2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷三

2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷三[單選題]1.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并堅(jiān)持()的原則。A.客戶(hù)合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開(kāi)C.平等互利（江南博哥）D.回避正確答案：A參考解析：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是()。A.監(jiān)事會(huì)B.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)C.理事會(huì)D.董事會(huì)正確答案：C參考解析：期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。[單選題]3.未經(jīng)()許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C參考解析：未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。[單選題]4.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，()。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)60％的賠償責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]5.張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)全體股東大會(huì).及時(shí)公布此事情B.應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)重要客戶(hù)代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]6.對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.15D.3正確答案：D參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]7.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受()風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.R2C.R3D.R4正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第24條的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]8.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)正確答案：B參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[單選題]9.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入()。A.托管人的財(cái)產(chǎn)B.投資者參與資金C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)正確答案：C參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]10.期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式不包括()。A.抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.抄送證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)C.在其他相關(guān)媒體上公布D.記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)正確答案：B參考解析：紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]11.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()管轄。A.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院B.原告所在地的中級(jí)人民法院C.期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院D.原告所在地的高級(jí)人民法院正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。[單選題]12.期貨公司申請(qǐng)注銷(xiāo)交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()申請(qǐng)。A.中國(guó)期貨監(jiān)控B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]13.持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的()。A.數(shù)量B.最高數(shù)額C.比例D.金額正確答案：A參考解析：持倉(cāng)量即期貨投資者正在持有的尚未對(duì)沖平倉(cāng)，也沒(méi)有到期進(jìn)行實(shí)物交割的期貨合約的數(shù)量。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]14.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查B.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查D.期貨公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位正確答案：D參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]15.某期貨公司針對(duì)銷(xiāo)售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖?)。A.每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告B.建立交易者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配C.對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限定為20年D.組織銷(xiāo)售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)表述正確，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告。B選項(xiàng)表述正確，建立交易者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。C選項(xiàng)表述正確，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B.予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告C.予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：B參考解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。[單選題]17.期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30％C.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％正確答案：D參考解析：期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。[單選題]18.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前通知全體理事。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。[單選題]19.期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6B.12C.24D.36正確答案：A參考解析：期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。[單選題]20.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的表述中，正確的是()。A.交割只能是實(shí)物交割B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算D.只有合約到期才能辦理交割正確答案：D參考解析：交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]21.期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額C.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額D.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額正確答案：D參考解析：有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[單選題]22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并()。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。[單選題]23.會(huì)員制期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是()。A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C.會(huì)員的交割和結(jié)算制度D.會(huì)員資格及其管理辦法正確答案：C參考解析：會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）會(huì)員資格及其管理辦法（D選項(xiàng)符合題意）；（2）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)（B選項(xiàng)符合題意）；（3）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分（A選項(xiàng)符合題意）；（4）變更、終止的條件、程序及清算辦法。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]24.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。[單選題]25.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是()。A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)正確答案：D參考解析：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。[單選題]26.下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述，正確的是()。A.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格B.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決策前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格正確答案：D參考解析：期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。[單選題]27.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整B.核減凈資本金額C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明D.核增凈資本金額正確答案：B參考解析：有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]28.期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：D參考解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶(hù)。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。[單選題]29.期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。[單選題]30.下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()。A.國(guó)有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨公司的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)正確答案：A參考解析：期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；(3)期貨公司工作人員及其配偶；(4)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(5)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[單選題]31.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％C.單個(gè)股東的持股比例增加到3％D.單個(gè)股東的持股比例增加到1％正確答案：A參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(1)變更控股股東、第一大股東。(2)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[單選題]32.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[單選題]33.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。B選項(xiàng)正確，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確，期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]34.()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：B參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。[單選題]35.關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度B.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度C.不得混合操作D.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離正確答案：D參考解析：期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。[單選題]36.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述中，正確的是()。A.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B.會(huì)員理事會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生C.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員選舉產(chǎn)生正確答案：A參考解析：理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。[單選題]37.