研究與試驗(yàn)發(fā)展調(diào)查實(shí)施標(biāo)準(zhǔn) 弗拉斯卡蒂手冊(cè)

6版的中譯本。對(duì)OECD成員國(guó)的R&D各項(xiàng)指標(biāo)及其測(cè)度方法作了詳盡的解說(shuō)，包括R&D各項(xiàng)指標(biāo)的定義、機(jī)構(gòu)分類法則、本書(shū)適合從事各類統(tǒng)計(jì)的機(jī)構(gòu)與人員、科技指標(biāo)研究人員、科技決策人科學(xué)技術(shù)文學(xué)出版社是國(guó)家科學(xué)技術(shù)部系統(tǒng)唯一一家中央級(jí)綜合性ISBN978-7-5023-6568-4Ⅰ.①弗?Ⅱ.①經(jīng)?②張?③高?Ⅲ.①科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)學(xué)—手冊(cè)Ⅳ.①E-mail:stdph@istic發(fā)行者科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社發(fā)行本書(shū)原版由OECD用英語(yǔ)和法語(yǔ)以如下書(shū)名出版:FrascatiManual2002:ProposedStandardPractManueldeFrascati2002:Méthodetypeproposéepourlesenquêtessurlarechercheetle——促進(jìn)成員國(guó)可持續(xù)的最高水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加就活水平，同時(shí)維持金融穩(wěn)定，從而對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出——對(duì)在多邊、非歧視基礎(chǔ)上符合國(guó)際義務(wù)的世界貿(mào)易的發(fā)展做出貢1963年6月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)在意大利弗拉斯卡蒂的Falcioneri別墅召開(kāi)了成員國(guó)研究與發(fā)展(R&D)統(tǒng)計(jì)專家會(huì)議。會(huì)議通過(guò)了球化給R&D調(diào)查帶來(lái)的挑戰(zhàn)，本手冊(cè)提出了對(duì)分類進(jìn)行一些修改《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》不僅僅是OECD成員國(guó)進(jìn)于OECD、聯(lián)合國(guó)教科文組織(UNESCO)、歐盟(EU)和許多區(qū)域性組織共同《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》以O(shè)ECD各成員國(guó)收集R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，是科技指標(biāo)國(guó)家專家組(NESTI)集體智慧的結(jié)晶。專家組在秘書(shū)處的大和SharonStandish）在協(xié)調(diào)過(guò)程和某些章節(jié)的起草中起了積極的作用。BillMikael?kerblom（芬蘭統(tǒng)計(jì)局和間，吸收科技指標(biāo)國(guó)家專家組成員們的許多建手冊(cè)得以及時(shí)出版。非常感謝日本所做的貢獻(xiàn)。本手冊(cè)松尾隆之NESTI前主席NESTI現(xiàn)任主席 1 16 2.2.3其他產(chǎn)業(yè)活動(dòng) 2.2.4管理和其他輔助性活動(dòng) 2.3.2R&D與教育培訓(xùn)的邊 2.3.3R&D與相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之間的邊 2.3.4R&D與其他產(chǎn)業(yè)活動(dòng)之間的邊界 2.3.5R&D管理與間接輔助活動(dòng)之間的邊 2.4軟件開(kāi)發(fā)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)以及服務(wù)活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)中 2.4.1識(shí)別軟件開(kāi)發(fā)中的R&D 2.4.3服務(wù)活動(dòng)中R&D識(shí)別的特 37 3.2報(bào)告單位和統(tǒng)計(jì)單位 41 41 42 46 48 48 49 49 v 61 4.2.1R&D類型分類的應(yīng)用 4.2.2分類目錄 4.2.3R&D類型的分類標(biāo)準(zhǔn) 4.3.1按產(chǎn)品領(lǐng)域分類的應(yīng)用 4.3.2分類目錄 4.3.3分類標(biāo)準(zhǔn) 4.4.1科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域分類的應(yīng)用 4.4.2分類目錄 4.4.3分類標(biāo)準(zhǔn) 4.5.1社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)分類的應(yīng)用 4.5.2至少要有的分類 4.5.3分類目錄 4.5.4分類標(biāo)準(zhǔn) 90 6.5協(xié)調(diào)基于實(shí)施單位和基于來(lái)源的報(bào)告之差異 106 7.3確定目標(biāo)總體和填表人 111 111 111 117 8.3政府R&D預(yù)算撥款或決算的預(yù)算數(shù)據(jù)來(lái)源 但它仍是一本技術(shù)性文件手冊(cè)，主要作為參考工具書(shū)供讀者使用。力資源和財(cái)力資源即通常所說(shuō)的R&D“投入”家、部門、產(chǎn)業(yè)、科學(xué)領(lǐng)域和其他分類劃分的R&D規(guī)模和方向的有用測(cè)度。技政策、產(chǎn)業(yè)政策甚至宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策的專家們也廣泛應(yīng)用R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)2人員數(shù)據(jù)也應(yīng)該作為科技人才培訓(xùn)和使用模型的冊(cè)并不是以某一單個(gè)的科技體系模型為基礎(chǔ)，些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以用來(lái)計(jì)算出各種模型所使用的指標(biāo)。提供參考信息，但它們并不一定是對(duì)有關(guān)問(wèn)題的最新解釋。和范圍更廣的科學(xué)活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有所區(qū)別。OECD最初打算建立一套10．OECD并未著手為那些已有標(biāo)準(zhǔn)的科技活動(dòng)手冊(cè)與聯(lián)合國(guó)教科文組織為所有科技活動(dòng)所做的建議(UNESCO,1978)是一致的，但本手冊(cè)僅限于R&D及滿足OECD成員國(guó)的需要，這些成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)與科學(xué)體系較為相似，而且不同于非OECD成員國(guó)。 3“弗拉斯卡蒂系列”冊(cè)增補(bǔ)本》OECD，1989b）《技術(shù)國(guó)際收支手冊(cè)——TBP手冊(cè)》（OECD，1990《OECD推薦的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集和解釋《科學(xué)技術(shù)人力資源測(cè)度——堪培拉手冊(cè)》大久保嘉子（OCED,STI工作文件《教育分類方案—ISCED-97OECD能地從OECD國(guó)家的區(qū)域組織，特別是歐盟和北歐工業(yè)基金會(huì)中414．本手冊(cè)主要論述R&D投入的測(cè)度。R&D包括在R&D單位中進(jìn)行的 5動(dòng)還包括科技教育與培訓(xùn)(STET)和科技服務(wù)(STS)，其中科技服務(wù)包括圖書(shū)題的手段，在創(chuàng)新過(guò)程中的任何階段，都可以進(jìn)行R&D。6需的相關(guān)活動(dòng)之間難以確定分界點(diǎn)。這方面新所需的R&D成本可能較大，但為生產(chǎn)作準(zhǔn)備的成本往往更高。第2章的2.3.4節(jié)和2.4.1節(jié)論述了處理這些問(wèn)題的邊界的指南。附錄10中給出了處理大型工程些定義應(yīng)用到服務(wù)活動(dòng)時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)一些具體問(wèn)社會(huì)科學(xué)研究。第2章的2.4節(jié)就這些的活動(dòng)不構(gòu)成R&D活動(dòng)。在R&D項(xiàng)目的內(nèi)部管理和籌資中，必須將R&D主管（直接支持R&D）和財(cái)務(wù)主管（間接支持或輔助R&D）區(qū)別開(kāi)來(lái)。R&D 7學(xué)和人文科學(xué)(SSH)調(diào)查中產(chǎn)生的一些偏差。各成員國(guó)的經(jīng)驗(yàn)并不相同：有的國(guó)家發(fā)現(xiàn)調(diào)查可以涵蓋所有的科學(xué)領(lǐng)域，都是必需的。資源存量的測(cè)度是《堪培拉手冊(cè)》(OECD，18準(zhǔn)的數(shù)據(jù)比較理想，但大多數(shù)成員國(guó)只采用其中一種。由于多數(shù)OECD成員個(gè)有效的系統(tǒng)中這兩種分類不應(yīng)有大的差別，用為高級(jí)技術(shù)人員或是輔助人員，而不是研究人員。舊費(fèi)用不包括在內(nèi)。本手冊(cè)第6章6.2節(jié)就R&解由誰(shuí)資助R&D又由誰(shuí)實(shí)施R&D是非常重要的。教學(xué)和研究的綜合財(cái)政補(bǔ)貼中被用于研究的那一 9勢(shì)。本手冊(cè)建議在R&D統(tǒng)計(jì)中使用購(gòu)買力平價(jià)（PPP）和隱含的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)價(jià)格指數(shù)，盡管這兩項(xiàng)指標(biāo)所反映的只是R&D投入資源的機(jī)會(huì)成本，而非“真正”的R&D投入數(shù)量。附錄9就開(kāi)發(fā)特殊的R&D減縮指數(shù)和括某一年度在本國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)所有從事R&D工作的人員總和[按全時(shí)工作當(dāng)量（FTE）計(jì)]。在進(jìn)行國(guó)際比較時(shí)有時(shí)僅限于研究人員（或大學(xué)畢業(yè)生國(guó)公司在高校與其他研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的R&D合作中扮演著越來(lái)越重要的角色，這種R&D合作既可以是正式的，即通過(guò)正式組織如歐盟(EU)或歐洲核能研究中心(CERN)，同時(shí)也可以是非正式的，如經(jīng)由多邊或雙邊協(xié)議的關(guān)于技術(shù)全球化指標(biāo)的需求信息，可參見(jiàn)對(duì)43．在國(guó)內(nèi)（和國(guó)際）R&D調(diào)查中通常采用基本的機(jī)構(gòu)分類，因?yàn)檫@可以獲得對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所描述的R&D狀況的單位都是根據(jù)其主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)進(jìn)行分類的。在這 沒(méi)有準(zhǔn)確地描述該單位的R&D活動(dòng)，因?yàn)镽&D活動(dòng)并不總是與這些單位的分類標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家R&D活動(dòng)的主要機(jī)構(gòu)分類是按部門進(jìn)行的，共活動(dòng)類型（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展）進(jìn)行分立在一個(gè)過(guò)于簡(jiǎn)化的科技系統(tǒng)運(yùn)作模型之上。并且，到填表人的主觀評(píng)價(jià)的影響。這一問(wèn)題將在第4章4.2.3節(jié)進(jìn)行探47．國(guó)防R&D與民用R&D被看作是國(guó)家R&D活動(dòng)中一項(xiàng)重要的功能性分類。