2023-2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫

2023年-2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基

金基礎(chǔ)知識考試題庫

單選題（共45題）

1、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)最多可以達到

—人，而合伙型股權(quán)投資基金投資者的上限為——人。（）

A.100；50

B.200；50

C.100；100

D.200；100

【答案】B

2、以下屬于基金基金托管人主要職責(zé)有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.IRIII、IV

D.I、HI、IV

【答案】C

3、M投資管理公司20n年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部

實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，

期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其

他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司

正在準(zhǔn)備2017年半年度報告。關(guān)于該基金三個未退出投資項目的投資成本的公

允價值，以下表述正確的是（）

A.I.II.III.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】A

4、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括（）

A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所

B.選擇上市模式

C.選擇專業(yè)承銷商

D.初步確定融資規(guī)模和投資方向

【答案】C

5、終值倍數(shù)法假設(shè)在詳細預(yù)測期（）將目標(biāo)公司出售，出售時的價格即為終

值。

A.第一期的期初

B.第一期的期末

C.最后一期的期初

D.最后一期的期末

【答案】D

6、下列說法正確的是（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、n、in、iv

【答案】D

7、（2017年）股權(quán)回購的發(fā)起人應(yīng)是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.控股股東

C.管理層

D.以上都可以

【答案】D

8、區(qū)域性股權(quán)交易市場受到所在地（）的監(jiān)管。

A.財政部

B.市級人民政府

C.省級人民政府

D.中國人民銀行

【答案】C

9、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點的是（）。

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗不足

【答案】D

10、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及

（）的計算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D權(quán)限、管理費

【答案】D

11、股權(quán)投資基金清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產(chǎn)，制訂清算方案

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.分配公司剩余財產(chǎn)

D.向行政管理部門申請公司變更登記

【答案】D

12、（2017年）可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設(shè)立的對沖基金

B.境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金

C.資產(chǎn)支持專項計劃

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】B

13、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）

A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上

市推動等方面

B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再

融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風(fēng)險，最終實現(xiàn)投資機構(gòu)對被

投資項目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的

后續(xù)輪次融資

【答案】D

14、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A.I.II.IV.V

B.II.III.IV.V

C.I.II.III.IV.V

D.II.III.IV

【答案】C

15、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披

露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

16、反映了某公司股權(quán)價值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。

A.市盈率倍數(shù)

B.市凈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)

【答案】A

17、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包

括（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IkIV

D.IILIV

【答案】A

18、（2017年）政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.直接

B.不直接

C.前兩者都可以

D.前兩者都不可以

【答案】B

19、2014年8月，（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.國家工商行政管理局

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.國家稅務(wù)總局

【答案】B

20、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是

（）O

A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級

B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾

紛解決措施

C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金

備案手續(xù)

D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金

肯定不會受損失

【答案】D

21、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導(dǎo)或咨詢，實現(xiàn)

有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。

A.電話

B.會面

C.第三方介入

D.到企業(yè)實地考察

【答案】C

22、信息披露義務(wù)人及主要負責(zé)人違反信息披露要求的后果不包括（）。

A.罰款

B.書面警示

C.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

D.談話提醒

【答案】A

23、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，

說法正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募

基金。

C.基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私

募基金。

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基

金。

【答案】A

24、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，

分成比例由（）和（）通過協(xié)商確定。

A.基金管理人；基金投資者

B.基金托管人；基金投資者

C.基金管理人；基金托管人

D.基金推介人；基金投資者

【答案】A

25、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過

（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】A

26、明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對以下內(nèi)容作出

規(guī)定（）

A.I.II.IV.V

B.II.III.IV.V

C.I.II.III.IV.V

D.II.III.IV

【答案】C

27、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II

D.III.IV

【答案】A

28、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II

D.III.IV

【答案】A

29、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面

的顧問建議。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】B

30、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)

不低于（）萬元；對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于

（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】B

31、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括

的方面不屬于的一項是（）

A.募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履

行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度

承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并

就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；

C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并

確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等；

D.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集

與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】D

32、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】A

33、采用相對估值法評估目標(biāo)企業(yè)價值的工作程序不包括（）。

A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

B.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計算其定價

區(qū)間

C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計算目標(biāo)企業(yè)估值

D.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參

照企業(yè)

【答案】C

34、以下關(guān)于并購基金的表述正確的是（）。

A.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資

B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購

C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

D.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)

【答案】C

35、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大

會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。

A.股東

B.董事

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事

【答案】A

36、某股權(quán)投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作

日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A.基金托管人有重大負面新聞

B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損

C.基金管理人變更

D.基金凈值發(fā)生變化

【答案】C

37、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以（）。

A.披露過往基金出資人對基金的推薦信

B.公開披露

C.披露可能存在的利益沖突

D.對投資業(yè)績進行預(yù)測

【答案】C

38、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）

A.申請人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時間內(nèi)回復(fù)反饋意見

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核

C.申請材料受理機構(gòu)對材料的齊備性，完整性進行調(diào)查

D.申請材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指

弓1（試行）》的要求

【答案】B

39、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：

“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的A公

司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條

約定屬于（）。

A.反攤薄條款

B.回購保證條款

C.優(yōu)先清算條款

D.對賭條款

【答案】D

40、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)

定的特定數(shù)量。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.IkIlkIV

D.I、IlkIV

【答案】A

41、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動，以下表述不正

確的