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，()向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.必須B.拒絕C.可以D.暫緩正確答案：C參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。[單選題]38.公司制期貨交易所，董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.7B.5C.10D.15正確答案：C參考解析：董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]39.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]40.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得()。A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第41條規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。[單選題]41.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)正確答案：D參考解析：因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]42.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每()至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與、退出。A.15天B.30天C.2個(gè)月D.3個(gè)月正確答案：D參考解析：開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每3個(gè)月至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與、退出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]43.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]44.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：C參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；（C選項(xiàng)符合題意）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割（A選項(xiàng)不符合題意），不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金（B選項(xiàng)不符合題意），不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金（D選項(xiàng)不符合題意）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]45.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，并()。A.滿足交易者的各項(xiàng)要求B.最大限度維護(hù)交易者利益C.維護(hù)交易者的合法權(quán)益D.為交易者創(chuàng)造最大權(quán)益正確答案：C參考解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，維護(hù)交易者的合法權(quán)益。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]46.下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有B.非因客戶(hù)本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)保證金，但可以查封C.客戶(hù)保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D.客戶(hù)保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)正確，客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)資產(chǎn)，歸客戶(hù)所有?？蛻?hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)資產(chǎn)。CD選項(xiàng)正確，期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]47.對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)()納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊(cè)時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后正確答案：B參考解析：對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對(duì)其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。[單選題]48.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由()宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。A.人民法院B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。[單選題]49.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：C參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[單選題]50.下列人員不符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件的是()。A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年B.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年C.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年正確答案：D參考解析：選項(xiàng)A、B、C描述符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件；未滿5年不得擔(dān)任；A、B、C描述已逾5年；即符合任職條件。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（答案選D）[單選題]51.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5正確答案：D參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于5年.[單選題]52.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A.時(shí)間B.平倉(cāng)C.資金D.價(jià)格正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先原則傳遞客戶(hù)交易指令。[單選題]53.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)()查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶(hù)查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。[單選題]54.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受()委托，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。A.股票B.債券C.貨幣資金D.其他金融資產(chǎn)正確答案：C參考解析：?jiǎn)我毁Y產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]55.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是()。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.總經(jīng)理正確答案：D參考解析：高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。[單選題]56.期貨公司在注銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還交易者的()和其他資產(chǎn)。A.交易賬戶(hù)B.勞務(wù)合同C.保證金D.交易編碼正確答案：C參考解析：期貨公司在注銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。[單選題]57.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()。A.紀(jì)律懲戒B.市場(chǎng)禁入C.行政處罰D.罰款正確答案：A參考解析：期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。[單選題]58.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%B.單個(gè)股東的持股比例增加到3%C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%正確答案：A參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（1）變更控股股東、第一大股東（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（A選項(xiàng)表述正確）故本題選A選項(xiàng)。[單選題]59.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。A.慈善基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司正確答案：C參考解析：符合專(zhuān)業(yè)投資者的條件之一是同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元。(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。[單選題]60.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列不屬于構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的情形的是()。A.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行期貨交易B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令C.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易正確答案：B參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)。禁止以下列手段操縱期貨市場(chǎng)，影響或者意圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行期貨交易；（4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易；（5）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)；（6）對(duì)相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向操作或者相關(guān)操作；（7）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限額，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)；（9）利用在相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱期貨市場(chǎng)；（10）操縱期貨市場(chǎng)的其他手段。違反上述規(guī)定，操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。B項(xiàng)是欺詐客戶(hù)的行為。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]1.下列機(jī)構(gòu)中不得代理客戶(hù)從事期貨交易的包括()。A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：ABD參考解析：A選項(xiàng)符合題意，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。B選項(xiàng)符合題意，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。D選項(xiàng)符合題意，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。C項(xiàng)不符合題意，期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)即接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]2.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.期貨公司分類(lèi)評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類(lèi)AA級(jí)B.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)達(dá)到3年以上且具有自主對(duì)沖交易能力C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元D.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷正確答案：ABCD參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）期貨公司分類(lèi)評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)BBB級(jí)；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類(lèi)評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類(lèi)AA級(jí)（A項(xiàng)）；風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元（C項(xiàng)）；風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上（以公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對(duì)沖交易能力（B項(xiàng)）；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。（D項(xiàng)）故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]3.期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地進(jìn)行監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有()。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定正確答案：ABC參考解析：對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除上述一般事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（1）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（2）在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（3）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]4.