在大多數(shù)OECD成員國(guó)中，國(guó)防R&D活動(dòng)規(guī)模相對(duì)較小。然而，在有幾個(gè)R&D執(zhí)行活動(dòng)水平高的國(guó)家中，國(guó)防R&D經(jīng)費(fèi)接近或超過(guò)了該國(guó)政府進(jìn)一步地探討。究。這類研究一般是指為發(fā)展研究基礎(chǔ)并最終發(fā)雖然各成員國(guó)對(duì)什么是或什么不是戰(zhàn)略性研究的研究在一些OECD成員國(guó)中的政策重要性，本手冊(cè)第略性研究的一些觀點(diǎn)。50．雖然從公開(kāi)發(fā)表的資料中可以獲取一定量的R&D數(shù)據(jù)，但專門的的機(jī)構(gòu)在不同國(guó)家可能被放在不同部門之中。 53．政府R&D預(yù)算撥款或決算（GBAORD）數(shù)據(jù)往往比從R&D調(diào)查結(jié)55．GBAORD分析的主要目的是確定政府向R&D劃撥資金的意向和目標(biāo)。因此，R&D資金，包括公共的一般大學(xué)資金（GUF是由資助單位定義的，既可包括預(yù)測(cè)（預(yù)算提案或最初的預(yù)算撥款）,也可回溯（最終預(yù)算的預(yù)算或相關(guān)數(shù)據(jù)源之間取得平衡。反映的往往是既定項(xiàng)目的政策取向而不是其精數(shù)據(jù)相比，嚴(yán)格意義上的國(guó)際可比性可能要差一究。衛(wèi)生R&D數(shù)據(jù)通常不能直接從本手冊(cè)所描述的任何一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)分類中獲中討論了關(guān)于生物技術(shù)在R&D調(diào)查方面的問(wèn)61．R&D活動(dòng)的區(qū)域分布體現(xiàn)了很強(qiáng)的政策意圖，這不僅體現(xiàn)在歐盟章給出了按區(qū)域劃分變量的建議，附錄5進(jìn)行了一些方法方“單純”使用它們是危險(xiǎn)的，對(duì)它們還應(yīng)盡可能根據(jù)相關(guān)定性信息加以分析。尤其是在進(jìn)行國(guó)際比較的情況下，應(yīng)當(dāng)充分考慮到國(guó)家的大小、發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及制度安排等因素?！褂谜咴趨㈤啍?shù)據(jù)時(shí)心中常有這樣的疑問(wèn)：“我國(guó)大學(xué)的研究工作正在退步嗎？”“我公司用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)高于同行業(yè)的平均水平嗎？”等等。為了回答這些問(wèn)題，有必要界定相關(guān)的基本數(shù)據(jù)，然后利用這些數(shù)據(jù)來(lái)建立R&D指標(biāo)。某些基本數(shù)據(jù)也許會(huì)足夠準(zhǔn)確，可以回答某一個(gè)問(wèn)題，但卻不能回答另一個(gè)問(wèn)題。例 用比起某國(guó)是多還是少？”——建立國(guó)際比較指標(biāo)一個(gè)特別有用的方法是把R&D投入數(shù)據(jù)與相對(duì)生產(chǎn)總值的百分比。這樣的廣義指標(biāo)相當(dāng)準(zhǔn)確，但如果被比較的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上存在較大差異時(shí)，這種指標(biāo)就可能產(chǎn)生偏差。例如，大型R&D密集型跨國(guó)公司的活動(dòng)可能會(huì)較為深刻地影響某一特定國(guó)家GERD/GDP的比率。所以用來(lái)收集R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分類與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能與其他一般統(tǒng)計(jì)的分類標(biāo)準(zhǔn)相兼容。雖然詳細(xì)比較R&D與非R&D數(shù)據(jù)并非易事，但是，建立這種“結(jié)構(gòu)性”的R&D指標(biāo)就可能特別具有啟迪性?！鲜鰯?shù)據(jù)的可靠性與可比性問(wèn)題，其實(shí)也是動(dòng)態(tài)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的特征，動(dòng)態(tài)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（如就業(yè)、國(guó)際貿(mào)易）對(duì)政策制定者、管理者、分析者等，都是非常重要的。本手冊(cè)中R&D統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的演變所依據(jù)的思想，就是通過(guò)探索各種方法2.1研究與試驗(yàn)發(fā)展研究與試驗(yàn)發(fā)展是指為了增加知識(shí)儲(chǔ)量而在系統(tǒng)的基礎(chǔ)上研究與試驗(yàn)發(fā)展是指為了增加知識(shí)儲(chǔ)量而在系統(tǒng)的基礎(chǔ)上作。R&D包括R&D單位從事的正式R&D和其他組織進(jìn)行的非正式或非經(jīng)?！逃团嘤?xùn)（見(jiàn)2.2.1節(jié)——其他相關(guān)科技活動(dòng)（見(jiàn)2.2.2節(jié) ——其他產(chǎn)業(yè)活動(dòng)（見(jiàn)2.2.3節(jié)2.2.1教育與培訓(xùn)業(yè)、社會(huì)科學(xué)與人文科學(xué)等領(lǐng)域所從事的所有教R&D中排除。然而，在大學(xué)博士層面上所進(jìn)行的研究應(yīng)盡可能地納入R&D69．以下活動(dòng)應(yīng)被排除在R&D之外，除非它們是專門或主要為了R&D——科技人員；——科學(xué)會(huì)議。利益，或只有政府才有能力收集的自然、生制，常規(guī)的地質(zhì)、水文、海洋和大氣勘測(cè)，天查等方式得到準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。當(dāng)收集和處理這究時(shí)，其費(fèi)用應(yīng)計(jì)入研究費(fèi)用，包括數(shù)據(jù)收集計(jì)全部支出。但是，如果數(shù)據(jù)的收集是為了其他外，市場(chǎng)調(diào)查也不屬于R&D活動(dòng)。行性研究是指對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)特性及特殊情況影響學(xué)附屬醫(yī)院里所進(jìn)行的“專業(yè)醫(yī)療保健”可能包含R&D活動(dòng)要素（見(jiàn)2.3.2 行持續(xù)分析和監(jiān)測(cè)的相關(guān)單位的工作（如國(guó)防及安全分析與政府或部門的一般政策或?qū)嵤┑认嚓P(guān)的立法委員會(huì)的咨詢工作。投入使用的專用系統(tǒng)或?qū)Ｓ贸绦虻纳?jí)。如他資本并購(gòu)、生產(chǎn)啟動(dòng)、新產(chǎn)品和改進(jìn)產(chǎn)品的營(yíng)銷。的津貼。這種間接輔助性活動(dòng)的典型實(shí)例包括運(yùn)輸、全等活動(dòng)。不是專門為R&D而進(jìn)行的管理和事務(wù)性 R&D活動(dòng)，而為另一目的就不能算作是R&D活動(dòng)。相關(guān)例子如下：——在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，有關(guān)死亡原因的常規(guī)尸體解剖屬于醫(yī)療實(shí)踐而不是R&D；對(duì)特定人群死亡率進(jìn)行專門調(diào)查研究，以確定某些癌癥治療法的副作用，則屬于R&D。同樣，醫(yī)生進(jìn)行的常規(guī)血液檢測(cè)和細(xì)菌試驗(yàn)不屬于R&D，而與引進(jìn)一種新藥物有關(guān)的專項(xiàng)血液檢查就屬于R&D。——?dú)鉁鼗虼髿鈮毫Φ娜粘Ｓ涗浌ぷ鞑粚儆赗&D，僅屬于氣象預(yù)報(bào)服——在機(jī)械行業(yè)，R&D活動(dòng)往往與設(shè)計(jì)和制圖工作密切相關(guān)。該行業(yè)多是在“設(shè)計(jì)和制圖”名下處理的。如果計(jì)算、設(shè)計(jì)、制圖、制定操作規(guī)程是為了建立中試工廠和建造原型，就應(yīng)把它們歸入R&D。如果開(kāi)展這些活動(dòng)是為了準(zhǔn)備、執(zhí)行與維持生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（例2.3.2R&D與教育培訓(xùn)的邊界——博士研究生及其活動(dòng)；——大學(xué)工作人員對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)管理；——專業(yè)醫(yī)療保??；這些機(jī)構(gòu)中進(jìn)行研究學(xué)習(xí)并與它們簽有合同或該表以及大部分前述內(nèi)容都依據(jù)于相關(guān)的《北 生進(jìn)行R&D研究方法、實(shí)驗(yàn)室操作3.對(duì)學(xué)生獲得第6級(jí)水平資格所要求的R&D項(xiàng)目進(jìn)行4.對(duì)其他的R&D項(xiàng)目進(jìn)行指1.為獲正式資格而進(jìn)2.為取得正式資格而進(jìn)行獨(dú)100．在區(qū)分R&D與其他相關(guān)活動(dòng)時(shí)，經(jīng)常提到的一個(gè)問(wèn)題是：自修是所獲得的信息轉(zhuǎn)移到研究活動(dòng)之中，自修就2.3.3R&D與相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之間的102．區(qū)分R&D活動(dòng)與其他科技活動(dòng)之所以困難，是由于多種活動(dòng)往往——一些機(jī)構(gòu)，或機(jī)構(gòu)和企業(yè)的一些單位，主要活動(dòng)是從事R&D，也 如果從屬性活動(dòng)主要是為了R&D的需要而進(jìn)行的，那么它就屬于R&D活動(dòng)；如果該活動(dòng)主要是用來(lái)滿足R&D以外的需求，它就不屬于R&D活動(dòng)。——一些機(jī)構(gòu)主要從事與R&D相關(guān)的科學(xué)活動(dòng)，也經(jīng)常進(jìn)行一些與這類科學(xué)活動(dòng)相關(guān)的研究。測(cè)度R&D時(shí)，這樣的研究活動(dòng)應(yīng)分離出來(lái)并計(jì)入R&D。動(dòng)不屬于R&D，即使它與公司研究單位處在同一建筑內(nèi)。同樣，大學(xué)的中心圖書(shū)館的活動(dòng)應(yīng)該排除在R&D之外。這些法則只適用于有必要將一個(gè)單位或一個(gè)部門的R&D活動(dòng)從其全部活動(dòng)中分離出來(lái)的情況。若使用更詳細(xì)的會(huì)計(jì)方法，就有可能把未納入R&D活動(dòng)的部分費(fèi)用計(jì)入R&D運(yùn)行費(fèi)。雖然科技出版物的前期準(zhǔn)備一般來(lái)說(shuō)不屬于R&D活動(dòng)，但研究成果最初報(bào)告的準(zhǔn)備則屬于R&D——公共團(tuán)體和消費(fèi)者組織經(jīng)常經(jīng)營(yíng)管理實(shí)驗(yàn)室，其主要目的是進(jìn)行測(cè)試和標(biāo)準(zhǔn)化方面的工作。這些實(shí)驗(yàn)室人員可能也花時(shí)間設(shè)計(jì)新的或是有重大改進(jìn)的測(cè)試方法。這類活動(dòng)應(yīng)屬于R&D活——通用數(shù)據(jù)的收集對(duì)社會(huì)科學(xué)研究尤為重要，因?yàn)闆](méi)有這些數(shù)據(jù)，就無(wú)法從事研究工作。然而，除非其收集目的主要是為了研究，否則就不應(yīng)該歸為研究活動(dòng)。另一方面，規(guī)模較大的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)會(huì)進(jìn)行一些R&D活動(dòng)（例如：與全新的或重大改進(jìn)的調(diào)查和統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)相關(guān)的概念和方法上的工作、抽樣方法工作、小范圍統(tǒng)計(jì)104．在某些情況下，這套區(qū)別R&D和相關(guān)科技活動(dòng)的理論標(biāo)準(zhǔn)很難應(yīng)2.3.4節(jié)中探討。上述3個(gè)領(lǐng)域可采用以下慣常做法。