙方為共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)互利共贏，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲乙雙方同意將甲方持有的乙方股份進(jìn)行抵押，甲方借此獲得融資，乙方獲得資金支持的事宜，達(dá)成的協(xié)議。1.2協(xié)議雙方及定義股份抵押：甲方將其持有的乙方股份作為抵押物，向甲方提供融資的行為。1.3協(xié)議條款及結(jié)構(gòu)本協(xié)議共分為四部分，包括：股份抵押融資的基本條款、股份抵押的權(quán)益與義務(wù)、合同的生效、變更與終止、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決。第二條股份抵押融資的基本條款2.1股份抵押總數(shù)與比例甲方將其持有的乙方5%的股份進(jìn)行抵押，抵押股份的價(jià)值經(jīng)雙方共同認(rèn)可的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估后確定。2.2融資額度與用途甲方通過(guò)抵押股份獲得融資額度為人民幣1億元，融資資金主要用于科技公司的研發(fā)、市場(chǎng)拓展及日常運(yùn)營(yíng)等合法用途。2.3融資期限與還款方式融資期限為三年，自抵押登記之日起計(jì)算。甲方應(yīng)按約定的還款計(jì)劃向乙方償還本金及利息。2.4股份抵押的評(píng)估與價(jià)值股份抵押的價(jià)值由雙方共同認(rèn)可的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為融資額度及還款的依據(jù)。第三條股份抵押的權(quán)益與義務(wù)3.1科技公司權(quán)益甲方作為科技公司，在股份抵押期間，仍享有作為乙方股東的一切合法權(quán)益，包括分紅、參會(huì)權(quán)等。3.2投資方權(quán)益乙方作為投資方，在甲方按時(shí)還款的前提下，享有按約定獲得本金及利息回報(bào)的權(quán)利。3.3股份抵押期間的權(quán)益處理股份抵押期間，如甲方發(fā)生重大事項(xiàng)，可能影響抵押股份價(jià)值及還款能力的，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，并協(xié)商處理。第四條合同的生效、變更與終止4.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，同時(shí)，需完成相關(guān)的抵押登記手續(xù)。4.2合同變更程序合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。4.3合同終止情形（1）雙方達(dá)成終止協(xié)議的書(shū)面約定，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)；（2）甲方按約定完成還款義務(wù)；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均可要求終止協(xié)議。第五條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決5.1違約情形與責(zé)任甲方如未按約定還款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付逾期利息、違約金等。5.2爭(zhēng)議解決方式與機(jī)構(gòu)雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第六條合同的附則與附件6.1附則內(nèi)容本協(xié)議的附則包括：定義與解釋、法律的適用、通知與送達(dá)等。6.2附件清單與說(shuō)明本協(xié)議附件包括：股份抵押清單、還款計(jì)劃表、評(píng)估報(bào)告等，附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第八條特殊條款8.1技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與權(quán)益分配本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方所持有的技術(shù)成果，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)化為乙方股權(quán)。相應(yīng)的權(quán)益分配，按照雙方的協(xié)商結(jié)果執(zhí)行。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與使用雙方應(yīng)共同維護(hù)各自擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、專利等技術(shù)成果。第九條保密條款9.1保密信息的范圍與義務(wù)本協(xié)議涉及的保密信息包括：技術(shù)資料、商業(yè)計(jì)劃、客戶信息等。雙方應(yīng)對(duì)保密信息保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。9.2保密信息的使用與披露保密信息僅用于本協(xié)議的履行。在沒(méi)有得到對(duì)方書(shū)面同意的情況下，不得將保密信息披露給任何第三方。第十條風(fēng)險(xiǎn)提示與disclaimer10.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容甲方應(yīng)向乙方提示與股份抵押融資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。10.2免責(zé)聲明事項(xiàng)雙方明確知道并接受，股份抵押融資存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。除違反法律法規(guī)或本協(xié)議的約定外，雙方不因本協(xié)議而承擔(dān)任何對(duì)方未明確同意的義務(wù)和責(zé)任。第十一條其他重要事項(xiàng)11.1關(guān)聯(lián)交易管理雙方應(yīng)遵守關(guān)聯(lián)交易管理制度，確保關(guān)聯(lián)交易的公平、公正、公開(kāi)。11.2信息披露與報(bào)告甲方應(yīng)在股份抵押期間，定期向乙方披露公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等信息。第十二條合同的修訂與版本控制12.1修訂條件與程序本協(xié)議的修訂需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2版本控制與管理本協(xié)議的各個(gè)版本，應(yīng)以書(shū)面形式保存，并由雙方共同保管。第十三條合同的司法適用與爭(zhēng)議管轄13.1司法適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議管轄法院雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十四條最終解釋權(quán)歸屬14.1合同條款解釋本協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.2補(bǔ)充協(xié)議解釋如本協(xié)議有任何補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議的解釋權(quán)亦歸雙方共同所有。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.股份抵押清單：詳細(xì)列出甲方抵押給乙方的股份信息，包括股份數(shù)量、股份類別、股份價(jià)值等。2.還款計(jì)劃表：明確列出甲方的還款時(shí)間表，包括還款金額、還款日期等。3.評(píng)估報(bào)告：由雙方共同認(rèn)可的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的，關(guān)于抵押股份價(jià)值的評(píng)估報(bào)告。4.技術(shù)成果轉(zhuǎn)化協(xié)議：若甲方所持有的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為乙方股權(quán)，需附上相關(guān)協(xié)議，明確轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果、權(quán)益分配等。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議：明確雙方在使用對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的許可范圍、使用條件等。6.關(guān)聯(lián)交易清單：列出甲方與乙方之間的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括交易內(nèi)容、交易金額等。7.風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)：詳細(xì)列出與股份抵押融資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。8.信息披露與報(bào)告模板：明確甲方應(yīng)向乙方披露的信息內(nèi)容、披露頻率等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定還款：甲方未按時(shí)履行還款義務(wù)，視為違約。違約責(zé)任包括但不限于支付逾期利息、違約金等。示例：若甲方在約定的還款日期之后仍未還款，則需支付逾期利息，逾期利息的計(jì)算方式為：逾期本金×逾期利率×逾期天數(shù)。2.甲方未按約定提供信息：甲方未按照信息披露與報(bào)告模板的要求，向乙方提供相關(guān)信息，視為違約。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償因此造成的一切損失等。示例：若甲方未在約定的披露時(shí)間內(nèi)向乙方提供財(cái)務(wù)報(bào)表，則需支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：未提供信息的價(jià)值×違約金比例。3.乙方未按約定提供資金：乙方未按照約定的融資額度及時(shí)間向甲方提供資金，視為違約。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償因此造成的一切損失等。示例：若乙方在約定的融資時(shí)間內(nèi)未能提供融資資金，則需支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：未提供資金的金額×違約金比例。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.股份抵押：指甲方將其持有的乙方股份作為抵押物，向甲方提供融資的行為。2.融資額度：本協(xié)議中約定的甲方可通