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的有()。A.乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)B.丁企業(yè)或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%C.丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰D.甲企業(yè)累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資超過(guò)自身凈資產(chǎn)正確答案：ABD參考解析：期貨公司主要股東為法人或者其他非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利（四）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰[多選題]5.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列()方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益C.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)正確答案：ABCD參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營(yíng)銷(xiāo)的，不適用上述規(guī)定。[多選題]6.期貨交易所解散的法定情形包括()。A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿正確答案：BCD參考解析：期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。[多選題]7.《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有()。A.內(nèi)幕交易B.在期貨交易所、依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易C.欺詐D.操縱期貨交易價(jià)格正確答案：ABCD參考解析：從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格。禁止在在期貨交易所、依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。[多選題]8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為()A.代理客戶(hù)從事期貨交易B.從事期貨交易C.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D.從事證券交易正確答案：ABD參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[多選題]9.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)組成的表述，正確的有()。A.非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.理事長(zhǎng)可以指派臨時(shí)理事正確答案：ABC參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。[多選題]10.擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.具有符合規(guī)定的管理工作經(jīng)歷B.具有符合規(guī)定的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)要求C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D.具有期貨從業(yè)人員資格正確答案：ABCD參考解析：申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有期貨從業(yè)人員資格；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；第十二條：申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。[多選題]11.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。A.財(cái)政部B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行正確答案：AC參考解析：《期貨交易者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。[多選題]12.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括()。A.流動(dòng)性B.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性C.交易場(chǎng)所D.投資方向和投資范圍正確答案：ABD參考解析：劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（1）流動(dòng)性；（2）到期時(shí)限；（3）杠桿情況；（4）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（5）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（6）投資方向和投資范圍；（7）募集方式；（8）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（9）同類(lèi)產(chǎn)品或者服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)；（10）其他因素。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]13.依法能夠?qū)ψC券公司的中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：AB參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理[多選題]14.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門(mén)履行的定期報(bào)告有()。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.季度報(bào)告D.月度報(bào)告正確答案：AC參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20目前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。[多選題]15.期貨公司有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)，包括()。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被依法注銷(xiāo)B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上C.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)D.行政許可法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)行政許可的其他情形正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可注銷(xiāo)手續(xù)：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被依法吊銷(xiāo)；（2）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（3）主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)；（4）《行政許可法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)行政許可的其他情形。[多選題]16.期貨交易所的下列行為中，需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的包括()。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約正確答案：AB參考解析：A、B選項(xiàng)正確，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，但不需經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]17.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有()。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：BD參考解析：有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]18.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。A.以個(gè)人名義接受投資者委托B.確保股東利益最大化C.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)D.如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力正確答案：CD參考解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；（三）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。[多選題]19.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)的大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任正確答案：ABD參考解析：ABD選項(xiàng)正確，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]20.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件正確答案：ABCD參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；（AD選項(xiàng)正確）（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（BC選項(xiàng)正確）（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]21.關(guān)于期貨投資者保障基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.期貨投資者保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集B.期貨投資者保障基金實(shí)行比例補(bǔ)償C.期貨公司繳納的保障基金不得在其營(yíng)業(yè)成本中列支D.財(cái)務(wù)狀況較好的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金正確答案：CD參考解析：保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。C、D兩項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]22.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)()A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為正確答案：ACD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第8條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。??期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。[多選題]23.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有()。A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持B.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員C.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議正確答案：ABCD參考解析：會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。[多選題]24.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理()。A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)"恢復(fù)原狀"，返還客戶(hù)全部保證金D.交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)正確答案：AD參考解析：不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]25.會(huì)員、期貨從業(yè)人員存在()情形的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從重給予紀(jì)律懲戒。A.同一類(lèi)型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施B.同一類(lèi)型違規(guī)行為，最近24個(gè)月曾被自律組織采取自律管理措施C.拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查D.提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的正確答案：ACD參考解析：會(huì)員、期貨從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從重給予紀(jì)律懲戒：（1）同一類(lèi)型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施（A項(xiàng)）；（2）同一類(lèi)型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被自律組織采取自律管理措施（B項(xiàng)錯(cuò)誤）；（3）拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查（C項(xiàng)）；（4）對(duì)參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報(bào)復(fù)或者陷害的；（5）拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的；（6）提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的（D項(xiàng)）；（7）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]26.除()情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈。A.客戶(hù)出金B(yǎng).期貨公司收取手續(xù)費(fèi)、利息等，支付席位費(fèi)、電話費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)間相互劃款C.期貨公司為滿足客戶(hù)在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶(hù)的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)調(diào)入在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)D.