105．判斷空間探索是否屬于R&D的難度是：在某些方面，很多空間活106．由于對(duì)新的或具有實(shí)質(zhì)性改進(jìn)的資源（食物、能源等）的研究與對(duì)現(xiàn)存自然資源儲(chǔ)藏量的勘探之間存在著語(yǔ)義上的混淆，這種混淆模糊了度和匯總：——新的調(diào)查方法和新技術(shù)的開(kāi)發(fā)；——用于獲得數(shù)據(jù)，處理和研究所采集到的數(shù)據(jù)，以及對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)——就地質(zhì)現(xiàn)象本身進(jìn)行調(diào)查，而這樣的調(diào)查又是R&D項(xiàng)目必不可少108．所以，商業(yè)公司的調(diào)查和勘探活動(dòng)幾乎都不算是R用鉆井法評(píng)估資源的儲(chǔ)量應(yīng)被認(rèn)為是科技服務(wù)活109．一般來(lái)說(shuō)，研究的目的是為各級(jí)政府（中央、區(qū)域、地方）或產(chǎn) 2.3.4R&D與其他產(chǎn)業(yè)活動(dòng)之間的110．必須注意將某些活動(dòng)排除在R&D之外，它們雖然明顯是創(chuàng)新過(guò)程會(huì)（NSF）最初制定的基本規(guī)則為這些難以區(qū)分的情況提供了一個(gè)實(shí)用的判那么該工作就屬于R&D。另一方面，如果產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方或使生產(chǎn)或控制系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，那么這樣的工作就不再是包括“反饋”R&D及與新產(chǎn)品、新工包括為全規(guī)模測(cè)試及隨后的設(shè)計(jì)改進(jìn)“反饋”R&D除外除與R&D項(xiàng)目直接有關(guān)的專利工作以即使由R&D人員進(jìn)行的常規(guī)測(cè)試也不作為R&D必不可少的組成部分的數(shù)據(jù)112．盡管以上的闡述較為詳細(xì)，但要將其應(yīng)用到具體的企業(yè)仍會(huì)有困 115．根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的準(zhǔn)則，原型的設(shè)計(jì)、制造和測(cè)試都屬116．只要主要目的是為了獲得經(jīng)驗(yàn)，或?yàn)橄铝懈黜?xiàng)任務(wù)搜集工程和其——對(duì)假設(shè)進(jìn)行評(píng)估；——編寫(xiě)新產(chǎn)品方案；——確定新成品的規(guī)格；117．但是，一旦這個(gè)試驗(yàn)階段結(jié)束，中試工廠轉(zhuǎn)為正要中試工廠運(yùn)作的主要目的是非商業(yè)性的，即便其產(chǎn)品部分出售或全部出118．大型項(xiàng)目中最典型的是國(guó)防項(xiàng)目和航天項(xiàng)目，它們的活動(dòng)往往涵119．細(xì)察昂貴的中試工廠或原型的性質(zhì)是十分重要的。例如核電站或破冰船的第一條新生產(chǎn)線。它們可能幾乎全冰）兩者共同使用而建造的。這樣的中試工廠120．當(dāng)原型順利通過(guò)測(cè)試并做了一些必要的改進(jìn)后，就可進(jìn)入制造啟動(dòng)階段。這一階段與全規(guī)模生產(chǎn)相銜接，它對(duì)人員進(jìn)行掌握新技術(shù)或使用新機(jī)器方面的的首批產(chǎn)品不應(yīng)被視為R&D的原型，即使人們比較隨便地稱之為原型。121．例如，如果一種新產(chǎn)品由自動(dòng)焊接技術(shù)裝配，那么為達(dá)到最大生122．故障排除有時(shí)候會(huì)引發(fā)R&D活動(dòng)，但更多的是涉及設(shè)備或工藝中123．一項(xiàng)新產(chǎn)品或新工藝轉(zhuǎn)到生產(chǎn)部門后，仍然存在需要解決的技術(shù)124．工業(yè)領(lǐng)域中，大量的設(shè)計(jì)工作是為了生產(chǎn)工藝而進(jìn)行的，所以不 125．例如，如果已研制出一項(xiàng)涉及機(jī)械加工、熱處理和（或）電鍍部126．在絕大多數(shù)情況下，任何項(xiàng)目的工裝準(zhǔn)備和工業(yè)工程階段都是生——零件的首次使用（包括由R&D工作產(chǎn)生的零件的應(yīng)用128．然而，如果工裝準(zhǔn)備過(guò)程引發(fā)了進(jìn)一步的R&D工作，如生產(chǎn)機(jī)械130．在新藥品、疫苗或治療方法面市之前，必須在志愿者身上進(jìn)行系之后的臨床實(shí)驗(yàn)中所繼續(xù)實(shí)施的藥物和治療測(cè)試2.3.5R&D管理與間接輔助活動(dòng)之間132．某些活動(dòng)，例如圖書(shū)館服務(wù)或計(jì)算機(jī)服務(wù)的提供，如果專門是為定原則也可用于管理活動(dòng)、行政活動(dòng)和事務(wù)性活動(dòng)。當(dāng)這些活動(dòng)是直接為R&D項(xiàng)目服務(wù)甚至專門為R&D而進(jìn)行時(shí)，它們就是R&D的一部分，其人員133．本手冊(cè)最初基于自然科學(xué)和工程領(lǐng)域中建制化的R&D模型,它可以引發(fā)第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)中有形技術(shù)的創(chuàng)形創(chuàng)新，使得服務(wù)業(yè)在企業(yè)部門中發(fā)揮越來(lái)越大的作用。134．為識(shí)別傳統(tǒng)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)中的R&D而開(kāi)發(fā)的工具有時(shí)不易適用于這135．軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目如要被歸為R&D，它的完成必須依賴科學(xué)和(或)技 有程序或系統(tǒng)的升級(jí)、擴(kuò)充或改變體現(xiàn)了科138．即使項(xiàng)目不能完成，也可能會(huì)取得軟件方面的科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步，139．為其他領(lǐng)域帶來(lái)進(jìn)步的軟件項(xiàng)目并不能確定在計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域是——在理論計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生新的原理和算法的R&D；——在操作系統(tǒng)、編程語(yǔ)言、數(shù)據(jù)管理、通訊軟件和軟件開(kāi)發(fā)工具層——互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展；——軟件的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、配置和維護(hù)等方面方法的研究；——在捕捉、傳輸、存儲(chǔ)、檢索、處理或顯示信息等通用方法上產(chǎn)生——開(kāi)發(fā)軟件程序或系統(tǒng)所必需的，旨在填補(bǔ)技術(shù)知識(shí)空白的試驗(yàn)發(fā)——在計(jì)算專業(yè)領(lǐng)域中的軟件工具或技術(shù)的R&D（圖像處理、地理數(shù)141．常規(guī)性的軟件相關(guān)活動(dòng)，它們不涉及科學(xué)和（或）技術(shù)的進(jìn)步或——運(yùn)用已知方法和現(xiàn)有軟件工具進(jìn)行商業(yè)應(yīng)用軟件和信息系統(tǒng)的開(kāi)——對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)的支持；——為應(yīng)用程序添加用戶功能；2.4.2識(shí)別社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)中143．本手冊(cè)在R&D定義中的“人類、文化和社會(huì)知識(shí)”包含了社會(huì)科科學(xué)活動(dòng)的實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)。這一要素可能與項(xiàng)目相關(guān)的概念、方法或經(jīng)驗(yàn)有關(guān)。常規(guī)性質(zhì)的相關(guān)活動(dòng)只有是在作為一個(gè)具體研究項(xiàng)目不可或缺的組成部分2.4.3服務(wù)活動(dòng)中R&D識(shí)別的特145．判別服務(wù)活動(dòng)中R&D的邊界比較困難，主要有兩個(gè)原因：第一，難以識(shí)別涉及R&D的項(xiàng)目；第二，R&D和其他非R&D創(chuàng)新活動(dòng)之間的界限 含有R&D的項(xiàng)目會(huì)帶來(lái)新知識(shí)，或運(yùn)用知識(shí)到新的148．同樣，在服務(wù)公司，也并不總是像生產(chǎn)制造公司那樣正式地組織R&D工作（如設(shè)有專門的R&D部門，研發(fā)人員或研究工程師列入公司R&D與服務(wù)相關(guān)的R&D例子會(huì)需進(jìn)一步的完善?！c公共研究實(shí)驗(yàn)室的聯(lián)系；——有博士或博士生的參與；——研究結(jié)果在科學(xué)雜志上的發(fā)表，科學(xué)會(huì)議的組織或科學(xué)評(píng)論的參節(jié)中提出的識(shí)別R&D的一般及補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)也必須考慮——信貸政策風(fēng)險(xiǎn)模型的開(kāi)發(fā)；——家庭銀行新軟件的試驗(yàn)開(kāi)發(fā)；——為甄別在保險(xiǎn)合同中需考慮到的新風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)的新特征而進(jìn)行的——對(duì)保險(xiǎn)新品種（健康險(xiǎn)、養(yǎng)老險(xiǎn)等）有影響的社會(huì)現(xiàn)象的研究，——與電子銀行和電子保險(xiǎn)、互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù)、電子商務(wù)應(yīng)用有關(guān)的——與新的或有重大改進(jìn)的金融服務(wù)（賬號(hào)、貸款、保險(xiǎn)和存款手段——消費(fèi)者預(yù)期和偏好的新測(cè)度方法的開(kāi)發(fā)；——新的調(diào)查方法和工具的開(kāi)發(fā)；——新的旅行和度假理念的研究；152．機(jī)構(gòu)分類法重點(diǎn)關(guān)注的是實(shí)施機(jī)構(gòu)或資助機(jī)構(gòu)的特性，所有這些機(jī)構(gòu)的R&D資源都將按其主要活動(dòng)逐一劃分到某一類別或某一子153．報(bào)告單位是本書(shū)推薦的數(shù)據(jù)項(xiàng)的采集對(duì)象。在不同國(guó)家以及不同154．統(tǒng)計(jì)單位是編制所需統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的對(duì)象。它可以是一個(gè)觀測(cè)單位，算或推導(dǎo)對(duì)觀測(cè)單位進(jìn)行分解或合并而建立的155．原則上，成員國(guó)各部門的統(tǒng)計(jì)單位應(yīng)該一致。然而實(shí)際上，這一目標(biāo)從未完全實(shí)現(xiàn)過(guò)。一個(gè)原因是各成員國(guó)的組織結(jié)構(gòu)不同且名稱也不同（或使人誤認(rèn)為相似另一個(gè)原因是統(tǒng)計(jì)單位與報(bào)告單位之間存在著相互動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)分類相一致。這樣分類具有許多實(shí)際優(yōu)點(diǎn)：——考慮到各部門的活動(dòng)構(gòu)成不同，會(huì)計(jì)制度不同以及機(jī)構(gòu)應(yīng)答可能性的不同，對(duì)不同部門可以采用不同的調(diào)查問(wèn)卷和調(diào)查方式；——在測(cè)度經(jīng)費(fèi)時(shí)，部門分類方法提供了形成國(guó)家總量數(shù)據(jù)的最可靠——部門分類為分析R&D資助機(jī)構(gòu)與實(shí)施機(jī)構(gòu)之間的資金流動(dòng)提供了——每個(gè)部門都有各自的特點(diǎn)和R&D活動(dòng)的側(cè)重點(diǎn)，這種分類有助于——既然部門的定義是基于標(biāo)準(zhǔn)分類的，就可以把R&D數(shù)據(jù)與其他統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)聯(lián)系起來(lái)，這將有助于理解R&D在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技政策制系中，都必須對(duì)交易者進(jìn)行分類??但是沒(méi)有必要對(duì)該體系的所有部門都按158．下面關(guān)于R&D調(diào)查中部門的定義主要是基于《國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系 同時(shí)根據(jù)慣例，將住戶這一類別并入到私人非營(yíng)利（PNP）部門。這《國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系》一樣，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)（NPIs——私人非營(yíng)利部門（見(jiàn)3.6節(jié)160．考慮到大部分當(dāng)代機(jī)構(gòu)的多樣發(fā)展方式，部門分類在一定程度上遵循的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系》中的定義可能不161．因此，某一機(jī)構(gòu)應(yīng)劃歸哪一個(gè)部門并不總是很清楚的，對(duì)有些機(jī)162．當(dāng)兩個(gè)國(guó)家把功能相同或類似的機(jī)構(gòu)劃入不同部門時(shí)，這兩國(guó)的調(diào)查結(jié)果并不具有完全的國(guó)際可比性。出現(xiàn)這種分歧是不可避免的，因?yàn)榧瓦f交應(yīng)盡可能地詳盡，以便在國(guó)際比較中對(duì)否否是否否是否否是否否是是否否是否是否否是??是是是 ··其主要活動(dòng)是為市場(chǎng)生產(chǎn)物品和提供服務(wù)(高等教育除外)，并以具有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格銷售給公眾的所有公司、組織和164．該部門的核心是由私營(yíng)企業(yè)（公司或準(zhǔn)公司）組成的，無(wú)論它們165．此外，該部門還包括公有企業(yè)（政府單位所擁有的公有公司和準(zhǔn)公司它們主要從事那些通常由私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行的商品和服務(wù)的市場(chǎng)生產(chǎn)與銷售，但由于政策的因素，這些產(chǎn)品和服務(wù)的為使公有企業(yè)的生產(chǎn)與銷售符合市場(chǎng)規(guī)則這一166．該部門也包括那些為市場(chǎng)生產(chǎn)商品和提供服務(wù)（高等教育服務(wù)除167．第一類是從事市場(chǎng)生產(chǎn)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要活動(dòng)是生產(chǎn)供銷售獲得的收入中籌集到額外的資金，使其能以低于平均水平的價(jià)格收費(fèi)。168．第二類是服務(wù)于企業(yè)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。它們一般由企業(yè)聯(lián)合會(huì)（如府的固定撥款而生存的機(jī)構(gòu)，則應(yīng)劃入政府部門。169．為了對(duì)R&D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行國(guó)際比較，企業(yè)部門的單位按照《國(guó)際3修訂版分類數(shù)據(jù)。應(yīng)努力保持這些對(duì)應(yīng)的一制造業(yè) 焦炭和核燃料23（232除外）精煉石油產(chǎn)品23223.2化學(xué)品和化工產(chǎn)品（制藥除外）24（2423除外）24（24.4除外）制藥242324.42911專用機(jī)械29229.3+29.4+29.5+29.6機(jī)床292229.4武器和彈藥292729.6電動(dòng)機(jī)、發(fā)電機(jī)和變壓器配電和控制裝置（包括半導(dǎo)體）絕緣電線和電纜（包括光纖電纜）蓄電池、原電池和原電池組電燈和照明設(shè)備其他電力設(shè)備31.6電子管、顯像管和電子元件電視、無(wú)線電發(fā)射機(jī)和有線設(shè)備電視和無(wú)線電接收設(shè)備、音像制品醫(yī)療器械、儀器和控制設(shè)備和器材，不包括工業(yè)過(guò)程控制設(shè)備工業(yè)過(guò)程控制設(shè)備3313光學(xué)儀器和攝影設(shè)備鐘表船舶鐵路機(jī)車、軌道機(jī)車和鐵道車輛飛機(jī)和航天器其他運(yùn)輸設(shè)備40,4140,41電腦、電腦外圍設(shè)備和軟件批發(fā)電子零件和設(shè)備批發(fā)辦公機(jī)械和設(shè)備（包括計(jì)算機(jī)）租賃軟件咨詢和供給722建筑、工程和其他技術(shù)活動(dòng)742 170．R&D是企業(yè)可能從事的活動(dòng)之一。企業(yè)可以根據(jù)其生產(chǎn)模式自由173．當(dāng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)比較復(fù)雜，并且為幾類活動(dòng)承擔(dān)大量R&D工作細(xì)分。在另一些國(guó)家，R&D活動(dòng)可以根據(jù)產(chǎn)品領(lǐng)域的數(shù)據(jù)來(lái)反映從R&D活動(dòng)中受益的具體產(chǎn)業(yè)的類別。這也可以通過(guò)獲取177．無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)際上，企業(yè)部門演變的特性要求對(duì)私營(yíng)企178．如果按獨(dú)立企業(yè)和從屬于集團(tuán)的企業(yè)對(duì)私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行劃分，或是 ——其他研究和合作機(jī)構(gòu)?！肮蟹墙鹑诠景ㄊ芸赜谡某ｑv非金融公司和準(zhǔn)擇合適的董事來(lái)實(shí)現(xiàn)。政府可以保證對(duì)一家公司的控制：——通過(guò)擁有超過(guò)半數(shù)的投票權(quán)或控制超過(guò)半數(shù)的股東投票權(quán)；——根據(jù)特殊的立法、政令或規(guī)章，授權(quán)政府決定公司的政策或任命181．當(dāng)一個(gè)集團(tuán)的主要股東是外國(guó)居民，并直接或間接地通過(guò)子公司182．在企業(yè)部門，實(shí)體的規(guī)模一般會(huì)影響其從事R&D項(xiàng)目的范圍和性050～99人高等教育機(jī)構(gòu)除外）的定義（UN，1968；中央、州或省、地區(qū)或縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的所有機(jī)關(guān)一般預(yù)算還是特別預(yù)算，或是預(yù)算外資金，這并不重要。 186．除了那些由高等教育部門管理的機(jī)構(gòu)，所有由政府控制并受其資助的非市場(chǎng)性質(zhì)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)都應(yīng)屬于政府部力因而有能力決定非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的總體政策或規(guī)187．與高等教育部門相聯(lián)系但主要服務(wù)于政府部門的單位，也應(yīng)劃入191．下面的分類主要用來(lái)反映在不同國(guó)家中，政府部門所涵蓋范圍的——省和州政府單位；193．當(dāng)重要組別的單位既與政府又與其他部門相聯(lián)系時(shí)（比如由政府195．作為資金來(lái)源的部門，這一部門包括由服務(wù)于住戶的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)（NPSH）所資助的R&D。這些非營(yíng)利機(jī)構(gòu)為住戶提供個(gè)別或集體服務(wù)，這 的部門。然而，由服務(wù)于住戶的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)（NPSH）管理的R&D基金會(huì)，如果其運(yùn)行費(fèi)用的50%以上來(lái)自政府的固定撥款，那它們就應(yīng)屬于政府部利部門應(yīng)該僅僅包括由住戶所擁有的非市場(chǎng)型、非法即用它們自己的資源或由“非經(jīng)濟(jì)目的”資金資助的R&D活動(dòng)。198．此外，如果資金和合同正式授予主要受雇于其他部門的個(gè)人，例的經(jīng)費(fèi)或得到非經(jīng)濟(jì)目的的資金資助時(shí)，才能劃入私人非營(yíng)利——提供高等教育服務(wù)或由高等教育機(jī)構(gòu)控制的組織。200．根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織推薦的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的1.1數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)［數(shù)學(xué)及其他相關(guān)學(xué)科；計(jì)算機(jī)科學(xué)及其他相關(guān)學(xué)科（只包）］1.4地學(xué)和相關(guān)的環(huán)境科學(xué)（地質(zhì)學(xué)、地球物理學(xué)、礦物學(xué)、自然地理及其他地球科學(xué)、氣象學(xué)以及包括氣候研究在內(nèi)的其他大氣科學(xué)、海洋地理、火山學(xué)、古1.5生物科學(xué)（生物學(xué)、植物學(xué)、細(xì)菌學(xué)、微生物學(xué)、動(dòng)物學(xué)、昆蟲(chóng)學(xué)、遺傳學(xué)、2.1土木工程學(xué)（建筑工程學(xué)、建筑科學(xué)和工程學(xué)、施工工程學(xué)、市政工程學(xué)和結(jié) 2.3其他工程學(xué)科（如化學(xué)工程、航空與航天工程、機(jī)械工程、冶金和材料工程以及它們的專業(yè)性次級(jí)分類；林業(yè)產(chǎn)品；應(yīng)用科學(xué)如大地測(cè)量學(xué)、工業(yè)化學(xué)等相關(guān)學(xué)科；食品生產(chǎn)的科學(xué)與技術(shù)；交叉學(xué)科領(lǐng)域的專門技術(shù)如系統(tǒng)分析、冶金3.1基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)（解剖學(xué)、細(xì)胞學(xué)、生理學(xué)、遺傳學(xué)、藥學(xué)、藥理學(xué)、毒物學(xué)、免疫3.2臨床醫(yī)學(xué)（麻醉學(xué)、兒科學(xué)、產(chǎn)科學(xué)和婦科學(xué)、內(nèi)科學(xué)、外科學(xué)、牙科學(xué)、神文的、經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的）、城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、組織學(xué)及其方法、各種社會(huì)科學(xué)及其交叉學(xué)科、與本類各學(xué)科相關(guān)的有關(guān)方法的和歷史的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。而自然人類學(xué)、自然地理學(xué)和心理生理學(xué)一6.1歷史學(xué)（歷史學(xué)、史前學(xué)和史學(xué)，以及考古學(xué)、古錢學(xué)、古文書(shū)學(xué)、家譜學(xué)等6.3其他人文科學(xué)［哲學(xué)（包括科學(xué)技術(shù)史）、藝術(shù)、藝術(shù)史、藝術(shù)評(píng)論、繪畫(huà)、雕塑、音樂(lè)學(xué)、戲劇藝術(shù)（任何形式的藝術(shù)“研究”除外）、宗教、神學(xué)，與人文、方法、歷史及本類各學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)活動(dòng)202．盡管科學(xué)技術(shù)的主要領(lǐng)域已有明確界定，但各子領(lǐng)域所包含的學(xué)204．