客戶(hù)入金正確答案：ABC參考解析：除下列情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈：（1）客戶(hù)出金。（A選項(xiàng)表述正確）（2）期貨公司收取手續(xù)費(fèi)、利息等，支付席位費(fèi)、電話費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)間相互劃款。（B選項(xiàng)表述正確）（3）期貨公司為滿足客戶(hù)在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶(hù)的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)調(diào)入在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)。（C選項(xiàng)表述正確）故本題選擇ABC選項(xiàng)。[多選題]27.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.執(zhí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.客戶(hù)投訴的接待處理方式正確答案：BCD參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(四)客戶(hù)投訴的接待處理方式；(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]28.期貨公司在()情況下，可以將資金劃出封閉圈。A.期貨公司收取手續(xù)費(fèi)B.客戶(hù)出金C.期貨公司支付席位費(fèi)D.期貨公司為滿足客戶(hù)在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶(hù)的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金正確答案：ABCD參考解析：除下列情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈：（1）客戶(hù)出金。（2）期貨公司收取手續(xù)費(fèi)、利息等，支付席位費(fèi)、電話費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)間相互劃款。（3）期貨公司為滿足客戶(hù)在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶(hù)的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)調(diào)入在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]29.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立客觀C.監(jiān)守自盜D.重點(diǎn)推薦正確答案：AB參考解析：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。[多選題]30.下列情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有()。A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量正確答案：BCD參考解析：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的（D選項(xiàng)符合題意）；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的（C選項(xiàng)符合題意）；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的（B選項(xiàng)符合題意）；（4）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。故本題選BCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]1.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者小王的損失，小王認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的有()。A.小王可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟B.小王可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨公司拒絕代小王向期貨交易所主張權(quán)利的，小王可以直接起訴期貨交易所D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償小王的損失正確答案：BC參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。[不定項(xiàng)選擇題]2.甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶(hù)將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付"手續(xù)費(fèi)"。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶(hù)，并在收取"手續(xù)費(fèi)"400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶(hù)。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A.走私罪（共犯）B.洗錢(qián)罪C.逃匯罪D.行賄罪正確答案：B參考解析：明知是走私犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，構(gòu)成洗錢(qián)罪。本案例中乙期貨交易所的行為屬于洗錢(qián)罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。故本題選B選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]3.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕下列說(shuō)法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：AB參考解析：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。[不定項(xiàng)選擇題]4.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶(hù)與其個(gè)人簽署了"委托理財(cái)協(xié)議"，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶(hù)簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶(hù)手續(xù)，公司為客戶(hù)出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶(hù)剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶(hù)在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢(qián)。下列關(guān)于賠償辦法正確的是()。A.期貨公司和客戶(hù)簽署"委托理財(cái)協(xié)議"，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶(hù)損失B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%D.期貨公司先賠償客戶(hù)的損失，然后對(duì)王某追索正確答案：BCD參考解析：因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故本題選BCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]5.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無(wú)法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有()。A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況正確答案：AD參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第16條的規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。[不定項(xiàng)選擇題]6.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，擬以17500萬(wàn)元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬(wàn)元抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。擬設(shè)立的全資期貨公司為()。A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)D.證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條第一款規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。本題中，期貨公司由證券公司全資投資，根據(jù)規(guī)定，具有獨(dú)立法人資格，因此全資期貨公司是子公司，且屬于金融機(jī)構(gòu)。[不定項(xiàng)選擇題]7.下列關(guān)于期貨交易者保障基金的表述正確的有()。A.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金B(yǎng).期貨公司具體繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)狀況確定C.期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支D.期貨交易所具體繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)狀況確定正確答案：ABC參考解析：《期貨交易者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。[不定項(xiàng)選擇題]8.王某曾經(jīng)在甲期貨公司從事過(guò)近5筆期貨合約交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述，正確的是()。A.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除B.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶(hù)簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰C.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)需王某簽字確認(rèn)D.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。[不定項(xiàng)選擇題]9.吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體應(yīng)為()。A.丁某B.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理C.期貨交易所D.期貨公司正確答案：D參考解析：期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]10.證券公司A接受期貨公司B委托，協(xié)助B辦理金融期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司B進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。證券公司A在辦理金融期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo)正確答案：ABCD參考解析：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。[不定項(xiàng)選擇題]11.期貨公司在明知客戶(hù)張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是()。A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，題干中期貨交易所允許客戶(hù)保證金不足進(jìn)行交易并從中獲利5萬(wàn)元，違法所得不足10萬(wàn)元。A、C選項(xiàng)中的罰款金額均與原文不符。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，題干中期貨交易所允許客戶(hù)保證金不足進(jìn)行交易并從中獲利5萬(wàn)元，情形不能歸為嚴(yán)重情形，故吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證不能適用。故本題選B選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]12.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是()。A.在查看了客戶(hù)身份證復(fù)印件后，直接讓客戶(hù)在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字B.告知客戶(hù)，雖然期貨公司不能給客戶(hù)融資，但是他所在的證券公司可以給客戶(hù)融資從事期貨交易C.告知客戶(hù)，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)D.告知客戶(hù)，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)；證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD參考解析：A項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。B項(xiàng)，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。C項(xiàng)，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)。D項(xiàng)，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。[不定項(xiàng)選擇題]13.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷(xiāo)售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式，抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪的普通投資者包括()。A.生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的B.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的C.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)不了解的D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者正確答案：ABD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對(duì)于下列普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：(一)生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的；(二)購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。[不定項(xiàng)選擇題]14.張某在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融