分類標(biāo)準(zhǔn)是大多數(shù)R&D活動(dòng)所發(fā)生的主要科學(xué)領(lǐng)域。當(dāng)一個(gè)私人205．該部門在R&D方面的作用很小，因此，這里不對(duì)其作進(jìn)一步的細(xì)207．該部門不是《國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系》中的一個(gè)分類部門，由于大學(xué)208．上述定義描述了該部門的總體范圍。但由于在《國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體 209．在所有國(guó)家中，這一部門的核心都是由大學(xué)和技術(shù)學(xué)院組成的?！髮W(xué)醫(yī)院和診所；——“邊界線上”的研究機(jī)構(gòu)。非營(yíng)利機(jī)構(gòu)（NPIs）、或是由政府或服務(wù)于住211．高等教育部門包括大學(xué)醫(yī)院和附屬診所是有道理的，不僅是因?yàn)?12．傳統(tǒng)上，學(xué)術(shù)性醫(yī)學(xué)研究有多種經(jīng)費(fèi)來(lái)源：研究機(jī)構(gòu)的一般“固213．當(dāng)醫(yī)院（醫(yī)療機(jī)構(gòu)）的所有或幾乎所有活動(dòng)都含有教學(xué)（培訓(xùn)）214．傳統(tǒng)上，大學(xué)一直是主要的研究中心。當(dāng)一個(gè)國(guó)家打算在特定領(lǐng)215．一種特別情況是，某些機(jī)構(gòu)設(shè)立了專項(xiàng)資金主要用來(lái)啟動(dòng)并資助由它們管理的基礎(chǔ)研究。這些機(jī)構(gòu)不僅撥款給有關(guān)的大學(xué)，而且“自己”的研究機(jī)構(gòu)，這些研究機(jī)構(gòu)可能在大學(xué)校園內(nèi)，也可能在大學(xué)校園之外。這些研究機(jī)構(gòu)可以被認(rèn)為屬于高等教育部門。216．決定這類研究機(jī)構(gòu)分類的因素是其從事研究的目的。如果它主要217．高等教育機(jī)構(gòu)可能會(huì)與其他一些不直接參與教學(xué)或具有其他諸如 218．此外，在有些國(guó)家，這樣一些處于邊界線上的研究機(jī)構(gòu)可能擁有自身合法地位而根據(jù)合約為其他部門進(jìn)行研究，或園內(nèi)聚集著一批制造業(yè)單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)和R&D機(jī)構(gòu)。對(duì)于這些園區(qū)的機(jī)構(gòu)，建議不要以地理位置和資源共享作為將這些單位劃入高等教育部門的依據(jù)。園區(qū)內(nèi)由政府控制、主持，并主要依靠政府資助的單位，應(yīng)劃入政府部門；那些受控于私人非營(yíng)利部門并主要由其資助的單位應(yīng)該劃入私人非營(yíng)利部門；而企業(yè)和其他為企業(yè)服務(wù)的單位則應(yīng)劃入企業(yè)部門。們的資助主要來(lái)自于政府對(duì)大學(xué)的固定撥款，它們也應(yīng)屬于高等教育部門。如果它們以市場(chǎng)性的R&D活動(dòng)為主，則不管它們與高等教育部門的聯(lián)系如221．本手冊(cè)建議處在高等教育部門邊界線上的所有機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)和）：226．統(tǒng)計(jì)單位應(yīng)按科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類，這樣才能最準(zhǔn)確地描述所正規(guī)大學(xué)與其他中學(xué)后教育機(jī)構(gòu)之間做出區(qū)分，也是很有 ——未歸入其他部門的位于高等教育部門邊界線上的其他單位。230．主要二級(jí)分類在實(shí)質(zhì)上是為了對(duì)實(shí)施單位的所有R&D活動(dòng)進(jìn)行分也就不存在進(jìn)一步分類的問(wèn)題。——企業(yè)部門；——其他國(guó)家政府部門；232．當(dāng)R&D資金在本國(guó)和外國(guó)企業(yè)部門之間的流動(dòng)很大時(shí)，按以下類——北美：加拿大、墨西哥、美國(guó)；——?dú)W洲其他OECD國(guó)家；——大洋洲OECD國(guó)家：澳大利亞、新西蘭；——南美和中美；——OECD區(qū)域可以被單獨(dú)地識(shí)別；——OECD區(qū)域內(nèi)的主要經(jīng)濟(jì)集團(tuán)［北美自由貿(mào)易協(xié)議(NAFTA——不會(huì)有遺漏。235．其他分組，如北歐國(guó)家、歐盟候選國(guó)家、轉(zhuǎn)型國(guó)家等可能都有意義。另外，有必要識(shí)別來(lái)自歐盟和國(guó)際組織的資236．功能分類法主要考察實(shí)施機(jī)構(gòu)的R&D活動(dòng)的性質(zhì)，而不是它的主雖然從理論上說(shuō)功能分類比較適用于R&D人員數(shù)據(jù)，但它一般僅用于R&D4.2.1R&D類型分類的應(yīng)用在自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域（NSE）進(jìn)行這種分類比在社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域（SSH）要更容易。出于國(guó)際比較的目的，分類應(yīng)該基于日常支出。這種分類可應(yīng)用于項(xiàng)目層面，但一些R&D項(xiàng)目可能必須按活動(dòng)進(jìn)行——基礎(chǔ)研究；241．基礎(chǔ)研究是通過(guò)對(duì)事物的特性、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系進(jìn)行分析，從而242．在基礎(chǔ)研究中，科學(xué)家在設(shè)定他們的目標(biāo)上有一定的自由。這類 研究通常是在高等教育部門中實(shí)施的，同時(shí)——純基礎(chǔ)研究是為了推進(jìn)知識(shí)的發(fā)展，不考慮長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)效益，也不致力于將其成果應(yīng)用于實(shí)際問(wèn)題或把成果轉(zhuǎn)移到負(fù)——定向基礎(chǔ)研究的目的是期望能創(chuàng)造廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)，以解決已知246．應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途，或是為了確定要達(dá)到某些具體的和預(yù)先確定的目標(biāo)所應(yīng)采取的新用途而確立新研究項(xiàng)目，這往往成為區(qū)分基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的標(biāo)志。到的知識(shí)或信息常常成為專利，但也有可能作為秘密保護(hù)248．雖然大家都認(rèn)為有些應(yīng)用研究可被視為戰(zhàn)略性研究，但是由于在成員國(guó)中缺乏一致認(rèn)可的識(shí)別方法，所以在此難以提出建產(chǎn)生和已建立的上述各項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，而進(jìn)行的系統(tǒng)性工250．在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，試驗(yàn)發(fā)展可定義為：把通過(guò)研究所獲得的知識(shí)4.2.3R&D類型的分類標(biāo)準(zhǔn)251．上面的R&D活動(dòng)分類存在很多概念上和操作上的問(wèn)題。這種分類似乎表明它們是按順序進(jìn)行并且彼此獨(dú)立的，然而在實(shí)際中資金就可能要花在進(jìn)行某些補(bǔ)充性實(shí)驗(yàn)或理論推進(jìn)之前就獲得有關(guān)現(xiàn)象的基本原理的新知識(shí)教育成效的變量進(jìn)行的研究就可能同時(shí)涉及基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。252．下面的例子說(shuō)明了在自然科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域以及在社會(huì)科學(xué)與人——研究某類聚合反應(yīng)、聚合物在不同條件下的產(chǎn)出率以及它們的化學(xué)和物理性質(zhì)，這是基礎(chǔ)研究。試圖優(yōu)化其中的一個(gè)反應(yīng)，以生研究就是應(yīng)用研究。試驗(yàn)發(fā)展是把在實(shí)驗(yàn)室階段得到的優(yōu)化過(guò)程 ——為獲得晶體電子頻帶結(jié)構(gòu)的信息，對(duì)該晶體進(jìn)行電磁輻射的吸收研究屬于基礎(chǔ)研究。為了獲得某些特定的輻射探測(cè)的特性（靈敏度、速度等對(duì)這一晶體在變化的條件下（如溫度、雜質(zhì)含量、濃度等）進(jìn)行電磁輻射的吸收研究是應(yīng)用研究。利用這種材料制造一種比現(xiàn)有（在所考慮的光譜范圍內(nèi)）輻射探測(cè)器更好的裝置——確定抗體分子氨基酸的排列次序?qū)儆诨A(chǔ)研究。為區(qū)分不同疾病中的抗體所進(jìn)行的研究是應(yīng)用研究。根據(jù)抗體結(jié)構(gòu)的知識(shí)為某種疾病設(shè)計(jì)一種合成抗體的方法，對(duì)同意接受這種先進(jìn)醫(yī)療試驗(yàn)的病人進(jìn)行合成抗體臨床療效的測(cè)試，屬于試驗(yàn)發(fā)展?！獮榇_定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中區(qū)域變化因素所進(jìn)行的理論研究是基礎(chǔ)研究。然而，目的是為制定政府政策而進(jìn)行的這種研究則是應(yīng)用研究?；谘芯恐兴@得的規(guī)律并以改變區(qū)域差異為目標(biāo)的操作模型的——對(duì)影響學(xué)習(xí)能力的環(huán)境決定因素的分析，是基礎(chǔ)研究。目的在于評(píng)估為補(bǔ)償環(huán)境的不利條件而設(shè)計(jì)的教育計(jì)劃，對(duì)影響學(xué)習(xí)能力的環(huán)境決定因素的分析是應(yīng)用研究。對(duì)特定班級(jí)的兒童，開(kāi)發(fā)一——?jiǎng)?chuàng)建一種新風(fēng)險(xiǎn)理論是基礎(chǔ)研究。為新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的新型保險(xiǎn)合同的研究是應(yīng)用研究，研究新型儲(chǔ)蓄工具也是應(yīng)用研究。開(kāi)——研究一種迄今未知的語(yǔ)言，并建立它的結(jié)構(gòu)與語(yǔ)法是基礎(chǔ)研究。分析在語(yǔ)言運(yùn)用方面的區(qū)域變化或其他變化，以便確定地理或社會(huì)的變化對(duì)語(yǔ)言發(fā)展的影響，是應(yīng)用研究。在人文科學(xué)中尚未發(fā)研究經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)發(fā)展研究農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者從農(nóng)村向城鎮(zhèn)是制定出一項(xiàng)計(jì)劃以停止這種制定并試驗(yàn)財(cái)政援助計(jì)劃，以防止農(nóng)村人口移居研究社會(huì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)職業(yè)流動(dòng)，即社會(huì)職業(yè)階層和社會(huì)等級(jí)等的構(gòu)成便從社會(huì)流動(dòng)的最近趨勢(shì)中預(yù)研究與試驗(yàn)對(duì)某個(gè)社會(huì)群體和少數(shù)民族向上流動(dòng)研究家庭在過(guò)去與現(xiàn)在的研究目前家庭在特定國(guó)家或特制定和試驗(yàn)維持低收入勞動(dòng)群體研究成年人和兒童的閱讀過(guò)程，即研究人類視覺(jué)系制定并試驗(yàn)一項(xiàng)專門針對(duì)移民兒研究影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的為修改政府對(duì)外貿(mào)易政策而構(gòu)—研究一種特殊語(yǔ)言的具體方面(或幾種語(yǔ)言間的相語(yǔ)音學(xué)、音韻學(xué)、區(qū)域或這種語(yǔ)言與另一種語(yǔ)言互譯的— 文件、紀(jì)念碑、藝術(shù)作品社會(huì)、文化發(fā)展和個(gè)人傳————尋找替代方法的計(jì)算是基礎(chǔ)研究，如量子計(jì)算和量子信息理論?！畔⑻幚砑夹g(shù)在新領(lǐng)域或新方法方面應(yīng)用的研究（如開(kāi)發(fā)一種新信息系統(tǒng)和專家系統(tǒng)這類工具中信息處理的應(yīng)用的研究，是應(yīng)用 ——新應(yīng)用軟件的開(kāi)發(fā)、對(duì)操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)等4.3產(chǎn)品領(lǐng)域4.3.1按產(chǎn)品領(lǐng)域分類的應(yīng)用258．產(chǎn)品領(lǐng)域分類主要側(cè)重于分析企業(yè)部門的機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的R&D活動(dòng)259．理論上，對(duì)基礎(chǔ)研究，至少是對(duì)非定向的基礎(chǔ)研究，不能按照產(chǎn)而不是以產(chǎn)品為對(duì)象的R&D，也應(yīng)按產(chǎn)品領(lǐng)260．在此建議，僅對(duì)內(nèi)部日常支出進(jìn)行國(guó)際比較。這是因?yàn)槟承┏蓡T總體上都能將資本支出數(shù)據(jù)和日常支出數(shù)據(jù)分開(kāi)261．推薦的分類目錄取決于分類的理由，即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的預(yù)期用途。貿(mào)262．在按產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)&D進(jìn)行分類時(shí)，有兩種可行的標(biāo)準(zhǔn)。一種是分類應(yīng)該考慮到產(chǎn)品的性質(zhì)；另一種是依據(jù)產(chǎn)263．將“產(chǎn)品性質(zhì)”作為分類標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，R&D投入應(yīng)按正在開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品類型來(lái)分類。調(diào)查時(shí)所采用的準(zhǔn)則是應(yīng)用這一分類準(zhǔn)則很好的“不論使用研究成果的制造業(yè)領(lǐng)域?qū)儆谀囊活悇e，研究與發(fā)展項(xiàng)目的費(fèi)用應(yīng)劃入該項(xiàng)目所屬的領(lǐng)域或產(chǎn)品類別。鋼鐵工業(yè)部門進(jìn)行，還是在石料、粘土、玻璃的形式體現(xiàn)出來(lái)，那么應(yīng)運(yùn)用上述指南來(lái)對(duì)這些產(chǎn)品分類，如果不是這樣，那么該工藝過(guò)程應(yīng)劃歸到應(yīng)用工藝過(guò)程生產(chǎn)的產(chǎn)品的領(lǐng)域R&D人員咨詢。266．這一方法的優(yōu)點(diǎn)是：不論產(chǎn)品用途如何，任何產(chǎn)業(yè)中的任何企業(yè) 267．采用“產(chǎn)品用途”標(biāo)準(zhǔn)是為了把企業(yè)的268．僅從事單一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)，其R&D應(yīng)劃入該產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)269．當(dāng)企業(yè)從事一個(gè)以上產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，就必須考慮產(chǎn)品的用途?！羝髽I(yè)從事半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)，超大規(guī)模集成電路（VLSI）的重要的多產(chǎn)品的企業(yè)，只需要在機(jī)構(gòu)分類中進(jìn)行調(diào)整就可以了。從事一個(gè)以上產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的企業(yè)時(shí)，這一方法特別有建議在企業(yè)部門中，其內(nèi)部建議在企業(yè)部門中，其內(nèi)部R&D日常支出應(yīng)按所有產(chǎn)業(yè)分4.4科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域4.4.1科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域分類的應(yīng)用274．建議將這一分類用于高等教育部門、政府部門和私人非營(yíng)利部門275．遺憾的是，目前還沒(méi)有適用于對(duì)R&D活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域分類276．通常應(yīng)該在項(xiàng)目層次上，根據(jù)主要R& 4.5社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)4.5.1社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)分類的應(yīng)用277．這一節(jié)論述的是內(nèi)部R&D的主要社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（SEO）的功能分278．盡管個(gè)別國(guó)家已經(jīng)將基于實(shí)施單位報(bào)告的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)分類法應(yīng)279．一半以上的OECD國(guó)家在一個(gè)或多個(gè)部門內(nèi)根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)對(duì)類。然而另一些國(guó)家未嘗試過(guò)這種方法。4.5.2至少要有的分類280．盡管不可能就社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)分析的效用提出一般建議，281．國(guó)防R&D包括所有主要為國(guó)防目的而質(zhì)（或誰(shuí)在資助這個(gè)項(xiàng)目而是這些項(xiàng)目的目標(biāo)。國(guó)防R&D的目標(biāo)是為國(guó)282．乍看之下，根據(jù)目標(biāo)定義的國(guó)防R&D似乎比較簡(jiǎn)單易懂。然而，283．如果國(guó)防R&D很可能向民用轉(zhuǎn)化，或284．隨著國(guó)防R&D的籌資方式日趨國(guó)際化和非政府化，所有的資金來(lái)第8章，8.7.3節(jié)和8.7.4節(jié)4)人類健康的保護(hù)與改善； 287．要根據(jù)項(xiàng)目的主要目標(biāo)來(lái)對(duì)R&D進(jìn)行分類。正如在產(chǎn)品領(lǐng)域分析種方法對(duì)根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)進(jìn)行的基于實(shí)施單位的分析可能最為合適。288．當(dāng)高等教育部門嘗試使用這種類型的分析時(shí)，應(yīng)該將一般大學(xué)資289．人員數(shù)據(jù)用于測(cè)度直接投入到R&D活動(dòng)中的人力資源。經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)——計(jì)劃、管理R&D項(xiàng)目，尤其是在科學(xué)技術(shù)方面；——為R&D項(xiàng)目編制中期及終期報(bào)告，尤其是R&D方面；——為R&D項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)和人事管理方面的支持。292．下列服務(wù)或間接支持（輔助性）活動(dòng)，其人員不應(yīng)計(jì)入R&D人員——中心計(jì)算機(jī)部門和圖書(shū)館為R&D提供的特殊服務(wù)；293．如果上述間接輔助活動(dòng)設(shè)備或人員是從外部供應(yīng)商那里購(gòu)買或雇 第5章R&D人員的測(cè)度員，計(jì)入R&D在R&D實(shí)R&D單位(正式R&D)以及其他技方面的計(jì)專門的行政理間接不計(jì)入R&D人中心財(cái)務(wù)或人理一般事務(wù)方面的工作分與科學(xué)技術(shù)相直接的中心分其他輔助性服務(wù)排除在R&D之外實(shí)施機(jī)構(gòu)以外的其地方政府和中所有被雇用直接從事所有被雇用直接從事R&D的人員均應(yīng)計(jì)入，還包括那些提295．提供間接服務(wù)的人員，如餐飲人員和保安人員，即使在測(cè)度經(jīng)費(fèi)時(shí)將他們的工資和薪水作為運(yùn)行費(fèi)處理，也應(yīng)該將他們排除在R&D人員之296．當(dāng)測(cè)度投入到R&D中的人力資源時(shí)，需要注意到現(xiàn)場(chǎng)咨詢被越來(lái)全時(shí)工作當(dāng)量（FTE并在R&D調(diào)查結(jié)果的“其他日常支出”中列出其相應(yīng)成本。就外包而言，咨詢成本顯然應(yīng)歸入單位的外部經(jīng)費(fèi)。297．兩種方法可用于R&D人員的分類：最常用的是按職業(yè)分類，另一298．這兩種分類方法各有利弊。職業(yè)分類方法反映了資源的當(dāng)前使用資格的分類存在著難以進(jìn)行國(guó)際比較的問(wèn)題。這 第5章R&D人員的測(cè)度299．因此，本手冊(cè)既包含按職業(yè)分類的定義也包含按正式資格分類的按職業(yè)分類的方法更適合于對(duì)從事按職業(yè)分類的方法更適合于對(duì)從事R&D活動(dòng)人員數(shù)量的國(guó)300．這一分類使用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類》(ISCO)。下列統(tǒng)的構(gòu)思或創(chuàng)造的專業(yè)人員及從事相關(guān)項(xiàng)目管理的有類似技能且實(shí)施R&D的人員也應(yīng)包括在303．從事與研究人員工作有關(guān)的科技方面事務(wù)的規(guī)劃和管理的管理人作的研究人員，并且常常是兼職研究人員或曾經(jīng)是研究人305．從事R&D的博士研究生應(yīng)被視為研究人員，尤其是他們都擁有基技術(shù)人員和同等人員是指其主要任務(wù)需要一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域——準(zhǔn)備計(jì)算機(jī)程序；——開(kāi)展統(tǒng)計(jì)調(diào)查和采訪。其他輔助人員是指參加其他輔助人員是指參加R&D項(xiàng)目或直接協(xié)助這些R&D項(xiàng)目 第5章R&D人員的測(cè)度311．這一類還包括所有為R&D提供直接服務(wù)的主要從事財(cái)務(wù)、人事以及一般行政事務(wù)的所有管理人員和行政人員了進(jìn)行R&D統(tǒng)計(jì)，建議采用6種分類級(jí)別。這種分類完全是根據(jù)314．指各領(lǐng)域中低于博士學(xué)位的第三層次教育學(xué)位持有者（ISCED317．這一類別不僅包括所有在中學(xué)教育體系中獲得的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)教育——可獲得高級(jí)研究資格博士學(xué)位以下的大學(xué)——不會(huì)獲得高級(jí)研究資格資格進(jìn)入高級(jí)研究育其他中學(xué)后教育及非高等教育文憑的持有者 第5章R&D人員的測(cè)度319．在研究生不被認(rèn)可為科技人員范疇的國(guó)家里，他們可能包含在兼職教學(xué)人員中。這意味著作為高等教育R&D人員和經(jīng)費(fèi)總體計(jì)算的一部分320．在一些國(guó)家中，研究生是被公認(rèn)的一個(gè)類別，如何確定R&D與研321．這里的目的是要提出在理論上合理而又切實(shí)可行的指南，以將研做一些低年級(jí)教學(xué)工作或從事其他工作，比如專業(yè)醫(yī)療。323．這些研究生可以通過(guò)他們的學(xué)業(yè)水平來(lái)識(shí)別。他們已經(jīng)完成大學(xué)“可以獲得高級(jí)研究資格的第三層次課程，因此這些課“分類標(biāo)準(zhǔn)主要標(biāo)準(zhǔn)一般要求提交一篇具有發(fā)表價(jià)值的畢業(yè)論文或?qū)W位論次要標(biāo)準(zhǔn)324．所有從事R&D工作并因此目的而接受資助（大學(xué)支付的工資、獎(jiǎng)——測(cè)度他們的人員總數(shù)；——測(cè)度他們的特征。326．有了那些主要或部分從事R&D的人員總數(shù)數(shù)據(jù)，就可以與其他數(shù)的就業(yè)在科學(xué)技術(shù)人員存量和流量中的作用時(shí)顯得尤為重要。327．人員總數(shù)數(shù)據(jù)同樣是收集R&D人員其他信息的最恰當(dāng)方法，如年齡、性別或國(guó)籍。此類數(shù)據(jù)對(duì)分析研究和實(shí)的?？萍颊咧贫ㄕ咴絹?lái)越需要這樣的數(shù)據(jù)?！谀骋唤o定日期從事R&D的人員數(shù)（如一段時(shí)間的最后一天 第5章R&D人員的測(cè)度——1個(gè)年度內(nèi)從事R&D的人員總數(shù)。330．在可能的范圍內(nèi)，測(cè)度R&D人員總數(shù)所采用的方法應(yīng)類似于收集331．盡管測(cè)度R&D人員，特別是研究人員數(shù)目的數(shù)據(jù)系列有許多重要的作用，但它們不能替代全時(shí)工作當(dāng)量（FTE）人員要工作（如設(shè)計(jì)與測(cè)試機(jī)構(gòu)的人員）。它也可能R&D活動(dòng)；而計(jì)算每個(gè)花費(fèi)了一定時(shí)間在R&D上的人員總數(shù)又將高估R&D會(huì)因不同的部門甚至機(jī)構(gòu)而有所不同，因此以人小時(shí)來(lái)表達(dá)FTE就沒(méi)有意義335．某些情況下，根據(jù)某一具體日期來(lái)調(diào)查R&D人員的全時(shí)工作當(dāng)量府在大學(xué)教學(xué)年度末期雇用臨時(shí)工作人員為了可以與某一時(shí)期的全時(shí)工336．在全時(shí)工作當(dāng)量的實(shí)際測(cè)度中存在許多限制。因此，不可能避免況中，它們僅是基于編制統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)人員所作的假設(shè)之上。337．為了提高國(guó)際可比性，不管使用何種測(cè)度方法，都應(yīng)該披露所使類人員，即實(shí)際參與R&D的人員和支持R&D的人員。339．為了獲取有關(guān)高等教育部門R&D人員的適當(dāng)數(shù)據(jù)，有必要開(kāi)展時(shí)價(jià)值的數(shù)據(jù)來(lái)源。附錄2給出了有關(guān)時(shí)間利用調(diào)查——工作時(shí)間的界定；——全時(shí)工作當(dāng)量的計(jì)算。341．高等學(xué)校的教學(xué)人員（研究人員）的工作量往往是明確規(guī)定了的（雖然不一定具有國(guó)際可比性可用學(xué)年中的教學(xué)時(shí)數(shù)來(lái)表示。絕對(duì)工作 第5章R&D人員的測(cè)度——1年中的管理職責(zé)，根據(jù)各年度時(shí)間會(huì)有不同；——學(xué)生的假期。342．因此，正如時(shí)間利用的研究所示，高校員工們的工作模式有著很外進(jìn)行的，并且往往是在高等教育機(jī)構(gòu)以外進(jìn)行的。345．在進(jìn)行調(diào)查時(shí)，如果填表人要準(zhǔn)確地填報(bào)其R&D工作量，那么，如果調(diào)查是基于某一周的工作時(shí)間分配，那么計(jì)算“正常辦公時(shí)間”以做的R&D工作就相對(duì)容易一些。如果填表人必須估算1年中用于R&D的時(shí)類。在只有一種分類的情況下，應(yīng)優(yōu)先考慮 第5章R&D人員的測(cè)度為了更詳盡地了解為了更詳盡地了解R&D勞動(dòng)力的情況，以及它怎樣與科學(xué)——25歲以下；——25～34歲；——45～54歲；——65歲及以上。349．其他變量同樣值得調(diào)查，如薪金水平及國(guó)籍。然而，這類數(shù)據(jù)的350．采用不同的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定國(guó)家來(lái)源：國(guó)籍、公民身份或出生國(guó)。其351．最后，收集R&D人員教育背景的總數(shù)據(jù)會(huì)是有用的，如所獲最高352．按職業(yè)和資格對(duì)R&D人員進(jìn)行分類的方法各有其長(zhǎng)處和短處。然其他高等教育文憑（ISCED第5B級(jí)）353．研究人員與大學(xué)畢業(yè)生并不總是具有對(duì)應(yīng)性的，大多數(shù)研究人員具有大學(xué)文憑，也有少數(shù)沒(méi)有。某些研究人員經(jīng)驗(yàn)得到彌補(bǔ)。將持有自然科學(xué)和工程技術(shù)（NSE）學(xué)位的大學(xué)畢業(yè)生作為技術(shù)員使用的現(xiàn)象也越來(lái)越普遍。其他職業(yè)類如，其他輔助性的人員可能持有各種級(jí)別的類法對(duì)于試圖理解不同國(guó)家的R&D人員統(tǒng)計(jì)、評(píng)估科學(xué)技術(shù)人力資源的子群——R&D人員的一部分， 第5章R&D人員的測(cè)度354．另外，最好對(duì)所有從事R&D的高級(jí)員工進(jìn)行單獨(dú)測(cè)度。持續(xù)使用也為確定高水平人員的替代分類提供了很好的根據(jù)。355．這里也建議將總的R&D人員和研究人員的區(qū)域劃分用于統(tǒng)計(jì)員工分類給出了區(qū)域級(jí)別。對(duì)于其他的OECD成員國(guó)來(lái)說(shuō)，區(qū)域分類必須根據(jù)國(guó)外（外部的）的經(jīng)費(fèi)，測(cè)度這些經(jīng)費(fèi)的全過(guò)程如——確定每個(gè)統(tǒng)計(jì)單位實(shí)施的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)（見(jiàn)6.2節(jié)——確定每個(gè)統(tǒng)計(jì)單位的R&D外部經(jīng)費(fèi)（見(jiàn)6.——按執(zhí)行部門和資金來(lái)源部門匯總數(shù)據(jù)，以得到國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)的總R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)應(yīng)在實(shí)施單位報(bào)告的內(nèi)部經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)上來(lái)編制。作為補(bǔ)充信息，收集外部經(jīng)費(fèi)也是有益的。 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度361．勞動(dòng)力成本包括全年的工資、薪金以及所有相關(guān)費(fèi)用和福利，如362．勞動(dòng)力成本通常是日常支出的最大組成部分。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）成員國(guó)可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，按人員類型（如研究人員、技術(shù)人員及同363．計(jì)算博士研究生勞動(dòng)力成本有時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。只有列在大學(xué)“市場(chǎng)價(jià)值”，但只有與這些學(xué)生相關(guān)的實(shí)際的“薪水”及類似的經(jīng)費(fèi)才應(yīng)364．這類支出是指在指定年度內(nèi)，統(tǒng)計(jì)單位為支持實(shí)施R&D項(xiàng)目而購(gòu)在研究機(jī)構(gòu)外制作小型原型或模型的估算或（如辦公室、郵寄和通訊、保險(xiǎn)等的費(fèi)用）也應(yīng)包括在內(nèi)，這些間接服務(wù)包括：安全、貯365．R&D活動(dòng)可能會(huì)產(chǎn)生某些費(fèi)用，這些費(fèi)用通常不是由該部門來(lái)支366．在許多國(guó)家，由中心機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為公共機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)）提供367．有時(shí)，這些設(shè)施免費(fèi)供給研究機(jī)構(gòu)使用，或者未計(jì)在研究機(jī)構(gòu)的名義數(shù)量，這個(gè)名義數(shù)量代表的是不同部門的機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的某種實(shí)際支注意避免在這些服務(wù)的供應(yīng)商和接受者之間產(chǎn)生成本的“重該對(duì)它們的數(shù)據(jù)系列進(jìn)行調(diào)整——如對(duì)有關(guān)設(shè)備估算其市場(chǎng)價(jià)值從而調(diào)整369．R&D人員的勞動(dòng)力成本“包括全年的工資、薪金以及所有相關(guān)費(fèi)370．只要為R&D人員實(shí)際繳納了社會(huì)保障和（或）養(yǎng)老金，那么這些 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度371．應(yīng)按要素成本來(lái)計(jì)算提供方和資助單位的R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)。這意味372．在企業(yè)部門這樣做幾乎不存在問(wèn)題，因?yàn)橥度胭M(fèi)用中增值稅的單373．在高等教育部門和私人非營(yíng)利部門可能會(huì)產(chǎn)生較多的困難。由于因而受調(diào)查單位也認(rèn)為是它們經(jīng)費(fèi)的合法部資本支出是指統(tǒng)計(jì)單位資本支出是指統(tǒng)計(jì)單位R&D項(xiàng)目中用在固定資產(chǎn)方面的年度總經(jīng)費(fèi)。該經(jīng)費(fèi)應(yīng)全部計(jì)入相應(yīng)報(bào)告年度的R&D經(jīng)費(fèi)，且不375．對(duì)建筑物、工廠和設(shè)備規(guī)定的所有折舊費(fèi)用，不論是實(shí)際支付的還是估算的，都不應(yīng)計(jì)入內(nèi)部R&D經(jīng)費(fèi)，這是出于以下兩個(gè)原因：——在政府部門，通常沒(méi)有固定資產(chǎn)折舊的規(guī)定。因此，即使在同一國(guó)家，如不扣除折舊，部門與部門之間就不能進(jìn)行比較；如果部門的總和不是建立在可比較的基礎(chǔ)上，國(guó)家一級(jí)的數(shù)據(jù)也就無(wú)法——土地與建筑物；377．這包括為R&D而購(gòu)置的土地（例如測(cè)試場(chǎng)地、實(shí)驗(yàn)室和中試工廠378．R&D經(jīng)費(fèi)在新建筑物支出中所占的份額往往很難量化，而許多國(guó)379．新的研究設(shè)備的購(gòu)置也往往包括在新建筑物的費(fèi)用中而未能單獨(dú)儀器與設(shè)備381．這包括為實(shí)施R&D活動(dòng)而購(gòu)置的主要儀器和設(shè)備，包括帶有的軟382．這包括為實(shí)施R&D而購(gòu)置的單獨(dú)列出的計(jì)算機(jī)軟件，包括系統(tǒng)和384．在測(cè)度實(shí)際資本支出時(shí)，小型工具和儀器，以及現(xiàn)有建筑物的小 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度385．有時(shí)，在購(gòu)置固定資產(chǎn)時(shí)就知道有多長(zhǎng)期限是用于R&D的。在這386．出售或轉(zhuǎn)讓最初為R&D所購(gòu)置的固定資產(chǎn)帶來(lái)了一個(gè)問(wèn)題。雖然的資產(chǎn)購(gòu)置費(fèi)用。因?yàn)閷?duì)本年度數(shù)據(jù)的修訂R&D經(jīng)費(fèi)。同時(shí)，修正以前數(shù)據(jù)不僅有困難而且會(huì)造成混亂。387．雖然購(gòu)置圖書(shū)、期刊和年鑒的費(fèi)用應(yīng)劃入其他日常支出，然而購(gòu)388．每個(gè)國(guó)家都應(yīng)采用聯(lián)合國(guó)教科文組織的上述方法向OECD填報(bào)數(shù)389．R&D活動(dòng)涉及到資源在單位之間、機(jī)構(gòu)之間和部門之間的明顯轉(zhuǎn)——必須是直接的資源轉(zhuǎn)移；394．直接轉(zhuǎn)移可以采取合同、撥款、捐贈(zèng)的方式，可以采取資金或其396．為實(shí)施當(dāng)前或?qū)?lái)的R&D活動(dòng)而簽訂的合同或撥款顯然屬于資金 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度——專門用于R&D采購(gòu)的資金，即R&D的成果屬于——那些以撥款或其他財(cái)政激勵(lì)形式提供給R&D實(shí)施單位的資金，這398．建議在可能的情況下，在企業(yè)部門的R&D數(shù)據(jù)中應(yīng)區(qū)分上述兩類399．在理論上，當(dāng)政府允許企業(yè)或大學(xué)在實(shí)施R&D中免費(fèi)使用諸如風(fēng)為是資金轉(zhuǎn)移。然而在實(shí)際上，受益者和資助者一般都不會(huì)做這種估400．在某些情況下，企業(yè)的R&D項(xiàng)目可能由金融機(jī)構(gòu)、聯(lián)營(yíng)公司或政401．企業(yè)部門R&D的其他政府激勵(lì)包括：因的費(fèi)用，為鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施自己的R&D而對(duì)R&D合同給予的補(bǔ)貼，R&D設(shè)備——第1種情況是，一個(gè)單位給另一個(gè)單位從事R&D所需的設(shè)備或服務(wù)。如果這些設(shè)備或服務(wù)的提供方并不需要因此進(jìn)行R&D活動(dòng)，就不能報(bào)告說(shuō)它實(shí)施了由第一個(gè)單位資助的R&D活動(dòng)。例如，政府實(shí)驗(yàn)室購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備或使用外單位的計(jì)算機(jī)進(jìn)行R&D項(xiàng)目所需的計(jì)算。設(shè)備供應(yīng)商或計(jì)算機(jī)服務(wù)企業(yè)些經(jīng)費(fèi)應(yīng)列入政府實(shí)驗(yàn)室的R&D統(tǒng)計(jì)范圍，分別歸入內(nèi)部資本支——第2種情況是，資金轉(zhuǎn)移被提供方粗略地描述成為開(kāi)發(fā)“原型”受者實(shí)施的R&D活動(dòng)也極少。例如，政府和某工業(yè)企業(yè)簽訂合同施單位主要運(yùn)用現(xiàn)有的材料和技術(shù)建造了飛機(jī)，而僅在為滿足專門要求方面有R&D活動(dòng)。實(shí)施單位只能把合同的這一部分報(bào)告為政府部門資助的R&D，即使乍一看，資金提供方把整個(gè)合同都認(rèn)為是R&D?！?種情況是，一個(gè)單位收到另一單位的資金動(dòng)，但這些資金并非為R&D目的而支付。例如，研究機(jī)構(gòu)可能通過(guò)版稅收益及商品和服務(wù)的銷售利潤(rùn)為該機(jī)構(gòu)的研究工作提供經(jīng)費(fèi)。盡管這些資金來(lái)自其他單位和部門，但它們不應(yīng)作為R&D資404．當(dāng)資金流經(jīng)若干機(jī)構(gòu)時(shí)，問(wèn)題就會(huì)產(chǎn)生。當(dāng)把R&D轉(zhuǎn)包時(shí)就會(huì)發(fā)的最初來(lái)源。歐盟資金也有同樣問(wèn)題，由于在其他參與者（分包商）之間分配。在一些國(guó)體用途）在實(shí)施單位間進(jìn)行分配。很多人都知協(xié)會(huì)和德國(guó)研究協(xié)會(huì)。在這種情況下，盡管 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度405．大學(xué)通常利用3類資金來(lái)資助它們的R&D活動(dòng)：——R&D合同款、政府專項(xiàng)撥款和其他外部來(lái)源?？?。這些應(yīng)記入它期刊的收費(fèi)、血漿或農(nóng)產(chǎn)品的銷售收入。這些是高校的“自有資——來(lái)自教育部門或相應(yīng)的省級(jí)或地方當(dāng)局的一般撥款，主要用來(lái)支持大學(xué)的整體研究或教學(xué)活動(dòng)。有人會(huì)說(shuō)，政府不僅作為資金的最初來(lái)源，而且至少是要將有關(guān)的一部分資金用于R&D，所以，政府一般大學(xué)資金中的R&D部分應(yīng)該以政府作為資金來(lái)源。也有人會(huì)說(shuō)，用上面所界定的“自有資金”和政府一般大學(xué)資金合起來(lái)從事R&D活動(dòng)是大學(xué)的內(nèi)部決策，因此，這部分R&D資金的來(lái)源應(yīng)該劃為高等教育部門。為便于國(guó)際比較，政府出資的一般大學(xué)資金的來(lái)源應(yīng)該是公共部門。為明確起見(jiàn)，國(guó)內(nèi)R&D總經(jīng)費(fèi)406．應(yīng)該采用以下程序：一般大學(xué)資金應(yīng)單獨(dú)報(bào)告，并且對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行的任何調(diào)節(jié)都應(yīng)考慮到現(xiàn)實(shí)的或估資金來(lái)源上這些應(yīng)歸為一般大學(xué)資金；來(lái)自對(duì)高等教育部門的“固定撥款”——企業(yè)部門：——私人非營(yíng)利部門；--其他企業(yè)。為實(shí)施R&D活動(dòng)已支付或者承諾支付給另一單位、機(jī)構(gòu)或部門的費(fèi)用總和。這包括其他單位為實(shí)施R&D活動(dòng)而購(gòu)置的物品及409．由于服務(wù)的獲得與內(nèi)部R&D活動(dòng)密切相和外部經(jīng)費(fèi)之間的分界并不總是清晰的。如果這些服務(wù)都是獨(dú)立的R&D項(xiàng)410．統(tǒng)計(jì)單位的外部R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)是對(duì)所收集的內(nèi)部經(jīng)費(fèi)信息的有益 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度411．R&D數(shù)據(jù)的重點(diǎn)必定是單個(gè)國(guó)家，所以——企業(yè)部門：——政府部門；——高等教育部門；413．原則上，一個(gè)國(guó)家內(nèi)部基于實(shí)施單位報(bào)告估算的R&D總經(jīng)費(fèi)應(yīng)該415．在所做的工作是否符合R&D定義上，資助單位和實(shí)施單位的觀點(diǎn)技術(shù)、分析和專業(yè)合同（其交付成果可能是整個(gè)國(guó)防R&D項(xiàng)目中的一小部416．資金可能由中間機(jī)構(gòu)提供，這使得實(shí)施單位很難知道資金的原始420．除企業(yè)和政府部門之外，基于資助單位和基于實(shí)施單位的R&D數(shù)421．建議在可能的情況下，要報(bào)告R&D資助應(yīng)認(rèn)識(shí)到這些差異并不一定是由不適當(dāng)?shù)幕虿徽J(rèn)識(shí)到提供這些數(shù)據(jù)將有助于分析和統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性。 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度422．這里也建議按區(qū)域來(lái)劃分R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)。對(duì)于歐盟成員國(guó)來(lái)說(shuō)，《地域統(tǒng)計(jì)單位術(shù)語(yǔ)》的分類給出了區(qū)域級(jí)別。對(duì)于其他的OECD成員國(guó)來(lái)實(shí)施R&D活動(dòng)的開(kāi)支。GERD由4個(gè)執(zhí)行部門的內(nèi)部經(jīng)費(fèi)匯總構(gòu)成，它通常類也可以應(yīng)用功能分類的賬戶系統(tǒng)。合計(jì)合計(jì)施合計(jì)水平和結(jié)構(gòu)的影響，分別列出國(guó)防和民用GERD的表格是有用的，這對(duì)擁有427．為了便于識(shí)別國(guó)際組織的R&D活動(dòng)，對(duì)“國(guó)外”這一部門應(yīng)像在 第6章R&D經(jīng)費(fèi)的測(cè)度政府一助合計(jì)企業(yè)部門執(zhí)行合計(jì)政府部門執(zhí)行合計(jì)計(jì)國(guó)外國(guó)際組織執(zhí)行國(guó)外其他機(jī)構(gòu)執(zhí)行R&D429．估算是調(diào)查的必要補(bǔ)充（填表人必須常常進(jìn)行估算以提供所需的也可能從不完備的信息中獲得足夠的總體變化趨勢(shì)或總量數(shù)據(jù)。事實(shí)上，高等教育部門的R&D投入通常是部分——在有些國(guó)家甚至是全部——通過(guò)估算得到。在公布統(tǒng)計(jì)結(jié)果的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并公布有關(guān)統(tǒng)計(jì)來(lái)源及生成情況的信息。430．為了提高數(shù)據(jù)的國(guó)際可比性，本章給出了一些實(shí)施R&D調(diào)查的方 對(duì)R&D活動(dòng)較少的企業(yè)部門。下面將展開(kāi)詳細(xì)432．只有在少數(shù)成員國(guó)中，調(diào)查機(jī)構(gòu)能夠?qū)λ锌赡艿腞&D實(shí)施單位433．由于各成員國(guó)R&D能力的規(guī)模和結(jié)構(gòu)存在著較大的差異，所以本手冊(cè)不可能給出適用于所有成員國(guó)的關(guān)于調(diào)查企業(yè)部門、政府部門、私人非營(yíng)利部門和高等雖然一些國(guó)家的數(shù)據(jù)調(diào)查和報(bào)告采用了不同434．醫(yī)院（保健機(jī)構(gòu)）是一個(gè)較為特殊的類別。它們所進(jìn)行的R&D活本手冊(cè)建議，不管企業(yè)進(jìn)行的本手冊(cè)建議，不管企業(yè)進(jìn)行的R&D活動(dòng)是持續(xù)的還是偶發(fā)436．至少有兩種可行的方法來(lái)確定企業(yè)部門的調(diào)查總體。一種方法是產(chǎn)業(yè)和規(guī)模分類以確定R&D實(shí)施單位并且從它們那里獲得所需的信息。437．如果將這種方法應(yīng)用于所有的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)而不考慮規(guī)模，調(diào)查將低。事實(shí)上，沒(méi)有哪個(gè)成員國(guó)嚴(yán)格地遵從這種方法。438．大多數(shù)成員國(guó)采用第二種方法來(lái)對(duì)企業(yè)部門進(jìn)行R&D調(diào)查，即對(duì)所有已知的或者估計(jì)實(shí)施了R&D的企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。這種調(diào)查是建立在R&D一些國(guó)家僅僅憑借這些信息來(lái)識(shí)別R&D的實(shí)施單439．如果僅僅基于上述來(lái)源，保持對(duì)偶爾實(shí)施R&D活動(dòng)的企業(yè)登記名 440．為了改進(jìn)使用這種方法的R&D調(diào)查覆蓋面，許多國(guó)家會(huì)將這些方法結(jié)合起來(lái)使用。也就是說(shuō)，它們會(huì)進(jìn)行系統(tǒng)的查受覆蓋的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)規(guī)模的制約。這種制約主乎沒(méi)有關(guān)于服務(wù)部門R&D活動(dòng)調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)。為了減少應(yīng)答負(fù)擔(dān)，應(yīng)將實(shí)施定性。它的缺點(diǎn)是成本過(guò)高，所以難以在較大的國(guó)家中應(yīng)用。——R&D調(diào)查應(yīng)該涵蓋企業(yè)部門中所有已知和可能進(jìn)行R&D活動(dòng)的企——為識(shí)別未知的或潛在的R&D實(shí)施單位，有必要對(duì)下文列出的產(chǎn)業(yè).40,41,45.60~64742——R&D機(jī)構(gòu)；——實(shí)施R&D活動(dòng)的中央政府或州政府的一般行